证券代码：600112 证券简称：长征电气 公告编号：临 2011-024
贵州长征电气股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）、实际募集资金金额、资金到位时间
2010年3月29日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]386号”文《关于核准贵州
长征电气股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司非公开发行人民币普通股不超
过6,000万股，实际发行3,689万股（每股面值1元），发行价格为每股12.3 元。截至2010年04
月22日止，公司收到非公开发行募集资金总额453,747,000.00元，扣除发行费用总额
19,768,270.42元，其中券商保荐费用8,000,000.00元，券商承销费用4,000,000.00元，律师费
1,200,000.00元，会计师审计费800,000.00元，公司为本次增资发生的印刷费、股份登记、推
介、信息披露等费用5,768,270.42元，实收资金净额433,978,729.58元，增加股本36,890,000.00
元，增加资本公积397,088,729.58元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司对募集资金到位情
况出具深鹏所验字[2010]144号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截止2010年12月31日，募集资金专项账户的余额如下：
项目 金额 备注
募集资金转入 453,747,000.00
减：发行费用支出 19,768,270.42
募集资金支出 231,518,312.3
银行手续费支出 5,911.29
加：利息收入净额 1,478,784.23
自有资金转入 21,270.42
2010 年 12 月 31 日募集资金余额 203,954,560.64
根据财政部2010年12月28日发布的《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业
1
做好2010年年报工作》（财会【2010】25号）规定，发行权益性证券过程中发生的广告
费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益。原募集资金中列支的广告费、路
演费、上市酒会费等费用共计5,768.270.42元计入当期损益后，发行费用相应变更为
14,000,000.00元，实收资金净额相应变更为439,747,000.00元，增加的资本公积变更为
402,857,000.00元。
由于在财政部（财会【2010】25号）文件出台之前，各方确认的公司募集资金净额为
人民币433,978,729.58元，并与相关方签署了《募集资金三方监管协议》；财政部（财
会【2010】25号）文件出台之后，公司重新确认的募集资金净额为人民币 439,747,000.00
元，导致募集资金账户实际余额比应有余额少人民币5,768.270.42元，对此事项，公司将
进行相关调整。
（二）、募集资金2010年度使用金额及当前余额
(1)截止至2010年12月31日，公司共使用募集资金434,000,000.00元，其中支付子公司贵
州长征电力设备有限公司投资款84,000,000.00元，支付子公司广西银河艾万迪斯风力发电有
限公司投资款350,000,000.00元。
（2）贵州长征电力设备有限公司募集资金账户余额70,179,691.71元（包含银行存款利
息收入），广西银河艾万迪斯风力发电有限公司募集资金账户余额133,774,868.93元（包含银
行存款利息收入），合计余额为203,954,560.64元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规，
结合公司实际情况，制订了《贵州长征电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》
（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在使
用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。
贵州长征电力设备有限公司在遵义市汇川区农村信用合作联社上海路分社开设了募集
资金的存储专户，账号为：2204030501201100025610。贵州长征电力设备有限公司与遵义市
汇川区农村信用合作联社上海路分社、及保荐机构民生证券有限责任公司签订了《募集资金
2
专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
广西银河艾万迪斯风力发电有限公司在贵阳银行股份有限公司市西路支行开设了募集
资金的存储专户，账号为：13510120540000347。广西银河艾万迪斯风力发电有限公司与贵
阳银行股份有限公司市西路支行、及保荐机构民生证券有限责任公司签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》规定了：公司募集资金专户仅用于公司募集资
金投资项目资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司在日常管理中严格按照三方监管协
议的规定执行，协议签订以来履行情况良好。
（二）、募集资金专户存储情况
截止2010年12月31日，募集资金专项账户的余额如下：
单位:人民币元
开户名称 募集资金存储银行名称 账号 截止日余额 存储方式
贵州长征电力设备有 遵义市汇川区农村信用 募集资金
2204030501201100025610 70,179,691.71
限公司 合作联社上海路分社 专户
广西银河艾万迪斯风 贵阳银行股份有限公司 募集资金
13510120540000347 133,774,868.93
力发电有限公司 市西路支行 专户
合计 203,954,560.64
以上账户余额包括银行存款利息收入。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司本年度募集资金的实际使用情况如“募集资金使用情况对照表”（详见附表1）所示。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
广西银河艾万迪斯风力发电有限公司以自筹资金预先投入2.5 兆瓦直驱永磁风力发电
机组项目，金额为人民币12,882万元。
2009年4月30日召开的公司2009年第三次临时股东大会审议批准《关于公司非公开发行
股票方案的议案》，“本次非公开发行计划募集资金净额原则上不超过43,400万元，在募集
资金到位前，本公司若已使用了银行贷款和自有资金进行了部分相关项目的投资运作，在募
集资金到位后，公司将依照现行法律法规及公司章程的相关规定履行相应的审批程序，将募
集资金注入相关子公司并将已投入资金予以置换。”
2010年6月11日，公司2010年第三次临时董事会审议通过了公司《以募集资金置换预先
3
投入募集资金投资项目自筹资金》的议案，同意用募集资金12,882万元置换上述预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金人民币12,882万元。
