国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
公司代码：600109 公司简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2021 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................... 3
二、 公司基本情况 ................................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................... 6
四、 附录 ....................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 68,990,976,956.54 67,630,340,286.45 2.01
归属于上市公司股东的净
22,858,575,812.74 22,465,393,909.07 1.75
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量
2,422,593,247.26 1,476,044,137.91 64.13
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（%）
营业收入 1,513,085,387.37 1,391,725,775.44 8.72
归属于上市公司股东的净
476,531,401.56 476,137,648.02 0.08
利润
归属于上市公司股东的扣
475,475,725.35 459,011,400.45 3.59
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
2.10 2.27 减少 0.17 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.158 0.157 0.64
稀释每股收益（元/股） 0.158 0.157 0.64
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -8,743.83
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越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
1,590,879.15 财政扶持及奖励款
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
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除上述各项之外的其他营业外收入
-79,570.53
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
542,241.80
项目
少数股东权益影响额（税后） -500,693.74
所得税影响额 -488,436.64
合计 1,055,676.21
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 185,794
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 售条件股 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
份数量
长沙涌金（集团）有限 境内非国
547,075,232 18.09 0 无 -
公司 有法人
涌金投资控股有限公司 境内非国
249,256,738 8.24 0 无 -
有法人
山东通汇资本投资集团
140,582,700 4.65 0 质押 32,562,903 国有法人
有限公司
中国证券金融股份有限 境内非国
74,115,645 2.45 0 无 -
公司 有法人
香港中央结算有限公司 58,749,499 1.94 0 无 - 其他
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
49,926,861 1.65 0 无 - 其他
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－华宝中证全指证
33,785,647 1.12 0 无 - 其他
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
中欧基金－农业银行－
中欧中证金融资产管理 30,200,900 1.00 0 无 - 其他
计划
中央汇金资产管理有限
22,577,784 0.75 0 无 - 国有法人
责任公司
平安基金－平安银行－
18,749,966 0.62 0 无 - 其他
恒丰银行股份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
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长沙涌金（集团）有限公司 547,075,232 人民币普通股 547,075,232
涌金投资控股有限公司 249,256,738 人民币普通股 249,256,738
山东通汇资本投资集团有限公司 140,582,700 人民币普通股 140,582,700
中国证券金融股份有限公司 74,115,645 人民币普通股 74,115,645
香港中央结算有限公司 58,749,499 人民币普通股 58,749,499
中国建设银行股份有限公司－国泰中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 49,926,861 人民币普通股 49,926,861
资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 33,785,647 人民币普通股 33,785,647
资基金
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资
30,200,900 人民币普通股 30,200,900
产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 22,577,784 人民币普通股 22,577,784
平安基金－平安银行－恒丰银行股份有
18,749,966 人民币普通股 18,749,966
限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司
存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人。
2．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未
知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
增减幅度
项 目 （或 2021 年 1-3 （或 2020 年 1-3 主要原因
（%）
月） 月）
其他权益工具投资 276,907,042.34 2,689,210,146.85 -89.70 报告期末投资减少。
使用权资产 189,528,851.72 不适用 实施新租赁会计准则影响。
报告期末已提未付职工薪酬减
应付职工薪酬 1,849,803,773.83 2,689,797,674.48 -31.23
少。
应交税费 749,449,372.00 454,177,948.87 65.01 报告期末已提未付税金增加。
应付款项 827,591,253.04 629,811,282.05 31.40 报告期末应付清算款项增加。
租赁负债 182,769,263.07 不适用 实施新租赁会计准则影响。
