证券代码：600145            证券简称：*ST 新亿              公告编号：2021－069


               新疆亿路万源实业控股股份有限公司
         关于收到中国证券监督管理委员会新疆监管局
                     《行政处罚决定书》的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。



     近日，公司收到中国证券监督管理委员会新疆监管局《行政处罚

决定书》〔2021〕3 号），主要内容如下：

     新疆亿路万源实业控股股份有限公司、雷刚、黄伟、庞建东、刘

鹏、李勇、陶维平、程兴平、刘名旭、郑明、宋小刚、李季鹏：

     当事人：新疆亿路万源实业控股股份有限公司（以下简称*ST 新

亿或上市公司，原重庆四维控股（集团）股份有限公司，以下简称重

庆四维），住所：新疆塔城地区塔城市。

     雷刚：男，1964 年 12 月出生，时任重庆四维董事长、法定代表

人，住址：重庆市渝中区。

     黄伟：男，1973 年 7 月出生，时任*ST 新亿董事长，住 址：新

疆乌鲁木齐市。

     庞建东：男，1972 年 2 月出生，时任*ST 新亿董事、总经理，住

址：新疆乌鲁木齐市。

     刘鹏：男，1972 年 8 月出生，时任*ST 新亿董事，住址：新疆乌

鲁木齐市。
    李勇：男，1976 年 9 月出生，时任*ST 新亿监事，住址：新疆乌

鲁木齐市。

    陶维平：男，1968 年 11 月出生，时任*ST 新亿职工监事，住址：

四川省内江市。

    程兴平：女，1980 年 11 月出生，时任*ST 新亿职工监事，住址：

贵州省贵阳市。

    刘名旭：男，1974 年 12 月出生，时任*ST 新亿独立董事，住址：

四川省成都市。

    郑明：男，1975 年 12 月出生，时任*ST 新亿独立董事, 住址：

四川省成都市。

    宋小刚：男，1959 年 11 月出生，时任*ST 新亿董事, 住址：新

疆乌鲁木齐市。

    李季鹏：男，1969 年 10 月出生，时任*ST 新亿独立董事，住址：

新疆乌鲁木齐市。

    依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005

年《证券法》）的有关规定，我局对*ST 新亿信息披露违法违规案进

行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、

理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人*ST 新亿、雷刚、黄

伟、庞建东、刘鹏、李勇、刘名旭和李季鹏要求，我局于 2021 年 3

月 30 日和 31 日举行听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。

当事人程兴平、宋小刚提交了陈述申辩意见，未申请听证，陶维平、

郑明未听证也未提交陈述申辩材料。本案现已调査、审理终结。
    经查明，当事人存在以下违法事实：

    一、重大债务未披露事项

    2015 年 12 月 7 日*ST 新亿因破产重整事项停牌。2015 年 12 月

11 日，*ST 新亿公告了《重整计划》（草案），公告中确认的负债总

额为 23.07 亿元，并经新疆维吾尔自治区塔城地区中级人民法院裁定

确认。上述负债金额与公司在 2014 年年度报告以及 2015 年半年度

报告中披露的负债金额存在重大差异，其中包含对许长奎、陈晓东、

宗雷鸣、天津市力源祥燃料有限公司（以下简称天津力源祥）、天津

市创捷投资有限公司（以下简称天津创捷）5 笔法院裁定债务，合计

金额 8 亿元。上述 5 笔债务按照 2005 年《证券法》、《上市公司信

息披露管理办法》（证监会令第 40 号）、《上海证券交易所股票上

市规则（2008 年修订）》等法规规范性文件规定，公司应在临时报

