重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
2020 年年度股东大会
会
议
材
料
二〇二一年四月二十二日
2020 年年度股东大会会议材料
目录
1 董 事 会 2020 年 度 工 作 报
告.................................................3
2 监 事 会 2 0 2 0 年 度 工 作 报
告...............................................10
3 公 司 独 立 董 事 2020 年 度 述 职 报
告.....................................15
4 关 于 公 司 2 0 2 0 年 度 财 务 决 算 方 案 的 报
告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1
5 关 于 公 司 2 0 2 0 年 度 利 润 分 配 方
案...................................26
6 关 于 公 司 2 0 2 1 年 度 经 营 计 划 的 议
案................................27
7 关于核定 2021 年度公司向金融机构融资余额的议
案 . . . . . . . . . 3 0
8 关 于 公 司 2 0 2 1 年 度 担 保 计 划 的 议
案................................31
9 关于公司 202 1 年 度日常 关联交易计划的议
案 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
10 关于聘请公司 2021 年度财务审计机构的议案............52
11 关于聘请公司 2021 年度内部控制审计机构的议案......53
12“十四五”（2021-2025）战略发展规划（纲要）......54
13 公司未来三年（2021-2023）股东回报规
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划 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0
14 关于为公司及公司董事、监事和高级管理人员购买责任保险
的 议
案....................................................
. . . . . . . . . . . . 6 3
1 5 公 司 2 0 2 0 年 年 度 报 告 正 本 及 摘
要...................................64
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2020 年年度股东大会会议材料
2020 年年度股东大会
材料之一
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
董事会 2020 年度工作报告
董事长：叶建桥
各位股东、各位代表：
我受董事会委托，向大会作 2020 年度董事会工作报告，请予审议。
2020 年，面对新冠肺炎疫情带来的不利影响以及复杂的宏观经济形势，在
全体股东及有关方的大力支持下，公司以国有企业混合所有制改革和电力体制改
革为契机，推动并顺利完成公司重大资产重组工作；深化内部控制建设、促进内
部融合，公司治理水平与风险防控能力不断提高；发挥规模优势，优化资源配置，
能源保障能力持续增强，发电量、售电量水平再创新高；创新业务模式、整合专
业平台，电力业务产业链不断延伸;编制公司“十四五”战略规划，为未来发展
谋篇布局。2020 年，公司在多年持续健康、稳健发展基础上实现了重大突破，
圆满完成了股东大会确定的各项目标任务。
一、2020 年主要指标完成情况
2020 年，公司下属及控股公司水电站累计完成发电量 29.47 亿千瓦时，比
上年同期（同口径）19.39 亿千瓦时增长 51.98%；完成售电量 113.26 亿千瓦时，
比上年同期（同口径）99.62 亿千瓦时增长 13.69%。实现营业收入 52.56 亿元，
比上年同期（法定披露口径）13.07 亿元增长 302.17%；营业总成本 48.34 亿元，
比上年同期（法定披露口径）12.27 亿元增长 293.97%；截止 2020 年 12 月 31
日, 公司总资产 194.83 亿元，比年初增长 278.91%；总负债 90.09 亿元，比年
初增长 318.25%；股东权益（归属于母公司）102.09 亿元，比年初增长 234.04%。
资产负债率 46.24%，同比上升 4.35 个百分点。实现归属于上市公司股东的净利
润 6.20 亿元，同比增长 223.43%，再创公司历史新高。
二、2020 年主要工作情况
（一）实现重大资产重组，推进内部融合
1．顺利完成重大资产重组
2020 年，在公司股东及各方的支持下，董事会及董事会全体成员全力以赴，
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牢牢把握电力体制改革和混合所有制改革的契机，为整合重庆地方电网资源，突
破公司电力业务发展瓶颈、实现跨越式发展打开局面，继续加快推进发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。
尽管重组推进过程中遭遇新冠肺炎疫情，公司董事会仍以坚强的领导，组织
公司及各方人员迅速完成了重组方案的调整、审议和申报等各项工作，顺利获得
证监会核准，完成了资产交割、股份发行及配套融资，公司资产、业务规模以及
盈利能力获得大幅提升，自有水电装机容量增长至重组前的近 3 倍，年销售电量
增长至重组前的近 6 倍，由万州一隅的地方电力上市公司一跃成为以配售电为基
础，业务覆盖重庆万州、涪陵、黔江、秀山、酉阳、两江新区及周边区域的综合
能源上市企业，为公司未来跨越式发展创造了良好条件。
2．全力推进集团内部业务、管理与文化融合
重组完成后，董事会立即组织并指导经营层推进公司内部的业务融合、管理
融合与文化融合。一方面积极谋划和探讨如何发挥公司在区位、人才队伍、管理
经验、股权结构等方面的优势，科学优化内部资源配置，引领公司战略发展方向，
进一步增强公司的核心竞争力；另一方面优化管理结构和集团化管理模式，通过
建立职业经理人制度、市场化激励机制，完成了公司高级管理人员、总部员工的
市场化选聘，有效提升了管理效率，顺利实现了重组前后集团管控的无缝衔接；
同时，董事会高度公司企业文化的建设与宣贯，确保公司内部统一思想，凝心聚
力，坚定不移地朝着公司的整体战略目标共同努力，为圆满完成公司 2020 年各
项任务目标奠定了良好基础。
（二）坚持战略引领，不断提质增效
1．编制战略规划，精心谋划发展蓝图
公司董事会积极发挥战略核心引领作用，在领导公司顺利实现重大资产重组
并积极推进内部融合的基础上，系统分析公司“十三五”期间的发展成果以及公
司业务现状，主导开展了“十四五”战略发展规划的研究和编制工作，提出了“打
造以配售电为基础的一流综合能源上市公司”的全新战略发展目标，明确了立足
现有配售电业务，大力开展市场化售电、综合能源和新能源三大业务的发展思路，
为公司新一轮发展指明了方向，精心规划了未来发展蓝图。
2．坚持提质增效，经营指标再创新高
公司上下凝心聚力，乘重大资产重组顺利完成之势，夯实配售电基础业务，
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对内提高管理效率，优化管理模式，降低管理成本，充分利用流域来水较好的有
利条件，自发水电量超上年同期 52%；对外进一步提高供电质量与服务水平，拓
展电力用户与市场，销售电量超上年同期 14%，再创历史新高。电力工程业务整
合资源，大力拓展市场，释放产业链协同效应，全年取得了较好业绩。积极承接
向家坝、溪洛渡等电站的检修运维业务，大水电运检业务扎实起步。
3．积极创新业务模式，探索产业链两端延伸
在夯实配售电业务的基础上，公司深入探索电力产业链的两端延伸，一是投
资 11.1 亿元建设万州经开区九龙园热电联产项目，积极尝试用户侧综合能源业
务；二是突破原有市场化售电的区域限制，在上海市投资 2.05 亿元成立售电公
司，建立公司在长三角发达地区乃至全国范围内开展市场化售电业务的桥头堡；
三是整合设立一批专业平台，从产业链前端的煤炭供应、中端的电力建设、到末
端的运维检修和增值服务，充分发挥公司全产业链的技术、人才和经验优势，有
力协同配售电业务的发展。
（三）忠实勤勉履行职责，持续完善内控体系
1．勤勉尽职，科学决策
报告期内，董事会严格按照各项法律法规和公司制度的规定，通过多种形式
共计召开董事会 12 次，审议通过了包括公司重大资产重组、定期报告、年度利
润分配预案、投资设立上海售电公司重大决策在内的 74 项议案。公司全体董事
均勤勉履职，积极出席会议，忠实、勤勉地履行职责，科学分析、审慎决策，切
实保障了公司和股东的利益。
董事会下设战略发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会
按照《上市公司治理准则》及各专业委员会实施细则的相关要求履行专业职责，
认真审议了需提交董事会审议的重要议案，对公司重大资产重组方案的调整、 十
四五”发展规划的编制、高级管理人员薪酬及考核方案、公司董事及高级管理人
员资格的审查与提名等事项提出了专业建议并发表了明确意见，进一步提升了董
事会决策效率与科学性。
公司独立董事充分保持独立性，忠实履行了独立董事各项义务。在会议召开
前认真审核了所有提交董事会审议的议案和材料，并及时与公司管理层、相关中
介机构进行沟通，客观分析、独立研判、审慎表决。在审议涉及公司重大资产重
组、关联交易等重大事项时，通过自身专业知识和工作经验，提出专业建议和意
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见，确保各审议事项依法合规，符合公司及公司全体股东的利益，为提高董事会
科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。
2．规范运作，狠抓内控建设与风险防控
重组完成后，公司一是及时修订及组织新制定了《公司章程》《股东大会议
事规则》《总经理工作细则》《职业经理人管理制度》等内控制度共计 40 余项，
指导督促公司开展合规管理培训和制度宣贯工作，内部各单位内部控制制度相应
得到了系统梳理和修编，员工合规意识得到进一步强化。二是指导经营层开展公
司的内部控制风险梳理与排查，对接上市公司内控制度补充完善各子公司内控体
系，并结合国务院、中国证监会关于提高上市公司质量的相关要求，开展了提高
上市公司质量专项自查工作，系统梳理和识别潜在风险及存在的问题，提出相应
防范措施和解决路径，督促落实问题整改与风险化解。通过此次自查，充分发挥
了公司内控的风险预警与防范作用，切实提高了公司规范运营质量。
3、落实安全生产，环保工作持续加强
董事会继续强调落实安全生产和环境保护工作。一方面，公司持续构建安全
管理组织体系和制度体系，进一步完善安全生产体制机制，强化落实各层级安全
生产主体责任，深化双重预防机制建设，严格执行管控措施，持续滚动开展隐患
排查治理，开展安全文化建设、安全生产专项整治三年行动，安全生产得到有力
保障；另一方面，围绕国家“双碳”目标和各级节能指标，结合本公司生产经营
实际，节能降耗、保护生态、减少排放，坚决杜绝环境污染事故，为水库周边及
下游群众提供了较为舒适的居住环境，保证了所在区域生物多样化的健康、良性
发展。
（四）积极履行社会责任，切实维护股东权益
1．抗击疫情，保障供电
作为所在区域重要的能源保障与电力支撑，公司在 2020 年抗击疫情的战斗
中，充分肩负起了服务经济民生、保障抗疫供电的责任，积极响应各级党委、政
府及主管部门的号召，第一时间成立疫情防控领导小组，在确保员工人身安全的
情况下，对抗击疫情的一线重要场所提供蹲点服务 ，加强疫情期间的电力巡检
维护和应急值守，实现了疫情期间不间断电力服务，确保了电网的安全可靠运行，
为抗击疫情做出了积极贡献。
2．脱贫攻坚，对口帮扶
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2020 年是国家决战决胜脱贫攻坚的重要一年，公司在年内继续对口帮扶万
州区普子乡碗厂村、市级深度贫困村土庙村的部分建卡贫困户，以及黔江区白石
镇玉岩村与龙池村，聚焦“三精准”“三落实”“三保障”，积极开展产业扶贫、
转移就业、捐资助教等扶贫工作，实施贫困村低压电整治、贫困户通电安装以及
贫困村电网改造等专项工程，共计投入资金 600 余万元，帮助 2400 余名建档立
卡贫困人口实现脱贫，“两不愁三保障一安全”工作得到全面落实。
3．优化信披，加强沟通
公司围绕重大资产重组，进一步优化了信息披露的工作流程，提高了披露的
效率，自愿性信息披露数量持续增加，做到了覆盖全面、重点突出，提高了披露
信息的可比性与可读性；创新投资者关系管理工作，结合重大资产重组完成后公
司股权结构的特点和投资者的普遍关切，主动与投资者开展沟通交流，通过多种
渠道认真收集投资者的意见与诉求并及时反馈，通过“请进来”接受调研、召开
电话会议，“走出去”参加重庆辖区投资者网上接待日活动等，增进与投资者的
互动互信，保障投资者知情权。
4．坚持分红，回报股东
为切实保障投资者利益，分享公司发展成果，在连续几年高比例现金分红的
基础上，经过充分征求投资者及独立董事的意见,董事会提出了 2020 年度公司利
润分配预案：以公司现有总股本 1,912,142,904 股为基数，每 10 股派发现金红
利 1 元（含税），共计派发现金红利 19,121 万元（含税），创公司上市以来年度
现金分红的最高金额，占当期归属于上市公司股东净利润的 30.84%。
三、2021 年主要工作计划
（一）总体思路和目标
2021 年是国家“十四五”的开局之年，也是公司完成重大资产重组，实现
融合发展，全力实施公司“十四五”发展规划的第一年。公司将抓住“碳达峰、
碳中和，绿色低碳循环发展”带来的发展机遇，围绕“十四五”战略发展规划，
着力提升“配售电、综合能源、新能源”产业市场竞争能力，管好存量、做好增
量，统筹兼顾、多措并举，实现全年生产经营目标。
2021 年，公司计划完成销售电量 120.92 亿千瓦时，实现营业收入 107 亿元。
（二）主要工作措施
1．把方向、管大局，充分发挥战略领导职能
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董事会将继续发挥战略领导职能，把方向、管大局，围绕公司“打造以配售
电为基础的一流综合能源上市公司”的发展目标，积极推动公司“十四五”发展
规划实施，为公司高质量发展谋划方向、研判形势、探索路径、明确方案，引领
公司不断创造历史，实现跨越式发展。
2．抓好存量业务提质增效，不断夯实配售电基础
董事会将领导公司继续以配售电业务为基础，进一步提升电力保障能力与服
务水平，提升用户粘性、巩固和培育电力市场。加强对存量配电资产运营的管理，
通过降低综合供电成本等一系列举措推动存量配电业务提质增效，巩固产业核
心；加强互联网、信息化技术运用，提升电网智能化运营管理水平，不断夯实配
售电基础。
3．拓展增量业务发展空间，培育新的利润增长点
坚持以三大业务为中心，着力打造四大业务平台，培植公司新的盈利增长点。
一是努力拓展市场化配售电业务。深入落实国家电力体制改革有关部署，不断夯
实市场化售电业务基础，升级再造公司市场化配售电平台；二是特色化拓展综合