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其他负债 143,127,188.04 99,460,546.65 43.90 报告期末其他应付款项增加。
报告期内其他权益工具投资收
投资收益 464,867,484.85 281,772,339.21 64.98
益增加。
报告期内衍生金融工具公允价
公允价值变动收益 -98,932,514.89 26,344,074.85 -475.54
值变动减少。
其他综合收益的税 报告期内其他债权投资公允价
-83,349,497.89 -61,751,622.24 -
后净额 值变动减少。
经营活动产生的现 报告期内为交易目的而持有的
2,422,593,247.26 1,476,044,137.91 64.13
金流量净额 金融资产净减少额增加。
投资活动产生的现 报告期内收回其他权益工具投
金流量净额 1,247,007,350.08 116,495,322.73 970.44 资收到的现金增加。
筹资活动产生的现 - - 报告期内偿还债务支付的现金
金流量净额 203,088,913.37 3,486,062,701.66 105.83 增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、债券发行事宜
（1）公司债券付息及本息兑付
公司于 2021 年 2 月支付“2020 年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）（疫情
防控债）（品种一）” 2020 年 2 月 26 日至 2021 年 2 月 25 日期间的利息。具体详见公司于
2021 年 2 月 19 日在上海证券交易所网站披露的《2020 年公开发行公司债券（面向合格投资者）
（第一期）（疫情防控债）（品种一）2021 年付息公告》。
公司于 2021 年 2 月支付“2020 年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）（疫情
防控债）（品种二）” 2020 年 2 月 26 日至 2021 年 2 月 25 日期间的利息。具体详见公司于
2021 年 2 月 19 日在上海证券交易所网站披露的《2020 年公开发行公司债券（面向合格投资者）
（第一期）（疫情防控债）（品种二）2021 年付息公告》。
公司于 2021 年 4 月支付“非公开发行 2018 年公司债券（第二期）” 2020 年 4 月 2 日至
2021 年 4 月 1 日期间的最后一个年度利息和本期债券本金。具体详见公司于 2021 年 3 月 26 日
在上海证券交易所网站披露的《非公开发行 2018 年公司债券（第二期）2021 年本息兑付及摘牌
公告》。
公司于 2021 年 4 月完成公司债券“18 国金 02”兑付及摘牌，兑付本金总额为人民币
1,500,000,000 元，兑付最后一个年度利息总额为人民币 87,750,000 元。具体详见 2021 年 4 月
6 日在上海证券交易所网站披露的《关于“18 国金 02”公司债券兑付完成的公告》。
（2）短期公司债发行
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2021 年 1 月，公司完成了 2021 年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者）发
行，发行规模为 10 亿元，期限为 275 天，票面利率为 2.99%。具体详见 2021 年 1 月 14 日在上
海证券交易所网站披露的《2021 年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者）发行
结果公告》。
2021 年 1 月，公司完成了 2021 年公开发行短期公司债券（第二期）（面向专业投资者）发
行，发行规模为 15 亿元，期限为 300 天，票面利率为 3.20%。具体详见 2021 年 1 月 29 日在上
海证券交易所网站披露的《2021 年公开发行短期公司债券（第二期）（面向专业投资者）发行
结果公告》。
（3）短期融资券发行
2021 年 3 月，公司完成了 2021 年度第一期短期融资券发行，本期债券发行规模为 10 亿
元，发行价格为每张人民币 100 元，期限为 91 天，票面利率为 2.74%。具体详见 2021 年 3 月 12
日在上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年度第一期短期融资券发行结果公告》。
2021 年 4 月，公司完成了 2021 年度第二期短期融资券发行，本期债券发行规模为 12 亿
元，发行价格为每张人民币 100 元，期限为 91 天，票面利率为 2.70%。具体详见 2021 年 4 月 16
日在上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年度第二期短期融资券发行结果公告》。
（4）短期融资券利息兑付
公司于 2021 年 1 月兑付“2020 年度第九期短期融资券” 本息共计人民币
1,007,479,452.05 元。具体详见公司于 2021 年 1 月 15 日在上海证券交易所网站披露的《关于
2020 年度第九期短期融资券兑付完成的公告》。
公司于 2021 年 2 月兑付“2020 年度第十期短期融资券” 本息共计人民币
1,512,020,547.95 元。具体详见公司于 2021 年 2 月 10 日在上海证券交易所网站披露的《关于
2020 年度第十期短期融资券兑付完成的公告》。
公司于 2021 年 3 月兑付“2020 年度第十一期短期融资券” 本息共计人民币
1,007,473,972.60 元。具体详见公司于 2021 年 3 月 12 日在上海证券交易所网站披露的《关于
2020 年度第十一期短期融资券兑付完成的公告》。
2、澄清公告
2021 年 3 月，公司注意到有媒体报道称京东正就收购本公司部分或全部股权进行谈判。经
公司向实际控制人及控股股东函证，截至该公告日，公司实际控制人、控股股东及其一致行动
人，未与京东就公司部分或全部股权的出售进行过接触或讨论，未筹划任何股权转让相关事宜；
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公司也不存在任何应披露未披露的信息。具体详见公司于 2021 年 3 月 12 日在上海证券交易所网
站披露的《澄清公告》。
3、2020年度业绩说明会
公司于 2021 年 4 月，在上海证券交易所“上证 e 互动” 网络平台的“上证 e 访谈”栏目召
开了 2020 年度业绩说明会，就公司 2020 年经营情况、现金分红预案、2021 年战略规划等与投
资者互动交流。具体详见公司于 2021 年 4 月 2 日在上海证券交易所网站披露的《关于召开 2020
年度业绩说明会的公告》。
4、为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷
（1）公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外
贷的议案》，该议案授权期限将于 2021 年 7 月 23 日到期。2021 年 4 月，公司 2020 年年度股东
大会审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，公司拟继续为国金
香港提供总额不超过叁亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度内可循环滚动操作，担
保期限不超过两年。具体详见公司于 2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 23 日在上海证券交易所网
站披露的《关于为间接全资子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》、《2020
