新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司
                 独立董事 2016 年度述职报告
                           （刘名旭）

各位董事、监事、高级管理人员：
    作为新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，2016 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规的规定，
认真履行职责，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对公司相
关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公
司及公司股东的利益。现将 2016 年度本人履职情况汇报如下：

    一、基本情况

    本人于 2015 年 8 月 27 日经公司 2015 年第 6 次临时股东大会决

议通过后担任公司独立董事。

    二、年度履职概况

    2016 年度，公司董事会召开了 9 次董事会会议，审议通过了 22

项议案，我在任职后均参与了董事会会议，没有缺席会议的情况。作

为独立董事，我尽量做到勤勉尽责，做好董事会决议前的准备工作和

决议后的跟踪监督工作。在召开董事会前主动要求上市公司提供董事

会议案资料，并就有关议案情况向公司经营层进行咨询和了解，以便

对董事会议案作出正确决策；在董事会作出决议后，详细了解公司的

经营情况，以及董事会决议的落实情况，并根据实际情况提出有关建

议和意见。总之，我认真审议各项议案，积极参与讨论并提出合理化
建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的推动作用。

    1、出席董事会的情况
独立董事姓名   本年应参加董   亲自出席    通讯方式    委托出席    缺席          备注

                  事会次数

   刘名旭            9              5        4            0        0            ---

       2、对公司有关事项提出异议的情况
   独立董事姓名          提出异议的情况      提出异议的具体内容          备注

      刘名旭                   无                    无                  ---




     三、发表独立意见情况

     按照中国证监会的有关要求和《公司章程》的相关规定，2016

年度本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，积极促进董

事会决策的科学性和客观性及公司可持续发展，参与决策事项程序符

合相关法律法规的规定，未损害公司及广大股东利益。报告期内，本

人 2 次发表独立意见及事前认可意见。

     1、2016 年 5 月 21 日对《公司章程》相关条款进行修订发表

独立意见；

     2、2016 年 7 月 1 日就破产重整情况召开投资者说明会发表独

立意见。

     四、专业委员会履职情况

     自 2015 年 8 月 6 日经公司 2015 年第六次临时股东大会审议通过

当选公司独立董事以来，本人暂未担任公司董事会专业委员会（薪酬

与考核委员会、审计委员会）职务。
    五、对公司检查情况

    2016 年度，本人通过参加董事会、股东大会深入了解公司的生

产经营状况、董事会决议执行情况等相关事项，同时利用专业优势充

分了解行业动态，并采用电话和电子邮件等方式和公司其他董事、高

级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司外部环境及

市场变化及媒体对公司的相关报道，切实履行了独立董事应尽职责，

为公司的重大事项进展做到出了贡献。

    2015 年 11 月 7 日，塔城地区中级人民法院以（2015）塔中民破

字第 1 号《民事裁定书》裁定受理公司破产重整后，我公司非常重视

此工作，目前，公司破产重整工作已进入尾声。

    在 2015 年年报审计工作中，本人与审计机构进行了充分沟通。

    六、保护投资者合法权益方面所做的工作

    对公司的生产经营、财务状况、内部控制制度的建设以及董事会

决议执行、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进展情况进

行了监督和核查；对公司董事会审议决策的重大事项，在对公司事先

提供相关资料进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使表决

权；监督公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及国家法律

法规的相关规定，真实、准确、及时、完整的披露信息。

    七、其他事项

    2016 年度，不存在独立董事提议召开董事会会议的情况、在股

东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。公司对于本人履行独立

董事职责给予了充分支持，未有妨碍本人独立性发挥的情形。
    本人将在 2017 年的履职工作中继续本着谨慎、认真、勤勉的原

则,按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，切实履行独立董事

职责,进一步提高公司董事会决策科学性,切实维护投资者特别是中

小股东的合法权益, 督促公司尽快建立、健全组织结构，完善内部控

制体系，规范运营管理，促进公司可持续发展,以更加优异的业绩回

报广大投资者。

   请予以审议。



                   新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司

                             独立董事：刘名旭

                             2017 年 4 月 16 日