能源业务。以深挖市场、打造示范、特色发展为重点，通过推动实施万州经开区
九龙园热电联产项目等示范项目，探索打造综合能源发展平台；三是差异化开拓
新能源业务。协同三峡集团新能源产业，探索新能源业务“差异化”发展，打造
新能源开发运营平台；四是打造能源创新研究中心。以“重庆市能源创新发展研
究中心”打造能源创新研究平台，强化技术引领与创新驱动，建立产学研用协同
创新体系，服务公司配售电、综合能源、风光新能源等重点业务发展。
4．探索并完善相关机制建设，促进公司高质量发展
董事会将充分发挥混合所有制企业在公司治理结构上的优势，解放思想、锐
意进取，以开放的姿态，探索并实践规范、灵活的市场化管理模式和激励机制。
一是在已建立的职业经理人制度的基础上，探索市场化、差异化的选人用人模式，
建立有自身特色的激励考核机制，为公司实现战略目标做好充分的人才储备；二
是从管理平台、组织管理架构等方面进行升级，探索超额利润分享、过失责任追
究等市场化激励与约束机制，从而提高公司的市场竞争力水平，促进公司高质量
发展。
5．加强内控制度建设和执行，提升规范运作水平
继续加强公司内部的管理融合，根据重组后内部各单位的实际情况，结合不
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同主体的管理模式和发展需要，构建特色化、差异化的内部控制制度体系，指导
经营层进一步完善公司各项内控制度并持续进行培训和宣贯，确保各层级内控制
度的正确理解和规范执行，促进内部控制闭环管理的有效实施，推动公司治理规
范化水平的不断升级。
6．加强董事会自身建设，提升管理效率
董事会将持续加强学习，牢固树立合规意识，努力提升专业水平和履职能力，
保证独立董事的独立性，继续发挥独立董事和董事会各专业委员会的专业优势、
经验优势，确保董事会科学决策；严格执行股东大会授予的各项权利，切实履行
《公司章程》所赋予的职责，促进公司治理水平的不断提升。
2020年，在全体股东的大力支持下，董事会在重大资产重组、企业融合、重
大经营决策和战略引领等方面取得了丰硕成果，忠实、勤勉、出色地履行了股东
大会赋予的各项职责。2021年，董事会将继续坚定信心，解放思想，进一步提高
上市公司质量，全面落实“十四五”发展规划，努力实现公司的业务突破与高质
量发展，以优良的经营业绩回报全体股东。
以上报告，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
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2020 年年度股东大会
材料之二
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
监事会 2020 年度工作报告
监事会主席：张娜
各位股东、各位代表：
2020 年，公司监事会全体监事严格按照《公司法》等法律法规，以及《公
司章程》《监事会议事规则》的规定，向公司全体股东负责，充分运用法定职权，
认真履行监督职责，对公司董事会、经理层及其成员的履行职责情况以及公司财
务管理、内部控制、风险控制和信息披露等事项进行了有效监督，在公司重大资
产重组、生产经营、投资管理、资本运作等方面的重大决策事项、重要经济活动
等方面积极参与审核，并提出意见和建议，切实保障了公司、公司员工及全体股
东的权益。
一、2020 年度监事会日常工作情况
（一）重大资产重组事项审核情况
公司于 2019 年启动重大资产重组，并于 2020 年 3 月再次形成重组报告书
草案，拟发行股份及支付现金购买重庆联合能源有限责任公司控股权及重庆两江
长兴电力有限公司 100%股权并募集配套资金。为确保公司本次重大资产重组依
法合规，符合公司及公司全体股东的权益，监事会严格按照相关规定对重组相关
事项进行了审核与监督：一是充分了解本次重大资产重组前次审核未通过原因及
反馈意见的落实情况，在二次上会的重组报告书草案及相关事项提交审议前，认
真研究各项资料，与重组各中介机构及相关负责人进行充分沟通，就重组方案提
出意见和建议，并形成监事会的独立判断；二是列席董事会时，针对前次反馈及
普遍关切的重点问题向公司董事、高管及中介机构进行问询，确保各项问题都能
够得到有效答复和切实可行的解决措施；三是克服疫情影响，通过在线会议、网
络交流、电话沟通等形式以及有限的快递服务，积极推进重组工作的顺利进行。
监事会 2020 年度共审议涉及本次重大资产重组的议案 10 项，关联监事均回避表
决，切实履行了监督审核职能，有效保障了股东权益。
（二）监事会成员变更情况
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2020 年 6 月，监事会主席张慧、监事沈剑萍因工作原因辞去了公司第九届
监事会监事职务。
2020 年 6 月 29 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修
订<公司章程>部分条款的议案》，同意将公司监事会人数由 3 名调增至 5 名，其
中职工监事 2 名；本次会议选举张娜、李永强、陈涛为公司第九届监事会监事，
任期至 2021 年 9 月。
2020 年 7 月，公司召开职工代表大会，一致推选司宇为公司第九届监事会
职工监事，任期至 2021 年 9 月。
2020 年 7 月 3 日，公司召开第九届监事会第十五次会议，推选张娜为公司
第九届监事会主席，任期至 2021 年 9 月。
（三）监事会会议召开情况
2020 年度，公司监事会共召开了 11 次会议，现将各次会议情况报告如下：
2020 年 3 月 6 日，公司以通讯方式召开了第九届监事会第十一次会议，全
体监事出席了会议。会议审议通过了《公司监事会 2019 年度工作报告》《公司
2019 年年度报告正本及摘要》《关于公司 2019 年度计提减值准备的议案》《关于
公司 2019 年度损失核销的议案》《关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》、《公司 2019 年度内部控制评价报告》《公司 2019 年度社会责
任报告》《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易方案以及该方案调整不构成重大调整的议案》 关于<重庆三峡水利电力（集团）
股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司对导致前次未通过并购重组委审核事项
的落实情况说明的议案》等 16 项议案。
2020 年 4 月 3 日，公司以通讯方式召开了第九届监事会第十二次会议，全
体监事出席了会议。会议审议通过了《关于<重庆三峡水利电力（集团）股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）
（修订稿）>及其摘要的议案》。
2020 年 4 月 21 日，公司以通讯方式召开了第九届监事会第十三次会议，
全体监事出席了会议。会议审议通过了《公司 2020 年第一季度报告》。
2020 年 6 月 11 日，公司以通讯方式召开了第九届监事会第十四次会议，
全体监事出席了会议。会议审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》《关
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于推选公司第九届监事会非职工监事候选人的议案》。
2020 年 7 月 3 日，公司以现场结合通讯的方式召开了第九届监事会第十五
次会议，全体监事出席了会议。会议审议通过了《关于推选第九届监事会主席的
议案》《关于用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。
2020 年 8 月 12 日，公司以现场方式召开了第九届监事会第十六次会议，
全体监事出席了会议。会议审议通过了《关于 2020 年度日常关联交易计划的议
案》《关于发行债务融资工具的议案》。
2020 年 8 月 27 日，公司以现场方式召开了第九届监事会第十七次会议，
应到监事 5 人，亲自出席会议监事 3 人，监事会主席张娜、陈涛监事因工作原因
分别委托李永强监事、陈小兵监事代为行使表决权。会议审议通过了《关于会计
政策变更的议案》《公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》《公司 2020 年半年度报告及摘要》。
2020 年 9 月 23 日，公司以现场方式召开了第九届监事会第十八次会议，
应到监事 5 人，亲自出席会议监事 3 人，监事会主席张娜、监事陈涛因工作原因
分别委托李永强监事、陈小兵监事代为行使表决权。会议审议通过了《关于通过
深圳证券交易所大宗交易系统受让黔源电力股票暨关联交易的议案》。
2020 年 10 月 22 日，公司以现场结合通讯的方式召开了第九届监事会第十
九次会议，全体监事出席了会议。会议审议通过了《公司 2020 年第三季度报告》。
2020 年 11 月 26 日，公司以通讯方式召开了第九届监事会第二十次会议，
全体监事出席了会议。会议审议通过了《关于向乌东德电站、白鹤滩电站提供相
关运维检修项目服务暨关联交易的议案》。
2020 年 12 月 21 日，公司以现场方式召开了第九届监事会第十八次会议，
应到监事 5 人，亲自出席会议监事 3 人，监事会主席张娜、监事陈涛因工作原因
分别委托李永强监事、陈小兵监事代为行使表决权。会议审议通过了《关于收购
重庆两江综合能源服务有限公司 35%股权暨关联交易的议案》《关于向关联方重
庆渝瑞实业有限公司转让宝塔票据所涉及的相关债权的议案》《关于增加公司
2020 年日常关联交易预计额度的议案》。
上述审议事项涉及关联交易的，关联监事均回避表决。
监事会成员分别列席了报告期内历次董事会会议，出席了报告期内全部的
股东大会。监事会悉知公司经营及发展的重大决策。
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2020 年年度股东大会会议材料
二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的意见
（一）公司依法运作情况
公司监事能够及时取得公司重大经营决策信息，并通过召开监事会、列席
董事会和出席股东大会等，全面参与、监督公司重大事项的决策过程、内部控制
制度建设及执行情况。监事会认为：公司董事会、经营层及其成员能够按照国家
有关法律法规及《公司章程》的规定依法经营管理，决策程序合法合规，股东大
会的各项决议得到了有效执行，公司依法运作，圆满完成了 2020 年度各项生产
经营任务。
（二）检查公司财务的情况
2020 年，公司监事会依法对公司财务管理制度和财务状况进行了监督检查
并审议了《公司 2019 年年度报告》，监事会认为：公司编制的定期报告及审议
程序均符合法律法规及《公司章程》的规定，定期报告的内容、格式均符合中国
证监会和上海证券交易所的各项规定，公司 2019 年度财务报告真实地反映了公
司的财务状况和经营成果，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保
留意见的审计报告。
（三）审核公司重大资产重组的情况
报告期内，监事会对公司重大资产重组事项进行了审核，认为公司符合发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的条件，调整后的重组方案不构成重
大调整，本次交易符合国家相关法律部法规和制度的规定，程序合规、评估合理、
作价公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。
（四）内部控制自我评价报告
2020 年，监事会审阅了《公司 2019 年度内部控制评价报告》，认为：公司
构建了较有效的内部控制体系，对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控
制相关制度，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
公司内部控制自我评价报告符合公司现状，对该报告没有异议。
（五）检查募集资金使用情况
监事会对募集资金使用情况进行了检查，认为：公司适时修订《募集资金
专项存储及使用管理制度》符合公司募集资金管理的需要，募集资金的存放和使
用过程符合相关法规和制度的要求，实际投入项目与承诺投入项目一致,未发现
募集资金违规行为。
14
2020 年年度股东大会会议材料
2021 年，监事会将严格依照法律法规和《公司章程》的规定，按照依法合
规、客观公正、科学有效地原则，忠实、勤勉、有效地履行各项职责，更好地发
挥监事会的监督职能，促进公司重组完成后各项工作的有效推进，助力公司“十
四五”规划的顺利实施，继续维护公司及公司全体股东的权益。
以上报告，请予审议。
监 事 会
2021 年 4 月 22 日
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2020 年年度股东大会会议材料
2020 年年度股东大会
材料之三
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东、各位代表：
2020 年，我们作为重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称：
公司）第九届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理
准则》等法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《公司独立董事
年报工作制度》的有关规定和要求，诚信勤勉，规范尽责，充分保持独立性，忠
实履行了独立董事各项义务。2020 年，我们出席了公司召开的股东大会、董事
会以及董事会各专业委员会等相关会议，积极参与公司各项重大经营决策，关注
公司重要信息，充分发挥专业优势并发表独立意见，切实维护了公司及公司全体
股东，特别是中小股东的的合法权益。现将 2020 年度主要工作情况向各位股东
报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事选举情况
2020 年 6 月 29 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修
订<公司章程>部分条款的议案》，同意将公司董事会人数由 11 名增加至 13 名，
其中独立董事由 4 名增加至 5 名；鉴于此，本次会议选举王本哲为公司第九届
董事会独立董事，任期与第九届董事会相同。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
汪曦，女，注册会计师，硕士研究生。现任本公司独立董事、重庆海厚德川
股权投资基金管理有限公司副总经理。曾任本公司财务总监、重庆卓田齿克科技
有限公司财务总监、重庆拓源实业有限公司总会计师、北京嘉盈博众投资有限公
司重庆分公司总经理。
张兴安，男，律师，大学本科学历。现任本公司独立董事、重庆渝万律师事
务所主任，重庆市万州区人大代表，重庆市万州区工商联名誉会长。曾任四川省
三峡律师事务所主任，重庆市第四届党代会代表，重庆市第二届、第三届人大代
表，重庆市律师协会副会长、党委委员。
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2020 年年度股东大会会议材料
姚毅，男，律师，硕士研究生。现任本公司独立董事、国浩律师（上海）事