年年度股东大会决议公告》。
（2）2021年4月，公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行签订《开立跨境保函/备
用信用证合同》，约定公司以信用方式向邮储成都分行申请内保外贷业务，为公司间接全资子公
司国金香港向招商永隆银行申请金额不超过1亿元港币贷款提供担保。邮储成都分行向招商永隆银
行开具备用信用证。具体详见公司于2021年4月21日在上海证券交易所网站披露的《关于为国金证
券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国金证券股份有限公司
法定代表人 冉云
日期 2021 年 4 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 18,878,253,648.68 15,965,993,258.22
其中：客户资金存款 14,413,601,480.28 13,180,315,379.63
结算备付金 3,731,743,342.07 3,177,017,979.84
其中：客户备付金 3,283,527,696.57 2,792,059,159.09
拆出资金
融出资金 15,659,843,859.45 14,815,372,516.95
衍生金融资产 2,946,844.00 704,900.00
存出保证金 1,479,714,345.96 1,415,762,304.98
应收款项 92,925,293.43 90,944,642.04
合同资产
买入返售金融资产 7,270,891,765.43 8,049,753,172.83
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 18,612,577,408.41 18,873,090,456.71
债权投资 119,085,724.96 169,918,187.76
其他债权投资 1,297,407,240.95 1,019,343,647.45
其他权益工具投资 276,907,042.34 2,689,210,146.85
长期股权投资 564,868,867.99 572,432,856.47
投资性房地产
固定资产 102,441,745.63 107,314,744.71
在建工程
使用权资产 189,528,851.72
无形资产 63,547,795.15 70,374,584.53
商誉 44,107,722.33 43,971,702.51
递延所得税资产 446,588,932.13 421,029,661.56
其他资产 157,596,525.91 148,105,523.04
资产总计 68,990,976,956.54 67,630,340,286.45
负债：
短期借款 245,129,652.44 252,520,360.23
应付短期融资款 7,985,296,638.82 8,020,043,250.21
拆入资金 953,966,367.86 1,157,635,555.53
交易性金融负债 1,989,706,018.79 1,998,825,621.81
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衍生金融负债 256,389,178.10 83,000,181.94
卖出回购金融资产款 5,961,589,288.86 6,523,824,040.22
代理买卖证券款 18,169,489,666.77 16,392,827,620.76
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,849,803,773.83 2,689,797,674.48
应交税费 749,449,372.00 454,177,948.87
应付款项 827,591,253.04 629,811,282.05
合同负债 4,994,820.46 6,428,633.64
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 6,655,764,657.69 6,673,626,986.44
其中：优先股
永续债
租赁负债 182,769,263.07
递延所得税负债 79,683,225.41 108,178,854.11
其他负债 143,127,188.04 99,460,546.65
负债合计 46,054,750,365.18 45,090,158,556.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,024,359,310.00 3,024,359,310.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,852,125,555.43 7,852,125,555.43
减：库存股
其他综合收益 -2,552,809.53 80,796,688.36
盈余公积 1,298,126,504.21 1,298,126,504.21
一般风险准备 2,576,955,349.31 2,576,909,949.82
未分配利润 8,109,561,903.32 7,633,075,901.25
归属于母公司所有者权益（或股
22,858,575,812.74 22,465,393,909.07
东权益）合计
少数股东权益 77,650,778.62 74,787,820.44
所有者权益（或股东权益）合
22,936,226,591.36 22,540,181,729.51
计
负债和所有者权益（或股东权
68,990,976,956.54 67,630,340,286.45
益）总计
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
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母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 16,126,013,382.67 13,079,239,832.08
其中：客户资金存款 12,397,765,976.19 11,111,889,248.69
结算备付金 3,477,459,832.96 3,047,539,720.43
其中：客户备付金 3,029,245,202.78 2,662,581,597.14
拆出资金
融出资金 15,364,292,344.91 14,527,129,369.69
衍生金融资产 2,946,844.00 704,900.00
存出保证金 733,626,856.87 765,754,936.70
应收款项 84,532,248.79 77,313,688.92
合同资产
买入返售金融资产 4,194,377,139.35 4,630,744,627.88
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 19,702,759,251.43 20,689,501,769.93
债权投资 102,209,483.52 153,112,631.73
其他债权投资 1,297,407,240.95 1,019,343,647.45
其他权益工具投资 2,412,303,104.51
长期股权投资 2,265,971,173.58 2,085,704,125.64
投资性房地产
固定资产 98,410,678.88 103,258,877.47
在建工程
使用权资产 180,846,839.10
无形资产 54,820,441.22 61,237,899.34
递延所得税资产 404,116,934.51 377,656,546.05
其他资产 458,277,608.65 444,562,223.06
资产总计 64,548,068,301.39 63,475,107,900.88