保荐机构民生证券有限责任公司出具《关于贵州长征电气股份有限公司以募集资金置换
预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况之保荐意见书》同意本次置换行为。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具深鹏所股专字[2010]378号《关于贵州长征电气
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，对以募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金进行了专项审核。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、募集资金投资项目实现效益情况
公司“220kV有载分接开关项目、油浸式真空有载分接开关项目及2.5兆瓦直驱永磁风力
发电机组项目”正处于研发与建设阶段，本期尚未实现收益。
七、保荐机构专项核查意见
2011年4月7日，保荐机构民生证券有限责任公司就公司募集资金存放与使用情况出具专
项核查意见，结论意见为：“经核查，本保荐机构认为：长征电气2010年度募集资金的存放
与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理
规定》等相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并履行了相关的程
序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。”
附表1：募集资金使用情况对照表
贵州长征电气股份有限公司董事会
2011 年 4 月 7 日
4
附表1：
募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额 45,374.70 本年度投入募集资金总额 23,151.83
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 23,151.83
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 计投入金额 本年度 是否达
承诺投资 更项目 本年度投 投入进度 预定可使 性是否发
承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 与承诺投入 实现的 到预计
项目 （含部分 入金额 （%）(4) 用状态 生重大变
总额 额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 效益 效益
变更） ＝(2)/(1) 日期 化
(3)＝(2)-(1)
220kV 有载分接开关项目 否 3,000.00 未调整 659.14 659.14 22% 注3 注3 建设中 否
油浸式真空有载分接开关项目 否 5,400.00 未调整 778.72 778.72 14% 注3 注3 建设中 否
2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组
否 35,000.00 未调整 21,713.97 21,713.97 62% 注3 注3 建设中 否
项目
合计 - 43,400.00 23,151.83 23,151.83
未达到计划进度原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组项目以募集资金置换预先投入自筹资金项目金额 12,882 万元（至
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010 年 12 月 31 日完成前期投入置换 12,800 万元）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目尚未完工
募集资金其他使用情况 无
注 1：募集资金总额 45,374.70 万元系指含发行费用的募集资金总额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：220kV 有载分接开关项目、油浸式真空有载分接开关项目及 2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组项目正处于研发与建设阶段，本期尚未实现收益。
5
关于贵州长征电气股份有限公司
2010年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
深鹏所股专字[2011]0269号
贵州长征电气股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的贵州长征电气股份有限公司（以下简称“长征电气”）管理层编制的《2010年
度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供长征电气年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报
告作为长征电气年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
长征电气管理层的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头
证言以及我们认为必要的其他证据；按照上海证券交易所上证上字[2008]59 号《上海证券交易所上
市公司募集资金管理规定》的要求编制《2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证
其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对长征电气管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结
论。
1
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们计划和实施鉴证
工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，
实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，
我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，长征电气管理层编制的《2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海
证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，如实反映了长征电气2010年度募集资金实际存放
与使用情况。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司 中国注册会计师
中国 深圳
2011 年 4 月 7 日
廖福澍
中国注册会计师
魏国光
2
贵州长征电气股份有限公司
2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
现根据贵所印发的上证上字[2008]59 号《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，
