贵州长征电器股份有限公司2001年度报告 目录 重要提示 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 注：冯道谦因公出差未参加董事会，委托他人代为行使表决权。黎华清先生因工作调动现已离开本公司，据《公司章程》规定，需经2001 年股东大会批准后，其对公司和股东负有的义务方可解除。 一、公司简介 （一）、公司法定中文名称：贵州长征电器股份有限公司 公司法定英文名称：GUIZHOU CHANGZHENGELECTRICAL APPARATUS CO.,LTD. 英文缩写：C ·Z· E （二）、公司法定代表人：唐勇 （三）、公司董事会秘书：邢雁雁 联系地址：贵州省遵义市上海路100 号 电话：0852－8622952 传真：0852－8626701 电子信箱：xyy2800@public.gz.cn （四）、公司注册地址：贵州省遵义市上海路100 号 公司办公地址：贵州省遵义市上海路100 号 邮政编码：563002 国际互联网网址：http://www.czdq.com.cn 电子信箱：gzczdq@public.gz.cn （五）、公司选定信息披露报纸：上海证券报 刊登年报选定国际互联网网址：http//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：本公司办公室 （六）、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：长征电器 股票代码：600112 （七）、其他有关资料 公司于1997 年11 月13 日首次在贵州省工商行政管理局注册登记，2000年5 月22 日在该工商局作注册登记变更 企业法人营业执照注册号：52200001201823 税务登记号码：国税黔字520300214796622 地税黔字522101214796622 公司聘请的会计师事务所名称：天一会计师事务所有限责任公司（即原贵州黔元会计师事务所） 办公地：贵阳市瑞金南路134 号宏资大厦13 楼 二、会计数据和业务数据摘要 （一） 本年度利润总额及其构成（单位：人民币元） 利润总额 10,793,014.43 净利润 9,174,062.27 扣除非经常性损益后的净利润 9,313,058.13 主营业务利润 55,092,730.37 其他业务利润 2,419,438.02 营业利润 7,219,616.01 投资收益 1,866,940.28 补贴收入 1,845,454.00 营业外收支净额 -138,995.86 经营活动产生的现金流量净额 -834,269.29 现金及现金等价物净增加额 -19,519,196.88 *注: 扣除的非经常性损益项目和金额（单位:人民币元） 项目 金额 营业外收入 31,010.73 营业外支出 170,006.59 （二）主要会计数据及财务指标（单位：人民币元） 项目 2001年 2000年 调整后 调整前 主营业务收入 165,247,251.43 182,350,529.00 182,350,529.00 净利润 9,174,062.27 30,609,353.87 35,187,122.26 总资产 686,182,723.99 777,961,733.92 793,995,028.71 股东权益(不含少数 479,514,226.36 470,340,164.09 486,257,205.95 股东权益) 每股收益 0.0533 0.1780 0.2046 净资产收益率(%) 1.91 6.50 7.24 每股净资产 2.79 2.73 2.83 调整后每股净资产 2.71 2.66 2.75 每股经营活动产生的 -0.0049 0.11 0.11 现金流量净额 项目 1999年 调整后 主营业务收入 149,721,075.10 净利润 25,283,479.04 总资产 619,205,165.13 股东权益(不含少数 451,028,721.90 股东权益) 每股收益 0.147 净资产收益率(%) 5.61 每股净资产 2.62 调整后每股净资产 2.55 每股经营活动产生的 0.15 现金流量净额 (三） 信息披露编报规则第九号指标 2001年报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 11.4893 11.6002 0.3203 0.3203 营业利润 1.5056 1.5202 0.0420 0.0420 净利润 1.9132 1.9317 0.0533 0.0533 扣除非经常性损益 后的净利润 1.9422 1.9609 0.0541 0.0541 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元） 2000年报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.9233 12.7972 0.3534 0.3534 营业利润 3.5687 3.5339 0.0976 0.0976 净利润 6.5079 6.4444 0.1780 0.1780 扣除非经常性损益 后的净利润 6.0112 6.1372 0.1644 0.1644 （四）报告期内股东权益变动情况及变化原因 （单位：人民币元） 项 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 目 期 初 172,000,000.00 247,182,379.72 14,248,794.00 4,749,598.02 数 本 期 1,376,109.34 458,703.11 增 加 期 未 172,000,000.00 247,182,379.72 15,624,903.34 5,208,301.13 数 变 动 利润提取 利润提取 原 因 项 未分配利润 股东权益合计 目 期 初 36,908,990.37 470,340,164.09 数 本 期 7,797,952.93 9,174,062.27 增 加 期 未 44,706,943.30 479,514,226.36 数 变 动 本期利润增加 原 因 三、股本变动及股东情况 （一） 股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（＋、－） 公 本次 配 送 积 其 小 本次 项目 金 计 变动前 股 股 转 他 变动后 股 一、尚未流通股份 1、发起人股份 120,000,000 120,000,000 其中: 国家持有股份 120,000,000 120,000,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 120,000,000 120,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 52,000,000 52,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 52,000,000 52,000,000 三、股份总数 172,000,000 172,000,000 2、股票发行与上市情况 历次股票发行与上市情况 单位：元、万股 年份 股票种类 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 交易量 总股本 1999年末 A股配股 1997.7.27 6.00 1,200 1999.9.10 1,200 17,200 2000年末 A股 - - - - - 17,200 2001年末 A股 - - - - - 17,200 （二）股东情况介绍 1、截止2001 年12 月31 日止，公司股东总数为27,584 户。 2、公司前10 名股东持股情况（2001 年12 月31 日）： 姓名 所持股份类别 年末持股数（股） 占总股本比例（％） 长征电器集团 非流通股份 120,000,000 69.77 有限责任公司 长江证券 流通股份 3,925,050 2.282 泰和基金 流通股份 208,854 0.121 万通证券 流通股份 161,050 0.094 万通实业 流通股份 139,425 0.081 张昕 流通股份 134,100 0.078 张剑洲 流通股份 133,140 0.077 冯燕 流通股份 130,100 0.076 黄松良 流通股份 120,660 0.070 上海博大 流通股份 117,200 0.068 注： ① 前10 名股东之间不存在关联关系； ② 公司的控股股东贵州长征电器集团有限责任公司持有的国家股份为120,000,000 股,占总股本比例为69.77%。其中35,397,040 股被贵州省高级人民法院冻结。 3、报告期内控股股东情况介绍： 报告期内控股股东为贵州长征电器集团有限责任公司(下称长征电器集团)；法定代表人：唐勇先生；长征电器集团前身是一机部长征电器基地，是根据国家三线部署由上海迁至贵州，成立于1969 年1 月28 日，96 年12 月经贵州省政府黔府函[1996]111号文批准，长征电器集团按《公司法》进行规范，改制更名为贵州长征电器集团有限责任公司；主要业务为高低压电器、房地产、运输、物资供应；主要产品有高压成套开关柜、CCX1 系列母线槽、汽车电器、变压器等；注册资本1.7 亿元； 股权结构为国有全资企业。 4、报告期内控股股东无变更情况。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 董事、监事、高级管理人员的基本情况： 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 持股数（股） 年初 年末 唐勇 董事长 男 54 2001年起三年 王进军 董事 男 45 2001年起三年 2,600 2,600 总经理 周富阳 董事 男 54 2001年起三年 3,900 3,900 何可仁 董事 男 39 2001年起三年 冯道谦 董事 男 54 2001年起三年 3,900 3,900 丁贤德 董事 男 51 2001年起三年 1,000 黎华清 董事 男 46 现已调离公司待 股东大会批准 陈锦如 监事会主席 男 56 2001年起三年 3,900 3,900 李正林 监事 男 53 2001年起三年 林平 职工监事 男 48 2001年起三年 董玉祥 副总经理 男 57 2001年起三年 严智洪 副总经理 男 51 2001年起三年 黄巨芳 财务总监 男 39 2001年起三年 邢雁雁 董事会秘书 女 39 2001年起三年 （二）年度报酬情况 1、公司董事、监事和高级管理人员的报酬是依据贵州省国营企业职工工资标准（序号5）确定； 2、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为18.8 万元；其中：在1.5万元以上领取的人数为3 人；在1 万元至1.5 万元数额区间内领取报酬的人数有10人；在1 万元以下领取报酬的为1 人。 3、金额最高的前三名董事的报酬总额为: 4.85 万元； 4、金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为：3.7 万元； 5、唐勇、黎华清、何可仁均不在本公司领取报酬。黎华清、何可仁在贵州长征电器集团有限责任公司领取报酬。 （三）报告期内离任的董事、监事、高管人员姓名及离任原因 1、鉴于公司第一届董事会三年任期已届满，根据2000 年度股东大会选举结果，陆德峰、宋时凯、金中强、陈匡益、易兆林先生不再担任公司董事；谭松林、夏庆元、贺永昌先生不再担任公司监事。 2、第二届董事会继续聘任王进军先生为公司总经理，董玉祥先生为公司副总经理；聘任严智洪先生为公司副总经理；聘任黄巨芳先生为公司财务总监；聘任邢雁雁女士为公司董事会秘书。 （三） 公司员工情况 员工种类 数量 占总数的％ 在册职工总数 2745 100.00 生产人员 1939 70.64 销售人员 93 3.39 技术人员 387 14.10 财务人员 44 1.60 行政人员 282 10.27 具有大专以上学历 556 20.26 离退休人员 41 下岗人员 127 五、公司治理结构 （一） 、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会颁布的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。 1、股东与股东大会：公司能够确保所有股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利；公司能够严格按照中国证监会颁布的《上市公司股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，行使股东的表决权；公司的关联交易公平合理并予以充分的披露。 