务所合伙人，兼任钱江水利开发股份有限公司、港中旅华贸国际物流股份有限公
司、新疆大全新能源股份有限公司独立董事。曾任海通证券股份有限公司法务主
管，健桥证券股份有限公司法务总监，上海瑛明律师事务所合伙人。
孙佳，女，高级经济师，硕士研究生。现任本公司独立董事。曾任中国民生
银行重庆分行高新支行行长，中国民生银行重庆分行行长助理兼纪委书记、副行
长、副巡视员等。
王本哲，男，公共管理硕士，会计学副教授。现任本公司独立董事，兼任黑
牡丹（集团）股份有限公司、北京航天长峰股份有限公司、北京康斯特仪表科技
股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学北京学院副教授、硕士生导师，中央
财经大学后勤集团总经理、副教授、硕士生导师。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司第九届董事会独立董事，我们没有在公司担任除独立董事以外的其
他任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的
未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）独立董事出席会议情况
1、参加董事会、股东大会情况
2020 年度，公司董事会共召开 12 次会议，我们均积极出席，没有缺席的情
况发生。在会议召开前，我们对认真审核了所有提交董事会审议的议案和相关材
料，并及时与公司管理层、相关中介机构进行沟通，客观分析、独立研判、审慎
表决，一致同意了 2020 年提交董事会审议的所有议案。在审议涉及公司重大资
产重组、变更会计师事务所、会计政策变更、关联交易、募集资金管理等重大事
项时，我们通过自身专业知识和工作经验，提出专业建议和意见，确保各审议事
项依法合规，符合公司及公司全体股东的利益，并董事会前进行了专项审议并发
表了事前认可意见，在会上发表了同意的独立意见，为提高董事会科学决策水平
和促进公司健康发展起到了积极作用。
2020 年，我们还积极参加了公司召开的历次股东大会：独立董事汪曦参加
了 2020 年召开的全部股东大会；独立董事张兴安、孙佳参加了公司 2019 年年度
股东大会，2020 年第一次、第三次临时股东大会；独立董事姚毅参加了 2019 年
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2020 年年度股东大会会议材料
年度股东大会，2020 年第二次、第三次临时股东大会；独立董事王本哲参加了
公司 2020 年第二次、第三次临时股东大会。
2、在各专业委员会中履行职责情况
公司董事会下设有战略发展、薪酬与考核、审计、提名委员会等专业委员会，
按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据公司各独立董事的专业特长，我
们分别在各专业委员会中任职，并分别担任薪酬与考核委员会、审计委员会及提
名委员会的主任委员。
董事会审计委员会由独立董事汪曦担任主任委员。2020 年，董事会审计委
员会根据公司《董事会审计委员会实施细则》及证券监管部门的有关要求，在
2019 年年报制作期间，切实履行审计委员会相关职责，在年报前就公司相关情
况与会计师事务所进行了充分、细致的沟通，确定了年报审计计划。并对公司编
制的 2019 年财务报告提出了审计委员会的专业意见，督促会计师事务所按审计
计划及时出具审计报告，发挥了审计委员会的监督作用，保证了公司 2019 年年
度报告的及时、准确、真实、完整。
董事会提名委员会由独立董事张兴安担任主任委员。2020 年，董事会提名
委员会按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》《董事会提名委员会实施
细则》的有关规定，对公司第九届董事会董事候选人和拟聘高级管理人员进行了
审查，并出具了审查意见，同意提交公司董事会或股东大会审议。
董事会薪酬与考核委员会由独立董事孙佳担任主任委员。2020 年，董事会
薪酬与考核委员会认真审查了公司董事、高级管理人员的履职情况和 2019 年度
公司高级管理人员薪酬方案，出具了书面审核意见，并将该方案提交董事会审议。
2020 年，董事会薪酬与考核委员会还就公司修订《公司高级管理人员年薪管理
办法》事项进行了审核，认为本次修订符合公司重组后的实际情况，有利于进一
步完善公司高级管理人员的激励和约束机制，充分调动其积极性和创造性，符合
相关法律法规和公司内控制度的规定，并出具了书面审核意见。
3、公司配合独立董事工作的情况
公司董事长及总经理、董事会秘书等高级管理人员、董事会办公室等职能
部门与我们建立了稳定、有效的沟通机制，通过定期日常沟通、会前专题沟通、
重大事项专项沟通等方式，帮助我们及时了解和掌握公司的经营管理状况、重大
事项决策以及重点项目进展。同时，公司积极为我们在公司的现场调研、实地考
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2020 年年度股东大会会议材料
察提供便利条件，全力满足我们对决策事项支撑材料的参考要求，提供了详实、
全面、准确的数据资料。在股东大会、董事会以及董事会专门委员会会议召开前，
公司会精心准备会议材料并提前通过快捷方式传递给我们，为我们的研判决策提
供了充足的时间和便利的条件，积极有效地配合了我们的各项工作。
（二）独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、重大资产重组事项
2020 年，我们继续对公司重大资产重组事项跟进审查。2019 年底，公司重
大资产重组方案未获中国证监会上市公司并购重组委员会核准，公司董事会随即
决定继续推进本次重大资产重组，我们作为独立董事，对重组方案调整涉及的相
关材料进行了认真研究，本着审慎、负责的态度，基于独立判断立场，认为本次
重组方案调整不构成重大调整，并进一步确认了评估价格的合理性、业绩承诺的
可实现性等广大投资者关切的重点问题。就本次重组方案调整，我们共出具独立
董事事前认可意见 2 份，独立意见 3 份，审议相关议案 12 项，对方案本身及其
交易流程的合法合规性、评估作价的公允性和独立性、是否有利于维护和保障公
司及公司广大投资者利益，以及在后续签署的各项协议和方案的调整等方面，我
们均对相关材料进行了认真分析，针对性的提出了问题、意见和建议为董事会提
供了重要的决策支撑。
重组完成后，我们积极参与公司在业务、管理和文化上的融合工作，对高级
管理人员选聘及考核、公司总部职能部门及人员配置的重构、公司主要业务的整
合以及打造专门业务平台、创新管理模式等方面提出了专业意见和建议，推动了
公司重组后资源的科学配置和各项业务的有效整合。
2、关联交易情况
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关制度的
要求，我们对公司重大资产重组涉及的关联交易事项、2020 年度日常关联交易
计划、大宗交易受让股票、提供运维检修服务以及收购和出售资产等关联交易事
项进行了认真审核并持续关注，我们认为，公司 2020 年度的各项关联交易，有
利于公司拓展业务、化解风险，增强公司的核心竞争力，各项关联交易均遵循平
等、自愿、公正、公平的原则，关联交易价格合理，公司 2020 年审议通过和在
履行的关联交易符合相关决策、审批程序符合相关法律法规和公司内控要求，不
存在损害公司及公司股东，特别是中小投资者利益的情形。
19
2020 年年度股东大会会议材料
3、对外担保及资金占用情况
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关法规以及《公司章程》
的有关规定，我们本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断立场，客观地
对公司所有的担保和资金占用事项进行了严格的核查和监督，认为公司所有担保
事项均符合相关法律和公司章程的规定，并发表了同意的独立意见。
4、募集资金的使用及募投项目的建设情况
公司 2014 年非公开发行股票募集资金净额 8.34 亿元,2020 年非公开发行股
份募集配套资金净额 4.87 亿元。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理
规定》和《公司募集资金专项存储及使用管理制度》，我们重点对公司用募集资
金置换预先已投入募投项目的自筹资金、募集资金的存放和使用情况进行了监督
和审核，认为公司募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规和制度的要求，
不存在违规行为。
5、现金分红及其他投资者回报情况
2019 年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润 1.91 亿元，尽管净利润
水平较上年同期有所下降，但基于公司生产经营实际和未来发展的良好预期，我
们继续向公司提出了以高比例的现金分红积极回报投资者的相关建议。2019 年
度，公司在连续多年保持高比例现金分红的基础上，每 10 股派发现金红利 1 元
（含税），共计派发现金红利 9,930.06 万元（含税），分红金额占当期合并报表
中归属于上市公司股东的净利润的 51.81%，切实回报了广大投资者。
6、信息披露的执行情况
公司的信息披露工作符合《上海证券交易所股票上市规则》《公司信息披露
事务管理制度》的相关规定。2020 年，公司根据新《证券法》等法律法规的调
整情况，及时对《信息披露事务管理制度》进行了系统修订并贯彻执行，确保公
司信息披露合法依规，满足日益提高的信披质量要求。公司 2020 年共计发布公
告材料 232 份，超 800 万字，向投资者全方位展示了公司重大资产重组、重要经
营决策、生产管理状况等信息，同时进一步强化了公告材料内容的简洁、精练
公司从投资者的角度出发，将宏观经济形势、行业大数据与公司实际情况相
结合，进一步加强信息披露的针对性，提高信披透明度，增加自愿性披露的比例，
确保信息披露能够向投资者及时、准确、完整地反映公司的生产经营情况，确保
投资者第一时间掌握公司重大事项的进展和生产管理数据，信息披露水平不断提
20
2020 年年度股东大会会议材料
高，充分保障了投资者的知情权。
7、内部控制的执行情况
2020 年，公司完成重大资产重组后，根据重组后的管理要求和公司实际情
况，立即对内部控制制度进行了全面梳理，先后对《公司章程》《股东大会议事
规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》进行了修订，
新制定了《总经理工作细则》《职业经理人制度》等，累计制定和修订内控制度
30 余项，保障了公司重组后各项工作的顺利开展，确保了内部控制的有效、合
规运行。本年度，公司严格遵守并执行各项制度规范，内控体系运行良好，公司
各项生产、管理工作规范、有序，有效提升了管理效率，降低了管理成本，增加
了效益。公司于 2020 年编制了《2019 年度内部控制自我评价报告》，外聘会计
师事务所对公司 2019 年度内部控制的有效性进行审计，并出具了无保留意见的
审计报告。上述工作的顺利开展，有效提升了公司法人治理和规范化运作水平。
8、高级管理人员薪酬情况
本年度，我们按规定对公司 2019 年度高级管理人员的薪酬方案进行了审核，
一致认为 2019 年度公司高级管理人员薪酬符合公司《高级管理人员年薪管理办
法》等相关薪酬与考核制度的规定。
三、总体评价和建议
2020 年，我们本着审慎、负责的态度，严格按照相关法律法规、制度规章
和公司内部控制制度的有关规定，充分保持独立性，积极发挥独立董事作用，为
公司重大资产重组及 2020 年董事会的各项决策提供了专业支持，确保了公司决
策的科学性与合规性，助力公司健康、持续发展，维护了公司股东，特别是中小
投资者的合法权益。
2021 年是公司“十四五”战略发展规划的开局之年，也是公司完成重大资
产重组后谋求跨越式发展的启动之年，我们作为公司的独立董事，将继续从公司
及公司股东的利益出发，坚持独立性原则，客观审慎、依法合规地参与公司各项
重大决策，发挥专业和经验优势，进一步提升公司治理水平和决策效率，促进公
司健康发展，有效保障公司及公司全体股东的利益。
独立董事：汪曦、张兴安、姚毅、孙佳、王本哲
2021 年 4 月 22 日
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2020 年年度股东大会会议材料
2020 年年度股东大会
材料之四
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于公司 2020 年度财务决算方案的报告
各位股东、各位代表：
公司 2020 年 5 月完成重大资产重组，公司的资产规模和盈利能力大幅提升，
在董事会的领导下，公司继续强化内控建设，整章建制，不断提升集团化管理水
平，控制各项财务风险；在确保存量业务稳步推进的同时，加大对外股权投资和
项目投资。重组以来，公司各项经营指标均处于良好态势。
现将公司 2020 年度财务决算方案报告如下：
一、财务状况及分析（单位：万元）
（一）资产负债情况
资 产 期末数 期初数
流动资产 365,473 85,351
非流动资产 1,582,841 428,838
资产总计 1,948,314 514,189
负债及股东权益 期末数 期初数
流动负债 656,407 86,071
非流动负债 244,454 129,298
股东权益 1,047,453 298,820
其中：归属于母公司权益 1,020,902 305,620
少数股东权益 26,550 -6,800
负债及股东权益总计 1,948,314 514,189
（二）财务状况分析
公司 2020 年末资产比年初增加 144 亿元，负债增加 69 亿元，股东权益增加
75 亿元（其中：少数股东权益增加 3 亿元）。年末资产负债率 46.24%，同比上升
4.35 个百分点。公司本年度完成重大资产组后，公司总体资产和负债规模大幅
增加，资产质量进一步提升。
二、经营业绩及分析（单位：万元）
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2020 年年度股东大会会议材料
（一）2020 年度经营业绩
项 目 本年数 上年数
营业收入 525,598 130,691
减：营业总成本 483,358 122,674
其中：营业成本 431,489 106,725
营业税金及附加 3,693 1,194
期间费用 48,176 14,755
加:其他收益 11,913 8,166
投资收益 7,970 2,040
公允价值变动收益 3,742 3,031
信用减值损失 2,033 -626
资产减值损失 287
资产处置收益 3,466 1,484
营业利润 71,652 22,112
加：营业外收支净额 851 7
利润总额 72,503 22,120
减：所得税费用 10,125 3, 602
净利润 62,378 18,518
归属于母公司所有者的净利润 61,994 19,167
少数股东损益 384 -650
扣除非经常性损益后归属于公司普
43,685 8,045
通股股东净利润
净资产收益率(加权) 8.68 6.39
净资产收益率(扣除非经常性损益) 6.12 2.68
每股收益 0.41 0.19
（二）2020 年度经营业绩分析
本公司 2020 年度实现利润总额 7.25 亿元，实现归属于母公司所有者的净利
润 6.20 亿元，同比上升 223.43%，主要是本年度完成重大资产重组，同比增加
合并报表范围所致。
1、收入、成本分析
23