将本公司2010年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
2010年3月29日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]386号”文《关于核准贵州长征电气
股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司非公开发行人民币普通股不超过6,000万股，实
际发行3,689万股（每股面值1元），发行价格为每股12.3 元。截至2010年04月22日止，公司收到非公
开发行募集资金总额453,747,000.00元，扣除发行费用总额19,768,270.42元，其中券商保荐费用
8,000,000.00元，券商承销费用4,000,000.00元，律师费1,200,000.00元，会计师审计费800,000.00
元，公司为本次增资发生的印刷费、股份登记、推介、信息披露等费用5,768,270.42元，实收资金
净额433,978,729.58元，增加股本36,890,000.00元，增加资本公积397,088,729.58元。深圳市鹏城
会计师事务所有限公司对募集资金到位情况出具深鹏所验字[2010]144号《验资报告》。公司对募集
资金采取了专户存储制度。
截止2010年12月31日，募集资金专项账户的余额如下：
项目 金额 备注
募集资金转入 453,747,000.00
减：发行费用支出 19,768,270.42
募集资金支出 231,518,312.3
银行手续费支出 5,911.29
加：利息收入净额 1,478,784.23
自有资金转入 21,270.42
2010 年 12 月 31 日募集资金余额 203,954,560.64
3
根据财政部2010年12月28日发布的《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010
年年报工作》（财会【2010】25号）规定，发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒
会费等费用，应当计入当期损益。原募集资金中列支的广告费、路演费、上市酒会费等费用共计
5,768.270.42元计入当期损益后，发行费用相应变更为14,000,000.00元，实收资金净额相应变更为
439,747,000.00元，增加的资本公积变更为402,857,000.00元。
由于在财政部（财会【2010】25号）文件出台之前，各方确认的公司募集资金净额为人民币
433,978,729.58元，并与相关方签署了《募集资金三方监管协议》；财政部（财会【2010】25号）文
件出台之后，公司重新确认的募集资金净额为人民币 439,747,000.00元，导致募集资金账户实际余
额比应有余额少人民币5,768.270.42元，对此事项，公司将进行相关调整。
（二）募集资金2010年度使用金额及当前余额
（1）截止至2010年12月31日，公司共使用募集资金434,000,000.00元，其中支付子公司贵州长
征电力设备有限公司投资款84,000,000.00元，支付子公司广西银河艾万迪斯风力发电有限公司投资
款350,000,000.00元。
（2）贵州长征电力设备有限公司募集资金账户余额70,179,691.71元（包含银行存款利息收入），
广西银河艾万迪斯风力发电有限公司募集资金账户余额133,774,868.93元（包含银行存款利息收入），
合计余额为203,954,560.64元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规，结合公司实
际情况，制订了《贵州长征电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理
制度》）。根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照
公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。
4
贵州长征电力设备有限公司在遵义市汇川区农村信用合作联社上海路分社开设了募集资金的存
储专户，账号为：2204030501201100025610。贵州长征电力设备有限公司与遵义市汇川区农村信用
合作联社上海路分社、及保荐机构民生证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
广西银河艾万迪斯风力发电有限公司在贵阳银行股份有限公司市西路支行开设了募集资金的存
储专户，账号为：13510120540000347。广西银河艾万迪斯风力发电有限公司与贵阳银行股份有限公
司市西路支行、及保荐机构民生证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》规定了：公司募集资金专户仅用于公司募集资金投资
项目资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，
协议签订以来履行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截止2010年12月31日，募集资金专项账户的余额如下：
单位:人民币元
开户名称 募集资金存储银行名称 账号 截止日余额 存储方式
贵州长征电力设备有限 遵义市汇川区农村信用合 募集资金
2204030501201100025610 70,179,691.71
公司 作联社上海路分社 专户
广西银河艾万迪斯风力 贵阳银行股份有限公司市 募集资金
13510120540000347 133,774,868.93
发电有限公司 西路支行 专户
合计 203,954,560.64
以上账户余额包括银行存款利息收入。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司本年度募集资金的实际使用情况如“募集资金使用情况对照表”（详见附表1）所示。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
广西银河艾万迪斯风力发电有限公司以自筹资金预先投入2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组项
目，金额为人民币12,882万元。
5
2009年4月30日召开的公司2009年第三次临时股东大会审议批准《关于公司非公开发行股票方案
的议案》，“本次非公开发行计划募集资金净额原则上不超过43,400万元，在募集资金到位前，本
公司若已使用了银行贷款和自有资金进行了部分相关项目的投资运作，在募集资金到位后，公司将
依照现行法律法规及公司章程的相关规定履行相应的审批程序，将募集资金注入相关子公司并将已
投入资金予以置换。”
2010年6月11日，公司2010年第三次临时董事会审议通过了公司《以募集资金置换预先投入募集
资金投资项目自筹资金》的议案，同意用募集资金12,882万元置换上述预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金人民币12,882万元。
保荐机构民生证券有限责任公司出具《关于贵州长征电气股份有限公司以募集资金置换预先投