2、董事与董事会：董事会成员由股东大会选举产生。董事的任职资格符合《公司法》及有关法规的规定。公司董事以维护股东的权益为前提，在《公司章程》规定的职权范围内行使职权。董事会会议每年召开四次以上，会议按制定的《董事会议事规则》议事，对提交议案进行认真讨论，会议形成记录，并载有与会董事的签名，作为档案存档保存。公司将通过修订的《公司章程》建立独立董事制度，并将进一步修订、完善《董事会议事规则》。 3、监事与监事会：公司现有监事3 名，其中职工监事1 名，监事会会议每年至少召开一次。在《公司法》和《公司章程》规定的职权范围内行使职权，对公司经营运作进行了诚信、勤勉的监督。会议按制订的《监事会议事规则》议事，会议有记录，并载有与会监事的签名，作为档案存档保存。公司将修订、完善《监事会议事规则》。 4、公司下一步将根据《上市公司治理准则》制订《股东大会议事规则》、《信息披露管理办法》等一系列细则。 （二） 、独立董事情况 公司尚未聘请独立董事，现正对独立董事候选人的任职资格进行审核，确保在中国证监会要求的时间内完成此项工作。 （三） 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面情况 1、在业务方面，公司与控股股东基本上做到分开。 2、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实行了独立。经理、副经理等高级管理人员在本公司领取报酬，未在控股股东单位担任职务。 3、在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统、完整的厂区和配套设施，工业产权、非专业技术由公司拥有，公司独立拥有采购和销售机构。本公司使用的商标由贵州长征电器集团有限责任公司拥有，公司与贵州长征电器集团有限责任公司之间签订有《商标使用许可合同》。土地的使用权租赁也与贵州长征电器集团有限责任公司签订了《土地使用权租赁协议》。 4、在机构方面，部分机构与控股股东实行分开。 5、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户。 （四）、公司拟建立对高级管理人员的考核及激励机制。 六、股东大会情况简介 本报告期内，公司共召开了二次股东大会。分别于2001 年4 月28 日在贵州长征电器股份有限公司会议室召开了2000 年度股东年会；于2001 年7 月26 日在贵州长征电器股份有限公司会议室召开了2001 年第一次临时股东大会。 1、2000 年度股东年会情况 召开股东大会的通知公告 召开2000 年度股东年会的公告，刊登于2001 年2 月20 日的《上海证券报》。 股东大会的召开 股东大会由公司董事会负责召集召开。出席会议的股东和授权代表共10 人，代表股份数120,046,970 股，占公司总股本的69.79%。公司董事、监事及高级管理人员列席了会议，符合《上市公司股东大会规范意见》的规定。 股东大会决议 股东大会以记名投票表决方式，逐项审议通过了九项决议。股东大会决议公告刊登于2001 年4 月30 日《上海证券报》。本次股东大会的召开，公司聘请了贵州天行律师事务所贾平律师出席了会议，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集、召开符合有关规定，出席大会的人员资格合法有效，审议通过的各项决议合法有效。 （1）、审议通过了《公司2000 年度报告及年度报告摘要》 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。 （2）、审议通过了《公司2000 年度董事会工作报告》 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。 （3）、审议通过了《公司2001 年度业务发展报告》 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。 （4）、审议通过了《公司2000 年度财务决算报告》 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。。 （5）、审议通过了《2000 年度利润分配预案》 经天一会计师事务所有限责任公司审计，本公司2000 年共实现净利润35,187,122.26 元，按《公司章程》规定，提取10％法定公积金和5％法定公益金后，本年度可供股东分配的利润为29,909,053.92 元。加上年度滚存利润29,129,422.03元，2000 年度累计可供股东分配的利润为59,038,475.95 元。本公司董事会拟以2000年末总股本172,000,000 股计算，向全体股东以每10 股派发现金红利0.50 元（含税），共派发现金红利8,600,000.00 元，尚余50,438,475.95 元，滚存至下年度分配。 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。 （6）、审议通过了《关于董事会的授权范围》 为及时调整投资策略，授权董事会5000 万元以下（含5000 万元）决定公司的风险投资，资产抵押和其他担保事项等。 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。 （7）、关于选举公司第二届董事会的决议 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。 （8）、审议通过了《公司2000 年度监事会报告》 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。 （9）、关于选举公司第二届监事会监事的决议 同意120,046,970 股，占出席会议有效表决股份总数的100％。 2、2001 年第一次临时股东大会情况 召开临时股东大会公告 原定于2001 年6 月30 日召开2001 年第一次临时股东大会，并公告。后由于贵州长征电器股份有限公司受让贵州长征电器集团有限责任公司土地的相关事宜正在办理之中，特在2001 年6 月22 日的《上海证券报》公告将2001 年临时股东大会的召开日期变更为2001 年7 月26 日。 临时股东大会的召开 2001 年第一次临时股东大会由董事会负责召开。会议出席的股东（和代理人）共有12 人，代表股份数为120,051,983 股，占公司有表决权总股份的69.79％，符合《公司法》及公司章程的规定。 临时股东大会决议 临时股东大会以计名投票方式表决，审议通过了《关于贵州长征电器股份有限公司受让贵州长征电器集团有限责任公司土地的议案》。在关联人贵州长征电器集团有限责任公司放弃投票权的情况下，获得出席大会股东二分之一以上有效表决权通过。本次会议聘请的具有证券从业资格的天行律师事务所贾平律师为会议出具法律意见书。大会召开的全过程及决议合法有效，并于2001 年7 月27 日的《上海证券报》刊登了此次决议公告。 3、选举、更换公司董事情况 （1）报告期内，换届选举董事会，经公司2000 年度股东大会审议通过，唐勇、王进军、何可仁、周富阳、丁贤德、冯道谦、黎华清为公司董事。 （2）报告期内，换届选举监事会，经公司2000 年度股东大会审议通过，陈锦如、李正林为公司监事；林平为职工监事。 七、董事会报告 （一） 主营业务的范围及其经营状况 本公司属机械电工行业，是西南地区唯一的大型电器生产企业，是全国主要电器生产基地之一。 本公司主要生产和销售高低压成套装置、高中压电器元件、低压电器元件三大类产品。主要产品有低压断路器、分接开关、中压电器元件、继电保护及成套开关设备和控制设备等。 2001 年度公司主营业务收入为165,247,251.43 元，其中，高低压成套装置、高中压电器元件、低压电器元件分别占主营业务收入的15.45％、5.55％、79％；以产品销售区域划分，西南地区、中南地区、华东地区、其他地区分别占主营业务收入的35.81％、28.92％、14.98％和20.29％。主营业务利润为55,092,730.37 元，其中，高低压成套装置为8,511,826.84 元，高中压电器元件为3,057,646.54 元，低压电器元件为43,523,256.99 元；以产品销售区域划分，西南地区为19,728706.75 元，中南地区为15,932,817.62 元，华东地区为8,252,891.01 元，其他地区为11,178,314.99元。 （二） 主要供应商、客户情况介绍 报告期内，公司向前五名供应商采购的合计金额为1193.8 万元，占年度采购总额的23.30％；公司向前五名客户销售产品的合计金额为41,546,235.54 元，占年度销售总额的25.14％。 （三）经营中出现的问题与困难及解决方案 由于高档次新产品的开发及产品结构调整的力度不大，未能实现高新技术对企业的提升作用，造成主导产品在市场占有空间的相对萎缩。在机电行业竞争加剧的情况下，为抢占市场，公司采取策略性降价措施，致使主营业务收入和利润均比去年同期略有下降。 针对以上问题，本公司主要采取下列解决方案： （1） 加强市场信息管理和销售目标管理，规范营销秩序，完善营销网点，并逐步建立自己的直销网点，发挥产销一体优势。 （2）加强以成本管理、资金管理和财务审计为主要内容的财务管理，进一步降低生产成本。 （3）重视利用信息技术改造和提升传统产业，加速技术进步，以适应市场需求的变化。 （4）强化在产品开发、生产和销售全程中的质量管理，提高顾客的满意度和长征品牌的信誉度。 （5）加强生产管理，提高工作效率和材料利用率，把节材降能和降压库控制目标落到实处。 （四）公司投资情况 1、99 年配股募集资金68,690,398.09 元，按《配股说明书》承诺的七个项目中有五个项目在2000 年已完成。根据市场需求有二个承诺项目未进行投入，经2000 年8 月30 日的临时股东大会审议通过，余下的募集资金3,924 万元改投至“国家863/CIMS应用示范工程”、“贵州省第二批火炬计划MB30 系列塑壳式断路器”等项目。具体的资金使用情况如下： （1）国家863/CIMS 应用示范工程；已通过863/CIMS 专家组验收。 （2）贵州省第二批火炬计划MB 30 系列塑壳式断路器；现已大批量生产。 （3）贵州省技术创新项目： ① 开发TSC 无功功率动态补偿装置；产品已完成，等待试运行报告批准后即进行鉴定。 ② 开发110－220KV 无励磁分接开关；验收已合格，进入批量生产。 （4）本公司省级技术中心二期工程；该项目正陆续投入。 变更配股募集资金投资项目完成情况表 单位：万元 序号 实际投资项目 项目总投 计划使用配 到2001年 进度 说明 资 股资金 止已投入 1 国家863/CIMS应用示范工 237 237 237 已验收 程 2 贵州省第二批火炬计划 410 410 410 已大批量生 MB30 系列塑壳断路器 产 贵 开发TSC 无功功率动 产品已完 州 态补偿装置 500 500 500 成，待试运 省 行报告即鉴 技 定 3 术 开发110－220KV无励 创 磁分接开关 460 460 460 已验收，批 新 量生产 项 目 4 省技术中心二期工程 2,400 2,317 1010 正陆续投入 合计 4,007 3,924 2617 2、非募集资金投资收益情况 1999 年11 月利用自有资金1,380 万元参股大鹏证券1000 万股。2001 年度“大鹏证券”未经审计测算出我公司可分红利622,240.02 元；2000 年用自有资金100 万元投资贵州钢绳有限责任公司；2001 年2 月利用自有资金603 万元投资上海双威科技管理有限公司300 万股；2001 年用自有资金100 万元投资贵州泰和保险代理有限公司。 （五）分析报告期内的财务状况、经营成果 项目 2001年 2000年 增减变动（＋－） 总资产 686,182,723.99 777,961,733.92 （－）91,779,009.93 长期负债 23,724,374.21 21,886,982.37 1,837,391.84 股东权益 479,514,226.36 470,340,164.09 9,174,062.27 主营业务利润 55,092,730.37 60,783,424.42 (－) 5,690,694.05 净利润 9,174,062.27 35,187,122.26 (－) 26,013,059.99 财务指标变动的主要原因： 1、本年度偿债、票据承兑及分配股利，导致资产总额减少。 2、本年度取得财政国债转贷等专项资金，导致长期负债增加。 3、当年实现利润，导致股东权益增加。 4、市场竞争激烈，主营收入降低，而使主营业务利润减少。 5、由于市场的变化，导致投资收益减少。 （六）会计师出具意见说明 在报告期内公司财务会计报告经天一会计师事务所有限责任公司审计，出具了标准无保留意见的审计报告（天一审字（2002）第4－085 号）。 （七）新年度的业务发展计划 2002 年，公司将坚持以市场为导向，以效益为中心，加强生产经营管理，深挖内部潜力，降低各种消耗，做好公司的规范运作，计划全年实现主营业务收入20,700万元，主营业务成本控制在14,500 万元。为此重点采取以下主要措施： 1、加强对WTO 的基本原则和法律法规的学习，研究入世对企业的深远影响，趋利避害，搞好调整工作，提高适应能力。 2、进一步加强生产销售管理、财务管理、信息化管理和质量管理，培育复合型人才，不断提高管理水平和竞争力。2001 年，公司已通过ISO9001：2000 质量管理体系认证工作，在此基础上，要着重抓好以下几方面的工作： （1）加强销售管理。要积极培育市场，加大对两网改造、西电东送和企业技术改造项目等配套市场的拓展力度，强化信息管理，规范营销秩序，完善营销网点并逐步建立自己的直销网点，在扩大内销的同时，开展各种形式的外贸、边贸工作。要更新销售理念，充分利用可共享，可重复使用的市场资源，开发潜在消费需求，创造更大的客户价值，提高产品流通能力。 （2）加强生产管理。要加强生产计划和作业计划编制的科学性，根据销售需要和市场预测，做好综合调度工作，以保障均衡生产，提高生产效率。要切实落实质量管理的各项制度和措施，不断提高工艺水平，以优质产品为销售工作提供质量支持。 （3）加强以成本管理、资金管理和财务审计为主要内容的财务管理，严格控制采购成本和管理费用，严格资金使用的监督和控制，不断降低成本，力求以最小投入获得最大产出。 （4）加强信息化管理。随着全球商业交易行为、经济体制、消费模式和经济运行方式的日渐趋同，信息技术的重要性已经凸现出来，因此，要积极采用先进的计算机网络技术，按照“总体规划、阶段实施、不断完善、逐步升级”的原则，率先抓好长征电器一厂信息化管理的试点工作，并以此为基础，加快所属各单位的信息化进程。 （5）加强人力资源管理，充分释放人力资本的潜在价值。要制定科技人才、复核型人才的开发培训规划，同时，按岗位技能要求，广泛开展岗位练兵、技术比武等活动，提高员工的技术和技能水平。 3、逐步完善技术开发中心管理体制，开发适应市场的新产品。在市场竞争由价格战等低层次竞争转向提升产品的技术含量和附加值的高层次竞争的情势下，要充分利用自身的技术储备和优势，加大科研投入和联合，用信息技术改造和提升传统产品，发挥技术密集型产品和高附加值产品的辐射拉动作用。 （八）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 本报告期内共召开八次董事会会议，具体内容及决议如下： 1）公司一届十五次董事会于2001 年2 月16 日召开，会议审议并形成如下决议： ① 审议通过了公司《2000 年度报告及年度报告摘要》 ② 审议通过了公司《2000 年度董事会工作报告》 ③ 审议通过了公司《2001 年度业务发展报告》 ④ 审议通过了公司《2000 年度财务决算报告》 ⑤ 审议通过了公司《2000 年度利润分配预案》 ⑥ 审议通过了《关于董事会的授权范围》 ⑦ 关于换届选举董事会的议案 ⑧ 审议通过了关于公司利用自有资金603 万元受让上海双威通讯网络有限公司持有的上海双威投资管理有限公司300 万元股权的议案。 ⑨ 定于2001 年4 月28 日在公司俱乐部召开2000 年度股东大会。 2）公司二届一次董事会于2001 年4 月28 日召开，会议形成如下决议： ① 选举唐勇先生为公司第二届董事会董事长，黎华清先生为副董事长。 ② 聘任王进军先生为公司总经理。 ③ 聘任严智洪先生、董玉祥先生为公司副总经理。 ④ 聘任黄巨芳先生为公司财务总监。 ⑤ 聘任邢雁雁女士为公司董事会秘书。 以上人员任期为三年。 3）公司二届二次董事会于2001 年5 月29 日召开，审议通过了如下决议： ①《关于贵州长征电器股份有限公司受让贵州长征电器集团有限责任公司土地的议案》。 为实现贵州长征电器股份有限公司资产的完整，解决控股股东占用本公司资金的问题，进一步提高本公司的盈利能力和市场竞争力，董事会决定受让贵州长征电器集团有限责任公司174,164.9 平方米土地。此项议案需经2001 年第一次临时股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人放弃在股东大会上对该议案的投票权。 ② 定于2001 年6 月30 日召开2001 年第一次临时股东大会。 4）公司二届三次董事会于2001 年7 月13 日召开，会议审议并通过了《关于计提新四项减值准备的规定》。 5）公司二届四次董事会于2001 年8 月10 日召开，审议通过了如下决议： ① 公司2001 年度中期报告及摘要； ② 公司决定2001 年中期不进行利润分配和公积金转增股本； ③ 公司《关于计提固定资产减值准备进行追溯调整的报告》； 6）公司二届五次董事会于2001 年10 月9 日召开，经研究决定： ① 同意用公司所属土地（土地地号V－1；面积8.15 万平方米，价值3280 万元）及土地附属物（价值1441 万元）和部分机器设备（净值6900 万元）作为公司向中行遵义分行借款(含银行承兑汇票)5000 万元的抵押物,并根据中行遵义分行的有关规定和格式签订抵押合同及依法向有关部门办理相关登记手续;并授权我公司董事长唐勇先生全权办理。 ② 同意用公司所属土地（土地地号S－62、T－131；面积9.27万平方米，价值3744 万元）及土地附属物（价值2361 万元）作价4200 万元作为公司向建行遵义分行借款（含银行承兑汇票）最高额的抵押物，并依法向有关部门办理相关登记手续，授权公司董事长唐勇先生全权办理。 7）公司于2001 年11 月16 日召开公司第二届六次董事会，会议同意为上海华盛建设发展有限公司向福建兴业银行上海分行外高桥支行申请的3500 万元流动资金展期贷款提供担保，担保期限为2001 年11 月24 日至2002 年11 月24 日。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内董事会按照股东大会决议实施了2000 年度的利润分配方案，即以2000年末总股本172,000,000.00 股计算，向全体股东以每10 股派发现金红利0.50 元（含税），共派发现金红利8,600,000.00 元。本次派发现金红利的股权登记日为2001 年6 月21日，除权交易日为2001 年6 月22 日，红利发放日为2001 年6 月28 日。 （九）本次利润分配预案或资本公积金转赠股本预案 本公司2001 年共实现净利润9,174,062.27 元，按公司章程规定，在提取10％法定公积金和5％法定公益金后，本年度可供股东分配的利润为7,797,952.93 元，加上2000 年年末未分配利润36,908,990.37 元，2001 年底累计可供股东分配利润为44,706,943.30 元。为了公司的长远发展，经公司董事会研究，决定2001 年不分配，也不进行资本公积金转增股本。 上述利润分配方案与预计的利润分配方案有一定的差异，主要是因为2001 年公司的利润总额大幅下滑。行业的激励竞争，导致公司的主营业务收入及主营业务利润均有下降，为了公司未来的稳定发展，公司董事会对2001 年的利润分配方案进行了相应调整。 根据中国证监会要求，公司制定下一年度的利润分配方案。 2002 年度公司分配利润一次。 公司2002 年度实现的净利润拟用于股利分配的比例为20％左右。 公司本年度未分配利润拟用于下一年度股利分配的比例为10％左右。 公司拟采用以送红股的形式为主。 以上2002 年度拟实施的分配方案，需在具体实施时，由董事会以分配预案形式提交公司股东大会审议通过后实施，届时公司董事会根据公司盈利及发展状况作相应调整。 （十）其他报告事项 报告期内无其他报告事项。 八、监事会报告 2001 年贵州长征电器股份有限公司第二届监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会工作条例》和上海证券交易所文件精神，努力加强监事会职能，认真履行职责，经常检查公司业务及财务状况，由维护所有股东权益的宗旨开展工作。 1、2001 年2 月16 日公司监事会在本公司召开了一届十一次监事会，除1 名监事因病请假外，其余4 名监事出席会议。会议对公司2000 年度报告进行了审议，对公司2000 年监事会报告进行了审议，还审议通过了监事会换届改选预案； 2、2001 年4 月28 日公司监事会在本公司召开二届一次监事会，第二届监事会由三名监事组成，全体监事出席了本次会议，会议选举了陈锦如监事会主席。 3、2001 年8 月10 日公司监事会在本公司召开了二届二次监事会议，会议审议了公司中期报告，提出了监事会的意见和建议；会议还审议了公司与长征集团关于转让三宗土地使用权的关联交易。 4、监事会工作情况 公司监事会全体监事2001 年度还列席了公司董事会一届十五次和二届一次至六次董事会，对董事会决策情况和执行情况进行了监督。经常了解公司的财务状况和技改项目及新产品开发项目的执行情况。公司监事会还会同有关部门对管理人员进行考核、评议等各种方法对公司高级管理人员的工作情况和遵章守纪情况实行了监督。 根据监事会2001 年工作情况，公司监事会认为： 1、本公司严格执行了国家有关法律、法规和公司章程，认真执行了中国证监会和上交所一系列文件精神，进一步完善了内部控制制度和管理职能部门，公司规范运作迈出实质性步伐； 2、公司董事会能认真执行股东大会的各项决议，公司董事、经理和高级管理人员能廉洁奉公，努力工作，履行职责时未发现有违法、违规、违章或损害公司利益的行为； 3、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺项目除一项变更外，其余项目均和承诺一致。投入项目除一项正在实施外，其余已全部完成。 变更项目审批程序合法，变更项目《国家863/CIMS 应用示范工程》符合当前国家技术发展方向，对本公司技术中心的建立和加速新产品开发、企业管理信息化都将是极大的推动。 4、公司与集团公司的关联交易有利于实现公司资产的完整化，有利三分开原则的实现，不会损害中小股东权益。 5、本公司2001 年利润出现较大幅度下滑，董事会对上述事项的说明是实事求是的。 本公司2001 年度报告经天一会计师事务所有限责任公司贵州分公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。 九、重要事项 （一） 重大诉讼、仲裁事项 本公司与上海银基投资有限公司签订的《资产委托管理合同》，在到期资金返还问题未达成一致意见的情况下，公司于2001 年12 月21 日向贵州省高级人民法院（下称省高院）提起标的为7000 万元的民事诉讼。省高院已受理，并根据本公司的财产保全申请对上海银基投资有限公司、上海海欣企业发展有限公司二被告的等额财产实施了保全措施。该诉讼事项涉及委托理财的详情参见本节重大合同及其履行情况中委托理财事项部分。 （二） 报告期内收购、出售资产、吸收、合并等事项。 为实现长征电器资产的完整，解决控股股东占用本公司资金的问题。报告期内经2001 年第一次临时股东大会批准，受让了贵州长征电器集团有限责任公司174,164.9平方米土地，以“黔评A2001－046”号土地评估报告关于本次转让的三宗土地的估价结果作为本次转让的定价依据，转让价格为70,347,952.00 元。与该关联交易有利害关系的关联人放弃在股东大会上对该议案的投票权。见2001 年7 月27 日的《上海证券报》。 （三）重大关联交易事项： 公司与控股公司贵州长征电器集团有限责任公司截止2001 年12 月31 日,发生融资款58,334,072.22 元。 2001 年5 月28 日就受让控股股东土地使用权事宜签署了《土地转让协议书》，双方一致同意以评估价70,347,952.00 元作为转让价格。应付的价款在控股股东对本公司的欠款中扣抵。详见本节（二）收购事项。 其他交易情况请详见会计报表附注（关联方关系及其交易的披露） （四）重大合同及其履行情况： 1、报告期内本公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 2、担保事项 为上海华盛建设发展有限公司向福建兴业银行上海分行外高桥支行申请的3500万元流动资金展期贷款提供担保，担保期限为2001 年11 月24 日至2002 年11 月24日。 为上海中茂实业投资发展有限公司向银行贷款2000 万元人民币提供担保，期限为2001 年元月15 日至2002 年元月14 日止。 3、委托理财事项： 公司于2001 年1 月9 日与上海银基投资有限公司（下称银基公司）签订《资产委托管理合同》，将2000 万元现金资产委托银基公司管理，期限为一年，约定收益率为浮动收益率。