2020 年年度股东大会会议材料
本公司 2020 年度营业收入总额 52.56 亿元，比上年 13.07 亿元上升
302.17％，营业成本为 43.15 亿元，与上年 10.67 亿元相比上升 304.40％，具
体如下：
（1）电力板块
2020 年度，公司实现电力收入 32.57 亿元（含销售给公司锰业板块的收入
0.56 亿元），比上年 9.74 亿元上升 234.18%；售电成本为 25.74 亿元，比上年
8.02 亿元上升 221.10%，实现电力业务毛利 6.83 亿元，同比增加 5.1 亿元，同
比上升 294.80%。
（2）勘察设计安装板块
2020 年度，公司实现勘察设计安装收入 6.09 亿元，比上年 2.71 亿元上升
124.40%；勘察设计安装成本 4.94 亿元，比上年 2.16 亿元上升 129.03%，实现
勘察设计安装毛利 1.15 亿元，同比增加 0.60 亿元，同比上升 109.09%。
（3）锰业及贸易板块
该板块系公司本年度完成重大资产重组后新增的业务板块。
2020 年度，公司实现锰业及贸易收入 12.75 亿元，锰业及贸易成本 11.74
亿元，实现锰业及贸易利润毛利 1.01 亿元，扣除税金和期间费用 1.04 亿元后，
亏损 0.03 亿元，主要是本年度电解锰价格持续低迷所致。
（4）其他业务
2020 年度，公司实现其他业务收入 1.3 亿元，比上年 0.45 亿元上升 188.89%，
其他业务成本 1.03 亿元，比上年同期 0.46 亿元上升 123.91%，实现其他业务毛
利 0.27 亿元，同比增加 0.28 亿元。
2、期间费用分析
本年度三项费用合计为 4.82 亿元，比上年度 1.48 亿元上升 225.68%。主要
因素如下：
（1）管理费用 3.05 亿元，同比上升 202.82%，其上升原因除本年度完成重
大资产重组，同比增加合并报表范围因素外，公司实施重大资产重组时间延长增
加中介机构费开支，亦使管理费用同比上升。
（2）财务费用 1.71 亿元，同比上升 265.65%。
（3）销售费用 577 万元，同比增加 568 万元。
3、其他收益 1.19 亿元，同比上升 45.89%，主要是同比增加收到一次性财
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2020 年年度股东大会会议材料
政补助 3,218 万元所致。
4、投资收益 0.80 亿元，同比上升 290.62%。
5、公允价值变动收益 0.37 亿元，同比上升 23.33%。
6、信用减值损失 0.20 亿元，同比减少损失 0.26 亿元，主要是本年度完成
重大资产重组，新纳入合并报表范围的子公司收回以前年度陈欠款，转回坏账准
备所致。
7、资产处置收益 0.35 亿元，同比上升 133.58%，主要是增加电网资产拆迁
补偿收益所致。
8、营业外收支净额 851 万元，同比增加 844 万元。
9、所得税费用 1.01 亿元，同比上升 181.12%。
三、公司面临的财务风险分析
1、公司锰业及贸易板块受市场影响较大，本年度电解锰价格持续低位运行，
影响公司整体效益。
2、公司应收款项余额较大，影响公司财务成本，并存在一定的回收风险和
减值风险。
3、公司自有电厂发电量受自然气候因素影响较大，对公司利润影响较大。
4、公司融资额度较大，随着电站等投资项目的长期项目贷款逐渐到期，贷
款置换压力较大。
公司对存在的财务风险将通过以下几条措施来控制：一是紧紧围绕公司“十
四五”发展规划，夯实配售电业务，大力发展综合能源业务，不断深挖电力业务
效益、延伸产业链条，促进资源高效整合，实现效益最大化；二是做精做细存量
业务，强化内部管理、深挖潜力以及争取外购电价优惠等手段控制成本费用开支；
三是进一步拓展工程施工、大水电检修、煤炭贸易等业务，提升公司效益；四是
采取有效措施收回大额应收款，降低减值风险；五是做好发债融资相关工作，选
择合适的窗口期，择机通过发债降低公司财务成本。
公司重大资产重组后，经营发展势头良好，但也面临经济环境和国家政策影
响带来的困难，挑战与机遇共存，公司将顺势而为，努力实现企业价值最大化。
以上报告，请予审议。
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2020 年年度股东大会会议材料
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
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2020 年年度股东大会会议材料
2020 年年度股东大会
材料之五
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于公司 2020 年度利润分配方案
各位股东、各位代表：
公司第九届董事会第二十四次会议提出了《公司 2020 年度利润分配预案》，
现报告如下：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度母公司实现净利润
34,633.55 万元，按《公司章程》提取法定盈余公积金 3,463.36 万元后，母公
司当年实现的可供分配利润为 31,170.19 万元，加上母公司 2019 年末未分配利
润 92,858.85 万元，扣除根据股东大会决议支付 2019 年度普通股股利 9,930.06
万元，年末累计可供股东分配的利润为 114,098.98 万元。
公司 2020 年度利润分配方案为：以公司现有总股本 191,214.29 万股为基数，
每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），共计派发现金红利 19,121.43 万元（含
税），剩余未分配利润留待以后年度分配。公司本年度不送股也不进行公积金转
增股本。
以上方案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
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2020 年年度股东大会会议材料
2020 年年度股东大会
材料之六
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于公司 2021 年度经营计划的议案
各位股东、各位代表：
公司第九届董事会第二十四次会议提出了《关于公司 2021 年度经营计划的
议案》，现报告如下：
2021 年,公司将围绕公司“十四五”战略发展规划，着力提升“配售电、综
合能源、新能源”产业市场竞争力，管好存量、做好增量，全面完成年度生产经
营目标任务。
根据公司生产经营实际及 2021 年生产经营目标任务和预测，提出 2021 年经
营计划如下：
一、2021 年主要经营指标
2021 年公司计划实现营业收入 107 亿元，完成销售电量 120.92 亿千瓦时。
二、经营发展措施
（一）精益生产，精益管理，全面提升公司存量资产经营效益和管理水平
加强负荷预测及需求侧管理，强化调度及运行管理，增加自有水电上网电量；
强化外购电管理，协同各区域电网开展市场化外购电业务，努力降低外购电成本；
强化电网运行维护管理，提高供电质量、供电可靠性和运行的经济性；加强项目
建设管理，合理控制工程成本。
加强与地方政府招商引资联系对接，创新服务模式和业务合作模式，争取更
多项目落户，扩大售电规模。继续加强与大电网、电力交易中心及发电企业的沟
通联系，争取更优惠的增供扩销政策。
加快推进万州农网改造升级工程、万州城市功能恢复电网改造项目和发电厂
变电站集中控制改造项目建设，按计划推进输电线路建设，为公司电力市场的巩
固与拓展奠定基础。
（二）坚持以三大业务为中心，着力打造四大业务平台，培植公司新的盈
利增长点
努力拓展市场化配售电业务。深入落实国家电力体制改革有关部署，不断夯
28
2020 年年度股东大会会议材料
实市场化售电业务基础，升级再造公司市场化配售电平台。
特色化拓展综合能源业务。以深挖市场、打造示范、特色发展为重点，通过
推动实施万州经开区九龙园热电联产项目等示范项目，探索打造综合能源发展平
台。
差异化开拓新能源业务。协同三峡集团新能源产业，探索新能源业务“差异
化”发展，打造新能源开发运营平台。
打造能源创新研究中心。以“重庆市能源创新发展研究中心”打造能源创新
研究平台，强化技术引领与创新驱动，建立产学研用协同创新体系，服务公司配
售电、综合能源、风光新能源等重点业务发展。
（三）深化改革，创新驱动，激发公司发展新动能
践行三峡集团的配售电和新型综合能源产业发展唯一上市平台使命，打造国
家“电改”标杆和“混改”样板，构建灵活高效、管控有序的集团化管控机制。
深化管理与文化融合，构建与控股股东、分子公司多元协同的核心价值体系。
突出“混改”特色，构建集团化激励与约束机制，建立“战略引领、市场导
向、增量激励”的经济目标责任制；完善符合公司战略发展需要的人才体系，加
快推进区域内干部异地交流机制，构建企业结构化人才库，激发员工自身成长动
力，促进公司长期健康发展。
（四）精准防控，规范经营，夯实公司经营发展基础
始终牢记公司扩张风险防控不降低、业务扩充风险不扩散、授权扩大风险不
扩大、效率提高程序不减少，进一步完善内控制度体系，强化内控制度规范执行，
严防管理风险。强化审计监督及法律风险事前预防和事中控制；健全财务投资风
险控制体系，降低财务投资风险。
秉持安全发展理念，持续加强安全生产组织体系和制度体系建设，进一步完
善和落实各层级安全生产责任制，推进安全文化建设和安全生产标准化建设，持
续完善安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。
（五）政治引领，夯实根基，着力加强党的领导和党的建设
全面发挥党委政治核心作用，贯彻执行好“三重一大”决策制度；加强“三
基”建设，不断提高党内政治生活质量；深入推进作风建设和反腐倡廉各项工作，
加强监督检查，严肃执纪问责；党建带群建，充分发挥工会的桥梁纽带作用。
以上议案，请予审议。
29
2020 年年度股东大会会议材料
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
30
2020 年年度股东大会会议材料
2020 年年度股东大会
材料之七
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于核定 2021 年度公司向金融机构融资余额的议案
各位股东、各位代表：
公司第九届董事会第二十四次会议提出了《关于核定 2021 年度公司向金融
机构融资余额的议案》，现报告如下：
截止 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司在金融机构融资余额为 61.89 亿元。
根据公司 2021 年度经营计划、公司销售收入的回收、正常的资金储备和现有融
资周转的资金需求，同时考虑公司维持正常生产经营、技改及固定资产投入等因
素，特殊考虑公司 2021 年万州热电项目、农网改造升级工程及城市功能恢复电
网改造等重大项目投入的资金需求，特提请核定 2021 年度公司向金融机构融资
余额不超过 120 亿元。适用期限为 2021 年 1 月至下一次股东大会重新核定贷款
余额之前。
公司的融资主体为公司及子公司（含控股子公司），融资方式包括贷款、票
据、信用证、保理融资及融资租赁（含售后回租）等，融资担保方式包括资产抵
押、权利质押、公司与持股 80%以上的子公司相互之间、持股 80%以上子公司相
互之间保证担保等。
为适应公司融资需要，在上述融资余额内的担保事项由公司按程序另行审
批。
以上议案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
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2020 年年度股东大会会议材料
2020 年年度股东大会
材料之八
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于公司 2021 年度担保计划的议案
各位股东、各位代表：
为满足公司部分子公司发展的资金需求，使其能够健康、可持续发展，根据
公司及所属子公司 2021 年度的实际经营需要和资金安排，公司第九届董事会第
二十四次会议提出了《关于公司 2021 年度担保计划的议案》，拟定 2021 年度担
保计划为 26.70 亿元，现报告如下：
一、为全资子公司提供担保
1、公司拟为下属全资子公司重庆博联能源发展有限公司向银行申请的项目
贷款授信提供保证担保，担保金额不超过人民币 8 亿元。
2、公司拟为下属全资子公司重庆长电联合供应链管理有限公司（以下简称
“供应链”）向银行申请的综合授信提供保证担保，总金额不超过 2 亿元。
3、公司拟为下属全资子公司重庆两江综合能源服务有限公司向银行申请的
综合授信提供保证担保，总金额不超过 10 亿元。
4、公司内部全资子公司开具履约保函，互相担保金额不超过人民币 1.1 亿
元，具体方案如下：
（1）公司拟为下属全资子公司开具履约保函提供保证担保，担保总额不超
过人民币 9,000 万元，其中：为供应链提供担保金额 5,000 万元；为重庆三峡水
利电力建设有限公司提供担保金额 3,000 万元；为重庆长电渝电力工程有限公司
提供担保金额 1,000 万元。
（2）公司全资子公司重庆乌江实业（集团）股份有限公司（以下简称“乌
江实业”）或重庆乌江电力有限公司（以下简称“乌江电力”）拟为公司下属全资
子公司重庆锰都工贸有限公司开具履约保函提供保证担保金额 2,000 万元。
以上担保金额可在对全资子公司提供担保总额内调剂使用。
二、为控股子公司提供担保
1、乌江实业持股 96%的控股子公司贵州武陵锰业有限公司（以下简称“武
陵锰业”）向银行申请不超过 5 亿元综合授信，由重庆石堤水电开发有限公司以
32
2020 年年度股东大会会议材料
其部分资产为上述综合授信提供抵押担保，担保金额不超过 1 亿元，重庆梯子洞
发电有限公司以其部分资产为上述综合授信提供抵押担保，担保金额不超过 1
亿元，乌江实业及乌江电力为上述综合授信提供保证担保，担保金额不超过 5
亿元。
2、重庆两江长兴电力有限公司（以下简称“长兴电力”）拟为下属控股子公
司开具履约保函提供保证担保，担保总额不超过人民币 6,000 万元，其中：为持
股 90%控股子公司重庆两江城市电力建设有限公司提供担保金额 5,000 万元；为
持股 55%控股子公司重庆长兴渝电力服务股份有限公司提供担保金额 1,000 万
元。
以上担保金额可在对控股子公司担保总额内调剂使用。
上述担保的具体金额将视公司子公司运营资金的实际需求来确定。本次对子
公司提供的担保不存在反担保的情况。担保主体为公司及公司全资子公司，担保
方式为信用担保和资产担保。
为适应公司担保需要，提请股东大会授权公司总经理办公会具体负责并处理
上述担保的具体事宜，适用期限为股东大会批准之日至下一次股东大会重新核定
担保额度之前。
以上议案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
33
2020 年年度股东大会会议材料
2020 年年度股东大会
材料之九
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于公司 2021 年度日常关联交易计划的议案
各位股东、各位代表：
鉴于公司日常业务开展和经营发展需要，公司第九届董事会第二十四次会议
提出了《关于公司 2021 年度日常关联交易计划的议案》，现将公司 2021 年度拟
与关联方发生的日常关联交易计划报告如下：
