兴业证券股份有限公司关于

                          商赢环球股份有限公司

              募集资金账户资金被划扣的专项核查意见



     兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”），作为商

赢环球股份有限公司（以下简称“商赢环球”、“上市公司”）的 2016 年非公

开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券

交易所股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年

修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就商赢环球部分募集资金账户

资金被划扣的事项进行了审慎尽职调查，核查情况如下：

      一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1091 号文《关于核准商赢环

球股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，商赢环球股份有限公司非公开

发 行 人 民 币 普 通 股 269,970,000 股 。 本 次 发 行 的 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币

2,810,387,700.00 元，扣除发行相关费用后上市公司实际募集资金净额为人民币

2,740,330,477.87 元。以上募集资金到位情况已于 2016 年 9 月 28 日经中兴财光

华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中兴财光华审验字（2016）第

104002 号《商赢环球股份有限公司验资报告》。

     截止 2020 年 8 月 31 日，募集资金专户余额为 7,889,106.08 元，具体存放情

况如下：

                                                                    单位：人民币元

                                                                 账户类
   开户名称       募集资金存储银行名称          银行账号                    存储金额
                                                                   别

商赢环球股份有   中国建设银行股份有限    31050182360000000854     专用        4,918.83
    限公司               公司上海奉贤支行                                             账户
商赢环球股份有        中国工商银行股份有限                                            专用
                                                      1001320629000034025                        7,832,091.43
    限公司                  公司世博支行                                              账户
 Star Ace Asia        厦门国际股份有限公司                                            专用
                                                        8032250000000069                             52,095.82
    Limited                   上海分行                                                账户
                                            合计                                                 7,889,106.08
    注：Star Ace Asia Limited 在厦门国际银行股份有限公司上海分行的账户为美金账户，截止 2020 年 8 月 31 日的

账户余额为 7593.59 美元，以 2020 年 8 月 31 日美元对人民币汇率 1：6.8605 折算成人民币约为 52,09582 元。




      二、募集资金账户资金被划扣的基本情况

      由于公司未能按期偿还上海通允企业发展中心（以下简称“上海通允”）向公

司支付的 2020 年非公开发行股票的股份认购保证金人民币 2,375 万元（本次非

公开发行股票事项已于 2020 年 4 月 28 日终止），上海通允向上海市徐汇区人民

法院提起诉讼申请，导致中国工商银行股份有限公司世博支行、中国建设银行股

份有限公司上海奉贤支行开立的募集资金账户资金被冻结，并向司法机关申请财

产保全。具体内容详见公司分别于 2020 年 7 月 22 日、2020 年 9 月 18 日发布了

《商赢环球股份有限公司关于公司部分银行账户及子公司股权被冻结暨公司股票

实施其他风险警示的公告》（公告编号：临-2020-137）、《商赢环球股份有限

公司关于公司及下属孙公司部分银行账户解除冻结及新增冻结的进展公告》（公

告编号：临-2020-155）。

      上市公司工作人员近期通过网上银行查询获悉公司因涉及诉讼事项，中国工

商银行股份有限公司世博支行募集资金账户 1001320629000034025 于 2020 年 9

月 21 日被上海市徐汇区人民法院执行扣划 7,832,091.43 元、中国建设银行股份

有限公司上海奉贤支行募集资金账户 31050182360000000854 于 2020 年 9 月 27

日 被 上 海 市 徐 汇 区 人 民 法 院 执 行 扣 划 4,900 元 ， 扣 划 合 计 金 额 为 人 民 币

7,836,991.43 元。
   三、核查意见

    保荐机构督导人员知悉募集资金被划扣后，第一时间与公司信息披露相关人

员及财务人员进行交谈，并查阅了民事裁定书、前期公告文件、募集资金账户资

料、银行工作人员的邮件回复及募集资金划款回单等，对商赢环球募集资金账户

资金被划扣的事项进行了审慎核查。

    经核查，保荐机构认为：

    由于商赢环球未能按期偿还上海通允企业发展中心向公司支付的 2020 年非

公开发行股票的股份认购保证金人民币 2,375 万元，上海市徐汇区人民法院划扣

了公司募集资金账户金额共计 7,836,991.43 元。其中 7,832,091.43 元的募集资金

资金用途为补充流动资金、4,900 元为募集资金利息。本次划扣后公司募集资金

累计余额 7,595.51 美元和 22.46 元人民币。
   （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于商赢环球股份有限公司募集

资金账户资金被划扣的专项核查意见》之签章页）




   保荐代表人：_____________       _____________

                      刘秋芬              陈全




                                                   兴业证券股份有限公司

                                                                 年月日