该合同已到期，2000 万元现金已收回，投资收益为零。 公司于2000 年12 月27 日与银基公司签订了《资产委托管理合同》，将5000 万元现金资产委托银基公司管理，期限为14 个月，约定收益率为浮动收益率。该合同尚未到期，现已提前收回投资200 万元。由于市场变化，可能无投资收益。 上述委托管理事项的决策程序符合公司章程的有关规定，并于2001 年8 月14 日在《上海证券报》及上交所网站披露。 4、其他重大合同 公司用遵开国用（2001）字第80 号和第81 号土地使用证以及土地附属物，与中国建设银行遵义市分行签订了《最高额抵押合同》，抵押物的评估价值分别为2,913 万元和3,193 万元。 公司用机器设备等固定资产与中国银行遵义分行办理流动资金贷款抵押登记，抵押值分别为4,504,953.03 元和827 万元。 （五）报告期内或持续到报告期内，公司或持股5％以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。 （六）报告期内公司继续聘天一会计师事务所有限责任公司担任本公司审计工作。公司报告期内支付给会计师事务所的报酬如下： 2001年 2000年 备注 财务审计费 16万 16万 公司不承担差旅费等其他费用 其他费用 5万（出具独立财务顾问报告） 年内尚未支付 （七）报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、上交所公开谴责的情形。中国证监会贵阳特派员办事处于2000 年9 月4 日至9 月8 日对本公司进行了巡回检查，公司董事会根据特派办下发的（2000）99 号《整改通知书》中所列的剥离资产所产生费用界定问题、集团公司与股份公司签订的关联交易合同的有效性问题、股份公司对关联交易的信息披露问题及时提出整改措施并完成了整改工作；对通知中提出的集团公司占用股份公司资金问题，公司首先要求集团公司制订还款计划，限期归还占用股份公司的资金，并已于2000年12 月份按还款计划归还了股份公司3000 万元资金。后又通过受让贵州长征电器集团有限责任公司的174,164.9 平方米土地，根据转让价格70,347,952.00 元，在长征集团对长征电器的欠款中扣除，基本解决了控股股东占用资金问题。 （八）其他重大事项 2001 年中期在对固定资产减值准备追溯调整时，追溯计提固定资产减值准备20,125,029.70 元，在2001 年年报审计中发现该调整因计提依据不够充分，多计提了6,905,899.52 元，现已予以更正。 十、财务报告 （一）审计报告 在报告期内公司财务报告经天一会计师事务所有限责任公司在报告审计，出具了标准无保留意见的审计报告（天一审字（2002）第4－085 号）。 （二）会计报表 资产负债表 编制:贵州长征电器股份有限公司 年度:2001年12月31日 单位: 人民币元 项目 注释 期末数 年初数（调整后） 流动资产： 货币资金 1 56,829,848.54 76,349,045.42 短期投资 2 6,740,000.00 95,880,000.00 应收票据 3 9,808,583.44 34,661,832.67 应收股利 4 622,240.02 1,778,328.47 应收利息 5 2,385,262.16 1,045,559.93 应收账款 6 138,419,046.38 120,965,077.47 其他应收款 6 65,053,039.34 64,990,000.64 预付账款 7 9,791,865.62 57,611,747.04 应收补贴款 应收出口退税 存货 8 123,290,731.04 132,277,690.91 其中：原材料 8 17,265,153.62 22,351,009.80 产成品（库存商品） 8 56,628,629.63 53,686,424.03 待摊费用 9 9,078.03 524,427.73 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 412,949,694.57 586,083,710.28 长期投资： 长期股权投资 10 21,830,000.00 14,800,000.00 长期债权投资 11 83,572,048.00 66,900,000.00 长期投资净额 105,402,048.00 81,700,000.00 固定资产： 固定资产原价 12 221,279,929.56 214,437,628.38 减：累计折旧 12 119,440,050.16 106,317,746.09 固定资产净值 12 101,839,879.40 108,119,882.29 减：固定资产减值准备 12 13,214,524.81 13,219,130.18 固定资产净额 88,625,354.59 94,900,752.11 工程物资 13 487,042.26 535,805.46 在建工程 14 7,443,811.83 13,781,553.14 固定资产清理 固定资产合计 96,556,208.68 109,218,110.71 无形资产及其他资产： 无形资产 15 70,279,298.00 其中：土地使用权 15 70,026,798.00 递延资产（长期待摊费用） 16 592,318.01 72,968.04 其他长期资产 17 403,156.73 886,944.89 无形及其他资产合计 71,274,772.74 959,912.93 递延税款借项 18 资产总计 686,182,723.99 777,961,733.92 项目 注释 期末数 年初数 流动负债： 短期借款 19 53,420,000.00 107,086,300.00 应付票据 20 11,164,125.51 30,000,000.00 应付账款 21 53,345,950.42 58,068,956.07 预收账款 22 20,039,761.11 22,328,704.98 应付工资 应付福利费 1,238,280.98 872,130.16 应付股利 8,600,000.00 应交税金 23 2,582,664.33 10,066,427.54 其他应交款 24 (28,382.93) 19,215.63 其他应付款 25 41,068,530.10 48,667,223.88 预提费用 26 113,193.90 25,629.20 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 182,944,123.42 285,734,587.46 长期负债： 长期借款 27 10,560,000.00 10,510,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 28 7,345,991.72 3,125,491.72 其他长期负债 29 5,818,382.49 8,251,490.65 长期负债合计 23,724,374.21 21,886,982.37 递延税款贷项 负债合计 206,668,497.63 307,621,569.83 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 30 172,000,000.00 172,000,000.00 减：已归还投资 30 实收资本（或股本）净额 30 172,000,000.00 172,000,000.00 资本公积 31 247,182,379.72 247,182,379.72 盈余公积 32 15,624,903.34 14,248,794.00 其中： 法定公益金 32 5,208,301.13 4,749,598.02 未分配利润 33 44,706,943.30 36,908,990.37 所有者权益（或股东权益）合计 479,514,226.36 470,340,164.09 负债和所有者权益（或股东权益）总计 686,182,723.99 777,961,733.92 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员 资产减值准备明细表 资产负债表附表1： 单位: 人民币元 项目 行次 年初余额 本年增加数 一、坏账准备合计 1 7,350,452.81 993,625.11 其中：应收账款 2 6,717,389.03 370,821.82 其他应收款 3 633,063.78 622,803.29 二、短期投资跌价准备合计 4 - - 其中：股票投资 5 债券投资 6 三、存货跌价准备合计 7 2,393,395.95 438,954.22 其中：库存商品 8 880,815.13 77,361.88 原材料 9 1,512,580.82 361,592.34 四、长期投资减值准备合计 10 其中：长期股权投资 11 长期债权投资 12 五、固定资产减值准备合计 13 13,219,130.18 4,605.37 其中：房屋、建筑物 14 2,795,539.85 2,795,539.85 机器设备 15 9,710,412.33 4,605.37 六、无形资产减值准备合计 16 其中：专利权 17 商标权 18 七、在建工程减值准备 19 八、委托贷款减值准备 20 资产负债表附表1： 项目 本年转回（减少）数 年末余额 一、坏账准备合计 8,344,077.92 其中：应收账款 7,088,210.85 其他应收款 1,255,867.07 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,832,350.17 其中：库存商品 958,177.01 原材料 1,874,173.16 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 13,214,524.81 其中：房屋、建筑物 机器设备 9,705,806.96 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员 利润及利润分配表 编制: 贵州长征电器股份有限公司年度:2001年 单位: 人民币元 项目 注释 本年累计数 一、主营业务收入 34 165,247,251.43 减：主营业务成本 108,822,767.48 主营业务税金及附加 35 1,331,753.58 二、主营业务利润（亏损以“（ ）”号填列） 55,092,730.37 加：其他业务利润（亏损以“（ ）”号填列） 36 2,419,438.02 减：营业费用 13,044,367.64 管理费用 35,430,839.81 财务费用 37 1,817,344.93 三、营业利润（亏损以“（ ）”号填列） 7,219,616.01 加：投资收益（损失以“（ ）”号填列） 38 1,866,940.28 补贴收入 39 1,845,454.00 营业外收入 40 31,010.73 减：营业外支出 40 170,006.59 四、利润总额（亏损总额以“（ ）”号填列） 10,793,014.43 减：所得税 1,618,952.16 五、净利润（净亏损以“（ ）”号填列） 9,174,062.27 项目 上年数（调整后） 一、主营业务收入 182,350,529.00 减：主营业务成本 119,749,832.37 主营业务税金及附加 1,817,272.21 二、主营业务利润（亏损以“（ ）”号填列） 60,783,424.42 加：其他业务利润（亏损以“（ ）”号填列） 2,670,373.49 减：营业费用 11,431,531.39 管理费用 34,233,828.15 财务费用 1,003,371.87 三、营业利润（亏损以“（ ）”号填列） 16,785,066.50 加：投资收益（损失以“（ ）”号填列） 15,717,365.96 补贴收入 5,369,176.66 营业外收入 1,741,078.08 减：营业外支出 4,774,073.39 四、利润总额（亏损总额以“（ ）”号填列） 34,838,613.81 减：所得税 4,229,259.94 五、净利润（净亏损以“（ ）”号填列） 30,609,353.87 补充资料： 项目 本年累计数 上年数（调整后） 一、出售、处置部门或被投资单位所得收益 1,308,575.19 二、自然灾害发生的损失 三、会计政策变更增加（或减少）利润总额 (4,577,768.39) 四、会计估计变更增加（或减少）利润总额 五、债务重组损失 5,000.00 六、其他 项目 行次 本年实际 上年数（调整后） 一、净利润 1 9,174,062.27 30,609,353.87 加：年初未分配利润 2 36,908,990.37 19,491,039.58 其他转入 3 