一、关联交易基本情况
根据公司日常业务开展和实际经营发展需要，公司 2021 年度与关联方在购
售电、工程业务、电力检修、运维和煤炭供应方面将发生持续性的日常关联交易。
表1 2021 年日常关联交易计划情况表
单位：万元
关
联
交 交易 2021 年度 2020 年度实 本次预计金额与上年实际发生金
序号 关联人
易 事项 预计金额 际发生金额 额差异较大的原因
类
别
中国长江电力股 检修、运 2020 年业务进度未达预期，2021
1 5,600.00 669.72
份有限公司 维服务 年预计业务增加。
重庆市中涪南热 2020 业务运行 8 个月，业务量未
2 供煤 52,000.00 16,400.33
电有限公司 达预期，2021 年预计业务量增加。
花垣县供电有限 2020 年业务量未达预期，2021 年
3 售电 30,976.00 19,804.66
责任公司 预计业务量增加。
重庆涪陵能源实
向关 4 售电 29,750.00 27,900.87 2021 年预计业务量略有增加。
业集团有限公司
联人 重庆南涪铝业有
销售 5 售电 1,602.90 701.27 ——
限公司
货
重庆财衡大祥纺
物、 6 售电 1,010.00 374.68 ——
织有限公司
提供
重庆龙冉能源科 2020 年下半年投运，2021 年预计
工程 7 售电 7,460.00 110.22
技有限公司 业务量增加。
业务
重庆国丰实业有 非计划检修，2020 年业务量未达
8 售电 47,874.00 26,990.74
限公司 预期，2021 年预计业务量增加。
重庆两江新区水
土高新技术产业 提供工
9 1,974.89 591.06 2021 年预计业务量增加。
园建设投资有限 程业务
公司
10 重庆两江新区水 提供运 500.00 —— 2021 年预计新拓展业务。
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2020 年年度股东大会会议材料
土高新技术产业 维服务
园建设投资有限
公司
重庆两江新区龙
提供工
11 兴工业园建设投 4,564.61 1,483.29 2021 年预计业务量增加。
程业务
资有限公司
三峡电能有限公 提供工
12 3,033.98 —— 2021 年预计新拓展业务。
司 程业务
三峡电能（湖北） 提供工
13 2,800.00 —— 2021 年预计新拓展业务。
有限公司 程业务
重庆两江新区鱼
提供工
14 复工业园建设投 915.69 —— 2021 年预计新拓展业务。
程业务
资有限公司
重庆两江新区置 提供工
15 1,580.13 3,402.64 2021 年无新增拓展业务。
业发展有限公司 程业务
重庆两江新区新
提供工
16 源置业发展有限 1,156.74 682.26 ——
程业务
公司
重庆两江新区新
提供工
17 安晶实业有限公 300.00 —— 2021 年预计新拓展业务。
程业务
司
重庆两江新区新
提供工
18 太置业发展有限 300.00 —— 2021 年预计新拓展业务。
程业务
公司
重庆两江协同创
提供工
19 新区建设投资发 400.00 —— 2021 年预计新拓展业务。
程业务
展有限公司
小计 193,798.94 99,111.74
向关 重庆中涪南热电 2020 年业务进度未达预期，2021
1 购电 82,060.00 60,403.02
联人 有限公司 年预计业务增加。
购买 重庆涪陵能源实 2020 年业务进度未达预期，2021
2 购电 15,332.00 8,222.12
货 业集团有限公司 年预计业务增加。
物， 重庆青烟洞发电
3 购电 4,080.00 3,749.77 ——
接受 有限公司
关联 重庆市翰俞建筑
人提 4 园林工程有限责 运维 390.00 —— ——
供工 任公司
程业
小计 101,862.00 72,374.91
务
合计 295,660.94 171,486.65
二、关联方介绍和关联关系
1. 中国长江电力股份有限公司
关联关系：公司控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3
条第（一）款规定的关联关系情形。
企业性质：股份有限公司（上市公司）
法定代表人：雷鸣山
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2020 年年度股东大会会议材料
注册资本：2,200,000.00 万元
主要股东：中国三峡集团有限公司
主营业务：电力生产、经营和投资；电力生产技术咨询；水电工程检修维护。
住所：北京市海淀区玉渊潭南路 1 号 B 座
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2019 年度（单位：万元）
总资产 29,648,288.10
净资产 15,001,596.65
主营业务收入 4,987,408.69
净利润 2,156,744.71
2. 重庆市中涪南热电有限公司
关联关系：过去 12 个月内重庆市中涪南热电有限公司（以下简称“中涪南
热电”）及其一致行动人为持有公司 5%以上股份的股东，符合《上海证券交易所
股票上市规则》第 10.1.6 条第（四）款规定的关联关系情形。（截至 2020 年 12
月 10 日，中涪南热电已与其一致行动人解除了一致行动关系，不再是公司持股
5%以上的股东；同时，公司股东周泽勇、与颜中述也不再担任中涪南热电任何董
事、监事及高级管理人员职务。根据《上海证券交易所股票上市规则》关于关联
关系的认定情形规定，中涪南热电于 2021 年 12 月 10 日起不再是公司的关联法
人。内容详见公司于 2020 年 12 月 14 日在上海证券交易所披露的《关于股东解
除一致行动关系的提示性公告》临 2020-084 号。）
企业性质：有限责任公司
法定代表人：蒋卫民
注册资本：30,000.00 万元
主要股东：重庆涪陵三峡长涪股权投资基金合伙企业(有限合伙)、重庆国丰
实业有限公司。
主营业务：货物及技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项
目：电力的生产、销售；电力设备、机电设备、环境污染防治设备的生产、销售，
再生资源加工，再生资源销售，石灰和石膏制造，石灰和石膏销售，热力生产和
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2020 年年度股东大会会议材料
供应（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动。
住所：重庆市南川区水江镇大龙居委 1 组
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2019 年度（单位：万元）
总资产 157,453.03
净资产 27,474.05
主营业务收入 9,330.33
净利润 -2,525.95
3、花垣县供电有限责任公司
关联关系：花垣县供电有限责任公司是控股股东中国长江电力股份有限公司
的一致行动人新华水力发电有限公司之控股企业，符合《上海证券交易所股票上
市规则》第 10.1.3 条第（二）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司(国有控股）
法定代表人：梁大银
注册资本：4,411 万元
主要股东：湖南新华供电有限公司
主营业务：供电；电力销售；内外线路安装；电器维修；变压器、电器材料、
五金交电销售。
住所：湖南省湘西土家族苗族自治州花垣县花垣镇赶秋北路 29 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2019 年度（单位：万元）
总资产 79,907.30
净资产 13,125.67
主营业务收入 39,614.94
净利润 -742.78
4、重庆涪陵能源实业集团有限公司
关联关系：重庆涪陵能源实业集团有限公司为持有公司 5%以上股份的股东，
公司董事何福俊担任重庆涪陵能源实业集团有限公司法定代表人，符合《上海证
37
2020 年年度股东大会会议材料
券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）、（四）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：何福俊
注册资本：101,309.44 万元
主要股东：中国长江电力股份有限公司、重庆市涪陵国有资产投资经营管理
有限公司、中机国能电力工程有限公司。
主营业务：水电、火电、热电等电源开发销售及送出工程投资建设管理；区
域性直供电网投资建设管理；煤资源、煤化工等相关产业投资及管理；供水、供
热项目投资建设及管理；铜铝产业及其深加工投资建设运营；石化、燃气产业投
资建设及管理；新能源产业的投资建设管理；与上述产业相关的工程设计、咨询
服务、工程建筑安装；园林景观设计、施工；物业管理；非许可经营的一般商品
的批发零售。
住所：重庆市涪陵区新城区鹤凤大道 19 号品鉴硅谷园 10 幢。
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2020 年度（单位：万元）
总资产 286,772
净资产 184,674
主营业务收入 33,576
净利润 13,342
5、重庆南涪铝业有限公司
关联关系：重庆南涪铝业有限公司系重庆涪陵能源实业集团有限公司全资子
公司重庆天彩铝业有限公司之全资子公司，重庆涪陵能源实业集团有限公司为持
有公司 5%以上股份的股东，公司董事何福俊担任重庆涪陵能源实业集团有限公
司法定代表人，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）、（四）
款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：郭北中
注册资本：4,500 万元
主要股东：重庆天彩铝业有限公司
38
2020 年年度股东大会会议材料
主营业务：主营业务范围：生产、销售：铝材、铝合金材；销售：金属材料、
纺织品、纺织原料；货物进出口。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动]
住所：重庆市涪陵区龙桥工业园区
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2020 年度（单位：万元）
总资产 21,805
净资产 7,034
主营业务收入 28,651
净利润 971
6、重庆财衡大祥纺织有限公司
关联关系：重庆财衡大祥纺织有限公司系重庆涪陵能源实业集团有限公司控
股子公司，重庆涪陵能源实业集团有限公司为持有公司 5%以上股份的股东，公
司董事何福俊担任重庆涪陵能源实业集团有限公司法定代表人，符合《上海证券
交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）、（四）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：杨远福
注册资本：10,000 万元
主要股东：重庆涪陵能源实业集团有限公司、重庆财衡巨纺织有限公司、重
庆市华汇纺织有限公司
主营业务： 一般项目：生产、销售：纺织品、纺织原料；货物进出口；生
产、销售：服装、鞋、帽；机械配件及纺织设备销售、租赁、维修；纺织技术咨
询（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
住所：重庆市涪陵区龙桥街道增银大道 33 号 2 车间
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2020 年度（单位：万元）
总资产 26,539
净资产 7,021
39
2020 年年度股东大会会议材料
主营业务收入 4,745
净利润 -2,424
7、重庆龙冉能源科技有限公司
关联关系：重庆龙冉能源科技有限公司系重庆涪陵能源实业集团有限公司控
股子公司，重庆涪陵能源实业集团有限公司为持有公司 5%以上股份的股东，公
司董事何福俊担任重庆涪陵能源实业集团有限公司法定代表人，符合《上海证券
交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）、（四）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：彭卫华
注册资本：10,000 万元
主要股东：重庆涪陵能源实业集团有限公司、重庆市涪陵页岩气产业投资发
展有限公司、新奥生态控股股份有限公司、北京龙冉能源科技有限公司、重庆观
志一麦企业管理有限公司
主营业务：一般项目：液化天然气生产技术研发；天然气应用技术研发。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
住所：重庆市涪陵区白涛街道兴政路白涛化工园区管委会二楼
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2020 年度（单位：万元）
总资产 27,691
净资产 9,584
主营业务收入 -
净利润 -35
8、重庆国丰实业有限公司
关联关系：公司持股 5%以上股东颜中述担任重庆国丰实业有限公司董事，
符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）款规定的关联关系
情形。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：刘福强
注册资本：80,000 万元
40
2020 年年度股东大会会议材料
主要股东：重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司、重庆涪陵能源实业
集团有限公司、重庆盛达投资有限公司、重庆天彩铝业有限公司
主营业务：生产、销售：铝液、铝锭；研发、生产、销售：铝制品、新型装
饰材料（不含危险化学品）、铝结构件；火力、水力发电；销售：金属材料（不
含稀有贵金属）、氧化铝、碳素制品、石油焦、五金交电；道路货运（须经审批
的经营项目，取得审批后方可从事经营）。[依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动]
住所： 重庆市涪陵区清溪镇四院二社
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2020 年度（单位：万元）
总资产 106,501
净资产 78,340
主营业务收入 65,327
净利润 578
9、重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限公司
关联关系：重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限公司系重庆两江
新区开发投资集团有限公司控股子公司，重庆两江新区开发投资集团有限公司为
持有公司 5%以上股份的股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3
条第（四）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：李谨
注册资本：21,679.94 万元
主要股东：重庆两江新区开发投资集团有限公司、重庆市北培区财务局
主营业务：许可项目：房地产开发（按许可证核定范围和期限从事经营）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：从事建筑相关业务（取得相关
