国金证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
证券代码：600109 证券简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2023 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
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一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比
年初至报告期末比上
上年同期增
上年同期 上年同期 年同期增减变动幅度
项目 本报告期 减变动幅度 年初至报告期末
(%)
(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业收入 1,701,695,187.86 1,572,206,424.90 1,608,642,483.97 5.78 5,028,494,866.20 4,074,150,981.22 4,179,784,310.19 20.31
归属于上市公司股东的净利润 361,598,054.63 279,708,352.68 279,714,271.61 29.27 1,236,069,437.42 822,569,026.76 822,589,161.98 50.27
归属于上市公司股东的扣除非
356,902,274.29 251,254,412.31 251,254,412.31 42.05 1,182,775,724.04 779,911,931.95 779,911,931.95 51.66
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 -6,866,016,135.43 4,318,651,808.73 4,331,264,675.29 -258.52
基本每股收益（元/股） 0.097 0.074 0.074 31.08 0.332 0.241 0.241 37.76
稀释每股收益（元/股） 0.097 0.074 0.074 31.08 0.332 0.241 0.241 37.76
增加 0.23
加权平均净资产收益率（%） 1.13 0.90 0.90 3.90 2.94 2.94 增加 0.96 个百分点
个百分点
上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
本报告期末
调整前 调整后 调整后
总资产 105,593,353,685.17 102,180,479,055.02 102,180,479,055.02 3.34
归属于上市公司股东的所有者
32,174,051,549.41 31,129,011,131.38 31,129,011,131.38 3.36
权益
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
公司于 2022 年 4 月 27 日召开第十一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于审议公司
向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》。2022 年 10
月公司完成本次股权收购，将国金基金纳入合并报表范围。由于公司与国金基金在其合并入本公
司前后均系同一实际控制人控制下的企业，且该控制并非暂时性，因此上述合并属同一控制下企
业合并，故本公司对以前年度合并财务数据进行调整。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益 -488,697.50 -627,064.62
越权审批，或无正式批准
文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政
6,902,493.84 71,338,129.58 财政扶持及奖励款
策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融
企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企
业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产
的损益
因不可抗力因素，如遭受
自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职
工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易
产生的超过公允价值部分
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的损益
同一控制下企业合并产生
的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关
的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相
关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债产
生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负
债和其他债权投资取得的
投资收益
单独进行减值测试的应收
款项、合同资产减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后
续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、
法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收
入
除上述各项之外的其他营
-616,679.98 -884,068.00
业外收入和支出
其他符合非经常性损益定
463,209.68 2,359,048.07
义的损益项目
减：所得税影响额 1,564,952.37 18,036,976.42
少数股东权益影响额
-406.67 855,355.23
（税后）
合计 4,695,780.34 53,293,713.38
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持
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有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融
负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
归属于上市公司股东的
50.27
净利润_年初至报告期末
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 42.05
自营投资业务业绩同比增长。
利润_本报告期
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 51.66
利润_年初至报告期末
融出资金增加、为交易目的而持有
经营活动产生的现金流
-258.52 的金融资产增加导致的现金流出
量净额_年初至报告期末
同比增长。
基本每股收益_本报告期 31.08
基本每股收益_年初至报
37.76
告期末
稀释每股收益_本报告期 31.08
报告期净利润同比增加。
稀释每股收益_年初至报
37.76
告期末
加权平均净资产收益率
增加 0.96 个百分点
（%）_年初至报告期末
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
报告期末普通股股东总数 150,128 不适用
（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或
持股比 持有有限售条 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份数量 股份
数量
状态