二、可供分配的利润 4 46,083,052.64 50,100,393.45 减：提取法定盈余公积 5 917,406.23 3,060,935.39 提取法定公益金 6 458,703.11 1,530,467.69 提取职工奖励及福利基金 7 提取储备基金 8 提取企业发展基金 9 利润归还投资 10 三、可供投资者分配的利润 11 44,706,943.30 45,508,990.37 减：应付优先股股利 12 提取任意盈余公积 13 应付普通股股利 14 8,600,000.00 转作资本（或股本）的普通股股利 15 四、未分配利润 16 44,706,943.30 36,908,990.37 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员 现金流量表 编制: 贵州长征电器股份有限公司年度:2001年单位: 单位：人民币元 项目 注释 金额 一、经营活动产生的现金流量： X 销售商品、提供劳务收到的现金 168,540,707.54 收到的税费返还 1,845,454.00 收到的其他与经营活动有关的现金 81,378,071.06 现金流入小计 251,764,232.60 购买商品、接受劳务支付的现金 93,432,775.39 支付给职工以及为职工支付的现金 33,449,849.03 支付的各项税费 24,990,141.43 支付的其他与经营活动有关的现金 41 100,725,736.04 现金流出小计 252,598,501.89 经营活动产生的现金流量净额(17) (834,269.29) 二、投资活动产生的现金流量： X 收回投资所收到的现金 112,532,317.12 取得投资收益所收到的现金 4,604,890.04 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 19,250.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 117,156,457.16 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 1,658,719.64 投资所支付的现金 63,030,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 41 现金流出小计 64,688,719.64 投资活动产生的现金流量净额 52,467,737.52 三、筹资活动产生的现金流量： X 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 50,500,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 50,500,000.00 偿还债务所支付的现金 110,835,300.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,817,365.11 支付的其他与筹资活动有关的现金 41 现金流出小计 121,652,665.11 筹资活动产生的现金流量净额 (71,152,665.11) 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额(25) (19,519,196.88) 补充资料 行次 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： X 净利润 1 9,174,062.27 加：计提的资产减值准备 2 1,726,622.76 固定资产折旧 3 13,659,444.72 无形资产摊销 4 752,546.00 长期待摊费用摊销 5 -35,561.81 待摊费用减少（减：增加） 6 -82,650.30 预提费用增加（减：减少） 7 87,564.70 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 8 80,822.89 固定资产报废损失 9 - 财务费用 10 1,895,253.42 投资损失（减：收益） 11 -1,866,940.28 递延税款贷项（减：借项） 12 - 存货的减少（减：增加） 13 7,259,500.55 经营性应收项目的减少（减：增加） 14 -12,314,708.19 经营性应付项目的增加（减：减少） 15 -23,332,017.89 其他 16 2,161,791.87 经营活动产生的现金流量净额(10) 17 -834,269.29 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： X 债务转为资本 18 - 一年内到期的可转换公司债券 19 - 融资租入固定资产 20 - 其他 21 - 3、现金及现金等价物净增加情况： X 现金的期末余额 22 56,829,848.54 减：现金的期初余额 23 76,349,045.42 加：现金等价物的期末余额 24 - 减：现金等价物的期初余额 25 - 现金及现金等价物净增加额(31) 26 -19,519,196.88 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员 （三）会计报表附注 一、公司的基本情况 贵州长征电器股份有限公司是由贵州长征电器集团有限责任公司作为独家发起人，采用向社会公开发行股票而募集设立的股份有限公司。本公司经中国证券监督管理委员会证监发字494 号文和证监发字495 号文批准，于1997 年10 月31 日在上海证券交易所上网发行，并于同年11 月27 日在上海证券交易所正式挂牌上市交易，简称“长征电器”， 股票代码“600112"。本公司属机械电工行业，是西南地区唯一的大型电器生产企业，各项主要经济指标在贵州省机械电工行业居首位。本公司的经营范围为工业电器、房地产开发、劳务中介、汽车货运、电器技术开发、咨询及服务、精密模具、暖气片系列产品及安装、铸造。本公司的主营业务范围为生产和销售高、低压电器元件，高、低压电器成套装置两大类产品。高、低压电器元件主要以高压有载分接开关、无载分接开关、高压真空断路器、低压框架式智能型断路器、低压塑壳智能型断路器、电磁式漏电断路器为主，高、低压电器成套装置主要以35KV 以下（包括35KV）继电保护可达110KV 的各种高、低压开关柜及配电柜、控制柜等为主。 本年度，公司主营业务收入165,247,251.43 元，完成利润总额10,793,014.43元，实现净利润9,174,062.27 元。 二、财务报表编制的基准 本公司财务会计报表的编制严格遵循会计核算的基本前提。 三、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1. 会计制度 执行《企业会计制度》。 2. 会计年度 会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日。 3. 记帐本位币 记帐本位币为人民币。 4. 记帐基础和计价原则 记帐基础为权责发生制，计价原则为历史成本。 5. 外币业务核算方法 发生外币业务时，以当日汇率中间价折合为人民币记帐，期末按期末汇率中间价进行调整，发生的汇兑损益计入当期财务费用；属于筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。 6. 外币会计报表的折算方法 按《合并会计报表暂行规定》对外币会计报表进行折算。 7. 现金等价物的确定标准 现金等价物包括公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8. 合并会计报表的编制方法 本公司仅有母公司报表。 9. 短期投资核算方法 短期投资按取得投资时的实际成本计价。取得短期投资时实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利和已到期但尚未领取的利息作为应收项目处理。处置短期投资所获得的价款，减去短期投资的帐面价值后的余额，作为投资收益或损失。 短期投资跌价准备的计提方法：短期投资按期末成本与市价孰低计价，并按投资总体计提跌价准备，计入当期损益。 10. 坏帐核算方法: １) 坏帐的确认标准： 因债务人已经破产、依法清偿后确实无法收回的应收款项；债务人死亡,既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项。 以上有确凿证据表明无法收回的应收款项，经董事会或股东大会批准，予以核销。 2）坏帐损失采用“备抵法”核算。 3）公司采用帐龄分析法计提坏帐准备，计提方法和计提比例如下： 帐龄期限 计提比例(%) 逾期1年以内 5.00 逾期1-2年 7.00 逾期2-3年 9.00 逾期3-4年 12.00 逾期4-5年 15.00 逾期5年以上 20.00 11. 存货核算方法 存货分为在途物资、原材料、库存商品、低值易耗品、包装物、委托加工物资。原材料、产成品等采用计划成本法核算，月末调整成本差异。低值易耗品及采用分期摊销法核算。对存货采用永续盘存制，每年至少实地盘点两次。 当存在以下情况之一时，计提存货跌价准备： A：市价持续下跌，并且在可预见的未来无回升的希望； B：企业使用该项原材料生产的产品的成本大于产品的销售价格； C：企业因产品更新换代，原有库存原材料已不适应新产品的需要，而该原材料的市场价格又低于其帐面价值； D：因企业所提供的商品或劳务过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，导致市场价格逐渐下跌； E：其他足以证明该项存货实质上已经发生减值的情形。 存货跌价准备的计提方法：期末对存货按成本与可变现净值孰低计价。可变现价格的确定：有市价的按市价确定，无市价的按同类物资的期末市价确定；无同类物资市价的按该项存货余额的95%确定可变现净值。 12. 长期投资核算方法 长期股权投资：公司对被投资单位无控制、无共同控制、无重大影响的长期股权投资采用成本法核算；公司对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的长期股权投资采用权益法核算。股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过10 年的期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于10 年的期限摊销。 长期债权投资：按取得投资时实际支付的价款扣除其中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本入帐，按权责发生制原则按期计提利息。债券的溢价、折价在存续期采用直线法摊销。 长期投资减值准备：由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，计提长期投资减值准备。长期投资按帐面价值与可收回金额孰低计价。可收回金额的确定：有市价的按报表日市价，无市价的按同类资产的报表日市价，既无市价又无同类资产市价的按帐面余额的95%确定可收回金额。 13. 固定资产的计价和折旧方法 固定资产的确认标准和计价：固定资产为使用期限超过一年，单位价值在2000元以上的房屋建筑物、机器设备、运输设备、其他设备和器具等。固定资产原值按购建时的实际成本计价。 固定资产折旧：固定资产采用直线法计提折旧。各类固定资产的估计经济使用年限、预计净残值率及年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限 净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 30--40 3% 2.43—3.23 机器设备 10—14 3% 6.93—9.70 运输设备 10 3% 9.70 电子设备 10 3% 9.70 其他 8 3% 12.13 固定资产减值准备：期末对市场价格持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致可收回金额低于其帐面价值的固定资产，按单项资产计提减值准备。计提的减值准备金额为期末该项固定资产的可收回金额低于其帐面价值的差额。如已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，应在已计提减值准备的范围内转回。 14. 在建工程核算方法 工程项目在完工并办理竣工决算手续后结转为固定资产。 