入募集资金投资项目的自筹资金情况之保荐意见书》同意本次置换行为。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具深鹏所股专字[2010]378号《关于贵州长征电气股份有限
公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，对以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
进行了专项审核。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、募集资金投资项目实现效益情况
公司“220kV有载分接开关项目、油浸式真空有载分接开关项目及2.5兆瓦直驱永磁风力发电机
组项目”正处于研发与建设阶段，本期尚未实现收益。
附表1：募集资金使用情况对照表
贵州长征电气股份有限公司董事会
2011 年 4 月 7 日
6
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 45,374.70 本年度投入募集资金总额 23,151.83
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 23,151.83
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 计投入金额 本年度 是否达
承诺投资 更项目 本年度投 投入进度 预定可使 性是否发
承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 与承诺投入 实现的 到预计
项目 （含部分 入金额 （%）(4) 用状态 生重大变
总额 额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 效益 效益
变更） ＝(2)/(1) 日期 化
(3)＝(2)-(1)
220kV 有载分接开关项目 否 3,000.00 未调整 - 659.14 659.14 - 22% 注3 注3 建设中 否
油浸式真空有载分接开关项目 否 5,400.00 未调整 - 778.72 778.72 - 14% 注3 注3 建设中 否
2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组
否 35,000.00 未调整 - 21,713.97 21,713.97 - 62% 注3 注3 建设中 否
项目
合计 - 43,400.00 - - 23,151.83 23,151.83 - - - - - -
未达到计划进度原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组项目以募集资金置换预先投入自筹资金项目金额 12,882 万元（至
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010 年 12 月 31 日完成前期投入置换 12,800 万元）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目尚未完工
募集资金其他使用情况 无
注 1：募集资金总额 45,374.70 万元系指含发行费用的募集资金总额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：220kV 有载分接开关项目、油浸式真空有载分接开关项目及 2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组项目正处于研发与建设阶段，本期尚未实现收益。
7
民生证券有限责任公司
关于贵州长征电气股份有限公司2010年度
募集资金存放与使用情况
之
专项核查报告
保荐机构
民生证券有限责任公司
二零一一年四月
民生证券有限责任公司
关于贵州长征电气股份有限公司
2010年度募集资金存放与使用的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所募集资金管理规
定》等相关法律法规，民生证券有限责任公司（以下简称“民生证券”或“本保
荐机构”）作为贵州长征电气股份有限公司（以下简称“公司”或“长征电气”）
2010年非公开发行的保荐机构，对长征电气本次非公开发行股票募集资金2010
年度的存放和使用情况进行了核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]386号”文《关于核准贵州长
征电气股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司以非公开发行股票的
方式向 8 名特定投资者发行人民币普通股（A 股）3,689万股，每股面值为1元，
溢价发行，发行价为每股人民币12.3元。截至2010年04月22日止，公司收到非公
开发行募集资金总额453,747,000.00元，扣除发行费用19,768,270.42元，实收
资金净额433,978,729.58元，深圳市鹏城会计师事务所有限公司对募集资金到位
情况出具深鹏所验字[2010]144号《验资报告》。
截至2010年12月31日，公司已累计使用募集资金231,524,223.59元，(其中：
项目支出231,518,312.30元，银行手续费支出5,911.29元)；募集资金余额为
203,954,560.64元（其中：利息收入1,478,784.23元）。募集资金专户银行存款
余额见下表：
单位：人民币元
开户银行 帐号 余额
遵义市汇川区农村信用合作联社上海 2204030501201100025610 70,179,691.71
路分社
贵阳市商业银行市西路支行 13510120540000347 133,774,868.93
合 计 203,954,560.64
根据财政部2010年12月28日发布的《关于执行企业会计准则的上市公司和非
上市企业做好2010年年报工作》（财会【2010】25号）规定，发行权益性证券过
程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益。原募集资
金中列支的广告费、路演费、上市酒会费等费用共计5,768.270.42元计入当期损
益后，发行费用相应变更为14,000,000.00元，实收资金净额相应变更为
439,747,000.00元，增加的资本公积变更为402,857,000.00元。
由于在财政部（财会【2010】25号）文件出台之前，各方确认的公司募集资
金净额为人民币433,978,729.58元，并与相关方签署了《募集资金三方监管协
议》；财政部（财会【2010】25号）文件出台之后，公司重新确认的募集资金净
额为人民币 439,747,000.00元，导致募集资金账户实际余额比应有余额少人民
币5,768.270.42元，对此事项，公司将进行相关调整。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司于2008 年1月经
2008年第一次临时董事会审议通过《贵州长征电气股份有限公司募集资金管理办
法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用及使用情
况的监督等方面均作出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度。公
司在遵义市汇川区农村信用合作联社上海路分社、贵阳市商业银行市西路支行