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境内非国
长沙涌金（集团）有限公司 547,075,232 14.69 0 无 -
有法人
成都产业资本控股集团有限
国有法人 364,619,975 9.79 364,619,975 无 -
公司
境内非国
涌金投资控股有限公司 249,256,738 6.69 0 无 -
有法人
成都交子金融控股集团有限
国有法人 197,182,660 5.29 148,382,563 无 -
公司
山东通汇资本投资集团有限
国有法人 140,582,700 3.77 0 无 -
公司
香港中央结算有限公司 其他 48,825,924 1.31 0 无 -
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
其他 48,627,935 1.31 0 无 -
易型开放式指数证券投资基
金
境内自然
李怡名 39,914,751 1.07 0 无 -
人
中国建设银行股份有限公司
－华宝中证全指证券公司交
其他 37,156,563 1.00 0 无 -
易型开放式指数证券投资基
金
全国社保基金一一八组合 其他 27,446,600 0.74 0 无 -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
长沙涌金（集团）有限公司 547,075,232 人民币普通股 547,075,232
涌金投资控股有限公司 249,256,738 人民币普通股 249,256,738
山东通汇资本投资集团有限
140,582,700 人民币普通股 140,582,700
公司
香港中央结算有限公司 48,825,924 人民币普通股 48,825,924
成都交子金融控股集团有限
48,800,097 人民币普通股 48,800,097
公司
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
48,627,935 人民币普通股 48,627,935
易型开放式指数证券投资基
金
李怡名 39,914,751 人民币普通股 39,914,751
中国建设银行股份有限公司
－华宝中证全指证券公司交
37,156,563 人民币普通股 37,156,563
易型开放式指数证券投资基
金
全国社保基金一一八组合 27,446,600 人民币普通股 27,446,600
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中国农业银行股份有限公司
－中证 500 交易型开放式指 19,020,100 人民币普通股 19,020,100
数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行 1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关
动的说明 系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
2．成都交子金融控股集团有限公司与成都鼎立资产经营管理有限公
司、成都市第三产业实业发展公司存在关联关系，亦属于《上市公
司收购管理办法》规定的一致行动人。其中，成都交子金融控股集
团有限公司持有 197,182,660 股，成都鼎立资产经营管理有限公司
持有 11,828,096 股，成都市第三产业实业发展公司持有 1,000,000
股；合计持股数量为 210,010,756 股，合计持股比例为 5.64%。
3．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无限
根据公司股东名册，2023 年三季度末，前十大股东信用证券账户持
售股东参与融资融券及转融
有数量为 0。
通业务情况说明（如有）
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、 债务融资工具发行事宜
（1）公司债券发行
2023 年 7 月，公司完成了面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）的发行工作，本期债
券发行规模为 10 亿元，发行价格为每张人民币 100 元，期限为 3 年，票面利率为 2.98%。具体详
见公司于 2023 年 7 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《2023 年面向专业投资者公开发行公司
债券（第五期）发行结果公告》。
（2）公司债券兑付兑息和摘牌
2023 年 8 月，公司兑付完成了 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）自 2022
年 8 月 26 日至 2023 年 8 月 25 日期间的利息。具体详见公司于 2023 年 8 月 21 日在上海证券交易
所网站披露的《2021 年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)2023 年付息公告》。
2023 年 8 月，公司完成了公司债券“21 国金 C1”兑息，兑付利息总额为人民币 29,200,000.00
元。具体详见公司于 2023 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站披露的《关于“21 国金 C1”公司债
券兑息完成的公告》。
（3）短期融资券发行
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2023 年 7 月，公司完成了 2023 年度第十一期短期融资券发行，本期债券发行规模为 5 亿元，
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 190 天，票面利率为 2.40%。具体详见公司于 2023 年 7 月
6 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度第十一期短期融资券发行结果公告》。
2023 年 8 月，公司完成了 2023 年度第十二期短期融资券发行，本期债券发行规模为 10 亿元，
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 330 天，票面利率为 2.32%。具体详见公司于 2023 年 8 月
24 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度第十二期短期融资券发行结果公告》。
2023 年 8 月，公司完成了 2023 年度第十三期短期融资券发行，本期债券发行规模为 5 亿元，
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 146 天，票面利率为 2.15%。具体详见公司于 2023 年 8 月
28 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度第十三期短期融资券发行结果公告》。
2023 年 8 月，公司完成了 2023 年度第十四期短期融资券发行，本期债券发行规模为 5 亿元，
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 182 天，票面利率为 2.23%。具体详见公司于 2023 年 8 月
28 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度第十四期短期融资券发行结果公告》。
2023 年 9 月，公司完成了 2023 年度第十五期短期融资券发行，本期债券发行规模为 15 亿元，
发行价格为每张人民币 100 元，期限为 364 天，票面利率为 2.6%。具体详见公司于 2023 年 9 月
18 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度第十五期短期融资券发行结果公告》。
（4）短期融资券兑付
2023 年 7 月，公司兑付了 2022 年度第七期短期融资券本息共计人民币 1,024,500,000.00 元。