每一会计期间利息的资本化金额= 至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数× 资本化率 累计支出加权平均数= ∑（每笔资产支出金额× 每笔资产支出占用的天数/会计期间涵盖的天数） 资本化率= 专门借款当期实际发生的利息之和/专门借款本金的加权平均数 在建工程减值准备的确认标准：A：期末对长期停建并且预计在三年内不会重新开工的在建工程；B：所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；C：其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。在建工程减值准备按单项工程计提。计提的减值准备金额为期末该项在建工程的可收回金额低于其帐面价值的差额。如已计提减值准备的在建工程价值又得以恢复，应在已计提减值准备的范围内转回。 15. 委托贷款的核算 按实际的金额及委托贷款规定利率计提的利息计价。如有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，应计提委托贷款减值准备。如已计提减值准备的委托贷款价值又得以恢复，应在已计提减值准备的范围内转回。 16. 无形资产计价和摊销政策 无形资产计价：购入的无形资产按实际成本计价；其他单位投资转入的无形资产按合同价或评估确认价计价。 无形资产的摊销：法律、法规或合同规定了受益年限的，按不超过受益年限平均摊销；没有规定受益年限的，按不超过10 年的期限平均摊销。 无形资产减值准备的确认标准：A：某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；B：某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；C：某项无形资产已超过法律保护期限，但仍具有部分使用价值；D：其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。期末对预计可收回金额低于其帐面价值的无形资产，按单项资产计提减值准备。计提的减值准备金额为期末该项无形资产的可收回金额低于其帐面价值的差额。如已计提减值准备的无形资产价值又得以恢复，应在已计提减值准备的范围内转回。 17. 长期待摊费用摊销政策 长期待摊费用在其受益期限内分期摊销。 18. 借款费用的会计处理方法 因专门借款而发生的利息、溢价或折价的摊销、汇兑差额及因安排专门借款而发生的辅助费用，在符合《企业会计准则——借款费用》规定的资本化条件的情况下，予以资本化，计入该项资产的价值；其他的借款利息、溢价或折价的摊销、汇兑差额及辅助费用于发生当期确认为费用。 利息资本化金额按以下公式确定： 每一会计期间利息的资本化金额= 至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率 累计支出加权平均数= Σ（每笔资产支出金额×每笔资产支出占用的天数/会计期间涵盖的天数） 资本化率= 专门借款当期实际发生的利息之和/专门借款本金的加权平均数 19. 应付债券核算方法 应付债券以发行债券实际收到的款项计价，并按期计提应计利息。债券的溢价或折价在债券存续期内按直线法分期摊销。 20. 收入确认方法 A：销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： a：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； b：公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对售出的商品实施控制； c：与交易相关的经济利益能够流入企业； d：相关的收入和成本能够可靠计量。 B：提供劳务的收入，按以下方法予以确认： a：在同一会计年度内开始并完成的劳务，应在劳务完成时确认收入； b：如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，且在资产负债表日能对该项交易的结果作出可靠估计的，按完工百分比法确认收入； c：劳务的完成程度能够可靠地确定。 C：他人使用本企业资产而发生的收入，按下列方法分别确定： a：利息收入按他人使用本公司现金的时间和适用利率计算确定； b：使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。 21. 所得税的会计处理方法 本公司采用应付税款法核算所得税。 22. 会计政策变更、会计差错更正的影响及说明 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会［2000］25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》和财政部财会［2001］17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定》及中国证监会会计字[2001]14 号文等文件的规定，以及公司第二届第三次董事会通过的《关于计提新四项减值准备的规定》，本公司2001 年度制定并实施了计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备、委托贷款减值准备制度。上述会计政策变更已对相关报表的期初数作了调整，利润及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列，经调整固定资产减值准备的期初数增加了13,219,130.18 元。 本年度发现应补摊2000 年以前年度失业保险费119,291.07 元，应补转2000 年以前年度销售成本2,578,620.61 元，上述差错已对相关报表的期初数作了更正。经更正其他应付款减少116,252.93 元，待摊费用减少235,544 元，存货减少1,973,939.83 元，其他应收款减少604,680.78 元， 上述会计政策变更、会计差错更正调整减少了期初留存收益15,917,041.86 元,其中盈余公积减少2,387,556.28 元（法定盈余公积减少1,591,704.19，公益金减少795,852.09）,未分配利润减少13,529,485.58 元。 本报告期会计估计未发生变更。 四、税项 1、增值税：按应税收入的17%计算销项税额； 2、营业税：按应税收入的5%计算缴纳； 3、城建税：按应纳流转税额的7%计算缴纳； 4、教育费附加：按应纳流转税额的3%计算缴纳； 5、所得税：按应税所得额的15% 计算缴纳。税率确定依据：（1）国务院办公厅国办发[2001]73 号文，“对设在西部地区国家鼓励类的内资企业和外商投资企业，在2001 年至2010 年期间，减按15%的税率征收企业所得税”；（2）贵州省经济贸易委员会黔经贸产业[2001]846 号《关于确认长征电器股份有限公司为国家鼓励类企业的批复》，确认公司为西部地区鼓励类企业；（3）遵义市人民政府专题会议纪要遵府专议[2001]80 号文，“从2001 年起市地税局对长征电器股份有限公司征收企业所得税按国办发[2001]73 号第21 条规定，暂按15%的税率征收”；（4）财政部，国家税务局总局和海关总署联合签署的《关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》（财税[2002]202号），对设在西部地区国家鼓励类产业的内资企业和外商投资企业，在2001 年至2010年期间，减按15％的税率征收企业所得税。 五、控股子公司及合营企业 本公司不存在控股子公司及合营企业。 （六）会计报表主要项目注释 (金额单位:人民币元) 一、货币资金 项目 期初数 期末数 现金 94,186.46 27,900.79 银行存款 70,034,480.91 56,586,063.25 其他货币资金 6,220,378.05 215,884.50 合计 76,349,045.42 56,829,848.54 二、短期投资 项目 期初余额(元) 本期增加数(元) 本期减少数(元) 期末余额(元) 一、股权投资 合计 其中：股票投 资 二、债券投资 其中：国债投 资 其他债券 三、其他投资 95,880,000.00 7,740,000.00 96,880,000.00 6,740,000.00 合计 95,880,000.00 7,740,000.00 96,880,000.00 6,740,000.00 项目 期末市价 一、股权投资 合计 其中：股票投 资 二、债券投资 其中：国债投 资 其他债券 三、其他投资 合计 ※ 注：短期投资减少系收回投资。 占短期投资总额10％以上的其他投资 项目 金额 投入时间 取得收益 短期债权投资 4,000,000.00 2001.12.15 短期债权投资 2,500,000.00 2001.04.30 350,000.00 投资变现的重大限制：不存在重大限制。 三、应收票据 票据种类 金额 银行承兑汇票 9,808,583.44 注：应收票据未用于抵押 四、应收股利 项目 金额 内容或性质 长期投资股利 622,240.02 应计股利 合计 622,240.02 ※ 五、应收利息 项目 金额 内容或性质 短期债权投资利息 2,385,262.16 应计利息 合计 2,385,262.16 ※ 六、应收款项 1、应收款项 坏帐 帐龄 准备 期初金额 期初 期初坏帐准备 期末金额 计提 比例 比例 (%) 1年以内 5% 151,554,909.50 78.40 3,329,377.87 136,515,827.42 1-2年 7% 16,767,637.71 8.67 907,218.71 31,598,398.02 2-3年 9% 12,763,385.94 6.60 1,147,971.85 29,900,398.36 3年以上 12%- 12,219,597.77 6.32 1,965,884.38 13,801,539.84 -20% 合计 193,305,530.92 100 7,350,452.81 211,816,163.64 帐龄 期末 期末坏帐准备 比例 (%) 1年以内 64.45 2,788,478.77 1-2年 14.92 2,150,879.49 2-3年 14.12 1,430,804.44 3年以上 6.52 1,973,915.22 合计 100 8,344,077.92 （1）对金额较大的应收款项不计提或计提坏帐准备比例低于5％的说明：在应收款项中有95,620,371.43 元因未逾期或属关联方交易金额，故未提取坏帐准备。 （2）应收持股5%以上股份股东的金额： 股东单位名称 帐龄 期初金额 坏帐准备 期末金额 长征电器集团有限责任 1年以内 38,219,422.36 0 22,762,024.22 公司 合计 38,219,422.36 0 22,762,024.22 股东单位名称 坏帐准备 长征电器集团有限责任 0 公司 合计 0 2、应收帐款 期初 期末 帐龄 期初金额 比例 期初坏帐准备 期末金额 比例 (%) (%) 1年以内 91,936,731.63 72.00 3,068,353.07 88,028,658.66 60.50 1-2年 11,565,896.44 9.06 809,612.75 29,902,183.64 20.55 2-3年 12,429,668.35 9.73 1,118,670.15 14,711,070.71 10.11 3年以上 11,750,170.08 9.20 1,720,753.06 12,865,344.22 8.84 其中：应收持 341,943.51 0.27 0 383,262.95 0.26 股5%以上股份 股东的金额 合计 127,682,466.50 100 6,717,389.03 145,507,257.23 100 帐龄 期末坏帐准备 (元) 1年以内 1,809,094.23 1-2年 2,093,152.85 2-3年 1,323,996.37 3年以上 1,861,967.40 其中：应收持 0 股5%以上股份 股东的金额 合计 7,088,210.85 注：应收帐款前五名合计金额：20,486,430.81 元，占应收帐款余额的14.08%。 3、其他应帐款 期初 期末 帐龄 期初金额 比例 期初坏帐准备 期末金额 比例 (%) (元) (%) 1年以内 59,618,177.87 90.85 261,024.80 48,487,168.76 73.12 1-2年 5,201,741.27 7.93 97,605.96 1,696,214.38 2.56 2-3年 333,717.59 0.51 29,301.70 15,189,327.65 22.91 3年以上 ?69,427.69 0.72 245,131.32 936,195.62 1.41 其中：应收持 37,877,478.85 57.72 0 22,378,761.27 33.75 股5%以上股份 股东的金额 合计 65,623,064.42 100 633,063.78 66,308,906.41 100 帐龄 期末坏帐准备 (元) 1年以内 979,384.54 1-2年 57,726.64 2-3年 106,808.07 3年以上 111,947.82 其中：应收持 0 股5%以上股份 股东的金额 合计 1,255,867.07 注：其他应收款前五名合计金额：31,138,761.27 元，占其他应收款余额的46.96%。 