行政许可后方可执业）；从事投资业务（不得从事金融业务）；房屋租赁、销售；
物业管理。[经营范围中属于法律、行政法规禁止的不得经营；法律、行政法规
规定需经批准的项目，应当依法经过批准后方可经营]（除依法须经批准的项目
41
2020 年年度股东大会会议材料
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
住所：重庆市北碚区水土街道云汉大道 117 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
10、重庆两江新区龙兴工业园建设投资有限公司
关联关系：重庆两江新区龙兴工业园建设投资有限公司系重庆两江新区开发
投资集团有限公司控股子公司，重庆两江新区开发投资集团有限公司为持有公司
5%以上股份的股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）
款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：刘鸿
注册资本：21,443.89 万元
主要股东：重庆两江新区开发投资集团有限公司、重庆市渝北区人民政府、
国开发展基金有限公司
主营业务：房地产开发（凭资质执业）；开发建设投资。
住所：重庆市渝北区龙兴镇迎龙大道 19 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
11、三峡电能有限公司
关联关系：三峡电能有限公司系中国长江电力股份有限公司控股子公司，中
国长江电力股份有限公司为公司控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》
第 10.1.3 条第（一）款规定的关联关系情形。
企业性质：其他有限责任公司
法定代表人：李绍平
注册资本：100,000.00 万元
主要股东：中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司
主营业务：配售电系统开发、建设、设计及运营管理；电力销售及服务；电
力技术开发、咨询、转让、服务；承装、承修、承试电力设备设施；电动车充电
服务；分布式新能源综合利用服务；集供电、供气、供水、供热业务于一体的综
合能源服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
住所：武汉市江汉区新华路 468 号时代财富中心 27 层
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
42
2020 年年度股东大会会议材料
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2019 年度（单位：万元）
总资产 130,135,25
净资产 128,055.04
主营业务收入 11,382.84
净利润 4,681.27
12、三峡电能（湖北）有限公司
关联关系：三峡电能（湖北）有限公司系三峡电能有限公司控股子公司，三
峡电能有限公司系中国长江电力股份有限公司控股子公司，中国长江电力股份有
限公司为公司控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第
（一）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司(国有控股)
法定代表人：闫坤
注册资本：20,000.00 万元
主要股东：三峡电能有限公司、宜昌高新区产业投资控股集团有限公司
主营业务：配售电系统投资建设、设计及运营管理；能源项目投资建设、运
营、并购以及能源的销售、综合利用（不得从事吸收公众存款或变相从事吸收公
众存款，发放贷款等金融业务，不得向社会公众销售理财类产品）；电力销售及
服务；电力技术开发、咨询、转让与服务；承装（修、试）电力设备设施；电动
车充电服务；分布式新能源上网服务；其他相关电力技术服务；集供电、供热、
供气、供水业务于一体的综合能源服务（涉及许可经营项目，应取得相关部门许
可后方可经营）
住所：中国（湖北）自贸区宜昌片区发展大道 55 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2019 年度（单位：万元）
总资产 23,115,63
净资产 21,724.65
主营业务收入 5,054.06
净利润 1,238.06
13、重庆两江新区鱼复工业园建设投资有限公司
43
2020 年年度股东大会会议材料
关联关系：重庆两江新区鱼复工业园建设投资有限公司系重庆两江新区开发
投资集团有限公司控股子公司，重庆两江新区开发投资集团有限公司为持有公司
5%以上股份的股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）
款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司
法定代表人：唐峻
注册资本：20,203.03 万元
主要股东：重庆两江新区开发投资集团有限公司、重庆宏融资本运营管理集
团有限公司、国开发展基金有限公司
主营业务：一般项目：利用企业自有资金对外进行投资；自有房屋租赁；房
地产开发（凭资质证执业）。 [国家法律、行政法规禁止的不得经营；国家法律、
行政法规规定取得许可后方可从事经营的，未取得许可前不得经营]（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
住所：重庆市江北区鱼嘴镇永和路 39 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
14、重庆两江新区置业发展有限公司
关联关系：重庆两江新区置业发展有限公司系重庆两江新区开发投资集团有
限公司全资子公司，重庆两江新区开发投资集团有限公司为持有公司 5%以上股
份的股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）款规定
的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：张剑
注册资本：66,500 万元
主要股东：重庆两江新区开发投资集团有限公司
主营业务：一般项目：房地产开发（凭资质证书执业）；房屋销售、租赁。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
住所：重庆市渝北区龙兴镇迎龙大道 19 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
15、重庆两江新区新源置业发展有限公司
44
2020 年年度股东大会会议材料
关联关系：重庆两江新区新源置业发展有限公司系重庆两江新区置业发展有
限公司全资子公司，重庆两江新区置业发展有限公司系重庆两江新区开发投资集
团有限公司全资子公司，重庆两江新区开发投资集团有限公司为持有公司 5%以
上股份的股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）款
规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：阳志君
注册资本：1,000 万元
主要股东：重庆两江新区置业发展有限公司
主营业务：房地产开发经营（取得相关行政许可后，在许可范围内从事经营
活动）；房屋销售、租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动】
住所：重庆市北碚区云禾路 74 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
16、重庆两江新区新安晶实业有限公司
关联关系：重庆两江新区新安晶实业有限公司系重庆两江新区新利富实业有
限公司全资子公司，重庆两江新区新利富实业有限公司系重庆两江新区开发投资
集团有限公司全资子公司，重庆两江新区开发投资集团有限公司为持有公司 5%
以上股份的股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）
款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：周勤欣
注册资本：2,000 万元
主要股东：重庆两江新区新利富实业有限公司
主营业务：从事建筑相关业务(取得相关资质后方可执业)；普通机械设备租
赁；设计、制作、代理、发布国内外广告；货运代理(不含水路货物运输代理、
国际船舶代理)；仓储服务（不含危险化学品仓储）。【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
住所：重庆市渝北区龙兴镇两江大道 618 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
45
2020 年年度股东大会会议材料
17、重庆两江新区新太置业发展有限公司
关联关系：重庆两江新区新太置业发展有限公司系重庆两江新区置业发展有
限公司全资子公司，重庆两江新区置业发展有限公司系重庆两江新区开发投资集
团有限公司全资子公司，重庆两江新区开发投资集团有限公司为持有公司 5%以
上股份的股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）款
规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：阳志君
注册资本：1,000 万元
主要股东：重庆两江新区置业发展有限公司
主营业务：房地产开发经营（取得相关行政许可后，在许可范围内从事经营
活动）；房屋销售、租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动】
住所：重庆市北碚区云禾路 74 号
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
18、重庆两江协同创新区建设投资发展有限公司
关联关系：重庆两江协同创新区建设投资发展有限公司系重庆两江新区开发
投资集团有限公司全资子公司，重庆两江新区开发投资集团有限公司为持有公司
5%以上股份的股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（四）
款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：王飞
注册资本： 200,000.00 万元
主要股东：重庆两江新区开发投资集团有限公司
主营业务：利用自有资金对外投资（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众
存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务，不得从事个人理财服务，法律、行
政法规规定需经审批的未获审批前不得经营）；物业管理；房地产开发（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；房屋租赁。【依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
住所：重庆市渝北区龙兴镇两江大道 618 号
46
2020 年年度股东大会会议材料
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
19、重庆青烟洞发电有限公司
关联关系：重庆青烟洞发电有限公司系重庆涪陵能源实业集团有限公司全资
子公司，重庆涪陵能源实业集团有限公司为持有公司 5%以上股份的股东，公司
董事何福俊担任重庆涪陵能源实业集团有限公司法定代表人，符合《上海证券交
易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）、（四）款规定的关联关系情形。
企业性质：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：蒋刚
注册资本：4500 万元
主要股东：重庆涪陵能源实业集团有限公司
主营业务：水力发电；水利工程施工；水力水电设备安装、维修；电站运行
管理（以上经营范围按许可证核定的期限从事经营）；金属结构制作、安装；技
术咨询服务；销售：百货、五金、电工器材、照明电器、水暖管道零件、日用杂
品（不含烟花爆竹）。
住所：重庆市涪陵区青羊镇八一桥
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2020 年度（单位：万元）
总资产 15,181
净资产 9,675
主营业务收入 4,327
净利润 861
20、重庆市翰俞建筑园林工程有限责任公司
关联关系：重庆市翰俞建筑园林工程有限责任公司系重庆涪陵能源实业集团
有限公司全资子公司，重庆涪陵能源实业集团有限公司为持有公司 5%以上股份
的股东，公司董事何福俊担任重庆涪陵能源实业集团有限公司法定代表人，符合
《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）、（四）款规定的关联关
系情形。
企业性质：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：李仲
47
2020 年年度股东大会会议材料
注册资本：5,125.95 万元
主要股东：重庆涪陵能源实业集团有限公司。
主营业务：许可项目：电力设施承装、承修、承试，道路货物运输（不含危
险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：建筑工程施工总承包
贰级；水利水电工程施工总承包贰级；建筑装修装饰工程专业承包贰级；隧道工
程专业承包贰级；市政公用工程施工总承包叁级（以上经营项目凭资质证书执
业）；园林花卉生产、销售；园林绿化；园林养护；景观工程咨询、设计、施工
（凭资质证书执业）；土地整治(凭资质证书执业)；销售：建筑材料（不含危险
化学品和木材）、机械设备及器材、五金交电、日用百货、电力设施材料、通讯
器材、消防器材、电线、电缆；物业管理（一级资质除外）；广告设计、制作、
代理，计算机及通讯设备租赁，通信设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）
住所：重庆市涪陵区江东群沱子 7 组 638 号。
履约能力分析：经分析，该公司具备相应履约能力，不存在履约风险。
主要财务数据（经审计）：
财务数据 2020 年度（单位：万元）
总资产 33,218
净资产 486
主营业务收入 5,633
净利润 -490
三、关联交易主要内容和定价政策
1、与中国长江电力股份有限公司预计发生的关联交易
2021 年，公司与中国长江电力股份有限公司预计发生的关联交易计划总额
5,600 万元。其中：
公司所属重庆长电联合能源有限责任公司预计承接中国长江电力股份有限
公司检修、运维项目，通过市场化谈判和双方协商方式定价，全部项目预算总额
约 3,500 万元。
公司所属重庆长电渝电力工程有限公司结转 2020 年承接项目金额 2,100 万
元。
48
2020 年年度股东大会会议材料
2、与重庆市中涪南热电有限公司预计发生的关联交易
2021 年，公司所属重庆长电联合供应链管理有限公司预计向重庆市中涪南
热电有限公司供煤，通过市场化谈判和双方协商方式定价，全部项目预算总额约
52,000 万元。
2021 年，公司所属重庆涪陵聚龙电力有限公司（以下简称“聚龙电力”）预
计向重庆市中涪南热电有限公司购电，通过市场化谈判和双方协商方式定价，预