具体详见公司于 2023 年 7 月 7 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2022 年度第七期短期融资
券兑付完成的公告》。
2023 年 7 月，公司兑付了 2023 年度第五期短期融资券本息共计人民币 505,547,945.21 元。
具体详见公司于 2023 年 7 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度第五期短期融资
券兑付完成的公告》。
2023 年 8 月，公司兑付了 2023 年度第二期短期融资券本息共计人民币 506,657,534.25 元。
具体详见公司于 2023 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度第二期短期融资
券兑付完成的公告》。
2023 年 8 月，公司兑付了 2023 年度第四期短期融资券本息共计人民币 506,410,958.90 元。
具体详见公司于 2023 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度第四期短期融资
券兑付完成的公告》。
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2023 年 9 月，公司兑付了 2022 年度第九期短期融资券本息共计人民币 1,020,700,000.00 元。
具体详见公司于 2023 年 9 月 18 日在上海证券交易所网站披露的《关于 2022 年度第九期短期融资
券兑付完成的公告》。
2、2023年半年度业绩说明会
公司于 2023 年 9 月在上海证券交易所上证路演中心召开了 2023 年半年度业绩说明会，就公
司 2023 年半年度的经营成果及财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允
许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。具体详见公司于 2023 年 9 月 8 日在上海证券交易
所网站披露的《关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告》。
3、回购公司股份
公司于2023年8月23日收到控股股东长沙涌金（集团）有限公司《关于提议国金证券股份有限
公司回购公司股份的函》，公司控股股东基于对公司持续发展的信心和对公司价值的高度认可，
为维护广大投资者的利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳定健康发展，提议以
公司自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司股份，回购股票将全部用于
员工持股计划及/或股权激励。具体详见公司于2023年8月24日在上海证券交易所网站披露的《关
于收到提议回购公司股份的提示性公告》。
公司于2023年8月31日发布回购股份方案。公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公
司股份，回购股份将用于员工持股计划及/或股权激励，回购资金总额不低于人民币1.5亿元（含），
不超过人民币3亿元（含），回购价格不超过人民币12元/股（含），回购期限是自董事会审议通
过本次回购方案之日起12个月内。具体详见公司于2023年8月31日在上海证券交易所网站披露的
《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》。
公司于2023年9月将董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2023年8月30日）登记在册
的A股前10大股东和前10大无限售条件股东的名称及持股数量、比例情况进行公示。具体详见公司
于2023年9月6日在上海证券交易所网站披露的《关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条
件股东持股情况的公告》。
公司于2023年9月通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购公司股份，
共计537,102股，已回购股份占公司总股本的比例为0.0144%，购买的最高价为人民币9.38元/股，
最低价为人民币9.24元/股，已支付的总金额为人民币4,999,072.60元（不含印花税、佣金等交易
费用）。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式首次
回购公司股份的公告》。
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截至2023年9月26日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份4,857,302股，占公司总股
本的比例为0.1304%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，已支付的金
额为人民币44,997,748.60元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年9月27日在上海证券交易
所网站披露的《以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。
截至2023年9月27日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份7,005,602股，占公司总股
本的比例为0.1881%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，已支付的金
额为人民币64,997,699.60元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年9月28日在上海证券交易
所网站披露的《以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。
截至2023年9月底，公司已累计回购股份9,154,302股，占公司总股本的比例为0.2458%，购买
的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，支付的金额为人民币84,997,520.60
元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年10月10日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞
价交易方式回购股份的回购进展公告》。
4、高级管理人员变动
公司于2023年9月收到副总裁肖振良先生提交的辞呈。因临近法定退休年龄的原因，肖振良先
生不再担任本公司副总裁职务。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所网站披露的《关
于公司高级管理人员离任的公告》。
公司现任首席风险官易浩先生因工作变动调整原因提出辞职，经公司第十二届董事会第九次
会议审议，董事会同意聘任刘邦兴先生为公司首席风险官，任期至本届董事会届满；同意聘任易
浩先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所
网站披露的《关于公司高级管理人员变动及任职公告》。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
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合并资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 21,882,544,941.08 23,390,819,648.41
其中：客户资金存款 16,933,033,129.30 18,080,662,065.41
结算备付金 4,679,837,722.69 3,854,161,347.69
其中：客户备付金 3,552,493,652.79 3,252,103,298.24
拆出资金
