国金证券
2021
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社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
SOCIAL RESPONSIBILITY & ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND CORPORATE GOVERNANCE (ESG) REPORT
目录 CONTENTS
1 国金证券 2021 年履责绩效 53 人才为本，打造幸福职场
55 促进人才引进
57 深化人才培养
3 走进国金证券 62 用心关怀员工
5 公司概况
6 业务布局
7 奖项及荣誉 65 携手共建，筑造美好生活
67 致力可持续金融
全面推进乡村振兴
责任理念及管理
72
9 73 应对新冠肺炎疫情
责任理念
践行绿色低碳运营
11
74
12 责任管理
14 利益相关方沟通及实质性议题分析
76 关键定量绩效表
17 稳健经营，提升治理效能 释义
81
坚持党的领导
报告索引表
19
21 强化公司治理 82
24 推进行业文化建设
85 报告编制说明
26 促进风险与合规管理
31 加强商业道德建设
35 专业优质，深耕客户服务
37 服务实体经济
42 提供专业优质服务
48 加强投资者教育
2021 年度社会责任暨 ESG 报告
国金证券 2021 年履责绩效
经济绩效 环境绩效
资产总额 净利润 纳税总额 单位面积耗电量 单位面积耗水量
883.13 亿元 23.17 亿元 16.26 亿元 75.48kWh/m 2
1.09 t/m 2
基本每股收益 每股社会贡献值 客户投诉处理率 单位面积温室气体排放量 0.05 tCO e/m ，较 2020 年下降约 5%
2
2
0.766 元 2.73 元 100%
通过无纸化 OA 协同办公系统节省纸张约 400 万张
为 7 家绿色企业提供融资服务，融资规模达 52.17 亿元
注 1：【计算方式】每股社会贡献值 = 基本每股收益 +（年内为国家创造的税收 + 向职工支付的工资 + 向银行等债权人给付的借款利
息 + 对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额 - 因环境污染等造成的其他社会成本）/ 期末公司股本。
社会绩效
员工总数 男性员工占比 女性员工占比
4,454 人 53.50% 46.50%
员工培训总支出 员工培训覆盖率 员工人均培训小时数
235.00 万元 92.18% 30.40 小时
社会公益投入金额 101 场，
开展公益性投教活动
312.20 万元 共计覆盖 280.98 万人次
01 02
1 走进国金证券
公司概况
业务布局
奖项及荣誉
03 04
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 走进国金证券
走进国金证券 组织架构
股东大会
公司概况 风险控制委员会
提名委员会 监事会
公司基本信息 战略委员会 董事会
审计委员会
薪酬考核委员会 总裁办公会
公司名称 国金证券股份有限公司
培
英文名称 SINOLINK SECURITIES CO., LTD. 总 综 人 训 信 计 资 清 法 党 内 机 董 审 合 风
裁 合 力 中 息 划 金 算 律 群 核 构 事 计 规 险
办 事 资 技 财 部 部 事 工 风 与
总部地址 中国四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 公
心
控
会 稽 管 管
务 源 术 务 务 作 同
室 部 部 部 部 部 办 部 业 办 核 理 理
公 部 公 部 部 部
室 室
经营范围 许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
上海证券承销 机构业务执行委 上海证券资产管 上海证券自营 各区域分公司、
部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介 保荐分公司 财富管理委员会 理分公司
员会 分公司 营业部
绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
证券期货业务范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动
有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；
业务布局
证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管
分公司 承销保荐分公司、自营分公司、资管分公司、投资咨询分公司、互联网证券
营业部服务网络
分公司、北京分公司、深圳分公司、海南分公司
全资 / 控股子公司 国金期货、国金鼎兴、国金创新、国金道富、国金金控（香港） 1
2
新疆
股票简况 股票种类：A 股；股票上市交易所：上海证券交易所；股票简称：国金证券； 2 北京 辽宁
股票代码：600109 1 1
河北 天津 2
山东
1
山西 1
1 5
河南 江苏
陕西
4
1 1 上海
安徽
23
1 湖北
资产总额 营业收入
6
四川
重庆 1 浙江
3
883.13 亿元 71.27 亿元 江西
4
1 湖南
福建
1 贵州 5
截 至 2021 年 底， 公 司 经
云南
1
广东
批准设立分公司 8 家、证 广西
员工总数 券营业部 69 家，分布在全
4,454 人 国 23 个省（直辖市、自治
区）的重要中心城市。
南海诸岛
05 06
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 走进国金证券
奖项及荣誉
颁奖机构 奖项及荣誉
★ 2021 年度卓越品牌力 ESG 杰出公司治理案例
★ 2019-2020 卓越金融企业 ESG 责任投资行业典范
经济观察报
★卓越品牌力财富管理机构
★卓越品牌力受投资者信任财富管理机构
★ 2021 中国人力资源先锋雇主
第一资源
★ 2021 金融业最佳雇主
★ 2021 年度卓越品牌力 ESG 杰出公司治理案例
人力资源媒体 HRoot ★大中华区最佳人力资源团队
★ 2021αi 优质职场数字化员工体验奖
上海现代服务业发展研究基金会
★ 2021αi 优质职场卓越财富共享奖
金融界 ★第十届金融界领航中国“金智奖”
★ 2021 中国证券业全能财富经纪商君鼎奖
证券时报 ★ 2021 中国证券业零售经纪商君鼎奖
★ 2021 中国证券业主经纪商君鼎奖
★ 2019-2020 卓越金融企业 ESG 责任投资行业典范
WEALTH 财富管理 ★ 2021 最佳券商财富管理品牌
07 08
2 责任理念及管理
责任理念
责任管理
利益相关方沟通及实质性议题分析
09 10
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 责任理念及管理
责任理念及管理 责任管理
公司高度重视社会责任管理工作，将社会责任理念与自身的发展战略和经营活动紧密融合，通过构建并不
责任理念 断完善公司董事会监督决策、多部门及分支机构协同执行落实的社会责任管理架构及工作机制，保障社会
责任工作的持续有效开展。
公司肩负“让金融服务更高效、更可靠”的使命，以“成为举足轻重的金融服务机构”为愿景，秉承“客
户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放的心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”
的核心价值观，充分践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，坚决履行国家交付给金融企 国金证券社会责任管理架构及工作机制
业的社会责任。
核心价值观 监督决策 执行落实 绩效管理
客户利益永远至上，当我们站在客户立场上思考问题，对客户尽心服务，持续为客户创造 由公司董事会参与社会责 由董事会办公室统筹协调， 引入 ESG 量化绩效管理系
价值，成功就会随之而来 任重大事项的审议与决策， 相关职能部门、业务部门、 统，根据各部门的职责分
客户至上
我们的客户是能够在当下或未来为公司带来价值或潜在价值的利益相关者 包括审议年度 ESG 暨社会 分支机构及子公司负责社 工搭建 ESG 数据的统一收
客户的要求应该是合法、合规的
责任报告等，对公司的社 会责任事务的执行与落实 集、整合、分析体系，实
我们以文化和机制吸引、培养、保留符合公司价值观的优秀人才 会责任工作进行监督并承 的工作机制。 现 ESG 绩效的高效管理。
视人才为公司 我们相信优秀的人才相互吸引，我们将致力于打造适合于优秀人才发展和创造价值的平台， 担整体责任。
最重要的资本 让人才获得匹配其能力与价值的公正回报
我们珍视公司与员工之间的承诺，信守并兑现承诺
以开放的心态 我们鼓励一切有利于凝聚共识、促进内部协作的信息共享与沟通
真诚沟通 我们在相互沟通时应该抱着对对方的善意，基于事实而不是情绪，直言不讳
团队合作 我们鼓励各业务体系、业务团队、前后台部门、员工之间通力合作，为客户提供综合解决方案。
我们认为，稳健合规、风险可控是公司的立身之本，任何时候都不动摇，保证我们获取的
专业规范 每一分收益都有质量
我们秉承诚信、正直、专业，为客户提供可靠的金融服务
我们持之以恒地探索工作中的问题，优化工作方式、业务流程
持续优化
我们保持对新业务、新模式、新技术的敏感，持续开发创新的产品，不断提供高效的服务
我们积极乐观，永不放弃，勇于接受挑战，不断设定更高的目标
追求卓越 我们目光长远，如果短期目标与公司使命、愿景、价值观发生冲突，我们选择与公司长远
目标一致
11 12
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 责任理念及管理
此外，公司持续完善人力资本发展、公司治理、绿色金融等 ESG 议题的管理制度，明确了各职能部门与
利益相关方沟通及实质性议题分析
业务部门对于 ESG 议题的归口管理与职能划分，由各相关部门负责 ESG 管理制度、管理行动的执行及成
果绩效、优秀案例的报送，将公司的责任理念和对利益相关方的承诺转化为具体行动。 >>利益相关方沟通
公司始终重视倾听利益相关方的诉求，与股东及债权人、客户、员工、政府与监管机构、供应商与合作伙
国金证券 ESG 议题的归口管理与职能划分
伴、社区与环境六大利益相关方建立常态化的沟通机制，并把各利益相关方的诉求纳入运营和决策过程中，
环境 为各方创造可持续的综合价值。
E 相关部门：综合事务部、承销保荐分公司等 关注的议题 关键利益相关方 沟通方式与渠道
相关 ESG 议题：绿色运营、绿色金融等
服务国家战略 股东大会
公司治理 公司治理机制建设
社会 风险管理 信息披露及投资者沟通
合规经营 路演和调研
S
相关部门：人力资源部、自营分公司、总裁办公室等 股东及债权人
股东权益 商业道德
相关 ESG 议题：员工发展及培训、负责任投资、服务乡村振兴等
服务国家战略 客户服务及投诉处理机制
客户服务 佣金宝 APP
公司治理 投资者权益 投资者教育基地建设
信息安全及客户隐私保护 客户隐私保护机制
G
相关部门：董事会办公室、风险管理部、合规管理部等 客户
合规经营 为实体产业提供金融服务
相关 ESG 议题：公司治理、风险管理等
员工招聘机制
员工发展 员工培训体系
员工权益 薪酬福利体系
行业文化建设 职工代表大会
员工
各类文化活动
服务国家战略 信息披露
风险管理 政策执行
合规经营 培训交流
乡村振兴 政府调研
绿色金融 政府与监管机构 为实体产业提供金融服务
日常沟通
供应商管理 行业合作交流
反腐败 招投标活动
供应商与合作伙伴 反商业贿赂
乡村振兴 乡村振兴项目
公益慈善 社区活动
绿色运营 绿色低碳运营
绿色金融 社区与环境 绿色金融
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 责任理念及管理
>>实质性议题识别及分析 国金证券实质性议题矩阵
2021 年，公司基于发展战略与经营方针，深度解读宏观与行业热点政策，并依据上交所的社会责任工作
高
要求、GRI 可持续发展报告编制标准开展了 ESG 议题的识别、评估和筛选工作。同时，公司根据利益相关
客户服务
公司治理
方关注重点，结合外部专家判断，确立了对于公司和利益相关方具有重要性的 16 项实质性议题，对于高 投资者权益
合规经营
实质性议题在本报告中重点披露和回应。 信息安全及客户隐私保护
风险管理
对 乡村振兴
服务国家战略
利
益 公益慈善
国金证券 2021 年实质性议题的主要变动 员工发展
相 员工权益
关
方
2020 年实质性议题 2021 年实质性议题 变动原因 的
重
要
精准扶贫 乡村振兴 响应国家“十四五”规划及乡 性
企业文化 行业文化建设 村振兴战略 行业文化建设
绿色运营
绿色金融
隐私保护 信息安全及客户隐私保护 响应中国证券业协会《证券行 供应商管理
反腐败
业文化建设十要素》等要求
回应监管机构要求，并使议题
表述更符合通用表述
中 对国金证券可持续发展的重要性 高
15 16
稳健经营，
3
提升治理效能
坚持党的领导
强化公司治理
推进行业文化建设
促进风险与合规管理
加强商业道德建设
17 18
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 稳健经营，提升治理效能
稳健经营，提升治理效能
坚持党的领导
2021 年是中国共产党建党 100 周年，也是开启“十四五”规划和全面建设社会主义现代化新征程的起步之年。
公司深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，一以贯之地坚持党的领导，加 庆祝中国共产党建党 100 周年书画作品展 优秀党员和优秀党务工作者颁奖仪式 主题演讲比赛