告及 2010 年至 2014 年年度报告中予以披露, 公司未披露存在重大遗

漏。

    雷刚 2003 年 5 月担任重庆四维董事，2007 年 2 月担任重庆四维

董事长，直至 2010 年 12 月离职，涉案 5 笔大额未披露债务中 4 笔发

生于雷刚任职的 2010 年 6 月至 10 月期间。分别为：2010 年 6 月 25

日，陈晓东与重庆四维签订借款协议，并于 2010 年 6 月 28 日向重庆

四维转入 1 亿元；2010 年 6 月 28 日，宗雷鸣与吉林成城集团股份有

限公司（以下简称 *ST 成城）签订借款合同提供借款 1 亿元，重庆

四维为该笔借款提供连带保证；2010 年 7 月 2 日，天津力源祥与重

庆四维等五个主体签订了联合借款合同提供借款 7000 万元；2010 年
10 月 12 日，天津创捷与重庆四维等五个主体签订了联合借款合同提

供借款 4580 万元。雷刚时任重庆四维董事长、法定代表人，是重庆

四维主要负责人。雷刚未能勤勉尽责，导致公司未按规定及时对上述

债务进行信息披露应承担主要责任。

    二、关联交易未披露事项

    （一）*ST 新亿与新疆万水源矿业有限责任公司（以下简称新疆

万水源）、和田县万水源投资有限责任公司（以下简称和田万水源）、

民丰县万水源矿业有限责任公司（以下简称民丰万水源）、上海源迪

投资管理有限公司（以下简称上海源迪，现已更名为上海迪源国际贸

易有限公司）、深圳市快成达科技有限公司（以下简称深圳快成达）

之间构成关联关系。

    *ST 新亿、新疆万水源、和田万水源、民丰万水源的实际控制人

均为黄伟，根据 2013 年《中华人民共和国公司法》（以下简称《公

司法》）第二百一十六条（四）的规定和《上市公司信息披露管理办

法》（证监会令第 40 号）第七十一条、《上海证券交易所股票上市

规则》（2014 年修订）第 10.1.3 条的规定，新疆万水源、和田万水

源、民丰万水源是*ST 新亿的关联法人。

    上海源迪是*ST 新亿的第二大股东，持股比例占*ST 新亿总股本

的 9.6%。根据 2013 年《公司法》第 216 条（四）和《上海证券交易

所股票上市规则》（2014 年修订）第 10.1.3 条的规定，上海源迪是

*ST 新亿的关联法人。

    2016 年，深圳快成达与新疆万水源、民丰万水源发生多笔资金
往来，并由*ST 新亿监事李勇代理深圳快成达向新疆天山农商行申请

贷款，崔强为深圳快成达时任法定代表人，且为*ST 新亿控股股东新

疆万源汇金投资控股有限公司（以下简称万源汇金）的间接股东。综

合上述事实，根据 2013 年《公司法》第二百一十六条（四）、《上

市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第七十一条和《上

海证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）第 10.1.3 条、第 10.1.5

条的规定，深圳快成达是*ST 新亿的关联法人，崔强是*ST 新亿的关

联自然人。

    （二）*ST 新亿未按规定披露关联交易

    1.未按规定披露非经营性占用资金的关联交易

    2016 年 1 月 25 日，*ST 新亿与上海聚赫投资管理有限公司（以

下简称上海聚赫）签订电解铜釆购合同，并于 2016 年 1 月 28 日至 2

月 1 日支付预付款 5950 万元。2016 年 2 月 2 日，上海聚赫通过多个

主体将 5949 万元最终转至新疆万水源、民丰万水源。新疆万水源、

民丰万水源合计占用*ST 新亿资金 5949 万元。

    2016 年 1 月 12 日，乌鲁木齐震北商贸有限公司（以下简称震北

商贸）以其与上海源迪签署的借款合同为由，向中信银行乌鲁木齐分

行申请对上海源迪开具 2 亿元 3 个月期银行承兑汇票，经票据公司贴

现后，其中 1.47 亿元由上海源迪用于支付*ST 新亿重整投资款，经办

人刘鹏。2016 年 4 月 11 日该银行承兑汇票到期转银行贷款。2016

