宁夏恒力钢丝绳股份有限公司
2009 年第三季度报告600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明
董事 孙永武 因出差未能出席，委托董事王东明代为出席并表决
独立董事 刘敬霞 因出差未能出席，委托独立董事马熙康代为出席并表决
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王东明、主管会计工作负责人贾志鸿及会计机构负责人蔡立军声明：保证本季度报告
中财务报告的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 1,587,712,586.67 1,469,982,638.50 8.01
所有者权益（或股东权益）(元) 470,108,509.98 485,626,534.32 -3.20
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.42 2.50 -3.20
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 22,965,367.58 356.34
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.12 356.34
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比上
年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 10,779,569.76 -14,424,065.65 不适用
基本每股收益(元) 0.056 -0.074 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) — -0.074 —
稀释每股收益(元) 0.056 -0.074 不适用
全面摊薄净资产收益率(%) 2.29 -3.07
减少4.77 个百
分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益
率(%)
2.33 -3.07
减少2.76 个百
分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（元）
说明
非流动资产处置损益 80,482.66
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
460,000.00
主要为企业收到财政节能
减排技术资金
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -515,769.63
所得税影响额 -1,720.14
合计 22,992.89600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 24,489
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的
数量
股份种类
宁夏电力投资集团有限公司 40,700,747 人民币普通股
宁夏西洋恒力集团有限公司 24,862,909 人民币普通股
太平洋证券股份有限公司 1,488,400 人民币普通股
梁风强 1,217,343 人民币普通股
解钧 1,200,000 人民币普通股
晋中鼎胜建筑咨询有限责任公司 982,358 人民币普通股
李嘉龙 956,028 人民币普通股
酒泉钢铁(集团)有限责任公司 880,016 人民币普通股
张蓉 753,700 人民币普通股
余学静 742,204 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
截至报告期末，公司资产负债表项目变动原因分析：
项 目 期末余额（万元） 期初余额（万元） 增减额（万元） 增减比例（%）
应收票据 1,374.80 651.83 722.97 110.91
在建工程 3,389.17 1,169.49 2,219.68 189.80
应付账款 22,185.67 15,218.20 6,967.47 45.78
预收账款 10,013.36 6,370.90 3,642.46 57.17
长期借款 4,000.00 2,750.00 1,250.00 45.45
未分配利润 292.45 1,734.86 -1,442.41 -83.14
应收票据增加，主要原因是：正常经营结算所致。
在建工程增加，主要原因是：钢丝绳技术改造等项目所致。
应付账款增加，主要原因是：公司产量增大，原材料采购量增加所致。
预收账款增加，主要原因是：预收产品销货款增加所致。
长期借款增加，主要原因是：公司的长期借款增加所致。
未分配利润减少，主要原因是：公司本期的经营亏损所致。
报告期内，公司利润表项目大幅变动原因分析：
项 目 本期金额（万元） 上年同期金额（万元） 增减额（万元） 增减比例（%）
营业税金及附加 726.83 243.28 483.55 198.76
销售费用 4,659.05 3,434.93 1,224.12 35.64
资产减值损失 -156.96 86.49 -243.45 不适用
营业外支出 92.65 175.64 -82.99 -47.25
归属于母公司所有者的净利润 -1,442.41 823.20 -2,265.61 不适用
营业税金及附加增加,主要原因是:本年应缴流转税费增加所致。
销售费用增加，主要原因是：母公司销量增加导致运输费用大幅增长所致。
资产减值损失减少，主要原因是:公司存货价格回升，转回部分存货跌价准备所致。
营业外支出减少，主要原因是：去年同期存在投标保证金损失。
归属母公司所有者的净利润减少，主要原因是:公司当期的经营亏损所致。600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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截至报告期末，公司现金流量表项目发生大幅变动的原因分析：
项 目 本期金额（万元） 上年同期金额（万元） 增减额（万元）
经营活动产生的现金流量净额 2,296.54 503.25 1,793.29
投资活动产生的现金流量净额 -1,556.44 -2,604.63 1,048.19
筹资活动产生的现金流量净额 704.77 1,921.72 -1,216.95
经营活动产生的现金流量净额增加,主要原因是: 购买商品、接受劳务支付的现金减少较多，导致经营
活动现金流量净额增加。
投资活动产生的现金流量净额增加,主要原因是:本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付
的现金减少，导致投资活动产生的现金流量净额增加。
筹资活动产生的现金流量净额减少,主要原因是:本期归还部分欠款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内无现金分红事项。
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法定代表人:王东明
2009 年10 月28 日600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 92,641,475.74 78,282,663.18
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 13,748,000.40 6,518,258.00
应收账款 228,493,151.37 192,656,468.52
预付款项 74,319,539.68 76,564,009.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 24,324,168.49 26,509,678.41
买入返售金融资产
存货 461,385,731.59 389,317,962.52
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 894,912,067.27 769,849,040.10
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 88,294,703.67 88,294,703.67
投资性房地产 159,456.59 162,772.73
固定资产 491,269,114.18 519,772,114.27
在建工程 33,891,656.22 11,694,923.18
工程物资 759,222.65 759,222.65
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 65,575,388.90 68,199,608.45