七、预付帐款 帐龄 期初金额 期初比例(%) 期末金额 1年以内 56,460,162.91 98.00 8,325,709.00 1-2年 3,425.00 0.01 419,296.49 2-3年 228.00 0 3年以上 1,147,931.13 1.99 1,046,860.13 其中：持5％以上的股 75,266.25 0.13 东 合计 57,611,747.04 100 9,791,865.62 帐龄 期末比例(%) 未收回原因 1年以内 85.03 ※ 1-2年 4.28 2-3年 3年以上 10.69 其中：持5％以上的股 ※ 东 合计 100 ※ 注：预付帐款减少系公司履行采购合同并办理完毕货款结算手续事项所致。 八、存货及存货跌价准备 1、存货 项目 期初金额 本期增加 本期减少 期未金额 在途物资 123,720.21 29,521,785.49 29,138,735.01 506,770.69 原材料 23,863,590.62 72,206,030.48 76,930,294.32 19,139,326.78 包装物 2,720.76 474,740.09 456,442.59 21,018.26 库存商品 78,533,912.44 109,797,486.77 109,027,671.13 79,303,728.08 低值易耗品 1,853,157.71 1,421,527.87 2,367,618.63 907,066.95 委托加工物资 1,452,827.12 1,443,216.12 9,611.00 其它 30,293,985.12 167,121,242.54 171,179,668.21 26,235,559.45 合计 134,671,086.86 381,995,640.36 390,543,646.01 126,123,081.21 2、存货跌价准备 项目 期初金额 本期增加 本期减少 期未金额 在途物资 原材料 1,512,580.82 361,592.34 1,874,173.16 包装物 库存商品 880,815.13 77,361.88 958,177.01 低值易耗品 委托加工物资 其它 合计 2,393,395.95 438,954.22 2,832,350.17 存货可变现净值确定依据：有市价的按市价确定，无市价的按同类物资的期末市价确定，无同类物资市价的按该项存货余额的95%确定可变现净值。 九、待摊费用 类别 期初数 本期发生 本期摊销 期末数 养老保险费 225,427.73 0 216,349.70 9,078.03 微机保护技术费 299,000.00 -299,000.00 0 合计 524,427.73 -299,000.00 216,349.70 9,078.03 十、长期股权投资 1、 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 14,800,000.00 7,030,000.00 21,830,000.00 合计 14,800,000.00 7,030,000.00 21,830,000.00 2、其他股权投资 被投资公司名称 投资时间 投资金额(元) 持股比例% 大鹏证券有限责任公司 1999 13,800,000.00 0.66% 贵州钢绳股份有限公司 2000 1,000,000.00 0.69% 上海双威科技投资管理有限公司 2001 6,030,000.00 15% 贵州泰和保险代理有限公司 2001 1,000.000.00 10% 合计 21,830,000.00 3、长期投资变现的重大限制：不存在重大限制。 十一、长期债权投资 其他债权投资 投资种类 初始投资成本 年利 到期日 应计利息 累计应收利 率% 息 债权投资 50,000,000.00 浮动 2002.3.1 债权投资 30,000,000.00 6.73 2002.12.1 622,710.00 622,710.00 债权投资 5,600,000.00 6.12 2002.10.6 342,000.00 599,000.00 合计 85,600,000.00 964,710.00 964,710.00 投资种类 已收利息 期末余额 债权投资 48,000,000.00 债权投资 0 30,000,000.00 债权投资 428,300.00 5,572,048.00 合计 428,300.00 83,572,048.00 十二、固定资产 1、固定资产 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注 房屋及建筑 84,812,459.59 5,283,958.47 90,096,418.06 物 机器设备 108,497,186.36 509,806.82 70,000.00 108,936,993.18 运输设备 7,603,097.32 1,265,406.00 554,526.61 8,313,976.71 其他设备 13,524,885.11 433,079.00 25,422.50 13,932,541.61 合计 214,437,628.38 7,492,250.29 649,949.11 221,279,929.56 ※ 融资租入固 定资产 2、 项目 金额 原因说明 在建工程转入 968,029.52 资产出售 9,500.00 资产置换（转入） 资产置换（转出） 资产抵押 12,774,953.63 资产担保 3、累计折旧 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注 房屋及建筑 37,871,961.17 3,460,252.13 34,980.87 41,297,232.43 物 机器设备 57,109,175.65 6,991,822.90 60,940.17 64,040,058.38 运输设备 3,487,995.10 1,388,955.57 496,475.42 4,380,475.25 其他设备 7,848,614.17 1,890,859.46 17,189.53 9,722,284.10 合计 106,317,746.09 13,731,890.06 609,585.99 119,440,050.16 ※ 4、固定资产减值准备 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 房屋及建筑 2,795,539.85 2,795,539.85 物 机器设备 8,282,793.35 4,605.37 8,278,187.98 运输设备 312,554.14 312,554.14 其他设备 1,828,242.84 1,828,242.84 合计 13,219,130.18 4,605.37 13,214,524.81 ※ 十三、工程物资 工程物资名称 期初数 期末数 技改、技措工程物资 535,805.46 487,042.26 合计 十四、在建工程 1、在建工程 工程名 期初数 本期增加 本期转入固定 其他减少数 称 资产 95 技改 1,080,973.81 0 968,029.52 112,944.29 工程 其他 12,700,579.33 604,026.78 0 5,860,794.28 合计 13,781,553.14 604,026.78 968,029.52 5,973,738.57 工程名 期末数 资金 完工 称 来源 进度 95 技改 0 募集 已完 工程 资金 其他 7,443,811.83 募集 资金 合计 7,443,811.83 确定资本化金额的资本化率：资本化率= 专门借款当期实际发生的利息之和/专门借款本金的加权平均数 十五、无形资产 1、 取 本 种 得 原值 期 本期增加 期 本期摊销 累计摊销额 类 方 初 转 式 数 出 土 地 购 使 买 70,732,844.00 0 70,732,844.00 0 706,046.00 706,046.00 用 权 微 机 保 购 299,000.00 0 299,000.00 0 46,500.00 46,500.00 护 买 技 术 合 71,031,844.00 0 71,031,844.00 0 752,546.00 752,546.00 计 种 期末数 剩余 类 摊销 期限 土 49年6 地 个月 使 70,026,798.00 用 权 微 8年6 机 个月 保 252,500.00 护 技 术 合 70,279,298.00 计 注：无形资产增加系购土地使用权及微机保护技术转入。 2、单项价值100 万元以上的资产 单项价值100 万 价值 入帐依据 评估机构 元以上的资产 土地使用权 70,732,844.00 评估价值 贵州黔地公司 单项价值100 万 评估方法 元以上的资产 土地使用权 成本逼进法和基准地价系数 修正法 十六、长期待摊费用 种类 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销额 期末数 模具费 98,696.75 72,968.04 571,273.89 51,923.92 77,652.63 592,318.01 合计 98,696.75 72,968.04 571,273.89 51,923.92 77,652.63 592,318.01 种类 剩余摊销 期限 模具费 三年 合计 十七、其他长期资产 项目 期未金额 待摊修理费 403,156.73 十八、递延税款借项 本报告期无递延税款借项。 十九、短期借款 借款类别 期初数 期末数 币种 抵押借款 32,000,000.00 45,000,000.00 人民币 担保借款 20,000,000.00 3,200,000.00 人民币 信用借款 55,086,300.00 5,220,000.00 人民币 合计 107,086,300.00 53,420,000.00 注：短期借款减少系归还借款。 二十、应付票据 票据类别 期初数 期末数 银行承兑汇票 30,000,000.00 11,164,125.51 二十一、应付帐款 帐龄 期初金额 期末金额 未偿还原因 1年以内 49,494,822.06 44,356,273.46 ※ 1-2年 7,019,863.85 7,347,769.05 ※ 2-3年 681,138.69 662,053.52 ※ 3年以上 873,131.47 979,854.39 结算尾款 其中：持5％以 3,698,339.58 0 上的股东 合计 58,068,956.07 53,345,950.42 ※ 二十二、预收帐款 帐龄 期初金额 占总额比 期末金额 占总额比 未支付原因 例(%) 例(%) 1年以内 18,453,951.77 82.65 15,393,435.48 76.81 合同预付 1-2年 877,335.78 3.93 1,055,385.67 5.27 合同预付 2-3年 332,779.48 1.49 327,090.62 1.63 合同预付 3年以上 2,664,637.95 11.93 3,263,849.34 16.29 合同预付 其中：持5％以 0 1,557,448.89 7.77 上的股东 合计 22,328,704.98 100 20,039,761.11 100 ※ 二十三、应交税金 1、应交税金 税项 执行税率 期末欠交额 超期欠交额 税务机关同意文件 增值税 17% 7,503,953.97 城建税 7% 167,907.99 所得税 15% -4,688,254.99 其他税 -400,942.64 合计 2,582,664.33 注：所得税税率为15％的主要文件：财税[2002]202 号,期限为2001 年至2010 年。 