年 4 月 1 日至 8 日， *ST 新亿与震北商贸签订 3 份电解铜采购合同，

并于 2016 年 4 月 12 日支付预付款 1.38 亿元，用于支付震北商贸向
中信银行乌鲁木齐分行的贷款 2 亿元。*ST 新亿通过预付款形式支付

给震北商贸的 1.38 亿元货款，实质是为上海源迪归还其重整投资借

款，构成上海源迪占用*ST 新亿资金 1.38 亿元。

    2016 年 1 月 11 日，深圳市华嘉通电子有限公司（以下简称深圳

华嘉通）向万源汇金转账 3 亿元，万源汇金以此支付对*ST 新亿的重

整投资款。2017 年 2 月至 3 月，*ST 新亿分别与天津市启运塑料制品

有限公司（以下简称天津启运）、日照紫峰货物代理有限公司（以下

简称日照紫峰）、天津中宇乾坤国际贸易有限公司（以下简称中宇乾

坤）签订采购合同，通过银行承兑汇票支付预付款 3 亿元，经多家公

司贴现后，最终 2.965 亿元转至深圳华嘉通。上述交易*ST 新亿通过

支付采购预付款的形式转至深圳华嘉通，实质是为万源汇金归还其重

整投资借款，构成万源汇金占用*ST 新亿资金 2.965 亿元。

    2017 年 5 月 16 日，*ST 新亿全资子公司新疆亿源汇金商业投资

有限责任公司（以下简称亿源汇金）与乌鲁木齐鹏程旭工贸有限公司

（以下简称鹏程旭工贸）签订铝合金门窗采购合同，2017 年 5 月 24

日，亿源汇金向鹏程旭工贸支付预付款 2.8 亿元。2017 年 5 月 24 至

25 日，鹏程旭工贸向深圳快成达划转资金 2.8 亿元。深圳快成达占用

*ST 新亿资金 2.8 亿元。

    2017 年 5 月 16 日，*ST 新亿与新疆中酒时代酒业有限公司（以

下简称中酒时代）签订红酒采购合同，2017 年 6 月 19 日签订借款合

同。2017 年 5 月 24 日至 7 月 20 日，*ST 新亿通过预付款和借款的

形式向中酒时代转账 8043 万元。 中酒时代将部分款项转至中酒时代
实际控制人陶旭，后转至李旭珍（黄伟配偶）1050.94 万元、李勇 1001

万元、崔强 1050.94 万元、新疆万水源 1480 万元。李旭珍、李勇、

崔强、新疆万水源合计占用*ST 新亿资金 4582.88 万元。

    2.未按规定披露为关联方提供担保

    2016 年 5 月 15 日，深圳快成达与深圳乾源资产管理有限公司签

订电子芯片购销合同。同月，深圳快成达以上述购销合同为由向新疆

天山农商行申请 3.132 亿元为期一年的银行贷款。*ST 新亿未按照规

定履行公章使用审批流程，在未依法履行董事会、股东大会审议程序

情况下，向新疆天山农商行提交了一份盖有*ST 新亿公章及黄伟、庞

建东签字的《董事会决议》（2016 年 5 月 19 日），并出具了一份盖

有*ST 新亿公章及黄伟、庞建东、李旭珍、崔强签字的《不可撤销担

保书》，以*ST 新亿在新疆天山农商行的两笔定期存单（金额 3.48

亿元）为上述贷款提供质押担保。

    上述涉及非经营性资金占用的关联交易及担保金额共

113,301.88 万元。其中：*ST 新亿 2016 年关联方非经营性资金占用及

担保金额合计 51,069.00 万元，占*ST 新亿 2015 年年报经审计净资产

60,480.11 万 元 的 84.44%; *ST 新 亿 2017 年 关 联 交 易 金 额 合 计

62,232.88 万元，占*ST 新亿 2016 年年报经审计净资产 61,550.46 万元

的 101.11%。上述关联交易和担保，均属于应披露的交易和担保，*ST

新亿未按照《上海证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）第 10.2.4

条、第 10.2.6 条规定和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令

第 40 号）第三十条规定及时履行临时报告义务，亦未按照《公开发
行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号一年度报告的内容与