强党的建设，持续提升党组织凝聚力和战斗力，为完成公司各项经营任务提供坚强的政治、思想和组织保障。
2021 年，为庆祝党的百年华诞，重温党的光辉历程，歌颂党的伟大成就，弘扬传承奋斗精神，公司开展 开展“弘扬遵义会议精神，走好新时代的长征路”红色基地教育活动
了涵盖红色专题学习、红色文化体验和红色榜样评选的一系列党建专题活动。 根据四川省证券期货业协会《关于组织开展庆祝中国
共产党成立 100 周年系列活动的通知》精神，公司
国金证券 2021 年党建专题活动
于 2021 年组织开展“弘扬遵义会议精神，走好新时
代的长征路”红色基地教育活动，引导党员回顾初心、
红色榜样评选 红色专题学习 红色文化体验
激发力量、砥砺前行。
开展优秀党员和优秀党务工作 组织专题党课、民主生活会、 组织开展“弘扬遵义会议精神，
者评选活动，全公司共评选出优 主题党日、党员大会、支委会等 走好新时代的长征路”红色基地 活动中，公司近 80 名党员职工瞻仰了遵义红军山烈
秀党员 35 名、优秀党务工作者 学习活动 教育活动 士陵园并向革命先烈敬献了花篮，在红军山烈士陵园
10 名，以调动广大党员和党务
以“学党史、悟思想、办实事、 组织观看庆祝中国共产党成立 重温入党誓词。
工作者在工作中的主动性、积极
开新局”为主题开展“党史”学 100 周年大会及“七一勋章”颁
性、创造性
习教育活动 授仪式
在“国金乐享”学习平台开辟 组织开展“而立国金 一路有你”
《中国共产党党史大讲堂》栏目 中国共产党成立 100 周年暨国 红色基地教育活动
金证券成立 30 周年徒步活动，
组织全体党员通过互联网、购
共 600 余名员工参与
买学习资料等多种方式学习党
的十九届六中全会精神 面向公司全体员工开展“庆祝 组织观看“庆祝中国共产党成立 100 周年大会”活动
中国共产党建党 100 周年”征文、
书法、绘画作品征集活动 2021 年 7 月 1 日，“庆祝中国共产党成立 100 周年”大会在北京天安门广场隆重举行，习总书记出席大会并
发表重要讲话。公司党总支组织各支部党员在总部及各营业部观看大会直播，深入学习习总书记讲话精神，
参加“回首同心百年路，携手
同行新征程”庆祝中国共产党建 鼓励员工弘扬光荣传统、当好合格党员、传承党建精神。
党 100 周年暨“学党史、知党情、
跟党走”主题演讲比赛
观看“中国共产党成立 100 周年大会”活动
“而立国金 一路有你”徒步活动
19 20
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 稳健经营，提升治理效能
强化公司治理 公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的要求，制定《国金证券股份有限公司薪酬管理制度》《国金
证券高级管理人员薪酬与绩效管理办法》《国金证券董事、监事薪酬管理办法》《国金证券股份有限公司
>>完善治理体系 高级管理人员绩效奖金管理办法》等制度，对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案进行决策，规定
公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 各职位总体薪酬主要由固定薪酬、津贴、福利、绩效奖金四部分构成，并将根据公司战略及市场环境，动
法律法规及规范性文件要求，制定并持续完善公司《章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监 态调整薪酬结构。公司每年于年度报告中公开披露董事、监事及高级管理人员的薪酬情况。
事会议事规则》《关联交易管理制度》等规范运作管理制度，不断探索建立符合公司实际的现代企业制度。
设置高级管理人员薪酬约束机制及追回条款
2021 年，公司修订并发布了《董事会秘书工作制度》，通过第十一届董事会第十三次会议审议；根据四
川证监局《关于做好公司治理专项行动工作的通知》展开了公司治理专项自查，确保公司治理的规范性、 公司制定《国金证券高级管理人员薪酬与绩效管理办法》，建立了高级 2021 年，公司在证监
管理人员薪酬的约束机制，并明确“公司高管人员的绩效奖金的 40% 以 会券商分类监管评级
管理人员的协调性以及管理决策的科学性。
上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于 3 年，延期支付薪
中获 A 类 A 级评价
酬的发放应当遵循等分原则”。
公司建立了科学严谨的组织构架，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、有效制衡
的公司治理体系，确保各层级在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，推动公司平稳健康发展。 高管任职期间，出现下列情形之一者，公司将停止支付全部或者部分延
期支付的绩效奖金：
公司重视董事会的独立性，由独立董事担任审计委员会、薪酬考核委员会和提名委员会的召集人，切实保
被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
障董事会决策的客观性和公正性。
因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
公司监事会作为公司的监督机构，对公司财务、合规管理、风险管理、高级管理人员履职规范等方面履行
严重损害公司利益的；
监督职责，对公司定期报告、风险控制指标报告、内部控制自我评价报告等进行了充分审议。全体监事按
公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。
照《监事会议事规则》等相关规定履行职责，依法出席监事会会议，列席董事会会议，并向股东大会汇报工作。
董事会及监事会成员构成及相关会议开展情况
>>规范信息披露
董事 独立董事 女性董事
公司严格按照监管机构要求，持续健全信息披露机制，制定了《信息
9 名 3 名 2 名
披露制度》并明确定期报告、临时公告的编制、审议及披露程序，由 2021 年，公司 连续
董事会统一领导和管理信息披露工作，确保公司信息披露的及时、真 第 5 年获上海证券
实、准确、完整和公平。 交易所上市公司信息披
监事 职工监事 股东大会 露工作 A 类 A 级评价
2021 年，公司认真履行上市公司信息披露义务，按照公司《章程》《信
3名 1名 6次
息披露制度》《投资者关系管理制度》等规定披露了公司 2020 年年
度报告、2021 年季度报告、2021 年半年度报告等定期报告，及时披
露了董事会、监事会及股东大会决议、关联交易、高级管理人员变更、
董事会会议 监事会会议 董事会各专门委员会会议
债券发行等 104 项临时公告及相关非公告上网文件，保证了股东享有
8次 6次 16 次 对公司重大事项和经营管理情况的知情权，进一步提高公司的透明度。
21 22
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 稳健经营，提升治理效能
>>投资者权益保护 推进行业文化建设
公司高度重视投资者关系管理工作，通过投资者服务热线、电子邮件、
现场接待、业绩说明会、路演以及上证 e 互动平台等多种渠道和形式 2021 年， 公 司 协 助 回 行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现。公司将推进行业文化建设视为实现可持续发展
复上证 E 互动平台投资
与投资者及时、深入、广泛地沟通，促进投资者对公司的了解和认同。 的必由之路，于 2021 年 8 月修订公司《章程》，确定了以“致力于资本市场的业务发展与创新，建立客户、
者提问约 107 条
员工和股东关系和谐的企业文化，追求股东利益和企业价值的最大化”为经营宗旨，并明确了公司董事会、
2021 年，公司投资者服务工作无重大错误，未受到中国证监会、上
监事会与高级管理人员在文化建设中的职责，积极探索具有国金特色的行业文化建设路径。
海证券交易所等监管部门的相关处罚。
有力的组织保障是推进文化建设行稳致远的关键。公司建立了自上而下的三级企业文化建设组织架构，持
续推动各业务体系及各部门重视、健全企业文化建设组织机构，并明确企业文化建设责任人和各级管理者
举办 2020 年度及 2021 年半年度业绩说明会 在企业文化工作中的职责，加强对企业文化的领导和协调。同时，公司持续为企业文化建设提供资金及物
资支持，为企业文化工作的推进提供保障。
公司分别于 2021 年 4 月通过上交所“上证 e 互动”
网络平台的“上证 e 访谈”栏目，于 2021 年 9 月通
过上交所“上证路演中心”以网络互动的形式开展了
国金证券企业文化建设组织架构
公司 2020 年度业绩说明会、2021 年半年度业绩说明
会活动。业绩说明会上，公司就战略规划、经营情况、
分红预案等与投资者互动交流，并回应了投资者关于 公司企业文化建设的最高决策机构
企业文化建设
业绩提升、公司治理、核心竞争力等方面的提问。 2020 年度业绩说明会 由董事长牵头 , 全体高管组成
领导小组
负责公司文化建设的整体方向把握、方案审定、结果跟踪和资源支持等
业绩说明会通过构建与投资者之间的沟通桥梁，在交
流活动中公开、公平、公正对待所有投资者，维护了
公司在资本市场的良好形象。
领导小组下设的公司文化建设执行机构
企业文化建设
由公司总裁牵头 , 各职能部负责人组成
执行小组
负责具体执行文化建设落地工作
2021 年半年度业绩说明会
各体系文化建设的执行机构
各业务体系文化
由分管高管牵头 , 相关业务负责人和职能负责人组成
建设执行分组
负责文化建设在各业务体系的落地
23 24
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 稳健经营，提升治理效能
为推动企业文化建设的有效开展，公司积极探索并建立了企业文化建设的考核机制和考评体系，对各体系、
促进风险与合规管理
各部门企业文化建设工作及其成效进行考核及考评，并将企业文化考核纳入公司管理者绩效考核，将企业
文化认同作为员工招聘、评选先进、干部晋升和人才培养的重要参考。 >>全面风险管理
公司以“合规、稳健、平衡、效率”为原则确立公司总体风险偏好，根据《证券公司全面风险管理规范》《证
积极参与企业文化成果展示和行业文化调研活动 券公司风险控制指标管理办法》等监管要求，持续推进建设与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体
2021 年，中国证券业协会依托证券行业文化建设委员会，组织开展了全国金融系统思想政治工作和企业文化 系和可操作的全面风险管理制度体系，加强和规范公司全面风险管理工作，有效防范流动性风险、市场风
建设调研活动，活动内容为“关于开展 2021 年证券行业思想政治工作和文化建设课题研究成果征集活动”。 险、信用风险、操作风险、声誉风险、洗钱和恐怖融资风险等各类风险，确保公司持续稳健运行。
公司积极参与活动并撰写《从组织氛围入着手，提升证券公司“软实力”》，获得 2021 年全国金融系统思想
2021 年，公司拟定声誉风险管理实施规划，发布并执行《国金证券股份有限公司声誉风险管理办法》，
政治工作和文化建设优秀调研成果三等奖，全行业仅 14 家同业企业获得三等奖以上奖励。
成立声誉风险管理领导小组和工作小组，保证公司声誉风险管理工作的有效开展。
开展“守正笃实，人人有责”行业文化课程专项学习活动 全面风险管理制度体系
为了加强员工职业道德建设，防范道德风险和声誉风险，全面深入理解并践行“合规、诚信、专业、稳健” 基本制度
的证券行业文化要求，2021 年，公司面向全体员工开展了“守正笃实，人人有责”行业文化课程专项学习活动。
以《国金证券股份有限公司全面风险管理制度》作为基本制度，从风险管理的目标及原则、
公司成立了多部门协同的课程开发小组，由课程开发小组进行课程和考试题库开发、组织课程评审和试讲， 风险管理组织架构、风险指标体系和风险计量及模型、风险管理的基本程序、风险管理信息
并邀请了公司合规总监、首席风险官等管理者专门进行课程讲授的录制。历经 2 个月，公司于 12 月底在公司 技术和数据、风险绩效考核及责任追究等方面对公司的风险管理工作作出纲领性规定
内部学习平台“国金乐享”上线课程，并要求公司全体员工完成线上课程学习、通过在线考试。
系列课程共有 5 门，学习内容涵盖《证券行业文化建设十要素》及《证券公司声誉风险管理指引》解读、公
司合规文化建设及全面风险管理要求等内容，旨在引导员工明辨行业文化导向和行为禁止行为，牢固树立合 指导性文件
规诚信执业的理念。
制定《国金证券股份有限公司风险控制指标管理办法》《国金证券股份有限公司流动性风险
管理办法》《国金证券股份有限公司市场风险管理办法》《国金证券股份有限公司信用风险
管理办法》《国金证券股份有限公司操作风险管理办法》《国金证券股份有限公司声誉风险
管理办法》等指导性文件，为公司识别、分析、计量、评估、监测各类风险提供依据
业务层面制度
制定了针对金融工具估值与减值、内部信用评级、投资银行业务等风险管理工作的制度
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 稳健经营，提升治理效能
公司严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了完整有效的风险管理组织架构体系，并持续完善风 风险管理工作交流会提高员工风险控制能力
险管理技术和方法，加强对公司及子公司各项业务、各类风险的准确识别、审慎评估、动态监控和及时报告。
2021 年 12 月，公司组织开展了“守初心兼容并蓄，
风险管理组织架构 促发展保驾护航”风险管理工作交流会，覆盖公司各
部门、分支机构及子公司相关部门的负责人、风险管
董事会是公司全面风险管理的最高决策机构 理负责人以及风险管理人员等近 80 人。
会议从各部门风险职责、风险管理基本方法和风险管
董事会
