证券代码：600109         证券简称：国金证券         公告编号：临2021-53


                      国金证券股份有限公司

 关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于国金证券股份有限
公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函〔2021〕
1694号）。据此复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无
异议。
    公司将严格遵守《基金法》、《关于做好公开募集证券投资基金投
资顾问业务试点工作的通知》（以下简称“《试点通知》”）等要求，
忠实履行基金投资顾问职责，以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎
勤勉提供服务，建立健全内控制度， 加强合规及风险管理，有效防范
利益冲突，防控各类风险。
    公司将按照《试点通知》以及公司报送的试点业务方案尽快完成基
金投资顾问业务相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问
试点业务。基金投资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，公司将
按照要求申请续展。
    特此公告。




                                                 国金证券股份有限公司
                                                         董事会
                                                   二〇二一年七月六日