证券代码：600109        证券简称：国金证券      公告编号：临 2022－24



                     国金证券股份有限公司
             第九届监事会第十四次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    国金证券股份有限公司第九届监事会第十四次会议于 2022 年 4

月 27 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议

通知于 2022 年 4 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

    会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司

监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有

关规定。

    经审议，与会监事形成如下决议：

    一、审议通过公司《二〇二一年度监事会工作报告》

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    二、审议通过公司《二〇二一年度财务决算报告》

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    三、审议通过公司《二〇二一年度报告全文及摘要》

    本公司监事会保证二〇二一年度报告所载资料不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带的法律责任。

    经监事会对董事会编制的《二〇二一年度报告及摘要》进行谨慎

审核，监事会认为：

    （一）二〇二一年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公

司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

    （二）二〇二一年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证

券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年

度经营管理和财务状况事项；

    （三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有

违反保密规定的行为。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    四、审议通过公司《二〇二一年度利润分配预案》

    随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项

业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司

发展战略，留存未分配利润将用于支持公司在投资银行业务、财富管

理业务、机构服务业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规

风控投入等方面的战略布局。因此，从不影响公司可持续经营能力及

未来长远发展，并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发，监事

会同意公司 2021 年度利润分配预案为：

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本 3,024,359,310 股；根据

天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2022〕11-27 号

验资报告，经审验，截至 2022 年 4 月 24 日止，国金证券股份有限公
司非公开发行人民币普通股（A 股）700,000,000 股，发行价格为每

股人民币 8.31 元，募集资金净额为 5,764,686,792.45 元。公司正在

办理非公开发行股票事项的股票登记等相关手续，股票登记完成后，

公司总股本将增至 3,724,359,310 股。公司拟以非公开发行股票事项

完成后的总股本 3,724,359,310 股为基数，向全体股东每 10 股派发

现金股利 0.70 元人民币（含税），共计分配现金股利 260,705,151.70

元，剩余未分配利润转入下一年度。在利润分配预案实施前，公司股

本如发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
    关于公司 2021 年度现金分红情况的说明：以非公开发行股票事

项完成后的总股本 3,724,359,310 股为基数，向全体股东每 10 股派

发 现 金 股 利 0.70 元 人 民 币 （ 含 税 ） ， 共 计 分 配 现 金 股 利

260,705,151.70 元，占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东

的净利润的 11.25%，占当年实现的可供股东分配利润的 17.92%，符

合公司《章程》以及公司《未来三年股东回报规划（2021-2023 年）》

中关于现金分红的规定及承诺。随着证券市场竞争格局的加剧和监管

的持续深化，公司目前各项业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位

需要进一步提升。根据公司发展战略，留存未分配利润将用于支持公

司投资银行业务、财富管理业务、机构服务业务、固定收益等自营业

务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局，提升经营效率

和服务水平，增强公司综合竞争实力，更好的回馈股东。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    五、审议通过《关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案》
   本议案尚需提交公司股东大会审议。

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   六、审议通过公司《二〇二一年度内部控制评价报告》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   七、审议通过公司《二〇二一年度合规工作报告》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   八、审议通过公司《二〇二一年度反洗钱工作报告》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   九、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司洗钱和恐怖融

资风险管理制度>的议案》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十、审议通过公司《二〇二一年度全面风险管理工作报告》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十一、审议通过公司《二〇二一年度风险控制指标报告》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十二、审议通过公司《二〇二一年风险偏好执行情况报告》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十三、审议通过公司《风险偏好陈述书（2022）》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十四、审议通过《关于二〇二一年度监事薪酬情况的专项说明》

   本议案尚需提交公司股东大会审议。

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十五、审议通过《关于审议公司<章程>及附件的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

特此公告。




                                     国金证券股份有限公司
                                              监事会
                                    二〇二二年四月二十九日