贵州长征天成控股股份有限公司

                        2013年度独立董事述职报告
    作为贵州长征天成控股股份有限公司的独立董事，我们将2013年述职情况报
告如下：
    一、基本情况
    （一）简介
    李铁军：男，1970 年生，研究生，中国注册会计师，曾任西安投资控股有
限公司财务总监，现任西安交通大学教师、陕西和谐投资股份有限公司副总裁兼
财务总监。
    龚经治：男，1952 年出生，大学，曾先后在贵州省发改委工交处、外资处
工作，历任副处长、处长、副巡视员，2012 年退休。
    毛家仁：男，1958 年出生，研究生，曾任中美合资贵州四达矿产有限公司
矿山部经理并兼任修文乌栗铝土矿矿长，现任贵州大学讲师、副教授，主要从事
矿产地质普查及勘探的研究。
    （二）兼职情况

姓名          职务                   兼职单位名称             任职职务

李铁军       独立董事                西安交通大学               教师

                                                            副总裁兼财务
李铁军       独立董事         陕西和谐投资股份有限公司
                                                                总监

毛家仁       独立董事                  贵州大学             讲师、副教授

    （三）是否存在影响独立性的情况
    经自查，我们均不存在影响独立性的情况。


    二、年度履职概况
    （一）出席董事会及股东大会情况
    我们自担任公司独立董事以来，2013 年度公司共召开了 8 次董事会，1 次股
东大会。
    按照规定和要求，我们出席了公司的股东大会和董事会会议，从参加会议的
情况来看，我们认为：2013 年度公司各项工作运转正常，董事会、股东大会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。本年度，我们独
立董事经充分了解和讨论之后，没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出
异议。
    1、出席董事会会议情况如下：
独立董事姓名    本年应出席董事会     亲自出席   委托出席   缺席    备注
   李铁军              8次             8次         0次     0次
   龚经治              8次             8次         0次     0次
   毛家仁              8次             8次         0次     0次
    2、出席股东大会情况
    2013 年，我们作为公司独立董事，亲自出席了 2013 年第五次临时股东大会。
    （二）召开董事会专业委员会情况
    公司董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委
员会，并制定有相应的实施细则。我们依据相关规定组织召开并出席会议，对公
司的规范发展提供合理化建议。
    （三）现场考察情况
    2013 年，我们对公司进行了现场考察，密切关注公司的生产经营情况和财
务状况，审查公司重大事项的进展情况；并通过电话和邮件，与公司高级管理人
员保持密切联系，及时获取公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，高度
关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的相关报道。 听取和审
议了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，对年报
进行了认真审议，监督和核查了董事、高管的履职情况。
    2013 年，我们在公司的密切配合下顺利的开展了以上等各项工作。


    三、年度履职重点关注事项的情况
    (一)关联交易情况
    我们认真审阅了公司 2013 年的关联交易事项，对关联交易进行了认可并发
表独立意见，公司的关联交易均按照公司关联交易管理制度的规定履行了必要的
决策程序，在决策过程中，关联董事、关联股东进行了回避，公司关联交易不存
在损害中小股东利益的情况。
    (二)对外担保及资金占用情况
    2013 年，公司及公司控股子公司所有对外担保均按监管部门和公司章程等
法律法规的要求，经公司董事会、股东大会审议，履行了必要的决策程序，并按
要求对外披露，不存在违规担保和资金占用情况。
    2013 年，公司为全资子公司银行综合授信提供连带责任担保，担保金额共
计 32993.77 万元。
    除以上担保外，公司及公司控股子公司报告期内不存在其他对外担保。截至
2013 年末，公司对外担保总额 32993.77 万元，占公司 2013 年度经审计净资产
的 27.82%。
    （三）募集资金的使用情况
    2013 年，公司的募集资金均按要求投入到指定的项目中，符合相关法规的
规定，不存在损害投资者利益的情况。
    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况
    2013 年，我们对公司聘任高管的资格进行了审查和审议，公司高管人员的
提名、聘任均合法合规。
    （五）业绩预告及业绩快报情况
    2013 年，公司未发布业绩预告及业绩快报。
    (六) 聘任或者更换会计师事务所情况
    2013 年公司续聘了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司指定的、具
有证券从业资格的审计机构，不存在更换会计师事务所的情况。
    (七)现金分红及其他投资者回报情况
    根据有关规定，我们对公司2013年度利润分配预案事前进行了审核，我们同
意将议案提交本次董事会审议。
    我们认为：公司 2013 年度的利润分配预案符合公司实际，现金分红符合相
关部门和公司制定的现金分红政策规定，有利于广大投资者特别是中小投资者利
益，并有利于公司的健康、持续发展，因此同意该利润分配预案。
    (八)公司及股东承诺履行情况
    2013 年，公司不存在股份限售承诺、业绩承诺及注入资产、资产整合等承
诺。
    公司及股东的承诺履行情况符合相关法律法规的规定。
    (九)信息披露的执行情况
    2013 年，公司能够按照《上海证券交易所股票上市规则》和公司《信息披
露管理制度》的要求，严格履行信息披露程序，及时、公开、公平、规范地披露
信息。
    (十)内部控制的执行情况
    公司能够按照制定的内控实施方案开展工作，建立健全内控制度，对发现的
缺陷及时整改，并聘请外部审计机构对内控情况进行审计。
    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司召开了相关事项的董事会以及战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委
员会、提名委员会等专门委员会会议，公司董事会及下属专门委员会能够按照公
司《章程》、董事会及各专门委员会议事规则要求规范运作，发挥科学决策作用。
    （十二）其他工作情况
    1．年报辅助工作
    根据有关规定，我们与公司聘请的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就2013
年度报告审计情况进行沟通，确定了2013年年度财务报告审计工作的时间安排。
在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，督促会计师事务所在约
定的时限内提交审计报告，要求公司财务部门在与年审会计师进行充分沟通后，
根据年审会计师的审计意见，对财务报表进行修改、完善后尽快编制完成财务会
计报告。
       2．学习相关法规
    2013 年我们进一步加强学习《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规和监管部门下发的有关文件，督促公司切
实改善治理结构，及时完善相关规章制度的修订工作。


    四、总体评价和建议
    作为贵州长征天成控股股份有限公司的独立董事，我们严格按照《公司法》、
《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等
有关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的
决策，忠实、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和股东尤
其是中小股东的合法权益。
    2014 年度，我们将继续本着诚信。勤勉的态度，本着为公司和全体股东尤
其是中小股东负责的精神，严格按照相关法规的规定，切实履行独立董事应尽的
义务。
    独立董事（签字）：
    李铁军                 龚经治               毛家仁


                                                 2014 年 4 月 24 日