国金证券:国金证券股份有限公司第九届监事会第十四次会议决议公告2022-04-29
证券代码:600109 证券简称:国金证券 公告编号:临 2022-24
国金证券股份有限公司
第九届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第九届监事会第十四次会议于 2022 年 4
月 27 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开,会议
通知于 2022 年 4 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人,实际表决的监事三人。会议由公司
监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有
关规定。
经审议,与会监事形成如下决议:
一、审议通过公司《二〇二一年度监事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二一年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇二一年度报告全文及摘要》
本公司监事会保证二〇二一年度报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇二一年度报告及摘要》进行谨慎
审核,监事会认为:
(一)二〇二一年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公
司《章程》和公司内部管理制度的各项规定;
(二)二〇二一年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证
券交易所的各项规定,所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年
度经营管理和财务状况事项;
(三)在提出本意见前,没有发现参与年报编制和审议的人员有
违反保密规定的行为。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二一年度利润分配预案》
随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化,公司目前各项
业务仍处于成长发展阶段,市场竞争地位需要进一步提升。根据公司
发展战略,留存未分配利润将用于支持公司在投资银行业务、财富管
理业务、机构服务业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规
风控投入等方面的战略布局。因此,从不影响公司可持续经营能力及
未来长远发展,并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发,监事
会同意公司 2021 年度利润分配预案为:
截至 2021 年 12 月 31 日,公司总股本 3,024,359,310 股;根据
天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天健验〔2022〕11-27 号
验资报告,经审验,截至 2022 年 4 月 24 日止,国金证券股份有限公
司非公开发行人民币普通股(A 股)700,000,000 股,发行价格为每
股人民币 8.31 元,募集资金净额为 5,764,686,792.45 元。公司正在
办理非公开发行股票事项的股票登记等相关手续,股票登记完成后,
公司总股本将增至 3,724,359,310 股。公司拟以非公开发行股票事项
完成后的总股本 3,724,359,310 股为基数,向全体股东每 10 股派发
现金股利 0.70 元人民币(含税),共计分配现金股利 260,705,151.70
元,剩余未分配利润转入下一年度。在利润分配预案实施前,公司股
本如发生变动,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
关于公司 2021 年度现金分红情况的说明:以非公开发行股票事
项完成后的总股本 3,724,359,310 股为基数,向全体股东每 10 股派
发 现 金 股 利 0.70 元 人 民 币 ( 含 税 ) , 共 计 分 配 现 金 股 利
260,705,151.70 元,占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东
的净利润的 11.25%,占当年实现的可供股东分配利润的 17.92%,符
合公司《章程》以及公司《未来三年股东回报规划(2021-2023 年)》
中关于现金分红的规定及承诺。随着证券市场竞争格局的加剧和监管
的持续深化,公司目前各项业务仍处于成长发展阶段,市场竞争地位
需要进一步提升。根据公司发展战略,留存未分配利润将用于支持公
司投资银行业务、财富管理业务、机构服务业务、固定收益等自营业
务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局,提升经营效率
和服务水平,增强公司综合竞争实力,更好的回馈股东。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
五、审议通过《关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
六、审议通过公司《二〇二一年度内部控制评价报告》
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
七、审议通过公司《二〇二一年度合规工作报告》
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二一年度反洗钱工作报告》
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
九、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司洗钱和恐怖融
资风险管理制度>的议案》
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
十、审议通过公司《二〇二一年度全面风险管理工作报告》
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
十一、审议通过公司《二〇二一年度风险控制指标报告》
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
十二、审议通过公司《二〇二一年风险偏好执行情况报告》
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
十三、审议通过公司《风险偏好陈述书(2022)》
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
十四、审议通过《关于二〇二一年度监事薪酬情况的专项说明》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
十五、审议通过《关于审议公司<章程>及附件的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果:同意 3 票;弃权 0 票;反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二二年四月二十九日