计购电金额为 82,060 万元。
3、与花垣县供电有限责任公司预计发生的关联交易
公司所属重庆乌江电力有限公司拟向花垣县供电有限责任公司趸售电力，定
价原则以市场价格为基础，双方协商确定，预计交易金额 30,976 万元。
4、与重庆涪陵能源实业集团有限公司预计发生的关联交易
2021 年，公司所属聚龙电力公司预计向重庆涪陵能源实业集团有限公司售
电，通过市场化谈判和双方协商方式定价，预计售电金额为 29,750 万元。
2021 年，公司所属聚龙电力公司预计向重庆涪陵能源实业集团有限公司购
电，通过市场化谈判和双方协商方式定价，预计购电金额为 15,332 万元。
5、与重庆南涪铝业有限公司预计发生的关联交易
2021 年，公司所属聚龙电力公司预计向重庆南涪铝业有限公司售电，通过
市场化谈判和双方协商方式定价，全部关联交易预算总额约 1,602.9 万元。
6、与重庆财衡大祥纺织有限公司预计发生的关联交易
2021 年，公司所属聚龙电力公司预计向重庆财衡大祥纺织有限公司售电，
通过市场化谈判和双方协商方式定价，全部关联交易预算总额约 1,010 万元。
7、与重庆龙冉能源科技有限公司预计发生的关联交易
2021 年，公司所属聚龙电力公司预计向重庆龙冉能源科技有限公司售电，
通过市场化谈判和双方协商方式定价，全部关联交易预算总额约 7,460 万元。
8、与重庆国丰实业有限公司预计发生的关联交易
2021 年，公司所属聚龙电力公司预计向重庆国丰实业有限公司售电，通过
市场化谈判和双方协商方式定价，全部关联交易预算总额约 47,874 万元。
9、与重庆青烟洞发电有限公司预计发生的关联交易
公司所属聚龙电力公司 2021 年预计向重庆青烟洞发电有限公司购电，通过
市场化谈判和双方协商方式定价，全部关联交易预算总额约 4,080 万元。
49
2020 年年度股东大会会议材料
10、与重庆市翰俞建筑园林工程有限责任公司预计发生的关联交易
公司所属聚龙电力公司 2021 年预计向重庆市翰俞建筑园林工程有限责任公
司提供技术服务，接受该公司提供运维服务，通过市场化谈判和双方协商方式定
价，全部关联交易预算总额约 390 万元。
11、与重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限公司（以下简称“水
土公司”）预计发生的关联交易
公司 2021 年拟向水土公司提供工程劳务，通过竞争性比选等市场化方式定
价，预计总金额 1974.89 万元。其中：
（1）公司所属重庆两江城市电力建设有限公司（以下简称“两江城电”）2021
年预计承接水土公司电力改造和用电工程项目，全部项目预算总额约 405.69 万
元。
（2）公司所属重庆长兴渝电力服务股份有限公司（以下简称“长兴渝电”）
2021 年预计承接水土公司配电工程等建安工程和电气设备安装项目，全部项目
预算总额约 1,569.2 万元。
公司所属长兴渝电 2021 年预计承接水土公司运维项目，通过竞争性比选市
场化方式定价，项目预算总额约 500 万元。
12、与重庆两江新区龙兴工业园建设投资有限公司（以下简称“龙兴公司”）
预计发生的关联交易
2021 年，公司拟承接龙兴公司工程业务，预计金额 4,564.61 万元。其中：
（1）公司所属两江城电向龙兴公司提供配电工程、电力迁改工程、用电工
程等业务，价格通过公开招标、竞争性比选等市场化谈判和双方协商方式确定，
全部项目预算总额约 3,914.61 万元。
（2）公司所属长兴渝电承接龙兴公司建安工程和电气设备安装项目，价格
通过竞争性比选等市场化方式确定，全部项目预算总额约 650 万元。
13、与三峡电能有限公司（以下简称“三峡电能”）预计发生的关联交易
公司所属两江城电 2021 年预计承接三峡电能电源建设 EPC 总包、三峡坝区
构建筑物隐患整改等项目，通过公开招标、竞争性比选市场化方式定价，全部项
目预算总额约 3,033.98 万元。
14、与三峡电能（湖北）有限公司（以下简称“湖北电能”）预计发生的关
联交易
50
2020 年年度股东大会会议材料
公司所属两江城电 2021 年预计承接湖北电能变电站 EPC 总包项目，通过公
开招标市场化方式定价，全部项目预算总额约 2,800 万元。
15、与重庆两江新区鱼复工业园建设投资有限公司（以下简称“鱼复公司”）
预计发生的关联交易
2021 年，公司预计承接鱼复公司工程业务 915.69 万元。其中：
（1）公司所属两江城电 2021 年预计承接鱼复公司迁改工程、箱变工程等项
目，通过竞争性比选市场化方式定价，全部项目预算总额约 415.69 万元。
（2）公司所属长兴渝电 2021 年预计承接鱼复公司建安工程和电气设备安装
项目，价格通过竞争性比选等市场化方式确定，全部项目预算总额约 500 万元。
16、与重庆两江新区置业发展有限公司（以下简称“两江置业”）预计发生
的关联交易
公司所属两江城电 2021 年预计承接两江置业配电工程、用电工程等项目，
通过公开招标、竞争性比选等市场化方式定价，全部项目预算总额约 1,580.13
万元。
17、与重庆两江新区新源置业发展有限公司（以下简称“新源置业”）预计
发生的关联交易
2021 年，公司预计承接新源置业工程业务 1,156.74 万元。其中：
（1）公司所属两江城电 2021 年预计承接新源置业配电工程等项目，通过公
开招标、竞争性比选市场化方式定价，全部项目预算总额约 771.99 万元。
（2）公司所属长兴渝电 2021 年预计承接新源置业配电工程和电气设备安装
项目，价格通过竞争性谈判、竞争性比选等市场化方式确定，全部项目预算总额
约 384.75 万元。
18、与重庆两江新区新安晶实业有限公司（以下简称“新安晶实业”）预计
发生的关联交易
公司所属长兴渝电 2021 年预计承接新安晶实业建安工程和电气设备安装项
目，通过竞争性比选市场化方式定价，项目预算总额约 300 万元。
19、与重庆两江新区新太置业发展有限公司（以下简称“新太置业”）预计
发生的关联交易
公司所属长兴渝电 2021 年预计承接新太置业建安工程和电气设备安装项
目，通过竞争性比选市场化方式定价，项目预算总额约 300 万元。
51
2020 年年度股东大会会议材料
20、与重庆两江协同创新区建设投资发展有限公司（以下简称“协同创新区”）
预计发生的关联交易
公司所属长兴渝电 2021 年预计承接协同创新区建安工程和电气设备安装项
目，通过竞争性比选的市场化方式定价，项目预算总额约 400 万元。
四、交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的目的
上述关联交易均在公司的经营范围内，属于公司日常经营行为，是为满足公
司主营业务开展的需要而可能发生的必要和持续的交易，有利于公司相关业务的
发展。
（二）对公司的影响
公司对关联交易遵循平等、自愿、公正、公平的原则，关联交易价格合理。
上述关联交易没有影响公司的独立性，没有对公司持续经营能力产生影响。公司
的主要业务或收入、利润来源不完全依赖该类关联交易，不构成对公司相关关联
方的重大依赖。上述交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情
形。
以上议案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
2020 年年度股东大会
52
2020 年年度股东大会会议材料
材料之十
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于聘请公司 2021 年度财务审计机构的议案
各位股东、各位代表：
公司 2020 年采用竞争性谈判方式对财务审计机构进行了选聘，根据谈判结
果，经公司 2020 年第三次临时股东大会审议决定，聘请大华会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公司 2020 年度财务审计机构。该竞争性谈
判有效期限为 3 年，在该有效期内，公司续聘大华可不再进行竞争性谈判，按公
司决策程序续聘。
根据国家相关法律法规和公司内部控制制度的规定，经公司董事会审计委员
会审核、公司独立董事事前审议，并经公司第九届董事会第二十四次会议审议通
过，公司拟聘请大华为公司 2021 年度财务审计机构，提供年度报告、关联方资
金占用专项说明、资产重组标的公司业绩承诺完成情况说明等服务工作，费用共
计 113 万元，具体规定从其《审计业务约定书》。
以上议案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
2020 年年度股东大会
材料之十一
53
2020 年年度股东大会会议材料
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于聘请公司 2021 年度内部控制审计机构的议案
各位股东、各位代表：
公司 2020 年采用竞争性谈判方式对内部控制审计机构进行了选聘，根据谈
判结果，经公司 2020 年第三次临时股东大会审议决定，聘请大华为公司 2020
年度内部控制审计机构。该竞争性谈判有效期限为 3 年，在该有效期内，公司续
聘大华可不再进行竞争性谈判，按公司决策程序续聘。
根据国家相关法律法规和公司内部控制制度的规定，经公司董事会审计委员
会审核、公司独立董事事前审议，并经公司第九届董事会第二十四次会议审议通
过，公司拟聘请大华为公司 2021 年度内部控制审计机构，提供年度内部控制审
计等服务工作，费用共计 30 万元，具体规定从其《审计业务约定书》。
以上议案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
2020 年第三次临时股东大会
材料之十二
54
2020 年年度股东大会会议材料
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
“十四五”（2021-2025）战略发展规划（纲要）
各位股东、各位代表：
公司第九届董事会第二十四次会议提出了《公司“十四五”（2021-2025）战
略发展规划（纲要）》，现报告如下：
一、战略规划纲要制定的背景
（一）外部环境
“十三五”以来，我国能源发展步入“新常态”，能源结构更替加快，科技、
体制和发展模式创新成为能源发展新动力，能源产业高质量发展要求凸显。在习
近平总书记“四个革命、一个合作”能源安全新战略思想引领下，我国“能源革
命”持续向纵深迈进，新一轮“电改”、可再生能源发电、“两个一体化”建设等
政策密集发布，不断激发电力市场活力、拓宽配售电企业发展空间，为电力行业
发展赋能。“碳达峰”、“碳中和”目标的提出，进一步明确能源工业绿色低碳转
型发展要求，新能源和综合能源成为当前能源行业发展的关键。“双循环”新发
展格局为能源行业创造了可观的市场空间，“长江经济带”等国家战略为区域能
源产业发展产生极大提振作用。因此，在“十四五”期间，公司发展面临政策、
区域、行业等诸多有利条件，迎来了良好的发展机遇。与此同时，公司未来布局
的新增配售电业务、综合能源业务和新能源业务面临着激烈的市场竞争。
（二）内部环境
“十三五”期间，在国家全面深化混合所有制改革和新一轮电力体制改革背
景下，公司于 2020 年 5 月完成重大资产重组工作，进一步整合了重庆市地方配
售电企业，成为三峡集团、长江电力所属以配售电为主业的唯一上市平台。目前，
公司已形成稳固的配售电产业基础和积极的综合能源业务布局；拥有工程、大水
电检修运维、供应链等配套业务阵列，产业发展基础坚实；具备上市公司平台优
势、股东资源优势、电力要素价格优势、“发-配-售”技术积累和运营管理经验
优势、“混改”体制机制优势等，极具高质量发展潜力。同时，面对内外部环境
变化，公司需要进一步加强人才培养、技术竞争力、经营管理机制、信息化水平
等方面的能力，以适应新业务开拓和高质量发展的要求。
综上所述，“十四五”期间，公司将面临良好的发展机遇，但也面临一定挑
55
2020 年年度股东大会会议材料
战，必须合理制定存量业务和新业务的发展策略，必须“锻长板”、“补短板”，
推动管理模式、人才队伍、技术能力、商业模式、激励机制等全面提升，才能实
现跨越式发展。
二、“十四五”发展战略
（一）指导思想
“十四五”期间，公司将深入贯彻党的十九大以及十九届历次全会精神，立
足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，继续深入践行国家电力体制
改革和混合所有制改革重大部署，顺应“能源革命”潮流，主动服务国家战略，
紧紧围绕“碳达峰、碳中和”目标和“建立健全绿色低碳循环发展经济体系”战
略，密切协同三峡集团产业发展，紧扣新能源、能源高效利用和能源生态系统集
成等产业发展方向，增强创新发展能力，抓住绿色发展机遇，开发优质项目资源，
不断提升产业发展能力、综合盈利能力和抵御风险能力，努力推动绿色低碳发展，
打造综合能源行业标杆，实现跨越式发展。
（二）使命愿景
践行三峡集团以配售电为主业的唯一上市平台使命；打造国家“电改”标杆
和“混改”样板；构筑地方经济社会绿色低碳循环发展坚强能源保障平台；成为
全国配售电行业龙头标杆上市企业；建成特色鲜明、优势突出的以配售电为基础
的一流综合能源上市公司。
（三）发展定位
以提高质量和效益为中心，做精做细存量配售电业务，做优做强市场化售电、
综合能源和新能源等业务，不断提高客户满意度和资本认可度，努力将公司打造
成三峡特色鲜明、产业基础牢固、创新能力领先的综合能源上市公司。
（四）发展思路
总体思路：聚焦主业，管好存量，抓好增量，以现有配售电产业为基础，开
拓能源高效利用及能源生态系统集成业务，不断提升内外部资源整合能力、协同
发展能力和技术创新能力，持续培育公司核心竞争力，将公司打造成为主业突出、
产业协同的综合能源公司。
发展主线：紧扣配售电、综合能源、新能源三大业务，持续夯实存量配售电
产业，积极打造四大产业发展平台，稳步推进产业延伸，建成以配售电为基础的
一流综合能源上市公司。
56
2020 年年度股东大会会议材料
三大业务：一是深耕广拓，规模化发展配售电业务；二是突出优势，特色化
拓展综合能源业务；三是精准布局，差异化开拓新能源业务。
四大产业发展平台：一是以长兴电力为基础，升级再造为市场化配售电平台。
二是以综合能源公司为主体，集中打造综合能源发展平台。三是打造新能源开发
运营平台。四是以“重庆市能源创新研究中心”为基础，打造公司能源创新研究
平台。
三、总体发展目标
力争到“十四五”末，公司存量配电业务发展基础进一步夯实、经营效益进
一步增长；增量配售电业务规模显著增长、成为行业标杆；综合能源业务实现跨
越式发展，与配售电业务密切协同、互相促进，成为细分领域的头部企业和排头
兵；新能源业务布局精准，成为具有自身特色和核心竞争力的运营商；产业延伸
业务稳步开拓，对三大主业形成强有力补充；公司成为以配售电为基础的一流综
合能源上市公司。预计到 2025 年，公司销售电量将超过 1000 亿千瓦时，其中市
场化售电量超 800 亿千瓦时；总资产超过 320 亿元；营业收入超过 150 亿元，全
面实现战略发展目标。
四、“十四五”发展策略
（一）深耕广拓，规模化发展配售电业务
“十四五”期间，公司将坚定不移地贯彻国家关于深化电力体制改革的各项
重大决策部署，积极拓展配售电业务，以深耕细作存量业务经营、扩大产业规模、
突破市场区域为重点，推动配售电主业高质量发展，力争成为国内配售电行业龙
头标杆上市企业。
第一，做深做透现有配电业务、抓好存量资产提质增效。公司将不断巩固网
内区域配电核心产业，促进存量配电业务规模、产能稳步增长。一是强化安全供
电保障能力，按照电网规划和供电需求，持续优化完善网架结构。二是做好电力
市场巩固和培植，根据不同区域电力市场特征，因地制宜、多措并举，促进电力