格式》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号一半年

度报告的内容与格式》在定期报告中披露。违反了 2005 年《证券法》

第六十三条、第六十五条第（五）款、第六十六条第（六）款和第六

十七条第（三）（十 二）款的规定。

    （三）*ST 新亿 2016 年半年报和年报、2017 年半年报和年报签

署情况。

    2016 年半年报签署书面确认意见人员为黄伟、庞建东、李勇、

陶维平、刘名旭、宋小刚、李季鹏。

    2016 年年报签署书面确认意见人员为黄伟、庞建东、刘鹏、李

勇、陶维平、程兴平、刘名旭、郑明。

    2017 年半年报签署书面确认意见人员为黄伟、庞建东、刘鹏、

李勇、陶维平、程兴平、郑明。

    2017 年年报签署书面确认意见人员为黄伟、庞建东、刘鹏、李

勇、陶维平、程兴平。

    以上事实有法院裁定，*ST 新亿公告，相关人员问询笔录，*ST

新亿出具的相关说明，相关公司工商登记资料、合同及账户资金流水

等证据证明，足以认定。

    我局认为，*ST 新亿未在临时报告、定期报告中披露重大债务、

重大担保及关联交易，违反 2005 年《证券法》第六十三条规定，构

成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公

司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。对*ST 新亿的上述违

法行为，雷刚、黄伟为直接负责的主管人员，庞建东、刘鹏、李勇、

陶维平、 程兴平、刘名旭、郑明、宋小刚、李季鹏为其他直接责任

人员。

    当事人雷刚在听证及陈述申辩意见中提出：2008 年 3 月受重庆

轻纺控股（集团）公司（以下简称重庆轻纺）委派，担任重庆四维董

事长、法定代表人，在重庆轻纺 2010 年 1 月转让持有重庆四维全部

股份后提出辞职申请，因处于交接过渡期，直至 2010 年 12 月离职，

涉案借款及担保均发生在其提出辞职申请之后。重庆四维未就涉案借

款及担保事项召开董事会审议，无相关决议、纪要等文件。其对涉案

借款及担保不知悉、未参与，也未签署过相关同意用印的文件。请求

免于采取市场禁入措施和行政处罚。

    经复核，我局认为：综合考虑雷刚履职情况，参与程度及违法情

节等主客观因素，其关于免除市场禁入措施的陈述申辩意见予以采

纳，不再对其采取市场禁入措施。但其提交的申辩材料和相关证据无

法证明其未参与涉案债务，亦不足以证明自己对涉案信息披露事项履

行了勤勉尽责义务，我局对其免于行政处罚的申辩意见不予采纳。

    李勇本人并作为*ST 新亿、黄伟、庞建东、刘鹏的代理人在听证

及陈述申辩意见中提出：一、涉案交易是*ST 新亿根据市场规则做出

的日常交易行为，均签订了相关协议，不存在侵占上市公司利益情形。

深圳华嘉通转账的 3 亿元是代第三方向万源汇金还款，与*ST 新亿向

日照紫峰、天津启运、中宇乾坤的资金流转无关，上述交易不应认定
为关联交易。二、涉案交易发生时仍属于*ST 新亿破产重整期间，相

关资金属于破产重整投资人，不属于上市公司，因而不涉及社会公众，

不存在侵害社会公众股东利益的情况。请求免于处罚。

    经复核，我局认为：第一，根据在案证据，涉案关联交易由黄伟

指使，庞建东、刘鹏、李勇等当事人参与实施，签署的购销合同均未

实际履行，不具备商业实质。*ST 新亿支付的相关资金部分流入新疆

万水源、民丰万水源、深圳快成达、李旭珍、李勇、崔强等关联方账

户，部分流入上海源迪、 万源汇金重整投资款的来源方账户，客观

上形成了非经营性资金占用。相关当事人提交的万源汇金、深圳华嘉

通及相关第三方资金往来的《客户回单》，不能否认*ST 新亿通过与

天津启运、日照紫峰、中宇乾坤的贸易合同转移资金的客观事实。第

二，*ST 新亿作为法定信息披露义务人，在相关交易发生时，应当按

照有关信息披露的法律、行政法规、规章等规定，真实、准确、完整

地进行信息披露，但其未对涉案大额关联交易依法进行审议和披露，

侵害了投资者的知情权以及与此相关的交易选择权，相关当事人所述

“不存在侵害社会公众股东利益的情况”的说法不能成立。

    李季鹏、刘名旭在听证及陈述申辩意见中提出：一、*ST 新亿内

部管理不规范，涉案交易未经董事会审议，不知情、未参与。二、任

职期间，公司未及时足额发放津贴，曾以口头、短信或邮件等方式提

出辞职，但公司拖延办理。三、就公司大额预付款事项询问公司相关

人员，基于对公司人员和专业审计机构的信任，才在相关的半年度或

年度报告上签字确认。李季鹏曾在 2016 年 12 月、2017 年 1 月向我
局和上海证券交易所主动反映公司情况。四、涉案交易行为已过两年

追责时效。五、两人系独立董事，家庭生活困难，与内部董事高管责

任应被区别对待，请求减轻或免除处罚。

    程兴平在陈述申辩意见中提出：对公司关联交易未披露事项不知

情、未参与；部分监事会表决票非本人签署，请求免于处罚。

