证券代码：600145            证券简称：*ST 新亿             公告编号：2021－063


              新疆亿路万源实业控股股份有限公司
        关于收到中国证券监督管理委员会新疆监管局
                    《行政处罚决定书》的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。



     公司收到中国证券监督管理委员会新疆监管局《行政处罚决定

书》〔2020〕1 号），主要内容如下：

新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司、黄伟、李勇、陶维平：

    当事人：新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司（以下简称*ST

新亿或公司），住所：新疆塔城地区塔城市。

    黄伟，男，1973 年 7 月出生，时任*ST 新亿董事长，住址：新疆

乌鲁木齐市。

    李勇，男，1976 年 9 月出生，时任*ST 新亿监事，住址：新疆乌

鲁木齐市。

    陶维平，男，1968 年 11 月出生，时任*ST 新亿监事，住址：四川

内江市。

    依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券

法》）的有关规定，我局对*ST 新亿信息披露违法违规案进行了立案

调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依

据及当事人依法享有的权利，应当事人*ST 新亿、黄伟的要求，我局

于 2020 年 1 月 17 日举行听证会，听取了上述当事人及其代理人的陈
述和申辩。当事人李勇、陶维平提交书面陈述申辩意见。本案现已调

查、审理终结。

   经查明，当事人存在以下违法事实：

   *ST 新亿未在法定期限内披露 2018 年年度报告及 2019 年第一季

度报告。

   2019 年 2 月 25 日，*ST 新亿决定聘请四川华信（集团）会计师事

务所（特殊普通合伙）（以下简称四川华信）作为其 2018 年年度报

告审计机构。3 月 17 日，四川华信审计项目组进场开展现场审计工

作。

   2019 年 4 月 26 日，*ST 新亿召开第七届董事会第八次会议，审议

通过公司 2018 年年度报告。

   2019 年 4 月 27 日，*ST 新亿发布公告，称“公司原定于 2019 年 4

月 27 日披露 2018 年年度报告，因数据重新录入及校对需要时间，特

将 2018 年年报披露时间调整并确保 2019 年 4 月 30 日发布”。

   2019 年 5 月 9 日，公司披露 2018 年年度报告。

   2019 年 5 月 22 日，公司披露 2019 年第一季度报告。

   涉案行为发生期间，*ST 新亿未聘任专职财务负责人、董事会秘

书，财务负责人、董事会秘书相关职责由黄伟实际履行。

   上述违法事实，有*ST 新亿相关公告、董事会和监事会相关会议

资料、相关人员询问笔录、电子邮件记录等证据证明，足以认定。

   *ST 新亿未在 2018 会计年度结束之日起四个月内披露 2018 年年

度报告，该行为违反了《证券法》第六十六条的规定，构成了《证券
法》第一百九十三条第一款所述“未按照规定披露信息”的行为。*ST

新亿未在 2019 会计年度第 3 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露

2019 年第一季度报告，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二

十条第一款的规定，构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一

条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务......按

照《证券法》第一百九十三条处罚”的行为。

   黄伟作为*ST 新亿实际控制人、公司董事长，且实际履行财务负

责人、董事会秘书相关职责，在*ST 新亿未在法定期限内披露 2018

年年度报告和 2019 年第一季度报告事项中，未勤勉尽责，根据《上

市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条和第五十八条第一款、

第三款的规定，其应当对上述违法违规行为承担法律责任，是直接负

责的主管人员。

   李勇、陶维平作为*ST 新亿监事，未在法定期限内审核年度报告。

按照《上市公司信息披露管理办法》第二十四条第一款、第三十九条

“上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序......监事会负责

审核董事会编制的定期报告......”；上海证券交易所《股票上市规则》

第 6.7“上市公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向本所报送

并提交下列文件：......（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；......”

等规定，上市公司监事应当在法定期限内完成年度报告审核。李勇、

陶维平未勤勉尽责，根据《上市公司信息披露管理办法》第三条、第

三十八条和第五十八条第一款的规定，应当对上述违法违规行为承担

法律责任，是其他直接责任人员。
   *ST 新亿、黄伟在听证及陈述申辩意见中提出：公司信息披露专

员对年报编制系统生疏，操作中出现格式问题无法上传，在多次反复

提交和修改后，错过年报最后上传时间，其并无主观恶意造成年报逾

期。综上，*ST 新亿、黄伟请求减轻处罚。

   监事李勇、陶维平在申辩材料中均提出：公司信息披露专员因业

务生疏，未及时通知监事会审议 2018 年年报，临近年报披露时点经

其二人提醒才电话告知审议事项，并于 5 月 6 日补发监事会会议事项

及表决票。其二人主动提醒召开监事会，主观上不存在恶意渎职行为，

且并不属于主要负责人。综上，李勇、陶维平请求减轻或免予处罚。

   经复核，我局认为：按期披露定期报告是上市公司的法定义务，

上市公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文

件的编制情况，保证定期报告在规定期限内披露，不能以无主观故意

免责。综上，对上述当事人的陈述申辩意见不予采纳。

   根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，

依据《证券法》第一百九十三条的规定，我局决定：

   一、对*ST 新亿给予警告，并处以 30 万元的罚款；

   二、对黄伟给予警告，并处以 30 万元的罚款；

   三、对李勇、陶维平给予警告，并分别处以 3 万元的罚款。

   上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中

国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：

7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名

称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。
当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日

内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定

书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼

期间，上述决定不停止执行。

    公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信

息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。

                             新疆亿路万源实业控股股份有限公司

                                                        董事会

                                              2021 年 6 月 2 日