理文化介绍展开，结合业务实操和管理工作经验对公
司风险管理工作作出总结和规划，以深化员工的风险
监事会承担全面风险管理的监督责任 , 负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面
管理意识，提高员工的风险管理能力。 风险管理工作交流会
的履职尽责情况并督促整改
监事会
>>合规管理
经理层是全面风险管理工作的组织机构 , 并对全面风险管理承担主要责任 公司作为资本市场的专业机构，坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳，根据《证券法》 证
券公司监督管理条例》等规定，制定了《合规管理制度》《合规管理实施细则》等合规管理相关制度 32 项，
经理层
并建立了符合监管要求并与自身管理模式相适应的合规管理组织架构，遵循独立性、全面性、有效性、专
业性、协调性和及时性等基本原则开展各项合规管理工作。
公司设专职首席风险官 , 由其负责全面风险管理工作
国金证券合规理念
首席风险官
主动合规
公司设立风险管理部和内核风控部履行风险管理职责 , 在首席风险官领导下推动全面
主动发现并积极解决合规风险隐患或问题 , 同时在业务管理制度、操作流程上进行适当的改进
风险管理工作
风险管理部 全员合规
公司积极推进风险管理文化建设，进一步夯实“人人参与风险管理”的全员风险管理文化，逐步建立公司 合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体人员 , 贯穿决策、执行、监督、反馈
等各个环节
体系内风险管理专业人员定期交流、互动、沟通的平台，以及公司风险管理文化宣导和传播的重要窗口。
从高层做起
2021 年，公司组织“证券公司声誉风险管理指引”研讨会和风险管理工作交流会，积极开展风险管理文
化宣导，全面加强员工风险管理能力和风险管理意识。 公司董事会和高级管理层积极作出表率 , 自上而下地强调和推行合规管理 , 保证合规管理的有
效性
开展“证券公司声誉风险管理指引”研讨会 合规创造价值
2021 年，公司组织“证券公司声誉风险管理指引”研讨会并下发解读文件，对于《证券公司声誉风险管理指引》 减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性 , 降低公司经营成本
进行了细致地分析，明确了各部门的声誉风险管理职能，为公司制定内部《国金证券股份有限公司声誉风险 提升公司声誉和品牌价值 , 因而使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会 , 增加盈利
管理办法》提供了指引。 空间和机会
防止公司承担不必要或可能的过度风险 , 减少公司遭受直接财务损失的可能性
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 稳健经营，提升治理效能
合规管理组织架构 公司积极推行合规文化建设，通过合规管理全景平台的合规文化展示、“国
金乐享”企业社区的合规文章推送，以及《合规内参》《案例监管分析》《合
2021 年，公司开展合
合规管理领导决策层 合规管理系统 规监察工作简报》等内部专栏及刊物，向公司高管及全体员工进行合规文化
规培训25 次
宣导，提升员工合规意识。
参训人员 4,454 人
董事会对公司的合规经营负最终责任 合规总监、合规管理部及下属各单位设置
2021 年，公司开展各类合规培训，通过公开课、专项会议讲座、在线视频、
的合规管理人员构成公司的合规管理系统，
监事会主要负责监督董事会和高级管理人
对董事会负责 微课堂、国金乐享、金规指平台发文等多种形式，提供合规管理工作要点解
员合规职责的履行情况等
读、业务新规解读、反洗钱工作要求解读、监管案例解读等多方面培训内容，
合规管理系统监督公司全面的合规事宜
高级管理人员负责对董事会下达的合规政
进一步强化了业务人员的合规从业意识，规范员工执业行为。
策进行贯彻执行
>>供应商管理
2021 年，公司不断深化合规管理工作，通过打造合规管理全景系统，将数字化技术与合规管理相结合，
公司作为金融业企业，供应商类别主要涉及信息技术软硬件类、办公用品类、设施设备提供类以及服务类。
形成了适应公司经营发展的合规管理长效机制。
公司制定《招标管理办法》《采购管理办法》《后勤资源供应商管理办法》《信息系统基础设施建设、软
数字化赋能合规管理 硬件及技术服务采购管理规范》等制度，严格规范招标与立项、评审与执行、验收与入库等采购行为。
公司打造了合规管理全景系统，将合规管理方面的系统数据进行集中采集、筛选、分析和加工，并统一在合 公司贯彻“公开、公平、公正、竞争和效益、廉洁奉公”的原则，严格要求所有与采购工作相关的员工都
规全景平台上进行展示和任务督办，以有效反映公司整体合规管理情况。同时，公司通过合规管理全景系统 应遵守廉洁从业要求，不得利用职务、职权之便谋求私利，并明确违规行为的追责机制，倡导健康清廉的
的迭代优化，加快合规管理工作数字化转型的步伐，持续提高合规管理工作效率。
采购环境。同时，公司要求全体供应商遵守公司反腐败相关规定，防范供应链中的腐败风险。
国金证券供应商管理主要措施
针 对 不 同 产 品、 不 对核心服务器供应 上线供应商管理系 每年定期开展供应
同 金 额 的 采 购， 采 商通过多厂商直销、 统， 完 善 供 应 商 相 商 例 行 考 评， 并 根
取 招 标、 邀 标、 比 集中采购等方式降 关 信 息， 实 现 对 供 据 考 评 结 果， 对 不
价等不同的采购方 低 成 本 和 风 险， 让 应商分类规范管理。 符合公司要求的供
式。 采 购 行 为 更 公 开、 应商进行淘汰。
公正。
合规管理全景系统界面
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 稳健经营，提升治理效能
加强商业道德建设 国金证券投诉举报制度
投诉及举报渠道
设立举报受理电话、电子邮箱和信函地址，并予以公布
反腐败 公司内部员工可通过正式文件、信函、传真、面谈、电话、电子信箱、网上举报等方式，
与廉洁建设 向合规管理部举报
面向客户设立统一的投诉受理热线电话，合规管理部为公司投诉举报的管理部门，公司财
富管理委员会交易服务中心为经纪业务客户投诉的归口受理和处理部门
商业道德建设 举报人保护
知识产权保护 受理举报及参加调查的工作人员必须严格遵守保密纪律，《国金证券股份有限公司投诉举
反洗钱管理
报制度》明确规定“严禁泄露举报人的姓名、所属部门、住址等情况”“严禁将举报情况透
露给被举报人或有可能对举报人产生不利后果的其他人员”“调查核实情况时，不得出示举
报材料原件或复印件，不得暴露举报人的身份”等
对违反保密规定或不公正履行职责的受理举报工作人员，公司将根据情节和后果给予严肃
处理，构成犯罪的移送司法机关依法处理
>>反腐败与廉洁建设
公司严格按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强证券公司在投资银行类业务中
聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》等文件要求，制定《员工廉洁从业管理办法》《国金证券股份有 公司设立审计稽核部作为独立监督和评价部门，负责监督、分析和评价公司的风险与控制，并检查和确认
限公司投诉举报制度》等制度，明确廉洁从业管理责任、实施与监督措施以及违规追责机制，深入推进廉 信息的真实性、完整性及公司运营对政策、程序和法律的遵循情况；同时，协助董事会、董事会审计委员
洁风险防控，积极营造廉洁从业氛围，防范贪污腐败行为。 会确认风险得到控制及确保公司治理的有效性，并针对改进空间提出改善建议。
公司依据《员工廉洁从业管理办法》，明确了由公司董事会制定公司廉洁从业的管理目标，并由公司总裁 在商业道德审查方面，公司按照国际反洗钱金融行动特别工作组（FATF）、中国人民银行及中国证监会要
作为第一责任人落实廉洁从业管理职责，形成由合规管理部牵头，各职能部门具体执行，监事会监督的廉 求，每年对公司各部门及各业务体系的洗钱和恐怖融资风险管理情况进行专项审计。此外，公司按照监管
洁从业管理架构，切实履行廉洁从业管理的相关职责。 规定，将廉洁从业管理情况纳入到常规稽核、离任审计等各类审计活动中，同时每三年完成廉洁从业管理
专项审计，防止与查处舞弊或违反廉洁自律及反腐败管理的行为。
公司设立投诉举报专线，供包括客户在内的社会各界对公司员工进行监督，并设立内部信箱等渠道接受内
部违规行为投诉和举报。在检举者保护方面，公司制定《国金证券股份有限公司投诉举报制度》，进一步 在反腐败与廉洁建设宣导方面，公司制作了反腐败案例课件，进行了覆盖全体员工的廉洁从业培训，并组
明确保密纪律，严格保护举报人的个人信息。 织全体员工签署《廉洁从业承诺书》，加强企业廉洁文化建设，全面提高员工的反腐败及廉洁从业意识。
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 稳健经营，提升治理效能
“立规严纪，廉洁从业”培训 2021 年，公司根据内部管理需要，结合反洗钱工作开展实际情况，按照监管部门的要求，积极组织开展
各种形式的反洗钱培训及宣传工作，努力提高员工及公众的洗钱风险防范意识。
2021 年 6 月，公司采用线上及线下的模式，组织了覆盖公司各部门、子公司以及营业部全体员工的“立规严纪，
廉洁从业”培训。培训从法律法规、监管动态、实际案例等方面进行解读和分析，提高全体员工反腐倡廉的意识，
2021 年反洗钱培训及宣导活动
以营造“风清气正”的从业氛围。
开展 9 次反洗钱培训，覆盖董事会、监事会、高级管理层、业务部门及分公司
负责人、合规岗、反洗钱岗、柜面员工等多个层次，涉及监管法规与形势、反洗
钱实操、自评估项目等多个方面
反洗钱培训
走进四川大学、成都工业学院、泸州市江阳城建技术学院，向在校学生进行反
洗钱知识讲解
30 家营业网点通过发放宣传折页及宣传物品、面对面讲解等方式向公众宣传反
洗钱知识
天津南京路证券营业部培训现场 金华人民广场营业部培训现场
12 家营业网点开展“反洗钱知识进社区”活动，线下宣传 48 次，人力投入 180 人，
反洗钱宣导
发放宣传资料 2,780 份；线上宣传共推出相关投教产品 10 种，通过 H5、海报、
2021 年，公司未发生腐败相关诉讼案件。
动画、竞答等形式合计推送 42 次，发送手机短信 136,369 条，网络平台点击量
达 208,989 人次
>>反洗钱管理
2021 年，公司未发生重大反洗钱相关违规事件。
公司严格按照《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机
构大额交易和可疑交易报告管理办法》等文件要求，构建完善的反洗钱制度体系，切实履行反洗钱义务，
落实金融机构反洗钱责任。 >>知识产权保护
公司高度重视知识产权保护，严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人
2021 年，公司修订了《洗钱和恐怖融资风险管理制度》和《客户洗钱风险等级划分及分类管理实施办法》，
民共和国商标法》等法律法规，依法保护自身知识产权，尊重并避免侵犯他人的知识产权。
依据监管机构要求对各部门、各业务体系洗钱和恐怖融资风险管理进行专项审计，同时开展了形式多样、
内容广泛的反洗钱培训和宣传活动，进一步加强反洗钱风险管控并强化员工洗钱风险管理意识。 2021 年，公司大力推进办公软件正版化的工作，修订《软件正版化管理规范》以提高员工使用正版软件
国金证券客户洗钱风险等级划分与管理原则 的意识，并成立软件正版化工作领导小组逐步推进公司软件正版化工作进程，实现软件资产的规范化管理。
此外，公司组织开展《刑法修正案（十一）》侵犯著作权罪的评析，通过培训提高公司员工对知识产权保
风险相当原则，依据风险评级结果合理配置反洗钱资源 护和侵权行为的认知。
全面性原则，风险评级范围应包括与公司建立业务关系的所有客户
同一性原则，同 - 客户的洗钱风险等级在公司具有唯一性
动态管理原则，客户洗钱风险等级应根据客户风险状况的变化及时调整，并采取与风
险等级相对应的风险控制措施
保密性原则，不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户洗钱风险等级信息
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专业优质，
4
深耕客户服务
服务实体经济
提供专业优质服务
加强投资者教育
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 专业优质，深耕客户服务
专业优质，深耕客户服务 助力统联精密科创板上市
深圳市泛海统联精密制造股份有限公司（简称
服务实体经济
“统联精密”）作为专业的精密零部件产品的
生产商和解决方案提供商，专注于精密零部件
>>服务科创产业
设计制造，产品广泛应用于消费类电子领域。
2021 年， 公 司 在 支 持 2021 年 12 月，公司作为保荐机构与主承销商，
科技创新是引领发展的第一动力。公司积极推动金融与科技深度融合，拓展
科创产业、创新产业、 助力统联精密于上交所科创板首发上市，募集
科创企业融资渠道，提升金融供给能力，为科创企业提供全生命周期的金融
联网 +”产业方面共为
资金 8.55 亿元，帮助统联精密在成立五年多
服务，帮助科创产业高速发展。
23 家 企 业 提 供 股 权 的时间成功登陆资本市场，助力其迈入新的发
融资服务，合计融资规
展阶段。 统联精密上市仪式
模 157.46 亿元
>>推动制造业升级
2021 年，公 司 在 推 动
当前，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，积极开发新技术、
智能制造、绿色制造、
培育新产业、扶持新业态、打造新模式，是构建新发展格局的关键所在。公
先进制造业发展方面
司切实发挥金融支持实体经济的作用，不断优化资本要素在产业转型升级中
共为 28 家企业提 供