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 12,850,977.19 11,250,253.45
其他非流动资产
非流动资产合计 692,800,519.40 700,133,598.40
资产总计 1,587,712,586.67 1,469,982,638.50
流动负债：
短期借款 463,100,000.00 445,600,000.00
向中央银行借款600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 72,100,000.00 56,400,000.00
应付账款 221,856,749.71 152,182,011.29
预收款项 100,133,648.44 63,709,047.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,319,036.04 16,746,758.52
应交税费 12,492,679.48 15,981,344.89
应付利息 1,267,963.80
应付股利
其他应付款 147,860,020.25 152,122,150.29
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,033,862,133.92 904,009,275.83
非流动负债：
长期借款 40,000,000.00 27,500,000.00
应付债券
长期应付款 34,395,684.05 40,934,949.38
专项应付款 300,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 74,395,684.05 68,734,949.38
负债合计 1,108,257,817.97 972,744,225.21
股东权益：
股本 193,953,510.00 193,953,510.00
资本公积 226,944,818.66 228,038,777.35
减：库存股
盈余公积 46,285,681.82 46,285,681.82
一般风险准备
未分配利润 2,924,499.50 17,348,565.15
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 470,108,509.98 485,626,534.32
少数股东权益 9,346,258.72 11,611,878.97
股东权益合计 479,454,768.70 497,238,413.29
负债和股东权益合计 1,587,712,586.67 1,469,982,638.50
公司法定代表人: 王东明 主管会计工作负责人:贾志鸿 会计机构负责人:蔡立军600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 60,697,518.03 55,777,826.39
交易性金融资产
应收票据 13,068,900.40 5,142,198.00
应收账款 235,873,212.48 209,288,963.53
预付款项 40,915,923.66 56,390,052.42
应收利息
应收股利
其他应收款 43,741,797.45 35,145,521.59
存货 244,140,609.14 202,433,339.42
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 638,437,961.16 564,177,901.35
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 196,619,187.55 193,630,587.55
投资性房地产
固定资产 393,918,705.69 420,526,425.54
在建工程 24,472,309.19 6,177,299.51
工程物资 759,222.65 759,222.65
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,854,778.79 38,653,384.25
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,930,483.00 7,329,759.26
其他非流动资产
非流动资产合计 662,554,686.87 667,076,678.76
资产总计 1,300,992,648.03 1,231,254,580.11
流动负债：
短期借款 411,500,000.00 390,500,000.00
交易性金融负债
应付票据 62,000,000.00 50,000,000.00
应付账款 124,250,562.89 71,876,351.23
预收款项 62,355,206.45 28,663,526.79
应付职工薪酬 12,075,520.63 11,374,630.78
应交税费 2,228,728.25 18,517,277.43
应付利息 1,120,487.35
应付股利
其他应付款 121,436,284.67 158,445,930.02
一年内到期的非流动负债600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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其他流动负债
流动负债合计 795,846,302.89 730,498,203.60
非流动负债：
长期借款 40,000,000.00 20,000,000.00
应付债券
长期应付款 34,395,684.05 40,934,949.38
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 74,395,684.05 60,934,949.38
负债合计 870,241,986.94 791,433,152.98
股东权益：
股本 193,953,510.00 193,953,510.00
资本公积 225,075,670.50 225,075,670.50
减：库存股
盈余公积 30,033,435.33 30,033,435.33
未分配利润 -18,311,954.74 -9,241,188.70
外币报表折算差额
股东权益合计 430,750,661.09 439,821,427.13
负债和股东权益合计 1,300,992,648.03 1,231,254,580.11
公司法定代表人: 王东明 主管会计工作负责人:贾志鸿 会计机构负责人:蔡立军600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.2
合并利润表
编制单位: 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期期
末金额（1-9 月）
上年年初至报告
期期末金额（1-9
月）
一、营业总收入 485,641,498.37 415,712,998.11 1,023,967,923.44 1,074,100,461.15
其中：营业收入 485,641,498.37 415,712,998.11 1,023,967,923.44 1,074,100,461.15
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 481,007,517.87 417,388,468.94 1,051,263,471.03 1,075,509,644.33
其中：营业成本 436,517,446.52 374,486,003.64 930,738,843.77 970,188,550.08
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,152,103.79 622,168.24 7,268,312.67 2,432,766.17
销售费用 19,423,239.30 13,298,128.66 46,590,472.26 34,349,338.25
管理费用 12,116,729.55 15,900,563.20 35,268,374.44 36,418,653.23
财务费用 9,628,431.93 13,081,605.20 32,967,040.94 31,255,443.50
资产减值损失 -830,433.22 -1,569,573.05 864,893.10
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损
以“－”号填列）
4,633,980.50 -1,675,470.83 -27,295,547.59 -1,409,183.18
