证券代码：600109         证券简称：国金证券         编号：临 2021－68



                     国金证券股份有限公司

             第九届监事会第十二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    国金证券股份有限公司第九届监事会第十二次会议于 2021 年 8

月 27 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议

通知于 2021 年 8 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

    会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。

    会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公

司《章程》的有关规定。

    经审议，与会监事形成如下决议：

    一、审议通过公司《二〇二一年半年度报告及摘要》

    公司监事会保证二〇二一年半年度报告所载资料不存在任何虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完

整性承担个别及连带的法律责任。

    公司监事会对董事会编制的《二〇二一年半年度报告及摘要》进

行了谨慎审核，监事会认为：

    （一）二〇二一年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、

公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

    （二）二〇二一年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上

海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司
本半年度经营管理和财务状况事项；

    （三）在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员

有违反保密规定的行为。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

       二、审议通过公司《二〇二一年上半年风险控制指标情况报告》
    截至 2021 年 6 月 30 日，公司净资产为 22,719,189,970.35 元，

净资本为 19,168,036,472.97 元。其余各项风险控制指标具体情况如

下：
                  指标                   2021 年 6 月 30 日       监管标准

               风险覆盖率                     372.12%             ≥100%

               资本杠杆率                     32.41%                ≥8%

              流动性覆盖率                    294.99%             ≥100%

              净稳定资金率                    144.63%             ≥100%

             净资本/净资产                    84.37%               ≥20%

              净资本/负债                     54.97%                ≥8%

              净资产/负债                     65.15%               ≥10%

  自营权益类证券及其衍生品/净资本              8.72%              ≤100%

 自营非权益类证券及其衍生品/净资本            124.53%             ≤500%

       融资（含融券）的金额/净资本            113.45%             ≤400%


   注：数据均为母公司口径；“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。


       公司各项风险控制指标均符合监管标准，2021 年上半年没有发

生触及监管标准的情况。
    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    三、审议通过《关于修订公司<全面风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

四、审议通过公司《二〇二一年上半年风险偏好执行情况汇报》

表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。


特此公告。




                                      国金证券股份有限公司
                                              监事会
                                   二〇二一年八月三十一日