    宋小刚在陈述申辩意见中提出：一、公司个别人员隐瞒实情，对

签字的内容事先不知晓、不知情。二、公司内部管理混乱，曾于 2016

年 3 月以口头方式提出辞职申请，直至 2017 年 2 月 14 日公司才发

布辞职公告。三、生活困难，无力缴纳罚款，请求从轻处罚。

    经复核，我局认为，第一，上市公司董事、监事、高级管理人员

对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性负有法定责任。作为

董事、监事和高级管理人员，应当了解并持续关注上市公司的生产经

营情况、财务状况和已经发生或者即将发生的重大事件及其影响，应

当主动调查、获取决策所需要的资料，积极问询，提出质疑，提供建

议，不知情、不了解、未参与不能成为免责事由。

    第二，作为上市公司董事、监事、高级管理人员，应当具备与职

责相匹配的专业知识和专业水平，独立发表专业意见和专业判断，即

使借鉴审计机构或者个人的专业意见，也要独立承担责任。发生信息

披露违法时，其他主体是否发现、是否指出错误、是否存在过错、是

否被追究责任，均不能免除董事、监事和高级管理人员的责任。李季

鹏、刘名旭和宋小刚未对涉案事实作充分核查即在相关文件上签字；

程兴平提出部分监事会表决票非本人签署，恰恰证明其未充分关注
公司披露的监事会决议表决情况，均是未勤勉尽责的具体表现。

    第三，任职期间未获劳动报酬、多次提出辞职申请、向上市公司

个别人员询问、个别人员刻意隐瞒实情、生活困难等申辩意见均非法

定减轻、免予处罚的事由，且我局认定责任和确定处罚幅度时，已经

充分考虑相关情况，对各责任人员的认定量罚适当。此外，李季鹏反

映的相关事实与本案无关，不构成法定从轻、减轻或免于处罚的情形。

    第四，根据《中华人民共和国行政处罚法》（2009 年修订）第

二十九条第二款的规定，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终

了之日起计算。新疆证监局在 2017 年 5 月对*ST 新亿 2016 年年报事

后审核中就发现公司 2016 年大额预付款存在异常情况并发函问询是

否为关联交易，2018 年 3 月对公司现场检查亦发现了 2016 和 2017

年存在异常关联交易，2020 年 12 月 29 日下发行政处罚事先告知书。

期间*ST 新亿未在临时公告、定期报告中披露本案认定的重大担保及

关联交易事项，该违法行为一直处于持续状态，信息披露违法行为未

过时效，应予处罚。

    综上，我局对*ST 新亿、黄伟、庞建东、刘鹏、李勇、 李季鹏、

刘名旭、程兴平和宋小刚的申辩意见不予采纳。

    根据当事人涉嫌违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，

依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款和第三款的规定，我

局决定：

    一、 责令*ST 新亿改正，给予警告，并处以 60 万元的罚款；

    二、 对黄伟给予警告，并处罚款 90 万元，其中作为直接负责的
主管人员罚款 30 万元，作为实际控制人罚款 60 万元；

    三、 对雷刚给予警告并处罚款 30 万元；

    四、 对庞建东给予警告，并处罚款 30 万元；

    五、 对刘鹏、李勇给予警告，并处罚款 20 万元；

    六、 对陶维平、程兴平给予警告，并处罚款 10 万元；

    七、 对刘名旭、郑明给予警告，并处罚款 5 万元；

    八、 对宋小刚、李季鹏给予警告，并处罚款 3 万元。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交

中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账

号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事

人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会新疆监管局备

案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起

60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处

罚决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议

和诉讼期间，上述决定不停止执行。

    特此公告。




                            新疆亿路万源实业控股股份有限公司

                                                董事会

                                         2021 年 6 月 28 日