贵州长征天成控股股份有限公司
2013 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
募集资金存放符合公司规定
募集资金使用符合承诺进度
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发字[2010]386 号文核准，本公司于 2010
年 3 月 29 日向社会公众发行人民币普通股 3,689 万股，每股面值 1.00 元，每股
发行价 12.3 元，共募集资金总额人民币 453,747,000.00 元，扣除发行费用人民
币 14,000,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 439,747,000.00 元。募集资
金于 2010 年 4 月 22 日全部到位，业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司（现已
被瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）吸收合并）验证，并出具深鹏所验字
[2010]144 号《验资报告》。
截止2013年12月31日，募集资金专项账户的余额如下：
单位:元
项目 金额 备注
募集资金转入 453,747,000.00
减：发行费用支出 14,000,000.00
募集资金支出 442,945,269.71
加：利息收入净额 3,196,376.83
自有资金转入 21,270.42
2013 年 12 月 31 日募集资金应有余额 19,377.54,
注：*截至2013年12月31日，本次募集资金实际使用442,945,269.71元（2010
年度使用231,518,312.30元，2011年度使用161,544,719.20元，2012年度使用
42,783,328.65元，2013年度使用7,098,909.56元），当前余额为19,377.54元。
其中：子公司贵州长征电气有限公司（原名贵州长征电力设备有限公司）实
际使用85,620,714.17元（2010年度使用14,378,634.37元，2011年度使用
27,449,953.83元，2012年度使用36,693,216.41元，2013年度使用7,098,909.56
元），当前余额为18,934.67元（为银行存款利息收入），募集资金已使用完毕。
实际投入金额超出承诺投资金额162.07万元，全为账户净利息所得。
子公司广西银河风力发电有限公司实际使用357,324,555.54元（2010年度使
用217,139,677.93元，2011年度使用134,094,765.37元，2012年度使用
6,090,112.24元，2013年度使用0元。），当前余额为442.87元（为银行存款利息
收入），募集资金已使用完毕。实际投入金额超出承诺投资金额732.46万元，其
中576.83万元为原募集资金中列支的广告费、路演费、上市酒会费等费用，据财
会[2010]25号文规定须计入当期损益，由此增加募集资金576.83万元全部投入到
2.5兆瓦直驱永磁风力发电机组项目中，另外差额155.63万元为账户净利息所得。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理规定》等法律法规，结合公司实际情况，制订了《贵州长征电气股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》的要求，
公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度
履行资金使用审批手续，以保证专款专用。
贵州长征电气有限公司在遵义市汇川区农村信用合作联社上海路分社开设
了募集资金的存储专户，账号为：2204030501201100025610。贵州长征电气有限
公司与遵义市汇川区农村信用合作联社上海路分社、及保荐机构民生证券有限责
任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
为加强募集资金的管理，提高使用效率，巩固银企合作关系，根据《上海证
券交易所股票上市规则》、《公司募集资金管理制度》等的有关规定，2011年8
月23日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募集资金存放专用
账户的议案》，公司将220KV有载分接开关、油浸式真空有载分接开关项目对应
专项资金开户行由遵义市汇川区农村信用合作联社上海路分社变更为遵义市红
花岗区农村信用合作联社长沙路信用社。贵州长征电气有限公司与遵义市红花岗
区农村信用合作联社长沙路信用社、民生证券有限责任公司重新签订《募集资金
专户三方监管协议》。并开设了募集资金的存储专户，账号为：
2204010201201100034023。
广西银河风力发电有限公司在贵阳银行股份有限公司市西路支行开设了募
集资金的存储专户，账号为：13510120540000347。广西银河风力发电有限公司
与贵阳银行股份有限公司市西路支行、及保荐机构民生证券有限责任公司签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》规定了：公司募集资金专户仅用于
公司募集资金投资项目资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司在日常管理
中严格按照三方监管协议的规定执行，协议签订以来履行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截止2013年12月31日，募集资金专项账户的余额如下：
单位：万元
初始 利息收入 已使用金
公司名称 专户银行名称 银行账号 存储余额
存放金额 净额 额
遵义市红花岗区农
贵州长征电
村信用合作联社长 2204010201201100034023 8,400.00 163.96 8562.07 1.89
气有限公司
沙路信用社
广西银河风
贵阳银行股份有限
力发电有限 13510120540000347 35,000.00 155.67 35,155.63 0.04
公司市西路支行
公司
合计 43,400.00 319.63 43,717.70 1.93
注：以上账户余额包括银行存款利息收入。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度募集资金的实际使用情况如“募集资金使用情况对照表”（详见
附表 1）所示。
表中承诺效益为项目生产后第二年预计实现的全年净利润。根据可行性研究
报告，“220kV 有载分接开关项目”投产第二年的实现的净利润为 535.5 万元，
实际实现净利润 1,433.01 万元，达到预计效益；“油浸式真空有载分接开关项
目”投产第二年的实现的净利润为 1,602.25 万元，实际实现净利润 3,713.80 万
元，达到预计效益；“2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组”项目投产第二年的实现
的净利润为 35,946 万元，实际实现净利润-1,431.90 万元，未达到预计效益。
“2.5 兆瓦直驱永磁风力发电机组”项目未达到预计效益，主要原因为自
2009 年起，风电市场参与者增多，市场竞争加剧，出现产能过剩的局面，并且
产品价格大幅下降，1.5MW 风机的平均单位千瓦售价由编制项目可研时的近
7,000 元/KW，大幅下降至 3,500～4,500 元/KW（双馈机型约 3,500～3,700 元