的配置，通过为智能制造、绿色制造、先进制造业相关企业提供融资服务，
# & PH
P HTM
L
股 权 融 资 服 务，合 计
推动传统产业转型升级。 融资 规 模 162.91
助力智能汽车软件解决方案提供商创业板上市 亿元
武汉光庭信息技术股份有限公司（简称“光庭信息”）作为国内领先的智能汽车软件解决方案提供商，致
力于实现以软件驱动汽车数字化转型，推动汽车智能化、网联化、电动化的发展趋势。
2021 年 12 月，公司作为保荐机构与主承销商，助力光庭信息于深交所创业板首发上市，募集资金 16.18 亿
元，为光庭信息高速发展提供了资金支持。
创业板上市网上投资者交流会 上市仪式暨上市答谢会
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 专业优质，深耕客户服务
助力大地海洋“无废城市”建设 >>增强金融普惠性
中小微企业是国民经济中最具活力的群体之一，是推动经济稳定增长、促进
杭州大地海洋股份有限公司（简称“大地海洋”）是一家专注于废弃资源综合利用的高新技术企业，秉承“绿
就业增加、激发创新活力的重要支撑。 2021 年，公 司 为 20
色、循环、低碳、环保”的发展理念，大地海洋主营业务为危险废物的收集、资源化利用、无害化处置业
家中小微企业提供股权
务与电子废物的拆解处理业务，是我国“无废城市”建设的先行者和探路者。
深耕股权融资及股权投资业务 融资服务，合 计融资金
2021 年 9 月，公司作为保荐机构和承销商，助力大地海洋于深交所创业板成功上市，募集资金 2.94 亿元， 额 83.27 亿 元，并
公司加大对中小微企业的金融支持力度，通过提供 IPO 服务、再融资服务、
募集资金将用于建设年产 27 万吨废弃资源综合利用项目、智能立体仓库项目和废弃资源深化利用项目，进 为 43 家中 小 微 企 业
新三板融资服务等多种融资服务和工具，满足中小微企业不同发展时期的融
一步推动废弃资源综合利用效率，增强大地海洋综合利用能力。 提 供 新三板 做 市 报 价
资需求；通过直接投资的方式，助力民营企业及中小微企业稳定发展。 服务；直接投资扶持民
营及中小 微企业共 6
亿元
助力亚玛顿融资
常州亚玛顿股份有限公司（简称“亚玛顿”）致力于光伏减反玻璃、
超薄双玻组件、电子玻璃及显示器系列产品的研发、生产和销售。
2021 年 6 月，公司作为保荐机构和主承销商，协助亚玛顿向特定
对象公开发行 A 股股票，募集资金 10 亿元，帮助亚玛顿夯实光
伏玻璃深加工领域地位、增强核心竞争力、提高盈利水平。
大地海洋上市仪式 大地海洋实景图
助力西力科技科创板首发上市
推动全信股份实现国产化替代目标
杭州西力智能科技股份有限公司（简称“西力科技”）主营智能电表、用电信息采集终端、电能计量箱等
南京全信传输科技股份有限公司（简称“全
电能计量产品的研发、生产和销售业务，为下游客户提供高精度、低功耗、多功能的电能计量产品。
信股份”）聚焦军工电子信息领域，主要从
事军用光电系列产品的研发、生产、销售和 2021 年 3 月，公司作为保荐机构和主承销商，协助西力科技于上交所科创板首发上市，募集资金 2.76 亿元，
服务等业务。 为西力科技进一步的高质量发展提供助力。
2021 年 7 月，公司作为保荐机构和主承销商，
助力全信股份向特定对象发行股票，募集资
金 3.20 亿元，帮助全信股份进一步实现国产
化替代、精工强国的目标，促进公司持续健
康发展。 全信股份实地合影
西力科技成功登陆上交所科创板
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 专业优质，深耕客户服务
投资上海市“专精特新”中小企业
提供私募基金外包服务
上海超群检测科技股份有限公司（简称“上海超群”）成立于 2001 年，主营业
私募基金行业长期以来为中小微及初创企业提供了丰富的资金，是扩大直接投资、拓宽优质中小企业融资渠道的重要
务为辐射成像技术的安全检查产品和系统相关应用，主要产品包括安检设备相
工具。国金道富作为私募基金外包服务机构，为各类资产管理机构提供份额登记、资金清算以及绩效分析等全方位的
关 X 射线源、X 光管和相关 X 射线系统等。
基金运营服务，促进私募基金向不同发展阶段的各类企业提供直接融资。
国金鼎兴以其管理的基金于 2021 年对上海超群投资 5,000 万元，助力上海超群
持续加大科研投入，攻克 CT 球管“卡脖子”项目，突破西门子、飞利浦、东芝
等国际巨头的技术封锁，为中国大型医学影像设备的国产化率不断提高作出重
截至 2021 年底，国金道富累计服务已登记私
要贡献。
募基金管理人超过 2,000 家，服务协会
备 案 私 募 基 金 近 8,000 只，服 务 基 金
规模超过 3,000 亿元
推进供应链金融及资产证券化
针对小微企业融资难、融资贵、融资慢的问题，公司还提出了系统完善的供应链金融服务方案，并引领各方机构进行
共同合作，构建协同发展的供应链金融生态圈，为产业链条长尾端的中小企业解决融资难题，致力于为实体企业打开
广阔的供应链金融市场。
截至 2021 年底，公司重点聚焦于高端制造、汽车、消费等行业，成功发行国金证券 - 汽车消费系列、国金 - 大族激光
供应链储架系列、国金 - 金光供应链系列、国金 - 徐工矿机供应链储架系列等资产证券化项目，为实体中小微企业创
新了融资工具，支持小微企业发展，同时，全面提升了自身服务实体经济的能力。
此外，资产证券化在盘活存量资产、助力普惠金融方面发挥了重要作用，是支持实体经济的重要融资工具。公司深入
挖掘客户内在业务驱动，提供资产证券化服务满足客户融资需求，2021 年聚焦机械设备、交通运输、旅游酒店、汽车
租赁等行业客户，发行承销资产证券化项目 19 单，资金规模 124.78 亿元。截至 2021 年底，公司累计发行承销资产
证券化项目 108 单，资金规模 1,132.54 亿元。
深耕汽车消费金融，推进普惠金融发展
公司已深耕汽车消费金融领域多年，深入研究汽车消费金融行业，以个人汽车消费为切入点，持续开展消
提供专业优质服务
费金融领域的创新与突破，推出了创新型汽车消费资产证券化产品——国金证券 - 汽车消费系列，该系列
产品以多家汽车融资租赁公司为联合体发行资产支持证券，为中小微汽车融资租赁企业拓宽融资渠道，创
>>金融科技赋能客户服务
新融资模式，持续为汽车融资租赁公司提供融资服务。截至 2021 年底，公司已发行 3 单国金证券 - 汽车
消费系列资产证券化产品，发行规模合计 17.07 亿元。 推进金融科技建设
截至 2021 年底，公司在交易所市场累计发行汽车融资租赁资产证券化产品 36 单，发行规模超过 269 亿元， 公司紧跟金融科技的发展浪潮和行业趋势，持续推进金融科技创新，让金融服务更高效、更可靠。2021 年，公司
服务超过 10 余家汽车融资租赁公司，涉及超过 40 万份以个人和中小企业等为承租人的汽车融资租赁资产， 根据信息技术三年建设规划（2020 － 2022），稳步推进“4+4+1”科技服务平台建设，通过持续优化不断构建和
切实推进了普惠金融的发展。 提升平台服务能力，通过金融科技应用不断提升公司数字化转型能力，通过规范管理不断提升平台的信息技术治理
能力。
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 专业优质，深耕客户服务
“4+4+1”科技服务平台体系 推进数字文化培育
推进数字技术应用创新
搭建数字技术研发团队 利用大数据平台算力和 AI
设立专门的数字技术团队， 算 法 技 术， 通 过 对 客 户、
产 品、 员 工 三 位 一 体 的 量
搭建数字技术基础设施 涵 盖 数 据 架 构 师、 数 据 分
4 大服务平台 4 朵云 1 个管理平台 化 金 融 属 性 标 签 画 像， 实
不 断 加 大 金 融 科 技 软 件、 析 师、 算 法 工 程 师、 应 用
交易生产 交易生产云 信息安全管理平台
硬 件 设 施 投 入， 初 步 搭 建 推广人员等各类数字研发 现 精 准 匹 配 和 信 息 分 发，
企业应用 开发测试云
了 统 一 大 数 据 平 台、 金 融 角 色， 初 步 形 成 了 数 字 文 提升客户服务体验和员工
数据应用 办公应用云
研 究 平 台、 基 础 分 析 平 台 化建设核心组织 工 作 效 率； 通 过 新 媒 体 形
基础设施 托管云
及其配套的底层数据架构， 式 提 升 客 户 服 务 半 径， 使
为数字文化建设奠定了坚 得更多客户更加便捷地感
实基础 受优质的证券金融服务
同时，公司初步搭建了统一的大数据平台，完成多源数仓整合，提升数据研发效能，并建立了全链路营销服务体系，
通过智慧营销平台等金融科技产品助力业务展业、赋能员工、为客户提供智能服务。
2021 年，公司在金融科技赋能客户服务方面，以“个性化、精准化、数字化”为主要方向，通过个性化展示、精准化服务、
数字化展业等形式，对公司客户端和员工端功能持续优化迭代。
金融科技主要应用方向及成果
个性化展示 精准化服务 数字化展业
公司佣金宝 APP 客户端结 初步完成建设中心化大数据 公司通过科技平台赋能，为
合大数据平台对客户交易、 平台，通过机器算法对产品 经营管理提供数字化支持，
行为特征的各类标签内容， 属性进行分类分层，对客户 实 现 经 营 分 析、 绩 效 管 理、
支持不同客户看到不同的页 的偏好进行挖掘分析，深入 客户经营的数字化赋能，提
面功能栏展示，支持向客户 理解客户需求和特征以形成 升过程管理与决策分析效率
仅展示与其风险等级适配的 客户洞见
产品和推荐，在合规前提下
通过算法形成客户、成品、
配合推进公司营销策略
员工多维标签匹配体系，为
客户提供个性化服务产品包 2021 年，
及服务包，并支持为员工提
金融界“证券行业杰出 APP 奖”
国金佣金宝
供精准、适配的个性化客户
服务 APP 荣获 经济观察报“卓越品牌力财富管理 APP”
新浪财经“最佳数字化赋能 APP”等奖项
公司高度重视对数字文化的培育，通过对基础设施、研发团队、技术应用的强化，推动企业数字化转型迈上新台阶。
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 专业优质，深耕客户服务
优化客户服务体系 >>信息安全与隐私保护
在负责任营销方面，为有效管理公司营销人员的业务合规性，公司基于《证 公司严格遵守《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，制定并修订《国金证
券公司代销金融产品管理规定》等文件要求，制定《国金证券股份有限公司 2021 年，客 户 对 公 券股份有限公司网络安全事件应急预案》《国金证券股份有限公司数据治理管理规范》等管理制度，持续推进信息安
财富业务营销业务风险管理规定》《国金证券股份有限公司财富业务营销业 司服务满意度约为 全及个人隐私的管理和保护。
务危机处理管理规定》等制度，明确了营销过程中的风险适当性原则，并安 99% 2021 年，公司未发生网络安全事件，也未发生客户信息及隐私泄露风险事件。
排专职合规岗对宣传材料进行审核，保证营销过程的合法合规。
为保障信息安全，公司以“信息系统可用、数据完整和机密、安全风险可控”为目标，以“责任明确、标准统一、技
2021 年，公司在产品及服务营销推广过程中，未发生重大违反金融营销宣 管结合、整体防护、动态发展”为原则，建立了“安全防护、安全预警、态势感知和应急响应”安全管理体系，并定
传相关规定的事件。 期开展第三方安全评估和安全加固。
公司从客户的实际需求出发，不断拓展客户咨询、投诉渠道，基于《国金证券
财富业务客户投诉管理规定》形成了包括客服热线、APP 在线客服、在线 QQ 安全管理系统建设
咨询、官网留言、咨询邮箱在内的线上与线下客户咨询、投诉服务体系，为客
户提供高效优质服务。
客户反馈是公司服务质量的标尺，公司高度重视对客户反馈的收集整理。公 针对安全威胁和公司实际需求，在已有安全防护、监测和响应体系的基础上，新增威
新增威胁
司每年对客户进行满意度回访调查，了解客户的满意度、员工服务工作的违 胁情报系统，并通过全流量威胁检测、蜜罐诱捕等安全系统，提升公司主动安全监测
情报系统
规情况、服务日志的真实性等情况，并根据客户反馈对客户服务进行改良。 和防护、追踪溯源和风险准确定位能力
持续优化 对公司私有云和虚拟化的防病毒部署进行了持续优化，增强了安全威胁的关联和溯源
私有云和
防病毒部 分析、态势感知及自动化处置能力
署
公司配备多种安全防护和监控系统对各信息系统进行安全防护，以大数据和机器学习
建设统一
安全监控 为技术支撑，建设了国金证券统一安全监控预警平台， 从检测、防护、分析、自动
预警平台
化响应等多个维度开展信息安全处置工作，提升和加强公司信息安全保障能力
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 专业优质，深耕客户服务
2021 年，公司通过不断完善数据管控平台、集中交易系统等客户信息管理和交易管理基础设施，有效保障客户信 开展信息安全及个人隐私保护培训
息安全及隐私安全。
公司持续开展信息安全意识及个人隐私保护的培训和宣导工作，通过组织红蓝攻防对抗、模拟钓鱼邮件、
信息安全与个人隐私保障措施 公众号宣传、开展在线视频培训教育等方式，加强公司全体员工的信息安全和个人隐私保护意识，并组织
了全体员工进行网络信息安全专项培训及签署《国金证券工作人员网络信息安全承诺书》。
主要方面 主要措施
2021 年 10 月，公司法律事务部门路律师向全公司员工进行了“《个人信息保护法》对证券业务影响浅析”
启动数据管控平台项目建设，形成数据管控平台建设方案
的培训，结合证券公司业务详细阐述了个人信息保护的目的，个人信息及其处理规则、个人信息处理者的
通过相关技术手段实现数据在采集、使用、收集、存储、销毁等不同阶段进行闭环管理，防
保障信息安全 止数据的泄露 义务以及相关法律责任等。
和交易系统安全 更新迭代集中交易主数据库服务器，进一步提升集中交易系统容量和性能
