证券代码：600145          证券简称：*ST 亿路万源         公告编号：2021-021




           新疆亿路万源实业控股股份有限公司
     关于收到中国证券监督管理委员会新疆监管局
               《行政处罚事先告知书》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    新疆亿路万源实业控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月 2
日收到中国证券监督管理委员会新疆监管局《行政处罚事先告知书》（[2021]1
号），现将全文内容公告如下：
新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司、黄伟：
    新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司（以下简称＊ST 新亿或公司）
涉嫌信息披露违法违规案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政
处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据以及
你们享有的相关权利予以告知。
    经查明，＊ST 新亿、黄伟涉嫌违法违规的事实如下：
    2019 年 11 月，＊ST 新亿上年度年报审计机构四川华信（集团）会计师
事务所向＊ST 新亿发函表示不再承接公司 2019 年财务报表审计业务后，＊
ST 新亿未及时有效聘请会计师事务所对 2019 年年报进行审计。直至 2020 年
8 月 3 日，公司股东大会审议通过了关于聘请深圳堂堂会计师事务所（以下
简称深圳堂堂）的议案。2020 年 8 月 25 日，深圳堂堂向＊ST 新亿出具 2019
年年度审计报告。2020 年 8 月 25 日，＊ST 新亿董事会和监事会分别审议通
过关于公司 2019 年年度报告的议案。2020 年 8 月 28 日，＊ST 新亿披露 2019
年年度报告。
    上述违法事实，有＊ST 新亿定期或临时公告、董事会和监事会相关会议
资料、相关人员询问笔录、电子邮件记录等证据予以证明，足以认定。
    ＊ST 新亿未在 2019 年会计年度结束之日起四个月内披露 2019 年年度报
告，该行为违反了 2019 年新修订《中华人民共和国证券法》（以下简称 2019
年《证券法》）第七十九条的规定，构成 2019 年《证券法》第一百九十七条
第一款所述“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披
露义务”的行为。
    黄伟作为＊ST 新亿实际控制、董事长，在＊ST 新亿未聘任专职财务负责
人、董事会秘书期间，财务负责人、董事会秘书相关职责由黄伟实际履行，
其在＊ST 新亿未在法定期限内披露 2019 年年度报告事项中未勤勉尽责，根
据 2019 年《证券法》第八十二条，以及《上市公司信息披露管理办法》第三
十八条和第五十八条第一款、第三款的规定，其应当对上述违法违规行为承
担法律责任，是直接负责的主管人员。
    根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2019
年《证券法》第一百九十七条的规定，我局拟作出以下决定：
    一、对＊ST 新亿给予警告，并处以 50 万元的罚款；
    二、对黄伟给予警告，并处以 40 万元的罚款；
    依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国
证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第 119 号）第五条等有
关规定，就我局拟对＊ST 新亿、黄伟实施的处罚决定，＊ST 新亿、黄伟享有
陈述、申辩以及要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复
核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局
将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚。
    请你们在收到本事先告知书之日起 3 日内将《行政处罚事先告知书回执》
（附后，注明对上述权利的意见）传真至我局指定联系人并于当日将回执原
件递交我局，逾期则视为放弃上述权利。



       特此公告




                                       新疆亿路万源实业控股股份有限公司
                                                         2022 年 2 月 2 日