ST天成：2022年第五次临时股东大会的法律意见书2022-12-01
北京市中伦（重庆）律师事务所
关于贵州长征天成控股股份有限公司
2022 年第五次临时股东大会的
法律意见书
二〇二二年十一月三十日
法律意见书
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北京市中伦（重庆）律师事务所
关于贵州长征天成控股股份有限公司
2022 年第五次临时股东大会的
法律意见书
致：贵州长征天成控股股份有限公司
北京市中伦（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）接受贵州长征天成控股
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2022 年第五
次临时股东大会，因受新型冠状肺炎疫情的影响，本所指派律师通过视频的方式
对本次股东大会进行了见证。依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东
大会规则》”）、 贵州长征天成控股股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果等事宜进行了审
查，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师查证，公司董事会关于召开本次股东大会的通知于 2022 年 11 月
15 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》，并发布
在上海证券交易所网站上。经核查，会议通知载明了召集人、投票方式、现场会
议召开日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、融资融券、
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转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、会议审议事项、投票注
意事项、会议出席对象、会议登记方法、会议联系方式等事项。
本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于 2022 年 11 月 30 日 9 点 30 分在贵州省遵义市武
汉路 1 号长征电气工业园三楼会议室召开。会议召开的时间、地点及其他事项与
会议通知中披露的一致。会议由公司总经理高健先生（代理董事长）主持。经验
证，本次股东大会现场会议召开的时间、地点、内容与会议通知一致。
本次股东大会网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，网络
投票起止日期自 2022 年 11 月 30 日至 2022 年 11 月 30 日。采用上海证券交易所
网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时
间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。经验证，本次股东大会已按照公告的内容通过
上海证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络形式的投票平台。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员的资格与召集人资格
(一)出席现场会议的股东及委托投票代理人
根据公司出席现场会议股东及委托投票代理人的签名，出席本次股东大会现
场会议的股东及委托投票代理人共计 2 人，代表公司股份 72,600,000 股，占公司
总股本的 14.2575%。
(二)参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 184 名，代表有表决权的股份总数 41,090,695 股，占公司
股份总数 8.0696%。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提
供机构验证其身份。
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本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均
符合法律、行政法规、规范性文件规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席
会议股东符合资格。
(三)出席会议的其他人员
出席会议人员除上述股东及委托投票代理人外，还有公司董事、监事、董事
会秘书、其他高级管理人员及公司聘请的见证律师。
经本所律师验证，出席本次股东大会上述人员的资格均合法有效。
(四)召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格合法有效。
三、本次股东大会表决程序、表决结果
本次股东大会审议了会议通知中所列明的议案。现场会议对议案以记名投
票方式进行了表决。本次股东大会审议和表决的议案为：
(一)《关于修订<公司章程>的议案》
本次股东大会的表决结果为：112,836,995股赞成，占出席本次股东大会的股
东及股东代理人所持有效表决权的99.2491%；其中，中小投资者表决结果为
51,236,995 股 赞 成 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 的 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 的
98.3611%。
(二)《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
本次股东大会的表决结果为：112,836,995股赞成，占出席本次股东大会的股
东及股东代理人所持有效表决权的99.2491%；其中，中小投资者表决结果为
51,236,995 股 赞 成 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 的 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 的
98.3611%。
(三)《关于<累计投票制实施细则>的议案》
本次股东大会的表决结果为：112,836,995股赞成，占出席本次股东大会的股
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东及股东代理人所持有效表决权的99.2491%；其中，中小投资者表决结果为
51,236,995 股 赞 成 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 的 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 的
98.3611%。
(四)《关于增补独立董事的议案》
本次股东大会的表决结果为：112,814,695股赞成，占出席本次股东大会的股
东及股东代理人所持有效表决权的99.2294%；其中，中小投资者表决结果为
51,214,695 股 赞 成 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 的 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 的
98.3183%。
(五)《关于调整公司独立董事津贴的议案》
本次股东大会的表决结果为：112,583,295股赞成，占出席本次股东大会的股
东及股东代理人所持有效表决权的99.0259%；其中，中小投资者表决结果为
50,983,295 股 赞 成 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 的 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 的
97.8740%。
(六)《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
本次股东大会的表决结果为：112,987,595股赞成，占出席本次股东大会的股
东及股东代理人所持有效表决权的99.3815%；其中，中小投资者表决结果为
51,387,595 股 赞 成 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 的 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 的
98.6502%。
其中，议案（一）（四）（五）（六）属于中小投资者单独计票的议案；议案
（一）为特别决议议案；无涉及关联股东回避表决的议案；无涉及优先股股东
参与表决的议案。综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议表
决的前述议案获得了有效表决票数通过。会议对所议事项的决定作成了会议记
录，并由出席会议的董事、监事、高级管理人员签名。
经本所律师见证，本所律师认为本次股东大会的表决程序、表决结果合法有
效。
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四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格和召集人的资格合法
有效，表决程序和表决结果合法有效。
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（本页无正文，为《北京市中伦（重庆）律师事务所关于贵州长征天成控股股份
有限公司 2022 年第五次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
北京市中伦（重庆）律师事务所（盖章）
负责人 经办律师：
熊力 霍文宇
经办律师：
王晓雪
2022 年 11 月 30 日
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