江苏宏图高科技股份有限公司
          董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告


    根据中国证监会会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》、
《公司审计委员会年报工作规程》的有关规定，作为江苏宏图高科技股份有限公
司（以下简称“公司”）现任审计委员会成员，本着勤勉尽职的原则，认真履行
了审计、监督职责，现就2016年工作报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会委员由苏文兵先生、王家琪先生和巴晶先生士3名成
员组成，其中独立董事苏文兵先生任主任委员，其本人系会计专业人士。
    二、审计委员会年度会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开9次会议，全体委员均亲自出席了
会议，具体如下：
    1、2016年1月10日，审计委员会2016年第一次会议以通讯方式召开，审计委
员会与年审会计师就公司2015年度经营情况进行沟通，审阅了公司2015年度财务
会计报表，并沟通年报审计计划安排；
    2、2016年3月14日，审计委员会2016年第二次会议以现场方式召开，审计委
员会与公司管理层、公司独立董事、年审会计师就2015年度财务报表初步审计意
见进行沟通；
    3、2016年3月21日，审计委员会2016年第三次会议以现场方式召开，审计委
员会审议并通过了《公司2015年年度财务会计报告》、《公司2015年度内部控制自
我评价报告》、《续聘江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016
年度审计机构》、《关于续聘江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2016年度内控审计机构》、《关于预计2016年公司全资子公司宏图三胞与南京新百
日常关联交易事项》；并同意将上述议案提交董事会审议；
    4、2016 年 4 月 7 日，审计委员会 2016 年第四次会议以通讯方式召开，审
计委员会审议并通过了《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金条件的议案》、逐项审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募

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集配套资金方案的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金构成关联交易的议案》、《关于审议<江苏宏图高科技股份有限公司发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》、《关于批
准公司签署本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关协议的议案》；
    5、2016 年 4 月 9 日，审计委员会 2016 年第五次会议以通讯方式召开，审
计委员会审议并通过了《关于调整公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条
件的议案》、逐项审议通过《关于调整公司发行股份购买资产并募集配套资金方
案的议案》、《关于审议<江苏宏图高科技股份有限公司发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》、《关于终止公司与赛富科技签署本
次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关协议的议案》；
    6、2016 年 4 月 27 日，审计委员会 2016 年第六次会议以通讯方式召开，审
计委员会审议并通过了公司 2016 年第一季度报告及正文；
    7、2016 年 8 月 26 日，审计委员会 2016 年第七次会议以通讯方式召开，审
计委员审议并通过了公司 2016 年半年度报告及摘要；
    8、2016年10月27日，审计委员会2016年第八次会议以通讯方式召开，审计
委员审议并通过了公司2016年第三季度报告及正文；
    9、2016年12月4日，审计委员会2016年第九次会议以通讯方式召开，审计委
员审议并通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议
案》、《关于批准签署与本次发行股份购买资产相关终止协议的议案》、《关于
以自有资金收购北京匡时国际拍卖有限公司100%股权的议案》。
    三、审计委员会 2016年度主要工作内容情况
    1、审计委员会对外部审计机构工作情况的监督及评估工作
    （1）评估外部审计机构的独立性和专业性
    江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司董事会聘用的年度审计
机构，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，
能较好地完成公司委托的各项工作。苏亚金诚参与年审的人员均具备实施审计工
作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有
的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作。
    （2）外部审计机构工作情况


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    2016年，公司董事会审计委员按照有关法律法规和《公司章程》等规章制度
要求，认真审阅了公司全年的定期报告以及苏亚金诚编制的2015年年报审计计划，
就审计范围、审计方法和审计工作的总体时间安排进行了充分的沟通。
    审计期间，苏亚金诚按照审计程序，依据充分适当的审计证据，对企业遵守
内控制度的情况、财务状况、经营成果及现金流量进行了审计，审计委员会对管
理层关注的重大事项、关联交易等情况积极与苏亚金诚沟通并审阅相关资料。按
照审计时间安排，苏亚金诚在约定时限内完成了所有审计程序，向审计委员会提
交了标准无保留意见的审计报告及内控审计报告，并同意将经苏亚金诚会计师事
务所审计的公司 2015 年年度财务会计报告提交公司董事会审议。
    2、指导内部控制审计工作，审阅内控评价报告
    公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及配套指引的要
求，结合《公司内部控制规范实施工作方案》，根据公司实际情况，建立了较为
完善的公司治理结构和治理制度并制定了内部审计工作计划。报告期内，公司完
善内控制度，梳理业务流程，审计委员会授权公司内部审计部门开展内控评价工
作，促使公司各单位、各部门有效落实内部控制措施，保证公司经营活动的有序
开展。
    审计委员会审阅了公司 2015 年度内部控制评价报告，认为报告基本上反映
了公司 2015 年度的内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷，同意将报告提
交公司董事会审议。公司的内部控制制度已基本健全并得到了有效执行，公司的
经营状况、管理状况和财务状况都比较健康、稳定。
    3、审阅上市公司的财务报告
    审计委员会根据公司《董事会专门委员会工作细则》和《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》要求，切实履行了对本公司的年度报告、一
季度、中期报告的审阅工作，并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。本
公司年度财务报告审计工作的时间安排由董事会审计委员会与年审会计师事务
所协商确定。董事会审计委员会在年审会计师事务所正式进场审计前，审阅公司
编制的年度财务会计报表，听取公司管理层关于财务状况和经营成果的汇报，发
表初步审核意见；在年度审计会计师事务所出具初步审计意见后会再一次审阅公
司年度财务会计报表，形成书面意见。


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    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的定期财务报告，并认为公司财务报
告是真实、完整、准确的，不存在涉及欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公
司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的
事项、导致无法出具标准无保留意见审计报告的事项，并同意提交董事会审核。
    4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内为了更好地使管理层、内部审计及相关部门与苏亚金诚进行充分有
效的沟通，我们敦促年审会计师主动关注公司发布的各类定期报告和临时公告,
要求其与公司相关部门保持良好的沟通，以求高效、按时完成相关审计工作。
    5、加强对关联交易的日常管理
    报告期内，审计委员会持续关注公司关联交易的定价、决策、审批及披露等
程序的合法合规性，认真细致的查阅关联交易内容以及必要的文件资料，积极与
公司经营层进行沟通交流，对关联交易进行审阅并发表意见，切实履行审计监督
职能。
    四、总体评价
    2016 年，公司审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》、《年报工作规程》
的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。2017 年，审计
委员会将继续以维护公司和全体股东权益为出发点，利用自身专业优势，充分发
挥审计委员会的指导、监督作用。

    特此报告。




                                           审计委员会委员签字：

                                            苏文兵、王家琪、巴晶

                                           二〇一七年三月二十九日




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