持续加强系统运行情况监控，通过对系统状态进行实时分析，异常情况及时告警，保障信息
系统安全的稳定运行
严格执行客户身份识别验证工作，做好客户来电及回访资料保管，保护客户隐私和交易信息
设立采集和使用客户个人隐私信息的原则，不收集与交易服务无关的客户隐私信息，对于采
加强交易服务
集的客户隐私信息进行加密保存
中心客户隐私保护
通过相关安全技术手段进行审计和监控，确保客户个人隐私信息不被泄漏，并定期对公司客
户个人隐私信息保护进行评估
常态化信息安全培训现场 《个人信息保护法》浅析培训
针对各合作平台的系统和服务完成了隐私政策的展示、更新及签署功能
及时对需要用户单独同意的业务场景等相关功能进行迭代，充分保障用户的知情权、自主同
意及撤回同意的权利
保护自研客户端 对所有涉及客户信息查询的平台，进行客户资料敏感信息脱敏处理，并要求全员签署《国金
加强投资者教育
个人信息及隐私 证券股份有限公司保密协议》
对于所有涉及客户信息的系统，进行严格的权限管理及权限最小化原则，监控员工作业，切
实保护客户信息
加强客户信息保护培训，提高员工的客户信息保护意识 >>投资者教育基地建设
为了引导理性投资，培育健康的投资文化，公司基于国家级投资者教育基地——第 5 小时投资者教育基地（简称“第
5 小时投教基地”），持续开展形式多样的投教活动，制作、推送内容丰富的投教产品，向社会公众提供专业、及时、
全面的一站式投资者教育服务。
2021 年，第 5 小时投教基地采用“线上 + 线下”的形式，扎实高效地推进投资者教育工作，通过开展公益性投教活动、
制作并投放投教产品、发放投教宣传材料等方式，帮助投资者树立理性投资意识。
第 5 小时投教基地 2021 年投入及成果
投教基地建设投入 238 万元，线上访问量达 19.70 万人次 / 月
新增投教产品 2,723 种，点击量达 2,819.74 万人次
开展公益性投教活动 101 场，共计覆盖 280.98 万人次
通过网站或者专栏、微博、微信发布宣传材料合计 123 篇
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 专业优质，深耕客户服务
>>开展投资者教育活动 为推动将投教纳入国民教育的相关工作，公司于 2021 年组织开展“走进校园”系列投教活动，陆续走进贵州撮坝小学、
成都市回民小学、西南财经大学、成都师范学院等院校，广泛普及金融知识，将财商教育送入校园。
《股东来了》投资者权益知识竞赛活动（简称“《股东来了》竞赛活动”）是在中国证监会办公厅、中国证监会投
资者保护局的指导下，由中证中小投资者服务中心联合各地证监局共同举办的全国性投资者权益知识普及活动。
开展“爱心助学投教下乡”公益活动
2021 年，公司承办《股东来了》竞赛活动，以寓教于乐的形式面向社会公众普及宣传权益知识，旨在增强投资者
对资本市场的认知，引导投资者全面知权、积极行权、依法维权，唤醒投资者的股东权利意识，培育理性投资氛围， 为促进在边远乡村地区的金融知识普及，推
营造积极健康的市场生态。 动投教纳入国民教育，助力城乡教育均衡发
展，公司于 2021 年 3 月走进公司上海芳甸
承办《股东来了》2021 年投资者权益知识竞赛四川片区活动 路党支部对口帮扶学校——贵州撮坝小学，
开展“爱心助学 投教下乡”公益活动。
2021 年《股东来了》竞赛活动中，公司作为竞赛活动四
本次活动向学校捐赠价值 37,530 元的校服，
川片区的唯一承办方，于 2021 年 5 月 -10 月深度参与活
共计 243 套，并为学校 4 到 6 年级的 57 名
动的组织及推广工作，并组建国金证券战队参与《股东
孩子带来了一堂生动、活泼的财商启蒙课，
来了》2021 全国总决赛。决赛中，国金证券战队取得了
为加强乡村小学金融普及教育工作、振兴乡
第四名的成绩，获得“《股东来了》荣誉战队”称号，
村贡献力量。 贵州撮坝小学开展“爱心助学 投教下乡”公益活动
公司荣获由投服中心颁发的“《股东来了》最佳承办奖”。
2021 年，公司积极开展专题投教讲座，包括《基础设施 REITs 来了》专题讲座、“高质量发展的上交所股票市场”
投教活动、“警惕团伙作案，勿入证券期货投资圈套”主题社区活动等，帮助投资者正确认识资本市场，切实保护
投资者的合法权益。
开展《基础设施 REITs 来了》专题讲座
公司荣获“《股东来了》最佳承办奖”
为做好基础设施 REITs 试点工作，广泛普及
基础设施 REITs 投资知识，公司开展《基础
设施 REITs 来了》专题讲座，带领投资者了
解推进基础设施 REITs 的重要意义，引导其
客观认识基础设施 REITs 的投资收益和投资
风险，强化理性投资和风险防范意识。
2021 年 6-7 月，公司通过举办现场讲座、
线上直播的方式，举办《基础设施 REITs 来
国金战队荣获“《股东来了》荣誉战队” 国金证券战队
了》专题讲座共 3 场，现场参会投资者共
280 余名，线上讲座点击量达 1.95 万次。 《基础设施 REITs 来了》专题讲座现场
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 专业优质，深耕客户服务
国金证券及国金证券第 5 小时投资者教育基地 2021 年奖项及荣誉
★ 荣获中国证监会 2020-2021 年度全国证券期货投资者
教育基地考核“优秀”评级
★ 荣获中国人民银行成都分行、中国银保监会四川监
管局、中国证监会四川监管局、中共四川省委网信办、
四川省地方金融局“活动先进单位”
★ 荣获四川省证券期货业协会 2021 年度“优秀投教
单位”
★ 荣获深交所“最佳调查组织奖”
深交所“最佳调查组织奖” 每 日 经 济 新 闻“2021 中
国金鼎奖优秀投教品牌”
★ 荣获每日经济新闻“2021 中国金鼎奖优秀投
教品牌”
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 人才为本，打造幸福职场
人才为本，
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打造幸福职场
促进人才引进
深化人才培养
用心关怀员工
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 人才为本，打造幸福职场
人才为本，打造幸福职场
2021 年带教计划
主要类型 主要内容
促进人才引进 扬帆计划
2021 年 7 月，公司举办应届生新员工培训。通过拓展训练、高管致辞、圆桌论坛、企业文化宣导、
业务介绍等方式，加速应届生从校园人到职业人的转型，促进新员工与企业文化的深度融合。
>>招聘及带教计划 公司为每年新招募的管理培训生提供为期两年的培养计划，通过定向轮岗、双导师制、项目委派、
公司致力于为人才提供多元化、平等的就业机会和发展平台，为员工提供完善的就业保障。公司依据《劳动法》《劳 T 计划 在岗锻炼、在线学习、集中培训等多种培养方式，围绕“专业深度和行业广度”，为高潜力的年
轻人赋能。
动合同法》等相关法律法规，制定并不断完善《劳动合同管理办法》《招聘录用管理办法》《员工离职管理办法》《福
利管理办法》等制度，严格规范劳动合同签订、员工入职、员工离职等流程，切实保障员工劳动保护、劳动报酬、劳
动条件、工时管理、休息休假、社会保险、职业危害防护等方面的基本权益，促进和谐劳动关系。
公司依据经营规划，通过人才盘点、行业调研、内部访谈等方式，科学制定 2021 年度招聘计划，多措并举有序推进 >>平等雇佣及多元化
招聘工作，尤其注重引进产业背景人才、高端金融人才，持续优化引进人才的质量和结构。在人才吸引方面，公司秉 在人才引进及人才培养的过程中，公司坚持男女平等就业的原则，严禁对员工的性别、种族、民族等方面进行筛选和
承推动高质量证券人才建设的理念，建立了校园渠道、网络渠道、猎头渠道、内部推荐等招聘渠道，并与各个渠道保 限制，并严禁在对外招聘广告出现对性别、民族等歧视性表述文字，实现员工构成在年龄、种族、民族、专业背景、
持良性互动，打造健康的人才生态圈。 能力等方面呈现多元化。
2021 年，面对新冠肺炎疫情反复多发带来的挑战，公司在坚决履行各项防疫规定的同时，深入探索远程招聘途径， 同时，公司严禁聘用童工及强制劳工，严格核实员工身份，并定期检查劳动强度。2021 年，公司在雇佣及劳工准则
通过使用线上招聘集成系统、在线面试软件、移动端办公等方式，实现“云筛选、云面试、云审批、云入职”全流程 方面未发生已确认的违法违规事件或任何诉讼。
线上化，保证招聘、录用、入职各环节无障碍进行。
2021 年，公司积极开发人才引进机制，与 10 余家国内外顶尖的财经类高校建立深度合作扩充校园招聘体系，启动“T
2021 年
计划”“扬帆计划”等新人带教计划，并在针对管培生的“T 计划”培养体系中嵌入“支持体系 + 培养体系”的双轮
驱动培养模式。 国金证券新招聘员工 其中女性占比为 外籍员工占比
2021 年主要校园招聘项目 1,554 人 43.3% 0.2%
应届生占比 少数民族占比 具有海外教育背景经历人员占比
合作院校 面向群体 项目名称 14.3% 4.6% 16.8% 。
LDP 领导力发展计划——集团管理培训生项目
业务精英校园招聘岗位 2021 年奖项及荣誉
复旦大学、上海交通 海内外院校应届毕业生
Fintech 金融科技人才——面向 IT 类人才专场招聘
大学、上海财经大学、
财富管理专项——全国各地分支机构招聘
哈佛大学中国基金会、 ★ 上海现代服务业发展研究基金会“2021αi 优质职场数字化员工体验奖”
约翰霍普金斯大学等
和“2021αi 优质职场卓越财富共享奖”
10 余家国内外顶尖的
“国金研选”夏令营项目
财经类高校 海内外院校在读学生 “投行金睿”实习项目 ★ 第一资源“2021 中国人力资源先锋雇主”和“2021 金融业最佳雇主”
“未来金英”实习计划
★ 人力资源媒体 H Root“大中华区最佳人力资源团队”
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 人才为本，打造幸福职场
深化人才培养 面向不同层级的管理者开展领导力和管理能力培训
公司面向不同层级的管理者发展开展朝阳计划、启航计划、铸金计划等项目，融合多种学习方式，帮助各级
公司以“业务支撑、组织赋能、人才培养、文化推动”为目标，建立了涵盖员工培训及培养、绩效考核及申诉的人才
管理者明确职责目标与定位，开拓视野格局，提升管理能力。
发展体系，致力于塑造学习型组织氛围、提升员工能力与业绩、助力员工职业发展。
>>员工培训体系
2021 年，公司组织开展了为期 10 个月的领导力发展培训项目，学员覆盖总部职能部门及子
朝阳计划 公司 8 个不同业务体系共 26 人，帮助年轻的高潜力管理者基于自我认知和企业管理设置目
标和实施计划。
2021 年，公司更新了《培训管理办法》，从培训保障、培训内容、培训管理度多方面给出明确规范。从培训保障上
明确各级培训组织职责，培训费用管理、培训督导和培训结果应用；培训内容上明确常规培训和针对特定目标或特定 公司分别于 2021 年 5 月和 12 月面向基层管理者和带教导师组织实施了“成为教练型管理者”
人员的专项培训；培训管理上对课程管理、内部讲师管理、供应商管理进行规范。 铸金计划 现场培训和“打造高绩效团队与情景领导”科技金融专场培训，两次培训覆盖 92 名学员，
帮助学员在学习和实践中提高“发展他人”的核心胜任力。
基于《培训管理办法》和员工培训体系，公司于 2021 年针对管理者、在岗员工和新员工组织开展了一系列形式丰富
公司分别于 2021 年 1 月和 7 月组织开展了为期 1-2 天的启航计划，培训通过明晰自我定位、
培训课程，旨在为处于不同职业发展阶段的员工提供个性化的培训项目，积极促进员工与企业共同发展。 启航计划
管理案例研讨以及卓越管理者分享，帮助新上任的中层管理者适应新的岗位要求实现顺利转型。
国金证券员工培训体系
业务支撑 人才培养 知识管理 文化推动
管理者培养 在岗员工培养 新员工培养
企业文化培训 岗位能力培养 业务协同
领袖计划
从业人员培训 业务序列培养 系列赋能 扬帆计划
朝阳计划
线 管培生培养计划 铸金计划培训现场 启航计划培训现场
启航计划
下 新人导师机制
人 铸金计划 职
才 国金公开课 基础岗位技能培训 业
晨、明、达、通计划
盘 业务前沿 专业技能 合规风控 个人成长 发
点 展
国金微课堂
管理者工具箱
线 管理者 FAQ 国金新人荟
上 外部线上平台 新员工学习地图
中证协、中基协、川证协上交所浦江学院、 闯关
中欧 MINI-MBA 资本市场学院
能力模型 职级体系 学习地图 课程管理、讲师管理、运营管理 国金乐享 人才发展系统 星光平台
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 人才为本，打造幸福职场
开展针对性业务培训提升员工业务技能 公司还联合外部专业教育机构合作开展培训，致力于丰富员工的金融知识，提升员工的职业素养能力。
公司重视对在岗员工开展针对性的业务培训，通过协心计划、国金公开课、雏鹰计划等业务培训项目，致力 2021 年外部专业教育机构联合培训项目
于提升员工的业务技能，为员工成长和职业发展提供持续的支持。
根据中国证监会对证券基金行业文化建设的要求和职业道德教育培训的
建议，与资本市场学院合作开设《金融行业职业道德与伦理决策》专题
2021 年 7 月 -12 月，公司组织了 11 场跨体系业务交流与赋能活动，涉及业务包括投行股权、
协心计划 投行债券、资管固收、研究所、家族办公室等，基于展业需求为员工提供了跨体系赋能 培训在线学习课程 , 向超过 4,000 名员工集中开放课程 , 课程内容涵盖
与交流提升平台。 金融行业道德行为认金融行业道德困境分析、金融行业道德风险等。
2021 年，公司组织业务类主题公开课 9 场，主题涉及宏观经济与大类资产、雪球策略、
与中国商业在线合作，引进中欧 mini-MBA 等 50 多门管理类在线课程 ,
北交所政策解读、估值模型等一系列业务专题培训，参与学员涵盖财富业务、机构业务、