（以下简称“协议银行”）设立募集资金专项账户。
本次非公开发行募集资金到位后，公司根据《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》于2010年4月30 日与协议银行及本保荐机构分别签订了《募集资金
三方监管协议》。根据贵州长征电气股份有限公司2009年度第三次临时股东大会
决议，公司以增资方式将募集资金投入到各子公司，用于实施相关募投项目，具
体金额为：向贵州长征电力设备有限公司增资8,400万元作为贵州长征电力设备
有限公司实施220KV有载分接开关项目和油浸式真空有载分接开关项目建设的专
项资金；向广西银河艾万迪斯风力发电有限公司增资35,000万元作为广西银河艾
万迪斯风力发电有限公司实施2.5兆瓦直驱永磁风力发电机组项目建设的专项资
金。2010年5月28日，子公司贵州长征电力设备有限公司和子公司广西银河艾万
迪斯风力发电有限公司分别与遵义市汇川区农村信用合作联社上海路分社、贵阳
市商业银行市西路支行以及民生证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》，相关公告刊登在2010年5月4日和6月1日的《上海证券报》、《中国
证券报》、《证券时报》和《证券日报》及上海证券交易所网站上。
公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》无重大差异。
公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的
存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市
公司募集资金管理规定》规定的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。
1、2010 年募集资金的实际使用情况
详见附表1：募集资金使用情况对照表。
2、用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况
广西银河艾万迪斯风力发电有限公司以自筹资金预先投入2.5 兆瓦直驱永
磁风力发电机组项目，金额为人民币12,882万元。
2009年4月30日召开的公司2009年第三次临时股东大会审议批准《关于公司
非公开发行股票方案的议案》，“本次非公开发行计划募集资金净额原则上不超过
43,400万元，在募集资金到位前，公司若已使用了银行贷款和自有资金进行了部
分相关项目的投资运作，在募集资金到位后，公司将依照现行法律法规及公司章
程的相关规定履行相应的审批程序，将募集资金注入相关子公司并将已投入资金
予以置换。”
2010年6月11日，公司2010年第三次临时董事会审议通过了公司《以募集资
金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金》的议案，同意用募集资金12,882
万元置换上述预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币12,882万元。
本保荐机构出具了《关于贵州长征电气股份有限公司以募集资金置换预先投
入募集资金投资项目的自筹资金情况之保荐意见书》同意本次置换行为。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具深鹏所股专字[2010]378号《关于贵
州长征电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，对以募集
资金置换预先投入募投项目的自筹资金进行了专项审核。
四、变更募投项目的资金使用情况
2010年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、闲置募集资金补充流动资金的情况
2010年度公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管
理违规的情形。
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 45,374.70 本年度投入募集资金总额 23,151.83
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 23,151.83
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 计投入金额 本年度 是否达
承诺投资 更项目 本年度投 投入进度 预定可使 性是否发
承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 与承诺投入 实现的 到预计
项目 （含部分 入金额 （%）(4) 用状态 生重大变
总额 额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 效益 效益
变更） ＝(2)/(1) 日期 化
(3)＝(2)-(1)
220kV 有载分接开关项目 否 3,000.00 未调整 659.14 659.14 22% 注3 注3 建设中 否
油浸式真空有载分接开关项目 否 5,400.00 未调整 778.72 778.72 14% 注3 注3 建设中 否
2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组
否 35,000.00 未调整 21,713.97 21,713.97 62% 注3 注3 建设中 否
项目
合计 - 43,400.00 23,151.83 23,151.83
未达到计划进度原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组项目以募集资金置换预先投入自筹资金项目金额 12,882 万元（至
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010 年 12 月 31 日完成前期投入置换 12,800 万元）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目尚未完工
募集资金其他使用情况 无
注 1：募集资金总额 45,374.70 万元系指含发行费用的募集资金总额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：220kV 有载分接开关项目、油浸式真空有载分接开关项目及 2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组项目正处于研发与建设阶段，本期尚未实现收益。
七、结论意见
经核查，本保荐机构认为：长征电气 2010 年度募集资金的存放与使用符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理
规定》等相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并履行
了相关的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
（本页无正文，为《民生证券有限责任公司关于贵州长征电气 2010 年度募
集资金存放与使用情况之专项核查报告》签字盖章页）
保荐代表人：
陆文昶 肖继明
民生证券有限责任公司
2011 年 4 月 7 日
