重庆源伟律师事务所
关于重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
致：重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共
和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会发布的《上
市公司股东大会规则（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《重庆三峡水利电力
（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，重庆源伟
律师事务所(以下简称“本所”)接受重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
（以下简称“公司”)的委托，指派程源伟、王应律师出席公司于 2022 年 6 月
22 日 14 点 00 分在重庆市渝北区金开大道 99 号升伟晶石公元 11 栋 4 楼会议室
召开的 2021 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的
召集、召开程序、召集人和出席会议人员资格、会议表决方式和程序以及会议
决议的有效性等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了
审查，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、资料，并对有关事实
进行了必要的核查和验证。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，现就本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 6 月 1 日，公司在《中国证
券报》《证券时报》《证券日报》《上海证劵报》以及上海证券交易所网站上
刊登了《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大
会的通知》。前述公告载明了本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结
合的方式召开，并规定了现场会议和网络投票的时间、现场会议的地点、审议
内容，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权以及
有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、网络投票程序等
1
事项。本次股东大会的现场会议于 2022 年 6 月 22 日 14 点 00 分在重庆市渝北
区金开大道 99 号升伟晶石公元 11 栋 4 楼会议室召开。本次股东大会网络投票
的系统、起止日期和投票时间：网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络
投票系统；网络投票起止时间自 2022 年 6 月 22 日至 2022 年 6 月 22 日；采
用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
2、2022 年 6 月 15 日，公司在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》
《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《重庆三
峡水利电力（集团）股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的提示性公
告》。
3、本次股东大会的时间、地点和内容等事项与会议通知公告披露的内容一
致；会议审议事项与本次股东大会的通知公告相符。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规和规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1、根据公司提供的出席本次股东大会的股东身份资料及上证所信息网络有
限公司提供的数据资料，参加现场会议及参与网络投票的股东及股东代理人 21
人，代表股数 985,210,540 股，占公司总股本的 51.52%。其中：出席现场会议
的股东及股东代理人 3 人，代表股数 117,113,023 股，占公司总股本的 6.12%；
参加网络投票的股东 18 人，代表股数 868,097,517 股，占公司总股本的
45.40%。
2、公司全体董事、监事及高级管理人员出席了本次股东大会的现场会议。
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东均于本次股东大会股权登记日收市
后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册；股东代理人均持有合
法有效的授权文件；出席会议的董事、监事及高级管理人员均为公司现任人员。
因此，出席本次股东大会人员均具有合法有效资格。
三、关于本次股东大会的表决方式和程序及决议的有效性
本次股东大会审议并表决了会议通知中列明的全部议案并听取了《独立董
事 2021 年度述职报告》。出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人对前
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述议案进行了逐项审议并采取记名投票方式进行了投票表决；参与网络投票的
股东在会议通知中的网络投票时间内通过上海证券交易所股东大会网络投票平
台，对前述议案以网络投票的方式进行了表决。
现场会议按照规定的程序进行了监票和计票，并根据上证所信息网络有限公
司向公司提供的本次股东大会网络投票统计数字，当场公布了表决结果。本次
股东大会对会议通知中列明的全部议案的表决结果如下：
1、《董事会2021年度工作报告》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
2、《监事会 2021 年度工作报告》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
3、《关于公司 2021 年度财务决算方案的报告》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
4、《关于公司 2021 年度利润分配方案》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
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5、《关于公司 2022 年度经营计划的议案》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
6、《关于核定 2022 年度公司向金融机构融资余额的议案》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
7、《关于公司 2022 年度担保计划的议案》。
表 决 结 果 ： 同 意 980,571,647 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.5291%；反对 4,638,893 股，占出席会议有表决权股份数的 0.4709%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 193,905,765 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 97.6636％；反对 4,638,893 股，占出席会议 5%以下股东所持股
份的 2.3364％；弃权 0 股。
8、《关于聘请公司 2022 年度财务审计机构的议案》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
9、《关于聘请公司 2022 年度内部控制审计机构的议案》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
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10、《公司 2021 年年度报告正本及摘要》。
表 决 结 果 ： 同 意 985,204,640 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
99.9994%；反对 5,900 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0006%；弃权 0
股。其中，5%以下股东表决情况：同意 198,538,758 股，占出席会议 5%以下股
东所持股份的 99.997％；反对 5,900 股，占出席会议 5%以下股东所持股份的
0.003％；弃权 0 股。
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，本次股东大会全部议案均为普通
决议议案，需经全体参加表决的股东所持股份数的二分之一以上审议通过。根
据表决结果，前述议案均获得通过。
本次股东大会的表决程序和表决方式符合法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的有关规定，表决结果合法、有效；会议作出的决议合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人和
出席会议人员的资格、会议的表决程序、方式以及表决结果均符合相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《重庆源伟律师事务所关于重庆三峡水利电力（集团）股份
有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》签字、盖章页）
重庆源伟律师事务所（章）
负责人： 见证律师：
程源伟 程源伟
王 应
二〇二二年六月二十二日
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