证券代码：600109       证券简称：国金证券       公告编号：临 2022－52



                     国金证券股份有限公司

               第十届监事会第一次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    经全体监事一致同意，国金证券股份有限公司第十届监事会第一

次会议于 2022 年 6 月 1 日在成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦

16 楼会议室召开，会议通知于 2022 年 6 月 1 日以电话和电子邮件相

结合的方式发出。

    会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。经与会监事

推选，会议由监事金鹏先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》

的有关规定。

    经审议，与会监事形成如下决议：

    一、审议通过《关于监事会会议豁免提前通知的议案》

    全体监事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知的义务，同意于

2022 年 6 月 1 日召开本次会议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    二、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

    监事会同意选举金鹏先生担任公司第十届监事会监事会主席。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
    三、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的

议案》

    公司本次使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金，相关程序

符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监

管要求（2022 年修订》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，没有

与公司非公开发行募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响非公

开发行募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变非公开发行

募集资金投向和损害股东利益的情形。会计师事务所对公司以自筹资

金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项鉴证，并出具了《关

于国金证券股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》

（天健审〔2022〕11-210 号）。监事会同意公司使用募集资金人民币

354,446.36 万元置换已预先投入项目的自筹资金。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。



    特此公告。



    附件：个人简历




                                         国金证券股份有限公司

                                                  监事会

                                            二〇二二年六月三日
附件：

                          个人简历



    金   鹏，男，汉族，1967年出生，EMBA。现任本公司监事会主席，

国金金融控股（香港）有限公司董事，国金证券（香港）有限公司董

事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限

公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有

限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董

事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长、

董事，国金证券股份有限公司董事、总经理、财务总监，国金创新投

资有限公司董事长，国金基金管理公司董事。