融出资金 22,592,095,932.18 19,135,483,623.62
衍生金融资产 99,924,694.36 144,682,404.05
存出保证金 2,146,871,081.94 1,760,060,513.98
应收款项 615,979,278.81 269,945,707.26
合同资产
买入返售金融资产 12,865,781,983.94 13,614,695,390.89
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 32,799,633,709.83 31,355,011,248.97
债权投资
其他债权投资 5,637,983,713.13 6,362,917,966.34
其他权益工具投资 187,139,617.47 167,166,732.94
长期股权投资 475,175,406.29 484,811,196.55
投资性房地产
固定资产 107,355,342.95 112,882,259.35
在建工程
使用权资产 361,619,962.41 373,485,439.66
无形资产 132,635,477.94 129,123,997.01
商誉 46,891,517.82 45,955,517.02
递延所得税资产 701,844,540.12 774,496,465.50
其他资产 260,038,762.21 204,779,595.78
资产总计 105,593,353,685.17 102,180,479,055.02
负债：
短期借款 275,597,305.07 250,248,511.66
应付短期融资款 14,096,170,256.37 10,491,098,986.57
拆入资金 2,425,226,667.13 500,554,166.67
交易性金融负债 2,267,299,554.24 4,773,706,846.44
衍生金融负债 6,227,124.40 8,494,321.02
卖出回购金融资产款 15,650,993,219.38 18,245,603,307.28
代理买卖证券款 21,960,322,524.11 22,043,300,381.44
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国金证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
代理承销证券款 62,440,000.00
应付职工薪酬 2,846,347,562.39 3,124,396,349.43
应交税费 135,855,092.45 417,551,936.42
应付款项 1,189,680,092.52 1,304,748,147.65
合同负债 10,780,248.14 2,219,417.94
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 11,580,127,268.72 8,952,758,251.54
其中：优先股
永续债
租赁负债 363,283,111.16 373,579,550.26
递延所得税负债 121,002,170.93 114,643,641.82
其他负债 251,396,824.94 182,762,750.26
负债合计 73,180,309,021.95 70,848,106,566.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,724,359,310.00 3,724,359,310.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,925,182,649.45 12,925,182,649.45
减：库存股 85,002,973.02
其他综合收益 -17,512,105.36 -60,460,431.39
盈余公积 1,618,926,867.66 1,618,926,867.66
一般风险准备 3,344,663,492.41 3,331,308,925.39
未分配利润 10,663,434,308.27 9,589,693,810.27
归属于母公司所有者权益（或股东
32,174,051,549.41 31,129,011,131.38
权益）合计
少数股东权益 238,993,113.81 203,361,357.24
所有者权益（或股东权益）合计 32,413,044,663.22 31,332,372,488.62
负债和所有者权益（或股东权益）
105,593,353,685.17 102,180,479,055.02
总计
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 5,028,494,866.20 4,179,784,310.19
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国金证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
利息净收入 943,829,593.57 1,038,465,179.70
其中：利息收入 1,890,770,201.57 1,880,241,646.56
利息支出 946,940,608.00 841,776,466.86
手续费及佣金净收入 2,808,347,949.28 3,040,304,718.45
其中：经纪业务手续费净收入 1,224,628,852.99 1,242,929,918.31
投资银行业务手续费净
1,103,158,653.37 1,378,994,760.46
收入
资产管理业务手续费净
71,909,946.65 105,026,964.54
收入
投资收益（损失以“-”号填
968,738,806.80 864,967,845.98
列）
其中：对联营企业和合营企业
6,364,775.69 6,758,033.87
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认产生的收益（损失
以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
其他收益 73,053,354.39 14,602,837.12
公允价值变动收益（损失以
234,763,151.46 -771,021,038.63
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
-1,407,062.56 -8,402,614.34
列）
其他业务收入 620,518.87 522,436.94
资产处置收益（损失以“－”
548,554.39 344,944.97
号填列）
二、营业总支出 3,477,443,470.05 3,136,704,838.24
税金及附加 27,760,363.49 28,848,305.51
业务及管理费 3,479,477,476.37 3,047,639,347.71
信用减值损失 -29,794,369.81 60,217,185.02
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-” 号
1,551,051,396.15 1,043,079,471.95
填列）
加：营业外收入 2,078,286.10 48,810,603.52
减：营业外支出 3,494,149.85 2,951,507.26
四、利润总额（亏损总额以“-”
1,549,635,532.40 1,088,938,568.21
号填列）
减：所得税费用 277,934,338.41 260,073,321.83
五、净利润（净亏损以“－”号填
1,271,701,193.99 828,865,246.38
列）
（一）按经营持续性分类
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国金证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
1.持续经营净利润（净亏损
1,271,701,193.99 828,865,246.38