/KW，直驱机型约 3,800～4,500 元/KW）；同时，由于整个风电行业受到政策调
控，市场新增装机容量也大大低于预期，公司的生产未能实现规模效益，截止本
报告披露日仍未有明显改观。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
募集资金到位后，公司 2010 年第三次临时董事会审议通过了公司《以募集
资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金》的议案以及其他相关程序，以募
集资金 12,882 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 12,882
万元。该事项已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司进行专项审核，并出具深鹏
所股专字[2010]378 号《关于贵州长征电气股份有限公司以自筹资金预先投入募
投项目的鉴证报告》。保荐机构民生证券有限责任公司出具《关于贵州长征电气
股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况之保
荐意见书》同意该次置换行为。
至 2010 年 12 月 31 日完成前期投入置换 12,800 万元，截止 2013 年 12 月
31 日，实际置换金额为 12,800 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
经公司 2011 年 2 月 22 日召开的 2011 年第三次临时董事会会议决议，在确
保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定
用部分闲置募集资金 3,500 万元补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。该笔资
金已于 2011 年 7 月 21 日归还至公司募集资金专用账户。
（四）未使用完毕的前次募集资金情况。
截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用完毕，账户余额为 1.93
万元，为专户利息收入。
单位：万元
承诺募集 募集资金 加：募集资 募投项目 结余资金
减：银行手
项目名称 资金投资 累计投入 金利息收 结余资金 占承诺投
续费支出
金额 金额 入 金额 资金额
220kV 有载分接开关项
3,000.00 3,161.90
目 0.2 164.16 1.890
0.02%
油浸式真空有载分接开
5,400.00 5,400.17
关项目
2.5 兆瓦直驱永磁风力发
35,000.00 35,732.46 1.23 156.91 0.04 0
电机组项目
合计 43,400.00 44,294.53 1.43 321.07 1.93 0%
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司募集资金实际投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司将前次募集资金实际使用情况与已披露的定期报告和其他信息披露
文件中披露的有关内容做逐项对照，实际使用情况与披露内容相符。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
公司2013年度募集资金的使用与存放符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资
金的情形，公司募集资金存放与使用合法合理。
特此公告。
贵州长征天成控股股份有限公司
董事会
2014 年 4 月 24 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2013 年度
编制单位： 金额单位：人民币万元
募集资金总额 45,374.70 本年度投入募集资金总额 709.89
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 44,294,53
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累
截至期末 是否
已变更项目 募集资金 截至期末 截至期末累 计投入金额 项目达到预 项目可行性
承诺投资项 调整后投 本年度投 投入进度 本年度实 达到
(含部分变 承诺投资 承诺投入 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 是否发生重
目 资总额 入金额 （%）(4)＝ 现的效益 预计
更)【如有】 总额 金额(1) (2) 金额的差额 态日期 大变化
(2)/(1) 效益
(3)＝(2)-(1)
220kV 有载分
接开关项目 - 3,000.00 - 3,000.00 282.57 3,161.90 161.90 105.40% 2012 年 5 月 1,433.01 是 -
油浸式真空
有载分接开
关项目 - 5,400.00 - 5,400.00 427.32 5,400.17 0.17 100.00% 2012 年 5 月 3,713.80 是 -
2.5 兆瓦直驱
永磁风力发
电机组项目 - 35,000.00 - 35,000.00 - 35,732.46 732.46 102.09% 2012 年 4 月 -1,431.90 否 -
合计 - - - - -
43,400.00 - 43,400.00 709.89 44,294.53 894.53 3,714.91
未达到计划进度原因【分具体募投项目】 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金到位后，公司 2010 年第三次临时董事会审议通过了公司《以募集资金置换预先投入募集资金投
资项目自筹资金》的议案以及其他相关程序，以募集资金 12,882 万元置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金人民币 12,882 万元。该事项已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司进行专项审核，并出具深
募集资金投资项目先期投入及置换情况 鹏所股专字[2010]378 号《关于贵州长征电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
保荐机构民生证券有限责任公司出具《关于贵州长征电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金情况之保荐意见书》同意该次置换行为。至 2010 年 12 月 31 日完成前期投入置换
12,800 万元，截止 2013 年 12 月 31 日，实际置换金额为 12,800 万元。
经公司 2011 年 2 月 22 日召开的 2011 年第三次临时董事会会议决议，在确保募集资金项目建设的资金需
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定用部分闲置募集资金 3,500 万元补充流动资金，使用期
限不超过 6 个月。该笔资金已于 2011 年 7 月 21 日归还至公司募集资金专用账户.
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余的金额为 1.93 万元,主要是利息收入
募集资金其他使用情况 无