负债：
短期借款
应付短期融资款 7,985,296,638.82 8,020,043,250.21
拆入资金 953,966,367.86 1,157,635,555.53
交易性金融负债 1,825,564,781.96 1,841,113,753.68
衍生金融负债 256,389,178.10 83,000,181.94
卖出回购金融资产款 5,961,589,288.86 6,523,824,040.22
代理买卖证券款 15,333,854,134.50 13,877,727,112.51
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国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,816,966,796.88 2,630,746,069.98
应交税费 740,435,836.80 441,749,828.67
应付款项 260,775,840.36 30,999,599.77
合同负债 4,365,307.86 5,306,771.55
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 6,655,764,657.69 6,673,626,986.44
其中：优先股
永续债
租赁负债 174,496,745.67
递延所得税负债 12,333,438.78 40,384,009.48
其他负债 99,119,799.87 61,079,790.02
负债合计 42,080,918,814.01 41,387,236,950.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,024,359,310.00 3,024,359,310.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,847,200,595.69 7,847,200,595.69
减：库存股
其他综合收益 -3,446,537.31 81,041,744.65
盈余公积 1,298,126,504.21 1,298,126,504.21
一般风险准备 2,576,955,349.31 2,576,909,949.82
未分配利润 7,723,954,265.48 7,260,232,846.51
所有者权益（或股东权益）合计 22,467,149,487.38 22,087,870,950.88
负债和所有者权益（或股东权益）总
64,548,068,301.39 63,475,107,900.88
计
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 1,513,085,387.37 1,391,725,775.44
利息净收入 272,907,680.16 214,838,768.22
其中：利息收入 470,692,419.14 368,836,312.80
利息支出 197,784,738.98 153,997,544.58
手续费及佣金净收入 873,915,767.37 868,668,479.68
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国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
其中：经纪业务手续费净收入 451,622,520.01 387,863,128.90
投资银行业务手续费净收入 347,389,448.03 409,727,412.58
资产管理业务手续费净收入 30,509,267.01 22,917,357.12
投资收益（损失以“-”号填列） 464,867,484.85 281,772,339.21
其中：对联营企业和合营企业的投资
-318,489.03 5,411,593.50
收益
以摊余成本计量的金融资产终止
确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 542,241.80 7,679.66
公允价值变动收益（损失以“-”号填
-98,932,514.89 26,344,074.85
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -245,478.77 -1,214,470.83
其他业务收入 23,081.07 1,308,849.55
资产处置收益（损失以“－”号填
7,125.78 55.10
列）
二、营业总支出 874,476,463.66 779,420,492.57
税金及附加 8,502,043.81 8,353,780.00
业务及管理费 859,566,510.08 789,920,012.78
信用减值损失 6,407,909.77 -18,853,300.21
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 638,608,923.71 612,305,282.87
加：营业外收入 1,622,048.45 25,254,306.42
减：营业外支出 126,609.44 2,420,255.24
四、利润总额（亏损总额以“-”号填
640,104,362.72 635,139,334.05
列）
减：所得税费用 160,710,002.98 159,102,511.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 479,394,359.74 476,036,822.79
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
479,394,359.74 476,036,822.79
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净
476,531,401.56 476,137,648.02
亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号
2,862,958.18 -100,825.23
填列）
六、其他综合收益的税后净额 -83,349,497.89 -61,751,622.24
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国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
归属母公司所有者的其他综合收益的
-83,349,497.89 -61,751,622.29
税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
-84,227,328.38 -79,010,448.70
收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 -84,227,328.38 -79,010,448.70
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收
877,830.49 17,258,826.41
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动 -509,134.38 12,068,324.91
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 248,180.80 -128,665.74
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 1,138,784.07 5,319,167.24
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
0.05
后净额