国金公开课 提升学员各领域的管理知识与能力。
投行业务以及资管业务的各体系超过 3,000 人次，为员工搭建了资源丰富、专业的成长
平台。
组织员工参加复旦大学泛海国际金融学院的线上课程《复旦金融精品
2021 年 7 月，公司针对国金投行应届毕业生进行为期 3 天的专项业务赋能培训，培训采用 课》，该课程汇聚了林毅夫、巴曙松等 24 位顶级金融名师 , 共 24 期直
雏鹰计划 线下现场授课方式，集训内容涉及投行股权和债券业务及项目流程介绍、尽职调查工作指南、 播课程 , 课程内容覆盖宏观经济、金融经济前沿理论、财富管理等，帮
投行中后台部门职能及对接流程介绍，参训人数为 45 人。 助员工提升金融知识。
为顺应财富管理发展需求，提升业务人员专业能力，公司鼓励并支持员工通过金融理财师（AFP）、国际金融理财师
（CFP）等考试及认证，为取得证书的员工发放津贴。2021 年，公司共支持 19 名员工取得 AFP 证书，支持 16 名员
工取得 CFP 证书，发放津贴约 39 万元。
>>员工绩效管理
公司基于《国金证券股份有限公司绩效管理制度》等相关制度，建立了涵盖员工绩效目标设置、绩效跟踪检视、绩效
国金公开课现场 雏鹰计划培训现场
评价、绩效辅导反馈及绩效结果运用的全面、规范的 PDCA 绩效管理机制，按绩效评价对象不同，分别对员工进行月度、
季度、半年度和年度绩效评价，综合评价员工个人业绩和综合能力，并将评价结果与奖金分配、职级评定、薪酬调整、
职位晋升等多方面进行挂钩，形成科学公正的绩效评价标准。
开展“扬帆计划”新员工培训项目
2021 年 7 月，公司组织新进员工 82 人开 PDCA 绩效管理机制
展了为期三天的“扬帆计划”培训，培训
在公司文化宣贯之外，贴合公司业务协同
的战略方向，对各体系业务进行了介绍， P D
计划 跟踪、辅导
让应届毕业生对公司整体业务种类及优势
有较为全面的了解，增进各体系应届毕业
扬帆计划培训合影 绩效管理
生之间互动与凝聚力，为业务协同战略落 目标达成
A 员工成长 C
地种下启蒙的种子。 应用、改进 考核
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 人才为本，打造幸福职场
基于绩效考核管理体系，公司遵循公开、公平、公正的原则，建立了绩效评价的反馈、申诉及处理机制，若员工对绩
用心关怀员工
效评价过程或评价结果存有疑义，可以向上一级人力资源部门（岗）提出申诉，并书面陈明事实和理由，受理申诉的
人力资源部门（岗）在收到相关申请后组织调查核实，并形成处理结果，同时注意对整个申诉流程严格保密，妥善处
理员工申诉，保障员工权益。 >>员工权益及福利
同时，公司为基层员工和非销售员工提供了基于绩效的可变薪酬机制，根据职位职责和价值贡献程度确定职级，并按 公司秉持“视人才为公司最重要的资本”的核心价值观，重视员工需求，建立了《国金证券股份有限公司薪酬管理制度》
职级确定员工的基本薪酬水平，保证薪酬对内的公平性；绩效奖金根据员工绩效水平进行薪酬差异化。员工的绩效考 《国金证券股份有限公司员工福利管理办法》《国金证券股份有限公司员工考勤和休假管理办法》《国金证券股份有
核结果影响员工的绩效等级，绩效等级影响员工的后续晋升、基本工资的调整和绩效奖金的计算等方面。 限公司奖励管理办法》等涵盖员工薪酬福利、休息休假、绩效奖金等方面的制度体系，并建立员工关怀“六道防线”，
此外，公司在员工绩效考核及员工激励方面不断创新，于 2021 年正式上线“星光”员工认可平台，在组织考核和管 确保员工依法享有各项权益。
理者考核中嵌入“认可人数占比”和“光能量转化率”两项反映员工间认可度的考核指标，以科技手段将人文关怀、
国金员工关怀六道防线
精神激励与文化建设相结合，丰富了内部考核指标，更全面有效地激励员工。
>>提高员工满意度 法定社保 爱心基金 工会救助
补充医疗
商业保险
百万医疗
商业保险
员工捐献
公司注重倾听员工的心声，重视公司文化建设和组织氛围的营造，设计了涵盖员工敬业度、组织支持度、雇主品牌优
势以及员工建议等方面的组织氛围调研问卷。自 2014 年至今，公司每一至两年进行一次全员组织氛围调研，至今已
完成 5 次调研。
公司还制定了从组织氛围调研的闭环流程，通过文化建设持续提升组织氛围和员工满意度。此外，当收集到员工的各
项意见和建议后，公司制定相应提升优化方案，并针对员工普遍关注的问题进行分类整理，提出员工关心的七大关键
词，经过立项评审，确定了 15 个公司级和业务体系级持续优化项目，包括办公系统优化、流程优化、报销体验优化、
跨体系培训交流项目等，推进工作流程的优化和员工体验的改善。
2021 年，公司续保百万医疗团体保障计划，以充足的保额应对员工可能因病面临的高额医疗费用，为员工提供医疗保障，
组织氛围调研程序 最大限度避免员工因病致贫。
公司建立职工代表大会制度，明确了凡涉及员工的行政决策、发展规划、人事等重大事项应由职代会审议通过，在推
动民主管理的同时切实保障员工的合法权益。2021 年，公司职工代表大会表决和通过了《国金证券股份有限公司奖
>>>>>> >>>>>>
调研发现问题 报告解读和 沟通解决问题
行动研讨 励管理办法（2021 年 1 月修订）》等 15 个职代会决议。
2021 年，公司常态化开展员工慰问，依据《福利管理办法》，对生病住院、婚丧嫁娶等情况员工进行关心慰问，在
>>>
法定节假日给员工送去关怀，并对生活困难员工进行帮扶，努力为员工提供物质与精神的双重支持。
向全员发布方案 >>>>> 制定提升行动 >>>
并持续跟踪执行 方案
情况
2021 年，公司组织 2,500 余名员工参与了组织氛围调研问卷填写，结果显示，
公司员工整体状态稳定，对于公司的认同感和归属感较强，愿意留用并付出努力。
61 62
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 人才为本，打造幸福职场
>>职业健康与安全 “国金宝贝日”活动欢度儿童节
为保障员工身心健康，公司制定了《创建和谐健康职场环境管理办法》和《职场反性骚扰手册》，严禁职场不当行为， 2021 年 6 月，公司组织了上海和成都地区的员工及其子女一起欢度儿童节，“国金宝贝”们通过介绍了解
不断追求和提升职场幸福感，以更好的保护员工权益。同时，公司采取系列员工健康与安全保障措施，致力于向全体 证券公司的业务、文化和证券从业者的工作，随后还进行了亲子瑜伽、急救知识培训和趣味游泳比赛等活动。
员工提供安全、包容、平等、友善的工作机会与职场环境。 本次活动为员工打造温馨、和谐的亲子氛围，通过公司工会对员工的切身关怀，提升员工幸福感和归属感。
员工健康与安全保障主要措施
不定期巡查公司消防保卫设施的正常运行情况，形成消防巡查表
指定专人开展和监督管理日常安全保卫工作
消防安全 促进物防、人防、管防建设紧密配合
“国金宝贝日”活动现场
每年提供员工体检计划，体检覆盖率 100%，并为女员工提供妇科专项检查
设置公立医院和私立体检机构不同类型体检机构，为员工提供多元化体检选择
策划“关爱员工 健康相伴”系列活动，邀请健康专家进行系列讲座，分享职场白领常
保障身心健康 见病防治和保健、急救知识、膳食营养、心理健康、情绪管理等内容
>>员工关爱与关怀
公司致力于打造温馨、和谐的工作环境，同时积极开展各类文、娱、
体活动，提高员工幸福感与归属感。
精心策划组织女神节活动
2021 年，公司组织开展了中国舞学习、手工
DIY 和艺术沙龙等“女神节”系列活动。活动
内公司共举办五期中国舞剧目课、一期古典舞
身韵课、2 次舞蹈公益公开课的课程练习和庆
贺建党 100 周年主题《灯火里的中国》舞蹈
MV 录制。
活动充分体现公司对员工的关怀，以及公司始
终维护女职工的身心健康、坚定做好女职工权
益保障工作的决心。 女神节舞蹈活动现场
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携手共建，
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筑造美好生活
致力可持续金融
全面推进乡村振兴
应对新冠肺炎疫情
践行绿色低碳运营
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 携手共建，筑造美好生活
携手共建，筑造美好生活
公司建立了投行业务 ESG 风险管理的多层次架构，将投行业务部门作为 ESG 风险管理的第一道防线，将投行质量控
制部作为投行业务体系中 ESG 风险管理的内控部门，将内核风控部、风险管理部、合规管理部等作为公司层面对投行
业务 ESG 风险管理的专职内控部门。
致力可持续金融 投资银行业务开展过程中，公司制定了投资银行业务立项管理办法、尽职调查指南、问核工作指引、内核管理办法等
一系列管理制度或操作规范，建立了投行业务开展过程中 ESG 风险的识别、评估、监控、应对、报告等管理机制。
>>将 ESG 因素纳入投融资业务
投资银行业务 ESG 风险管理措施
ESG 风险管理是践行 ESG 理念的基础，公司积极响应国家战略，不断探索将 ESG 理念贯穿到公司风险管理以及决策
流程中，促进经济、环境、社会的可持续发展。2021 年，公司持续加强 ESG 风险管理，将企业 ESG 因素作为融资类 项目阶段 ESG 风险管理具体措施
业务和投行类业务立项准入的重点要素之一，在对企业尽职调查过程中考虑 ESG 相关因素。
承揽和立项阶段 按照节能减排要求及国家最新产业政策等要求筛选投行项目。
公司建立了投融资业务和投行类业务的大数据风险监测系统，对包含 ESG 风险在内的各类舆情和重要事项进行自动监
环境维度：开展 ESG 辅导和尽职调查，督促项目企业达到环保指标，严格要求项目企业按照
测、预警及提示，以便公司各业务体系开展日常风险监测工作。同时，公司建立了 ESG 风险的触发及上报机制，业务
相关法规及环保主管部门规定取得环评批复、环境保护验收意见、环保核查报告等。
部门发现重大风险事件后，应及时报告风险管理部，并制定后续管理措施；风险管理部将持续跟踪和落实相关管理措施，
社会维度：督促项目企业按照相关社会保障制度为员工缴纳社会保险和住房公积金，维护员
直至风险解除。 承做阶段 工权益，取得相关主管部门出具的合规性证明。对于债券类项目，充分核查项目企业的偿债
能力及影响因素，督促企业制定有效的偿债安排计划及保障措施、投资者保护机制。
ESG 因素纳入风险管理的情况 治理维度：督促项目企业严格按照相关法律法规、规范性文件的要求，建立和完善法人治理
结构，制定和完善规范运作管理制度。
优先支持国家政策支持的行业，包括但不限于： 关注项目 ESG 相关的尽职调查程序是否充分，是否存在环境、社会及公司治理风险以及对企
质量验收和问核阶段
业未来发展和本次融资或并购事项是否构成重大不利影响。
优先支持 ESG 光伏、新能源车等新能源产业
友好型产业 环保产业 关注项目是否存在环境、社会及公司治理风险以及对企业未来发展和本次融资或并购事项是
内核阶段
新冠疫情防控产业等 否构成重大不利影响。
在业务的尽职调查、决策审批、后续管理环节考虑 ESG 因素，包括但不限于： 对于公司担任受托管理人的债券项目，在债券存续期内持续动态监测、排查、预警债券信用
后续管理阶段
风险，及时主动采取有效措施防范、化解信用风险和处置违约事件，维护投资者合法权益。
环境管理政策、环境管理架构等环境因素
业务开展过程考
企业安全生产相关规章制度及决策流程的完备性、企业员工稳定性、企业管理文化等
量 ESG 因素
社会因素
董监高任职情况等公司治理因素 同时，公司通过将 ESG 尽职调查要求和规范流程纳入培训内容，向投行业
务人员开展 ESG 风险管理培训，以加强员工的 ESG 风险管理意识，提高员
针对近几年发生 ESG 相关负面问题的企业，将审慎决策开展业务，包括但不限于： 工的 ESG 风险识别和评估能力。
发生重大安全事故
自营业务开展过程中，公司将 ESG 评价体系纳入投资决策体系，并重点关
审慎决策发生负 存在被监管部门调查、处罚、停产、搬迁的情况
面事件企业 注新兴科创、节能环保、疫情防控领域投资机遇，重视 ESG 相关风险识别
发生生产经营方面存在弄虚作假及监管缺失的情况
已有或新建对环境有影响的重大投资行为 和预防，防范 ESG 相关风险带来的系统性不利影响。2021 年，公司积极开
煤炭及钢铁类企业表现出低碳转型较慢的情况等 展影响力投资及绿色债券投资，投资比亚迪疫情防控债和长江三峡集团绿
色可交换公司债券等绿色债券，助力 ESG 友好型产业发展。
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 携手共建，筑造美好生活
对重大资产重组项目进行 ESG 尽职调查 在应对气候变化方面，公司积极响应国家政策号召，通过识别、分析、管理气候变化风险，在回应监管机构、投资者
等利益相关方期待的同时，助力实现碳达峰、碳中和目标。
2021 年，公司担任某公司重大资产重组项目的独立财务顾问，帮助某公司以现金形式收购同行业 4 家公司（以
下简称“标的公司”）100% 股权，交易规模 17 亿元，助力 A 公司完成整合并成功跻身钢帘线领域国内一
撰写碳中和系列研究报告应对气候变化
线厂商。
2021 年，公司发布碳中和与 ESG 相关主题系列报告，如《“碳中和”如何改变全球产业配置格局》《碳
项目立项过程中，公司对标的公司开展 ESG 尽职调查，以评估其在管理 ESG 风险方面的表现。通过 ESG 尽
中和逐步落实，行业将再次迎来供给侧改革》《ESG 投资及其在碳中和、碳达峰上的体现》等，重点分
职调查，公司了解到标的公司在生产经营过程中十分注重环保问题，合规经营，积极履行社会责任，不断提
析了碳中和对未来全球产业配置格局、金融投资、高耗能行业前景的影响，推动市场积极应对气候变化。
升治理水平，因此判断本次收购项目符合政策导向，商业逻辑清晰合理，ESG 风险可控，得以通过内核审议。
ESG 尽职调查方式
>>助力“双碳”目标
2021 年 10 月，国务院印发《2030 年前碳达峰行动方案》，对推进碳达峰工