以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利
1,236,069,437.42 822,589,161.98
润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以
35,631,756.57 6,276,084.40
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 42,948,326.03 25,628,969.14
归属母公司所有者的其他综合
42,948,326.03 25,628,969.14
收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
14,979,663.40 -21,434,918.72
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
14,979,663.40 -21,434,918.72
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
27,968,662.63 47,063,887.86
综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
12,537,310.32 6,058,579.28
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准
-325,465.15 -207,420.55
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 15,756,817.46 41,212,729.13
7.其他
归属于少数股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 1,314,649,520.02 854,494,215.52
归属于母公司所有者的综合收
1,279,017,763.45 848,218,131.12
益总额
归属于少数股东的综合收益总
35,631,756.57 6,276,084.40
额
八、每股收益：
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国金证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
（一）基本每股收益(元/股) 0.332 0.241
（二）稀释每股收益(元/股) 0.332 0.241
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2023年前三季度 2022年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 2,133,832,531.81
收取利息、手续费及佣金的现金 5,215,232,421.04 5,529,125,233.56
拆入资金净增加额 1,873,347,400.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额 2,277,644,381.67
代理买卖证券收到的现金净额 389,569,269.50
收到其他与经营活动有关的现金 556,764,549.42 3,590,711,171.14
经营活动现金流入小计 7,645,344,370.46 13,920,882,587.68
为交易目的而持有的金融资产净增加额 324,534,159.95
支付利息、手续费及佣金的现金 783,248,345.50 735,720,264.71
拆入资金净减少额 1,250,000,000.00
回购业务支付的现金净额 1,764,821,070.65 2,993,381,584.89
融出资金净增加额 3,440,334,887.49
代理买卖证券支付的现金净额 570,129,636.01
支付给职工及为职工支付的现金 2,891,961,970.17 2,768,838,620.68
支付的各项税费 867,089,244.11 904,647,408.89
支付其他与经营活动有关的现金 3,869,241,192.01 937,030,033.22
经营活动现金流出小计 14,511,360,505.89 9,589,617,912.39
经营活动产生的现金流量净额 -6,866,016,135.43 4,331,264,675.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,122,454,345.30 739,235,091.02
取得投资收益收到的现金 140,011,539.84 33,991,908.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资
7,144.68 117,173.63
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
1,500,000.00
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,263,973,029.82 773,344,172.82
投资支付的现金 379,765,087.39 4,576,911,062.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资 107,384,595.74 80,682,313.27
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国金证券股份有限公司 2023 年第三季度报告
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 487,149,683.13 4,657,593,375.52
投资活动产生的现金流量净额 776,823,346.69 -3,884,249,202.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,766,745,620.75
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
3,500,000.00
现金
取得借款收到的现金 257,414,500.00 174,249,416.72
发行债券收到的现金 25,187,773,773.67 11,966,535,346.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 25,445,188,273.67 17,907,530,383.47
偿还债务支付的现金 19,252,940,400.00 15,796,065,904.46
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 618,156,019.20 790,162,659.17
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 200,976,450.50 89,493,989.72
筹资活动现金流出小计 20,072,072,869.70 16,675,722,553.35
筹资活动产生的现金流量净额 5,373,115,403.97 1,231,807,830.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,076,201.80 47,878,099.70
五、现金及现金等价物净增加额 -706,001,182.97 1,726,701,402.41
加：期初现金及现金等价物余额 27,031,387,759.44 22,832,037,422.79
六、期末现金及现金等价物余额 26,325,386,576.47 24,558,738,825.20
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
2023 年 10 月 30 日
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