七、综合收益总额 396,044,861.85 414,285,200.55
归属于母公司所有者的综合收益总额 393,181,903.67 414,386,025.73
归属于少数股东的综合收益总额 2,862,958.18 -100,825.18
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.158 0.157
（二）稀释每股收益(元/股) 0.158 0.157
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 1,434,148,749.60 1,280,994,394.22
利息净收入 216,957,249.41 153,033,966.69
其中：利息收入 412,656,641.38 304,856,749.39
利息支出 195,699,391.97 151,822,782.70
手续费及佣金净收入 816,894,819.38 824,673,075.04
其中：经纪业务手续费净收入 424,883,759.32 371,631,872.00
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国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
投资银行业务手续费净收入 344,090,030.03 408,493,966.15
资产管理业务手续费净收入 27,574,404.88 21,451,879.20
投资收益（损失以“－”号填列） 501,038,718.67 323,838,772.51
其中：对联营企业和合营企业的投资
267,047.94 585,198.11
收益
以摊余成本计量的金融资产终
止确认产生的收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 369,195.15
公允价值变动收益（损失以“－”号
-101,271,558.80 -22,116,280.95
填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列） 137,529.57 266,390.74
其他业务收入 23,081.07 1,298,415.09
资产处置收益（损失以“－”号填
-284.85 55.10
列）
二、营业总支出 814,922,043.21 733,810,649.62
税金及附加 8,078,372.91 7,950,671.40
业务及管理费 802,656,078.49 737,500,151.22
信用减值损失 4,187,591.81 -11,640,173.00
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 619,226,706.39 547,183,744.60
加：营业外收入 179,127.52 24,197,856.26
减：营业外支出 126,609.44 2,405,951.52
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
619,279,224.47 568,975,649.34
列）
减：所得税费用 155,512,406.01 142,487,084.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 463,766,818.46 426,488,564.60
（一）持续经营净利润（净亏损以
463,766,818.46 426,488,564.60
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -84,488,281.96 -67,070,789.53
（一）不能重分类进损益的其他综合
-84,227,328.38 -79,010,448.70
收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 -84,227,328.38 -79,010,448.70
4.企业自身信用风险公允价值变动
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国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
（二）将重分类进损益的其他综合收
-260,953.58 11,939,659.17
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动 -509,134.38 12,068,324.91
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 248,180.80 -128,665.74
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 379,278,536.50 359,417,775.07
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净
1,445,880,375.20
减少额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,522,634,892.61 1,461,788,418.97
拆入资金净增加额 450,000,000.00
回购业务资金净增加额 225,353,941.82 3,193,488,306.93
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 1,678,989,574.06 3,415,097,226.61
收到其他与经营活动有关的现金 501,542,880.90 513,401,137.85
经营活动现金流入小计 5,374,401,664.59 9,033,775,090.36
为交易目的而持有的金融资产净
4,897,988,261.70
增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 205,922,683.51 189,009,394.21
拆入资金净减少额 200,000,000.00
融出资金净增加额 833,074,888.99 760,820,375.00
支付给职工及为职工支付的现金 1,343,857,438.75 1,023,530,962.10
支付的各项税费 140,929,517.40 104,828,504.83
支付其他与经营活动有关的现金 228,023,888.68 581,553,454.61
经营活动现金流出小计 2,951,808,417.33 7,557,730,952.45
经营活动产生的现金流量净
2,422,593,247.26 1,476,044,137.91
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,455,199,239.42 103,647,000.15
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国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
取得投资收益收到的现金 160,640,429.32 21,748,202.21
处置固定资产、无形资产和其他
145,369.43 33,727.37
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,615,985,038.17 125,428,929.73
投资支付的现金 358,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
10,977,688.09 8,933,607.00