作做出总体部署，把碳达峰、碳中和纳入经济社会发展全局。 2021 年，公司为 家绿
7
色企业提供股权融资、债
作为金融服务机构，公司积极响应碳达峰与碳中和“3060”目标，充分发
权 融 资等 融 资 服 务，融
挥专业优势，综合运用绿色股权融资、绿色债券承销发行、绿色投资等方式，
资规模达 52.17 亿元
环境（E）
为清洁能源、能源转型、节能环保等领域的绿色环保企业提供投融资支持，
走访客户供应商 协助企业实现节能减排、绿色产业结构升级，为构建生态文明、环境友好型
员工访谈
获取企业证信报 社会贡献力量。
社会（S） 治理（G)
行业报告 高管访谈
高管访谈 查阅财务报告
开具合规证明 网络信息检索
作为负责任的国家，中国积极推动共建公平合理、合作共赢的全球气候治理体系，为应对气候变化贡献中国智慧、中
国力量。气候变化是关乎国民经济整体的长期性、结构性、全局性因素，国务院于 2021 年 10 月发布《中国应对气候
变化的政策与行动》白皮书，进一步明确应对气候变化战略、措施和行动。
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 携手共建，筑造美好生活
绿色股权融资 全面推进乡村振兴
助力 A 股市场首家塑料再生利用碳中和概念公司上市 2021 年是巩固拓展脱贫攻坚成果、实现同乡村振兴有效衔接的起步之年。公司按照中国证券业协会《巩固拓展结对
山东英科环保再生资源股份有限公司（简称“英科再生”）是一家塑料循环利用企业，每年利用回收的塑料 帮扶成果 担当推进乡村振兴新使命倡议书》要求，持续巩固拓展脱贫攻坚成果，帮助脱贫地区乡村特色产业发展壮大，
再生制造 120 万箱仿木线条，避免了 200 万棵树木被砍伐，同时实现了 192 万吨的二氧化碳减排。 推动乡村全面振兴。
2021 年 7 月，公司作为保荐机构及主承销商，助力英科再生在上交所科创板首发上市，募集资金 7.30 亿元， 2021 年，公司积极响应“一司一县”结对帮扶倡议，先后与五个县签订帮扶协议，落实帮扶项目 7 个，落实帮扶资
用于多个塑料循环利用项目的建设，为全面推行循环经济理念，构建多层次资源高效循环利用体系，推进能 金 312.2 万元。
源资源梯级利用、废物循环利用提供了宝贵的经验。
2021 年乡村振兴成果
助力上机数控发行非公开发行股票项目
捐赠 50 万元用于四川甘孜州得荣县瓦卡镇扎兰通广场修缮项目
2021 年 2 月，由公司承销并保荐的无锡上机数控股份有限公司（简称“上机数控”）非公开发行股票项目
顺利发行，融资规模达 30 亿元，主要投资于 8GW 单晶硅拉晶产能建设，以实现光伏单晶硅产能的进一步扩 捐赠 30 万元用于四川甘孜州色达县色柯镇约若村牦牛绒饰品加工项目，资
大以及生产成本的进一步降低。 金用于诺央合作社的企业内部生产车间场地建设、装修、设备更新采集及工
人培训等
本次非公开股票的发行，是公司支持上机数控推动业务转型、实现高端装备与核心材料双轮驱动业务格局的
定点帮扶
重要标志，更是资本市场与实体经济良性互动、助力国家碳达峰、碳中和战略目标的重要样本。 捐赠 25 万元用于新疆阿克苏市托普鲁克乡色日克苏村酸奶加工项目
捐赠 28.1 万元用于新疆伊犁州察布查尔县阔洪奇乡琼塔木村购置多功能扫
雪、扫地、洒水车一台
绿色债权融资
捐赠 10 万元用于新疆塔城托里县乌雪特乡井什克苏村修缮文化广场
助力丰城市新城区水环境综合治理工程
2021 年 7 月，公司作为主承销商，助力丰城发展投资控股集团有限公司公开发行绿色企业债券，募集资金 2.56
亿元，实现江西省内首单县级绿色企业债发行。
通过以购代捐方式向四川凉山州美姑县采购农副产品 96.6 万元
消费帮扶
绿色债券募集资金将主要投资于丰城市新城区水环境综合治理工程，通过构筑河流的排涝、水污染处理、生
通过以购代捐方式向内蒙古兴和县采购农副产品 65.4 万元
态景观、休闲园、水文化等综合服务功能体系，达到以河流综合治理推动城市绿色低碳发展建设的目的。
发行开封国投绿色企业债券 金融帮扶 帮助湖北蕲春县香一家公司拟申报深交所主板上市，现处于辅导备案阶段
2021 年 12 月，公司作为牵头主承销商为开封国有资产投资经营集团有限公司（简称“开封国投”）非公开
发行绿色公司债券 7 亿元（其中国金证券承销 4 亿元），实现河南省首单交易所平台公司非公开绿色公司债
券发行。
绿色债券募集资金将主要投资于开封黄河生态廊道示范带项目建设运营，通过生态林木景观绿化工程、广场
公益捐赠 向中国扶贫基金会等慈善机构捐赠 7.1 万元
铺装工程、公园小品工程、站点工程、上堤口提升工程、场馆建筑工程等建设，达到以河流综合治理推动城
市绿色低碳发展建设的目的。
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 携手共建，筑造美好生活
常态化疫情防控机制
成立防疫防治领导组及下 每日进行体温检测，严密 执行每日信息汇报制度，
作组，统一部署和安排防 把控进入办公场所人员的 实时跟踪员工健康信息，
范措施 健康状況 保障人身安全
购置防护装备，并不定期 配合各口径汇报疫情情況
检查疫情防控物资储备
截至 2021 年底，公司各项疫情防控工作均处于有序开展及部署中，未出现重大疫情风险事件，并实现全体员工零感染。
阿克苏市酸奶加工合作社 乌雪特乡井什克苏村文化广场
践行绿色低碳运营
公司充分意识到应对气候变化的紧迫性，积极倡导绿色低碳运营理念，严格遵守《环境保护法》《节约能源法》等法
律法规，充分考虑公司运营过程中产生的环境影响，并通过节能减排、提高资源利用效率、推进云平台建设等多方面
举措，为减少环境影响和减缓气候变化贡献力量。2021 年，公司未发生与环境保护相关的违规事件。
>>能源及碳排放管理
作为金融服务机构，公司在运营过程中的能源消耗主要包括电力消耗和自有车辆使用汽油消耗。公司通过推行线上会
议、绿色出行、节电措施等多种节能减排手段，有效减少能源消耗、降低温室气体排放。2021 年，国金证券（含母
公司及分支机构、子公司）单位面积温室气体排放量较 2020 年下降约 5%，单位面积耗电量均较 2020 年下降约 6%。
新疆阿克苏市乡村振兴项目 新疆阿克苏市乡村振兴项目捐赠仪式 节能减排主要措施
公司将持续巩固“一司一县”结对帮扶成果，继续巩固拓展四川省、新疆维吾尔自治区对接的脱贫地区帮扶成果，
公司大力推广电话、视频会议，以减少因员工商务旅行产生的碳排放。
凝聚力量，加大投入，防止返贫。同时，公司将持续加大产业扶持，依托和发掘当地特色优质资源，助力打造农业
产业，促进城乡经济循环，服务城乡协调发展，为实现农业高质高效、乡村宜居宜业、农民富裕富足的良好格局发
挥积极作用。
公司鼓励员工上下班使用公共交通，减少车辆使用以减少废气排放，并对公务车辆进行管理，
制定了《车辆及驾驶员管理办法》，通过合理调度，促进公务车辆的高效使用。
应对新冠肺炎疫情
自新型冠状病毒感染肺炎疫情发生以来，公司本着“早预防、早报告、早处理”的原则，组织成立了防疫防治领导组
公司冬夏季办公室内空调温度设置上下限，并要求员工下班后及时关闭办公设备。
及工作组，严密执行疫情防控政策。同时，在疫情反复的情况下，公司制定应急工作预案，实施各项防疫工作措施，
有序开展防疫防治工作，保障公司员工的身体健康和生命安全。
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 关键定量绩效表
>>资源管理 关键定量绩效表
公司日常运营环节主要涉及水资源消耗，以及纸张等办公用品的使用。公司倡导节约用水，广泛开展节水教育以培养
员工节水意识，并积极采用水资源节约措施。同时，公司积极推行无纸化办公和电子印章系统，以节约物料资源使用。 经济绩效
节能减排主要措施 指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年
营业总收入 万元 434,951.47 606,280.15 712,663.03
净利润 万元 129,853.97 186,264.02 231,731.87
公司采用无纸化办公，鼓励员工节约用纸，2021 年通过无纸化 OA 协同办公系统节省纸张 资产总额 万元 5,015,103.12 6,763,034.03 8,831,283.48
OA 约 400 万张。 纳税总额 万元 93,122.11 121,202.72 162,642.41
员工薪酬福利费用 万元 200,300.28 284,731.49 331,819.24
向债权人给付的借款利息 万元 58,188.31 71,505.44 97,972.19
对外捐赠总投入 万元 332.36 264.58 316.45
公司倡导双面打印，打印机默认设置为双面打印，节约纸张，节约资源、减少碳排放。 基本每股收益 元 0.429 0.616 0.766
每股社会贡献值 1
元 1.59 2.20 2.73
注 1：【计算方式】每股社会贡献值 = 基本每股收益 +（年内为国家创造的税收 + 向职工支付的工资 + 向银行等债权人给付的借款利
息 + 对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额 - 因环境污染等造成的其他社会成本）/ 期末公司股本。
优先采购节水器具，并及时维修有泄漏之处的水源。
反贪污绩效
>>废弃物管理
指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年
汇报期内对发行人或其员工提出并
件 0 0 0
已审结的贪污诉讼案件数
公司在运营中主要产生的废弃物包括废水和固体废弃物，固体废弃物主要为生活垃圾、废弃纸张等无害废弃物，以及
反贪污相关培训次数 次 1 2 2
电子废弃物等有害废弃物。
参与反贪污相关培训员工人数 人 637 417 4,454
针对生活垃圾、废弃纸张、办公垃圾等无害废弃物，由公司物业统一收集后进行清运；针对废旧电子产品等有害废弃物， 员工人均接受反贪污培训小时数 小时 4.50 4.50 2.00
公司定期委托有资质的公司进行处置收集；针对运营环节产生的废水，公司纳管后排入市政管网，由城镇污水处理厂 参与反贪污相关培训董事人数 人 10 10 10
统一处理。 董事人均接受反贪污培训小时数 小时 1.50 3.00 2.00
公司主张“循环利用”的处置思路，数据中心生产用服务器在规范要求的使用年限到期后，将转为测试用服务器继续
供应商绩效
使用，以节约成本、避免浪费，实现资源的再利用。
指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年
供应商总数 家 178 186 212
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 关键定量绩效表
客户服务绩效 指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年
<30 岁 % 26.00 20.53 23.55
指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年
按年龄组别划分 30 至 50 岁 % 16.59 14.74 15.32
客户咨询数量 个 307,304 397,119 345,493
>50 岁 % 7.23 5.32 6.77
其中投诉数量 件 91 84 67
中国大陆 % 20.14 16.32 17.65
投诉问题解决比例 % 100 100 100 按地区划分
港澳台及海外 % 0 0 43.33
客户满意度 % 99.10 99.00 99.20
管理层男性员工数 人 170 185 255
经证实的侵犯客户隐私权及遗失客
件 0 0 0 管理层女性员工数 人 60 69 89
户资料的投诉次数
新招应届毕业生人数 人 104 137 219
少数民族员工人数 人 82 100 132
员工雇佣绩效 1 劳动合同签订率 % 100 100 100
员工歧视事件总数 件 0 0 0
指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年 注 1：【统计口径】2021 年统计口径为合并报表范围；2019、2020 年统计口径为国金证券母公司。
员工总数 人 2,900 3,198 4,454 注 2：【计算方式】各类别员工流失率 = 年内该类别员工流失人数 / 年末该类别员工人数。
男性 人 1,558 1,701 2,383
按性别划分
女性 人 1,342 1,497 2,071
<30 岁 人 1,177 1,028 1,495 员工培训绩效
按年龄组别划分 30 至 50 岁 人 1,640 2,076 2,826
>50 岁 人 83 94 133 指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年
中国大陆 人 2,900 3,198 4,424 员工培训总支出 万元 242.00 303.00 235.00
按地区划分
港澳台及海外 人 0 0 30 员工培训人次 人次 22,980 40,960 37,777
博士 人 30 37 36 员工培训覆盖率 1 % 77.66 94.56 92.18
硕士 人 908 1,062 1,416 男性 % 53.69 53.14 53.83
按受教育程度划分 按性别划分
本科 人 1,714 1,860 2,663 女性 % 46.31 46.86 46.17
大专及以下 人 248 239 339 普通员工 % 92.18 92.20 92.54
新进员工总数 人 694 819 1,700 按员工类别划分 中级管理层 % 7.02 7.11 6.79
男性 人 395 439 962 高级管理层 % 0.80 0.69 0.56
按性别划分
女性 人 299 380 738 员工每年人均接受培训时长 2
小时 17.16 44.32 30.40
<30 岁 人 472 466 904 男性 小时 17.16 44.33 30.40