市场稳步拓展。三是持续提升管理水平，加强精细化管理和安全管理，实现存量
配电业务提质增效。四是强化电源保障，通过深化合作、电源自主、市场化交易
等方式，切实降低综合供电成本。五是构建智慧配电网管理平台，通过“互联网
+”等技术，依托大数据资源，提升配电业务管理能力和服务创新能力，逐步打
造具备推广价值的“智能配电管理服务”模式，为未来新增配网管理奠定基础。
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2020 年年度股东大会会议材料
六是有序推进供区内公共充电设施发展，开展充换电站建设，探索配售电新模式，
推动存量配电业务拓展。
第二，要落实“电改”精神，大力开展市场化售电业务，积极开拓新增配电
业务，推进配售电业务向外拓展。公司将打造市场化配售电平台，大力拓展配售
电业务，巩固和提升配售电产业优势和核心地位。一是以长兴电力为主体升级再
造市场化配售电平台，强化营销部署，完善组织架构，培育业务能力，积极开辟
渠道，为开展市场化售电业务形成有力保障。二是突破现有业务区域边界、探索
售电延伸服务模式，走出重庆、辐射西南、开拓华东并大力布局“长江经济带”
售电市场，巩固和深化公司与长江电力协同优势，将公司打造为三峡集团电力市
场化交易的营销主体。三是择优开展配网投资运营，扩大业务规模，巩固配售电
主业核心地位。
（二）突出优势，特色化拓展综合能源业务
“十四五”期间，公司将集中优势资源打造综合能源发展平台，以深挖市场、
打造示范、特色发展为重点，瞄准能源绿色转型、高效利用及能源生态系统集成
等业务方向，面向公司供区、市场化售电区域和沿海经济发达地区及“长江经济
带”等重点区域的优势细分领域拓展综合能源产业，力争成为国内综合能源细分
领域的头部企业和排头兵。
第一，以综合能源公司为主体，集中优势资源，打造公司综合能源发展平台。
第二，依托配售电业务基础，发挥产业协同作用，扎实开发综合能源市场。
一是把握重庆能源低碳转型趋势，依托存量市场基础，推进区域型天然气热电联
产等特色化综合能源示范项目。二是促进配售电业务和综合能源业务协同共进，
深挖现有供区和新增市场化售电区域市场，根据特、大型企业多元化用能和能效
提升等不同用能需求，对用户所属行业打造不同应用场景的综合能源示范项目并
加以推广。三是在经济发达地区和“长江经济带”推进低碳智慧能源示范，拓展
智慧能源商业中心、“低碳社区”及园区型综合能源服务等应用场景。
第三，加强储能等新技术储备和新业态研究，提升方案制定能力和项目实施
能力。一是加强储能技术运用，为用户开展峰谷套利、分布式光储、需求侧响应
等服务，探索充储补用与市场化售电协同的商业模式。二是通过技术运用和创新，
打造差异化、智慧化、综合化、高效益的综合能源套餐服务。三是联合上下游企
业，构建业务齐备、资源共享的综合能源服务平台，打造综合能源一站式服务能
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2020 年年度股东大会会议材料
力。
第四，整合多方资源，提升综合能源服务价值创造能力。加强对同行企业、
产业上下游供应商、科研院所、金融机构等合作资源和市场信息资源的整合和共
享，积极储备数据资源，提升综合能源业务整体服务水平。
（三）精准布局，差异化开拓新能源业务
“十四五”期间，公司将积极打造新能源开发运营平台，以协同三峡集团新
能源产业为主，探索新能源业务“差异化”发展之路。公司将以“自营”和“新
能源项目增值服务”为重要方向发展新能源业务，对于与公司配售电产业协同程
度高、互补性强、效益促进作用明显的新能源项目采用自营方式经营，同时通过
开展市场资源开发、工程建设/BT 服务、运维服务、储能解决方案等增值服务参
与其他新能源项目服务，力争成为具有自身特色和核心竞争力的运营商。
（四）紧扣主业，开展产业延伸业务
“十四五”期间，公司将紧密围绕主业开展产业延伸业务，持续打造和夯实
主业服务能力，深挖产业效益、形成利润贡献。一是抓好公司内外工程市场，积
极开拓以电为主的工程业务；二是发挥专业优势，打造优质服务，稳步拓展集中
运检业务；三是以服务主业为中心，积极开展供应链业务；四是稳健开展战略投
资和财务投资业务，提升公司新业务布局能力和效益，助力公司主业高质量发展。
（五） 坚持创新驱动、技术引领，促进能源产业发展
“十四五”期间，公司将以科技创新为驱动，打造能源创新研究平台，加强
创新体系、科技人才队伍建设，强化技术创新能力，打造和夯实公司技术核心竞
争力。
第一，以“重庆市能源创新发展研究中心”为基础打造公司能源创新研究平
台，力争形成自主技术品牌，打造成为重庆特色、国内领先、具有广泛影响力的
政企合作型能源研究智库和交流平台，以技术助力公司产业高质量发展。
第二，加快推进可视、可感、可控、可预测的“综合能源融合管理平台”建
设，充分运用互联网、大数据技术，提升公司产业智能化管理水平。
第三，强化技术引领和创新驱动，不断培育、夯实配售电和综合能源业务技
术核心竞争力，通过技术研发、吸收引进和成果转化，推动技术向效益转化。
第四，加强与科研院所、设计院等专业机构合作，建立产学研用相结合的协
同创新体系，助力公司抢占能源技术发展新赛道。
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2020 年年度股东大会会议材料
五、实现战略目标的保障举措
公司将通过以下九大举措，为实现战略目标提供有力保障：
第一，战略统筹，构建全面立体的战略管控体系，实现公司发展战略和经营
目标、重点任务、重大项目的有效衔接。
第二，机制促进，发挥“混改”优势，根据不同业务特征，构建灵活高效的
管理机制。
第三，资金保障，实施连接战略和业务的全面预算管理，优化和完善资金系
统性统筹管理，构建创新化、多样化的资金运转体系，形成高效稳健的资金配置
能力。
第四，人才强企，建立符合公司战略发展需要的人才动态调整、长效管理、
岗位晋升、梯队培养和退出机制。
第五，激励有效，合理构建股东与员工的利益分配关系，全方位立体构建集
团化激励与约束机制。
第六，党建引领，发挥党组织“把方向、管大局、促落实”重要作用，切实
把党的政治优势转化为公司改革发展优势，严格落实党风廉政建设责任制，建设
忠诚干净担当的纪检铁军。
第七，文化融合，一体构建上下协同的核心价值体系，发挥公司核心价值典
型示范作用，激发全员活力，实现文化协同融合发展。
第八，信息化建设，构建统一的办公管理系统，打造符合公司产业智能化发
展需要的综合能源融合管理平台，持续防范潜在安全风险。
第九，风险防范，建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、
规范、全面、有效的内控体系和投资业务风险管理制度，确保公司扩张风控不下
降。持续加强安全环保风险防控。
以上议案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
2020 年年度股东大会
材料之十三
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2020 年年度股东大会会议材料
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
未来三年（2021-2023）股东回报规划
各位股东、各位代表：
为进一步完善和健全重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称
“公司”）科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据中
国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕
37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告〔2013〕
43 号）以及《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）等相关制度的有关规定，公司在征求公司独立董事和股东意见的基础
上，对股东分红回报事宜进行了专项研究论证,特制定《公司未来三年
（2021-2023）股东回报规划》，现报告如下：
一、制定本规划考虑的因素
根据公司“打造以配售电为基础的一流综合能源上市公司”的战略发展目
标，公司在综合分析企业经营发展实际情况、股东的意愿和要求、社会资金成
本和外部融资环境等因素的基础上,充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流
量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及融资环境等情况后,平
衡股东的短期利益和长期利益，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与
机制，以保证利润分配政策的连续性和稳定性做出的安排。
二、本规划制定的原则
1、实行积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报；
2、兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，保持
利润分配政策的连续性和稳定性；
3、在符合利润分配的条件下，坚持现金分红为主；
4、符合法律法规的规定。
三、公司 2021-2023 年股东回报规划
1、公司优先选择现金分红的方式分配利润,也可选择股票、现金与股票相
结合的方式分配利润，但利润分配不得超过累计可分配利润的范围。
2、在公司当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，原则上进行一次年度
利润分配。公司也可以根据盈利情况及资金状况进行中期利润分配。
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2020 年年度股东大会会议材料
3、在保证公司持续经营和长期发展的情况下，公司应当采取现金方式分配
股利，分配比例不少于当年实现的可供分配利润的 10%，公司 2021-2023 年以现
金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%，具体分红
比例由董事会根据公司盈利状况和未来资金使用计划提出预案，提交股东大会审
议决定。
4、差异化的现金分红政策：董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，
并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
5、根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证足额现金分红及
公司股本规模合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配,具
体分红比例由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。
四、股东回报规划的决策、执行机制
1、公司进行利润分配时，应当由公司董事会制定分配预案。董事会在利润
分配预案论证过程中，应当通过多种渠道与独立董事、中小投资者进行沟通和交
流,在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上,形成利润分配预案，并由
独立董事对其审核并发表独立意见后提交股东大会审议。
2、公司在上一会计年度实现盈利,但公司不进行利润分配或者低于《公司
章程》规定的当年实现的可供分配利润 10%的比例进行现金分红时,公司应在定期
报告中披露未进行利润分配或现金分配低于规定比例的原因,以及未用于现金分
红的资金留存公司的用途,独立董事应对此发表独立意见。
3、股东大会对利润分配方案作出决议后,公司须在股东大会召开后 2 个月
内完成股利(或股份)的派发事项。
五、股东回报规划制定周期及调整机制
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2020 年年度股东大会会议材料
1、公司董事会根据利润分配政策及公司实际情况,结合独立董事、股东的
意见每三年制定一次分红回报规划。
2、如果公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化而需要调整利润
分配政策的，需充分考虑独立董事及中小投资者的意见，调整后的利润分配政策
不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需
经公司董事会 1/2 以上董事、1/2 以上独立董事审议通过后提交公司股东大会批
准，公司还将为股东提供网络投票方式，经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
六、本规划未尽事宜,依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定
执行。本规划由公司董事会负责解释,自公司股东大会审议通过之日起实施。
以上议案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
2020 年年度股东大会
材料之十四
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2020 年年度股东大会会议材料
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于为公司及公司董事、监事和高级管理人员购买
责任保险的议案
各位股东、各位代表：
为保障公司及公司董事、监事和高级管理人员的权益，进一步完善公司风险
管控体系，促进相关责任人员充分行使权力、履行职责，根据《上市公司治理准
则》的有关规定，结合公司实际情况，公司拟为公司及公司董事、监事和高级管
理人员购买责任保险。现报告如下：
投保人：重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
被保险人：公司及公司全体董事、监事和高级管理人员
赔偿限额：不超过人民币 1 亿元
保险费用：不超过人民币 50 万元/年
为满足购买保险相关事宜的需要，提请股东大会授权公司总经理办公会办
理相关事宜（包括但不限于确定保险公司、赔偿限额、保险费用及其他保险条
款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投
保相关的其他事项等），以及今后保险合同期满时或之前办理续保或重新投保等
事宜。
以上议案，请予审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
2020 年年度股东大会
材料之十五
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2020 年年度股东大会会议材料
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
2020 年年度报告正本及摘要
各位股东、各位代表：
公司 2020 年年度报告正本及摘要已于 2021 年 3 月 26 日在上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）上公布，现提请本次股东大会予以审议。
董 事 会
2021 年 4 月 22 日
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