2、税收减免 税项 减免金额 减免依据 减免幅度 减免期限 所得税 合计 二十四、其他应交款 项目 期末数 性质 计缴标准 教育费附加 -28,382.93 流转税额征收3% 合计 二十五、其他应付款 帐龄 期初金额 期末金额 未偿还原因 1年以内 19,838,081.28 25,855,661.63 ※ 1-2年 1,807,306.44 2,546,223.39 ※ 2-3年 2,490,792.76 5,853,568.91 ※ 3年以上 24,531,043.40 6,813,076.17 其中：持5％以 4,157,606.56 0 上的股东 合计 48,667,223.88 41,068,530.10 ※ 二十六、预提费用 费用类别 期初数 期末数 结存原因 厂长奖励基金 0 62,664.70 预提未付 预提利息 0 50,529.20 预提未付 养老统筹金 25,629.20 0 合计 25,629.20 113,193.90 二十七、长期借款 借款条件 金额 借款期限(年) 币种 信用 1,100,000.00 二年 人民币 信用 700,000.00 二年 人民币 信用 8,760,000.00 三年 人民币 合计 10,560,000.00 二十八、专项应付款 项目 金额 来源 技术中心 2,450,000.00 国债转贷及国拨 挖潜改造 200,000.00 国拨 CIMS 二期工程 300,000.00 省长专项资金 MDX 动力箱 50,000.00 国拨 MKCD 抗震柜 310,500.00 国拨 MA40 框架式断路器 560,000.00 科技基金贷款 其他 3,475,491.72 合计 7,345,991.72 二十九、其他长期负债 项目 期未金额 住房周转金 5,818,382.49 三十、股本(净资产) 见股本变动情况表。 三十一、资本公积 项目 期初数 本期 本期 期末数 原因说明 增加 减少 股本溢价 245,877,473.53 0 0 245,877,473.53 其它资本公积转入 1,304,906.19 0 0 1,304,906.19 合计 247,182,379.72 0 0 247,182,379.72 三十二、盈余公积 1、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定公积金 9,499,195.98 917,406.23 10,416,602.21 公益金 4,749,598.02 458,703.11 5,208,301.13 任意盈余公积 合计 14,248,794.00 1,376,109.34 15,624,903.34 三十三、未分配利润 1、未分配利润变动 期初数 本期增加 本期减少 期末数 36,908,990.37 7,797,952.93 44,706,943.30 2、利润分配 利润分配项目 分配基数 分配比例(%) 分配金额 提取法定公积金 9,174,062.27 10 917,406.23 提取法定公益金 9,174,062.27 5 458,703.11 转入未分配利润 9,174,062.27 85 7,797,952.93 合计 100 9,174,062.27 3、损益调整 因追溯计提固定资产减值准备13,219,130.18 元，致使期初未分配利润减少11,236,260.65 元；本年度发现应补摊2000 年以前年度失业保险费119,291.07 元，应补转2000 年以前年度销售成本2,578,620.61 元，该项会计差错调整致使期初未分配利润减少2,293,224.93 元。上述追溯调整共计减少期初未分配利润13,529,485.58 元。 三十四、主营业务收入 主营业务种类 本期发生数(元) 上年同期发生数(元) 销售商品的收入 165,247,251.43 182,350,529.00 合计 165,247,251.43 182,350,529.00 本公司向前五名销售商的销售总额为41,546,235.54 元，占本公司全部销售额的25.14%。 三十五、主营业务税金及附加 项目 本期发生数(元) 计缴标准（比例） 营业税 381,883.96 5% 城建税 714,008.14 7% 教育费 235,861.48 3% 合计 1,331,753.58 三十六、其他业务利润 类别 收入 成本 利润 材料销售 1,252,485.02 772,378.27 480,106.75 试验收入 1,991,859.50 1,142,461.82 849,397.68 其他业务 1,347,074.32 257,140.73 1,089,933.59 合计 4,591,418.84 2,171,980.82 2,419,438.02 三十七、财务费用 类别 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 7,647,154.86 4,243,134.78 减:利息收入 5,927,949.32 3,343,425.79 汇兑损失 21,203.60 81,051.58 减:汇兑收益 其他 76,935.79 22,611.30 合计 1,817,344.93 1,003,371.87 三十八、投资收益 项目 本期金额 上年同期金额 股权投资收益 738,323.30 1,778,328.47 债权投资收益 1,128,616.98 13,939,037.49 联营或合营公司分配来的 利润 期末调整的被投资公司所 有者权益净增减额（+-） 其他 合计 1,866,940.28 15,717,365.96 投资收益减少系未到期委托理财收益未确认和土地受让大股东资金占用减少而致使资金占用费减少。 投资收益汇回的重大限制：不存在。 三十九、补贴收入 项目 金额 来源 资金补贴 1,845,454.00 财政补贴 合计 1,845,454.00 注：遵义市人民政府遵府函专议[2001]80 号文。 四十、营业外收入、营业外支出 1、营业外收入 项目 本期发生数(元) 上年同期发生数(元) 资产清理收入 18,671.00 432,302.09 其他收入 12,339.73 200.80 转让资产收入 0 1,308,575.19 合计 31,010.73 1,741,078.08 注：营业外收入减少系本期未发生转让资产收入。 2、营业外支出 项目 本期发生数(元) 上年同期发生数(元) 罚款支出 64,886.56 2,850.00 处置固定资产损失 95,987.71 3,455.00 其他 9,132.32 190,000.00 固定资产减值准备 4,577,768.39 合计 170,006.59 4,774,073.39 注：营业外支出减少系本期未发生固定资产减值准备。 四十一、支付的其他与经营活动、筹资活动、投资活动有关的现金， 1、支付的其他与经营活动有关的现金，其中价值较大的有 保险费： 4,117,671.90 研究开发费： 420,635.46 差旅办公费: 2,329,149.18 修理费: 1,184,688.75 水电费: 1,375,795.07 2、支付的其他与筹资、投资活动有关的现金支出 本报告期未发生。 （七）关联方关系及其交易的披露(金额单位:人民币元) 1.存在控制关系的关联方情况: (1)存在控制关系的关联方: 企业名称 注册地址 主营业务 关联方关 经济性质或类 法定代表人 系性质 型 长征电器集 贵州省遵义市 工业加工 母公司 国有 唐勇 团有限责任 上海路100号 公司 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化: 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 长征电器集团 170,000,000.00 0 0 170,000,000.00 有限责任公司 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化: 期初持 期末持 企业名称 期初金额 股比例 本期增 本期减 期末金额 股比例 （%） 加数 少数 （%） 长征电器集 120,000,000 69.77 0 0 120,000,000 69.77 团有限责任 公司 合计 120,000,000 69.77 0 0 120,000,000 69.77 2.不存在控制关系的关联方情况: 企业名称 关联方关系性质 长征电器集团二厂 与本公司同一母公司 长征电器集团五厂 与本公司同一母公司 长征电器集团六厂 与本公司同一母公司 长征电器集团十厂 与本公司同一母公司 长征电器集团十一厂 与本公司同一母公司 长征电器集团十二厂 与本公司同一母公司 长征电器集团十五厂 与本公司同一母公司 长征电器集团变压器厂 与本公司同一母公司 长征电器集团互感器厂 与本公司同一母公司 长征电器集团永佳电器厂 与本公司同一母公司 长征电器集团房地产开发公司 与本公司同一母公司 长征电器集团成套制造公司 与本公司同一母公司 3、关联方交易情况 (1) 关于受让控股股东土地使用权交易事项的说明 本公司于2001 年5 月28 日就受让控股股东（贵州长征电器集团有限责任公司）土地使用权事宜签署了《土地转让协议书》，双方一致同意以评估价70,347,952.00元作为转让价格。本公司应付的价款在控股股东对本公司的欠款中扣抵。 (2)关联方应收应付款项、票据余额 （金额单位：人民币元） ①应收账款 占本期关 占上年 联方应收 关联方 企业名称 本期期末金额 帐款余额 上年同期期末 应收帐 的比重 数 款余额 (%) 的比重 (%) 长征电器集团公司 383,262.95 5.99 341,943.51 10.45 长征电器集团十二 545,798.40 8.52 430,509.42 13.16 厂 长征电器集团变压 6,765.00 0.11 器厂 长征电器集团二厂 10,000 0.16 长征电器集团六厂 104,000.00 1.62 长征电器集团十一 9,275.00 0.14 2,500,000.00 76.39 厂 长征电器集团十五 65,000.00 1.02 厂 长征电器集团永佳 69,773.81 1.09 电器厂 长征电器集团成套 5,208,628.57 81.35 制造公司 合计 6,402,503.73 100 3,272,452.93 100 企业名称 关联交易未结 算金额 长征电器集团公司 长征电器集团十二 厂 长征电器集团变压 器厂 长征电器集团二厂 长征电器集团六厂 长征电器集团十一 厂 长征电器集团十五 厂 长征电器集团永佳 电器厂 长征电器集团成套 制造公司 合计 ②其他应收款 占本期关联方 企业名称 本期期末金额 其他应收款余 上年同期期末 额的比重(%) 数 长征电器集团公司 22,378,761.27 93.33 37,877,478.85 长征电器集团永佳电器 1,600,000.00 6.67 厂 合计 23,978,761.27 100 37,877,478.85 占上年关联 企业名称 方其他应收 关联交易未结 款余额的比 算金额 重(%) 长征电器集团公司 100 长征电器集团永佳电器 厂 合计 100 ③预收帐款 占本期关联 占上年关联 企业名称 本期期末金额 方预收帐款 上年同期期末 方预收帐款 余额的比重 数 余额的比重 (%) (%) 长征电器集团成套制造 61,890.12 3.82 公司 长征电器集团公司 1,557,448.89 96.18 合计 1,619,339.01 100 企业名称 关联交易未结算 金额 长征电器集团成套制造 公司 长征电器集团公司 合计 （八）或有事项 长征电器七厂出纳挪用公款34.6 万元，已报司法机关立案，有可能形成损失。 为上海华盛建设发展有限公司向福建兴业银行上海分行外高桥支行申请的3500万元流动资金展期贷款提供担保，担保期限为2001 年11 月24 日至2002 年11 月24日。 为上海中茂实业投资发展有限公司向银行贷款2000 万元人民币提供担保，期限为一年。 本公司与上海银基投资有限公司签订的《资产委托管理合同》，在到期资金返还问题未达成一致意见的情况下，已向贵州省高级人民法院（下称省高院）提起标的为7000万元的民事诉讼。省高院已受理，并根据本公司的财产保全申请对上海银基投资有限公司，上海海欣企业发展有限公司二被告的等额财产实施了保全措施。 (九)承诺事项 在资产负债表日，本公司没有需要说明的承诺事项。 （十）其它重要事项： 2001 年中期报告在对固定资产减值准备追溯调整时，追溯计提固定资产减值准备20,125,029.70 元，在2001 年年报审计中发现该调整因计提依据不够充分，多计提了6,905,899.52 元，现已予以更正。 公司用遵开国用（2001）字第80 号和第81 号土地使用证以及土地附属物，与中国建设银行遵义市分行签订了《最高额抵押合同》，抵押物的评估价值分别为2,913 万元和3,193 万元。 公司用机器设备等固定资产与中国银行遵义分行办理流动资金贷款抵押登记，抵押值分别为4,504,953.03 元和827 万元。 （十一）备查文件目录 投资者和有关部门可以在本公司办公室查阅以下资料： 1、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告原稿。 4、董事长亲笔签署的2001 年度报告正本。 贵州长征电器股份有限公司 董事长：唐勇 2002年3月20日