按性别划分
按年龄组别划分 30 至 50 岁 人 222 352 794 女性 小时 17.16 44.32 30.40
>50 岁 人 0 1 2 普通员工 小时 17.16 44.34 30.40
境内员工 人 694 819 1,690 按员工类别划分 中级管理层 小时 17.11 44.20 30.40
按地区划分
港澳台及境外员工 人 0 0 10 高级管理层 小时 16.54 42.78 30.40
员工流失率 2 % 20.14 16.32 17.83 注 1：【计算方法】各类别员工培训覆盖率 = 接受培训的该类别员工人数 / 接受培训的员工总人数。
男性 % 22.40 17.28 19.35 注 2：【计算方法】各类别员工每年人均接受培训时长 = 该类别员工接受培训的总小时数 / 该类别员工人数。
按性别划分
女性 % 17.51 15.23 16.08
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 关键定量绩效表
员工健康与安全绩效 社会公益绩效
指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年 指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年
员工体检覆盖 % 100 100 100 社区公益投入金额 万元 332.36 164.58 312.20
工伤发生次数 1
次 0 0 2
因工伤关系而死亡的员工人数 人 0 0 1
因工伤而损失的工作日数 天 0 0 0
因工伤关系而死亡的员工比例 % 0 0 0.02
注 1：2021 年，公司发生 2 次工伤事件，皆为员工出差途中发生的意外事件，其中一名员工在出差去机场途中身体不适，送医救治
后抢救无效身亡。公司得知事件的第一时间，依据《国金证券股份有限公司工伤管理办法》中应对预案，在关切员工伤情的同时，
为员工做好工伤申报、费用处理、保险理赔、工伤事故调查、家属情绪抚慰等工作，并组织开展募捐活动。此外，为避免类似事件
再次发生，公司加强关注员工的身心健康，除了提供每年的常规体检外，为员工提供健康咨询讲座，并组织志愿者至公司开展心肺
复苏、AED 使用等培训，以增强员工的急救常识和自我保护能力。
环境绩效 1
指标 单位 2019 年 2020 年 2021 年
温室气体排放总量 （范围 1 和
2
吨二氧化碳当量 5,337.16 4,837.66 4,847.89
范围 2）
人均温室气体排放量（范围 1 和
吨二氧化碳当量 / 人 1.67 1.37 1.09
范围 2）
单位面积温室气体排放量（范围 吨二氧化碳当量 / 平
0.06 0.05 0.05
1 和范围 2） 方米
范围 3 温室气体排放总量 吨二氧化碳当量 4,983.05 4,268.97 5,710.23
耗电总量 千瓦时 8,617,874.58 7,749,856.50 7,736,134.93
人均耗电量 千瓦时 / 人 2,693.93 2,194.81 1,736.51
单位面积耗电量 千瓦时 / 平方米 94.20 80.18 75.48
耗水总量 吨 96,756.09 101,094.48 112,063.47
人均耗水量 吨/人 30.25 28.63 25.15
单位面积耗水量 吨 / 平方米 1.06 1.05 1.09
自有车辆汽油消耗量 升 115,791.00 117,354.00 123,979.58
电子产品废弃量 件 80 94 80
有害废弃物
硒鼓墨盒 个 550 630 651
无害废弃物 废纸 吨 102 120 144
注 1：【统计口径】有害废弃物及无害废弃物数据的统计口径为国金证券母公司及分支机构；其余数据的统计口径为国金证券母公司
及分支机构，以及国金鼎新、国金创新、国金道富、国金期货、国金金控（香港）5 家子公司。
注 2：【计算方法】范围 1 温室气体排放总量为公司自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放，范围 2 温室气体排放总量为公司
外购电力产生的间接温室气体排放，计算方法参考生态环境部《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施（2022 年修订版）》
进行估算。
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告 关键定量绩效表
释义 报告索引
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运
作》索引表
常用词语 具体释义
中国证监会 中国证券监督管理委员会
上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作
四川证监局 中国证券监督管理委员会四川监管局
披露建议 章节索引
上交所 上海证券交易所
2. 责任理念及管理
深交所 深圳证券交易所 3. 稳健经营，提升治理效能
公司、国金证券 国金证券股份有限公司 4. 专业优质，深耕客户服务
8.1
5. 人才为本，打造幸福职场
董事会 国金证券股份有限公司董事会 6. 携手共建，筑造美好生活
监事会 国金证券股份有限公司监事会 关键定量绩效表
公司《章程》 《国金证券股份有限公司章程》 3. 稳健经营，提升治理效能
8.2
4. 专业优质，深耕客户服务
报告期 2021 年度
2. 责任理念及管理
国金期货 公司全资子公司国金期货有限责任公司
3. 稳健经营，提升治理效能
国金鼎兴 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 8.3 4. 专业优质，深耕客户服务
5. 人才为本，打造幸福职场
国金创新 公司全资子公司国金创新投资有限公司 6. 携手共建，筑造美好生活
国金金控（香港） 公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司
国金证券 2021 年履责绩效
8.4
国金道富 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 关键定量绩效表
承销保荐分公司 国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司 8.5 已满足要求
北京分公司 国金证券股份有限公司北京场外证券业务分公司 2. 责任理念及管理
3. 稳健经营，提升治理效能
自营分公司 国金证券股份有限公司上海证券自营分公司
4. 专业优质，深耕客户服务
8.6
资管分公司 国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司 5. 人才为本，打造幸福职场
6. 携手共建，筑造美好生活
投资咨询分公司 国金证券股份有限公司上海投资咨询分公司 关键定量绩效表
互联网证券分公司 国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司 3. 稳健经营，提升治理效能
8.7
深圳分公司 国金证券股份有限公司深圳分公司 5. 人才为本，打造幸福职场
海南分公司 国金证券股份有限公司海南分公司 8.8 6. 携手共建，筑造美好生活
IPO 首次公开发售（Initial Public Offering） 6. 携手共建，筑造美好生活
8.9
关键定量绩效表
ESG 环境、社会及公司治理（Environmental, Social and Corporate Governance）
8.10 6. 携手共建，筑造美好生活
8.11 6. 携手共建，筑造美好生活
8.12 不适用
8.13 不适用
8.14 5. 人才为本，打造幸福职场
8.15 已满足要求
81 82
2021 年度社会责任暨 ESG 报告 关键定量绩效表
全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（2016）索引表
《可持续发 《可持续发 《可持续发 《可持续发
展报告标准》 披露项内容 展报告标准》 披露项内容 展报告标准》 披露项内容 展报告标准》 披露项内容
指标 指标 指标 指标
基础 102-49 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析 社会 3.2 强化公司治理
405-1
关键定量绩效表
101-1 报告编制说明 102-50 报告编制说明
103-1 3.4 促进风险与合规管理 反歧视
组织概况 102-51 报告编制说明 3.5 加强商业道德建设
5. 人才为本，打造幸福职场 5.1 促进人才引进
102-1 1. 走进国金证券 102-52 报告编制说明 103-2 406-1
6.2 全面推进乡村振兴 关键定量绩效表
102-2 1. 走进国金证券 102-53 封底 6.3 应对新冠肺炎疫情
关键定量绩效表 童工
103-3
102-3 1. 走进国金证券 102-54 报告编制说明
408-1 5.1 促进人才引进
102-4 1. 走进国金证券 全球报告倡议组织《可持续发展报告标 雇佣
102-55 强迫与强制劳动
102-5 1. 走进国金证券 准》（2016）索引表 401-1 关键定量绩效表
409-1 5.1 促进人才引进
102-6 1. 走进国金证券 102-56 尚未开展鉴证 401-2 5. 人才为本，打造幸福职场
营销与标识
102-7 1. 走进国金证券 经济 职业健康与安全
417-2 4.2 提供专业优质服务
102-8 关键定量绩效表 103-1 403-2 关键定量绩效表
4.1 服务实体经济 417-3 4.2 提供专业优质服务
102-9 1. 走进国金证券 103-2 6.1 致力可持续金融 培训与教育
客户隐私
关键定量绩效表
102-10 1. 走进国金证券 103-3 404-1 关键定量绩效表
4.2 提供专业优质服务
418-1
102-11 3.4 促进风险与合规管理 经济绩效 多样化与机会平等 关键定量绩效表
102-12 报告索引 201-1 关键定量绩效表
道德和诚信 间接经济影响
102-16 2. 责任理念及管理 4.1 服务实体经济
管治 203-1 6.1 致力可持续金融
6.2 全面推进乡村振兴
2.2 责任管理
102-18 反腐败
3.2 强化公司治理
102-21 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析 3.5 加强商业道德建设
205-1
关键定量绩效表
102-22 2.2 责任管理
102-29 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析 205-2 3.5 加强商业道德建设
利益相关方参与 3.5 加强商业道德建设
205-3
关键定量绩效表
102-40 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析
环境
102-42 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析
103-1 6.1 致力可持续金融
102-43 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析
103-2 6.4 践行绿色低碳运营
102-44 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析 103-3 关键定量绩效表
报告概况 能源
102-45 报告编制说明 302-1 关键定量绩效表
102-46 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析 302-3 关键定量绩效表
102-47 2.3 利益相关方沟通及实质性议题分析 环境合规
102-48 不涉及 307-1 6.4 践行绿色低碳运营
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2021 年度社会责任暨 ESG 报告
报告编制说明
本报告是国金证券公开披露的第十三份社会责任暨 ESG 报告，旨在向利益相关方披露公司在经济、社会、环境方面采
取的行动和达到的成效。同时，公司也希望接受利益相关者的监督，更好地履行社会责任。
报告范围
组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。
时间范围：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
报告周期：本报告为年度报告。
数据说明
本报告所披露的经营管理数据截至 2021 年 12 月 31 日。报告中的数据、案例均来自国金证券及其子公司实际运行的
原始记录或财务报告。本报告中的财务数据如无特别说明，均以人民币为单位，与财务报告不一致之处，以财务报告
为准。本报告所涉及的国金证券及旗下子公司于报告期内无环境负面记录。
编制依据
本报告编制依据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作》（2022），并参考中国
证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年修订）》、全球报告
倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》（2016）等标准。
发布方式
本报告以 PDF 电子文件形式登载于：
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
国金证券官方网站（https://www.gjzq.com.cn）
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