长期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 368,977,688.09 8,933,607.00
投资活动产生的现金流量净
1,247,007,350.08 116,495,322.73
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 212,589,800.00 94,638,500.00
发行债券收到的现金 4,432,020,000.00 4,507,480,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,644,609,800.00 4,602,118,500.00
偿还债务支付的现金 4,712,217,950.00 1,085,129,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付
124,174,168.88 30,926,298.34
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 11,306,594.49
筹资活动现金流出小计 4,847,698,713.37 1,116,055,798.34
筹资活动产生的现金流量净
-203,088,913.37 3,486,062,701.66
额
四、汇率变动对现金及现金等价物
1,790,985.89 7,757,059.27
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,468,302,669.86 5,086,359,221.57
加：期初现金及现金等价物余额 19,122,120,644.96 16,204,633,971.65
六、期末现金及现金等价物余额 22,590,423,314.82 21,290,993,193.22
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司现金流量表
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国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
2021 年 1—3 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减
2,199,167,345.45
少额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,398,721,994.57 1,338,373,228.40
拆入资金净增加额 450,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,711,488,306.93
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 1,456,129,642.03 3,122,794,419.42
收到其他与经营活动有关的现金 491,984,457.55 350,937,808.53
经营活动现金流入小计 5,546,003,439.60 7,973,593,763.28
为交易目的而持有的金融资产净增
4,130,676,160.79
加额
支付利息、手续费及佣金的现金 205,900,592.62 188,942,118.38
拆入资金净减少额 200,000,000.00
回购业务资金净减少额 120,646,058.18
融出资金净增加额 825,940,516.47 750,775,484.39
支付给职工及为职工支付的现金 1,286,237,909.00 968,245,059.24
支付的各项税费 129,795,017.64 93,850,678.28
支付其他与经营活动有关的现金 170,626,736.58 506,130,692.13
经营活动现金流出小计 2,939,146,830.49 6,638,620,193.21
经营活动产生的现金流量净额 2,606,856,609.11 1,334,973,570.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,447,953,739.97 103,647,000.15
取得投资收益收到的现金 160,183,844.52 15,307,758.26
处置固定资产、无形资产和其他长
12,467.43 17,727.37
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,608,150,051.92 118,972,485.78
投资支付的现金 538,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
10,109,392.89 8,185,413.04
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 548,109,392.89 8,185,413.04
投资活动产生的现金流量净额 1,060,040,659.03 110,787,072.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 4,432,020,000.00 4,507,480,000.00
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国金证券股份有限公司 2021 年第一季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,432,020,000.00 4,507,480,000.00
偿还债务支付的现金 4,491,130,000.00 963,570,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
122,155,816.13 28,818,812.29
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 10,321,348.72
筹资活动现金流出小计 4,623,607,164.85 992,388,812.29
筹资活动产生的现金流量净额 -191,587,164.85 3,515,091,187.71
四、汇率变动对现金及现金等价物
137,529.57 266,390.74
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,475,447,632.86 4,961,118,221.26
加：期初现金及现金等价物余额 16,113,854,965.04 13,837,752,577.14
六、期末现金及现金等价物余额 19,589,302,597.90 18,798,870,798.40
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
使用权资产 185,675,294.04 185,675,294.04
其他资产 148,105,523.04 140,420,588.17 -7,684,934.87
租赁负债 177,990,359.17 177,990,359.17
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
使用权资产 178,905,604.20 178,905,604.20
其他资产 444,562,223.06 437,054,557.42 -7,507,665.64
租赁负债 171,397,938.56 171,397,938.56
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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