加：营业外收入 8,662,278.82 6,304,115.21 12,067,109.00 12,432,580.13
减：营业外支出 398,772.83 1,507,739.96 926,515.63 1,756,352.39
其中：非流
动资产处置损失
0.00 93,906.25 115,847.97 201,310.96
四、利润总额（亏损
总额以“－”号填列）
12,897,486.49 3,120,904.42 -16,154,954.22 9,267,044.56
减：所得税费用 2,260,421.39 297,033.20 -1,359,909.63 767,087.42
五、净利润（净亏损
以“－”号填列）
10,637,065.10 2,823,871.22 -14,795,044.59 8,499,957.14
归属于母公司所
有者的净利润
10,779,569.76 2,622,882.62 -14,424,065.65 8,232,046.84600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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少数股东损益 -142,504.66 200,988.60 -370,978.94 267,910.30
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.056 0.014 -0.074 0.042
（二）稀释每股收益 0.056 0.014 -0.074 0.042
公司法定代表人: 王东明 主管会计工作负责人:贾志鸿 会计机构负责人:蔡立军600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司利润表
编制单位: 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 279,020,638.97 235,825,443.61 695,685,014.46 555,362,425.95
减：营业成本 233,460,754.77 207,453,663.08 617,673,226.01 484,110,121.32
营业税金及附加 891,326.22 64,773.38 2,872,895.29 712,426.82
销售费用 14,659,982.98 6,976,954.23 34,724,168.68 18,761,370.13
管理费用 7,427,376.49 10,941,403.34 22,050,211.64 24,205,234.28
财务费用 8,918,767.38 11,375,676.79 29,063,401.18 27,205,876.15
资产减值损失 -30,111.79 447,367.48
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
2,081,940.00 2,081,940.00
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
号填列）
13,662,431.13 1,094,912.79 -10,668,776.55 2,001,969.77
加：营业外收入 19,785.84 3,075,000.00 252,670.69 6,781,779.78
减：营业外支出 181,019.83 1,156,325.04 255,383.92 1,235,239.29
其中：非流动资产处置损
失
0.00 0.00 2,500.00
三、利润总额（亏损总额
以“－”号填列）
13,501,197.14 3,013,587.75 -10,671,489.78 7,548,510.26
减：所得税费用 2,025,179.57 141,246.92 -1,600,723.74 602,165.96
四、净利润（净亏损以“－”
号填列）
11,476,017.57 2,872,340.83 -9,070,766.04 6,946,344.30
公司法定代表人: 王东明 主管会计工作负责人:贾志鸿 会计机构负责人:蔡立军600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
12
4.3
合并现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 901,768,422.74 1,068,488,084.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 11,115,880.34 1,135,478.93
收到其他与经营活动有关的现金 1,121,584.70 9,539,889.93
经营活动现金流入小计 914,005,887.78 1,079,163,453.21
购买商品、接受劳务支付的现金 696,639,372.20 923,430,172.32
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 91,337,069.53 81,932,548.74
支付的各项税费 69,414,296.01 28,678,449.44
支付其他与经营活动有关的现金 33,649,782.46 40,089,769.73
经营活动现金流出小计 891,040,520.20 1,074,130,940.23
经营活动产生的现金流量净额 22,965,367.58 5,032,512.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
4,102.56 7,009,763.79
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,102.56 7,009,763.79
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
12,579,943.26 33,056,077.94
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2,988,600.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 15,568,543.26 33,056,077.94
投资活动产生的现金流量净额 -15,564,440.70 -26,046,314.15
三、筹资活动产生的现金流量：600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
13
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 420,100,000.00 388,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 91,800,000.00 105,800,000.00
筹资活动现金流入小计 511,900,000.00 494,300,000.00
偿还债务支付的现金 390,100,000.00 351,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 30,052,295.51 28,282,777.48
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 84,700,000.00 95,800,000.00
筹资活动现金流出小计 504,852,295.51 475,082,777.48
筹资活动产生的现金流量净额 7,047,704.49 19,217,222.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -89,818.81
五、现金及现金等价物净增加额 14,358,812.56 -1,796,578.65
加：期初现金及现金等价物余额 53,282,663.18 37,400,559.20
六、期末现金及现金等价物余额 67,641,475.74 35,603,980.55
公司法定代表人: 王东明 主管会计工作负责人:贾志鸿 会计机构负责人:蔡立军600165 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司2009 年第三季度报告
14
母公司现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 552,131,279.84 526,547,110.10
收到的税费返还 149,229.04
收到其他与经营活动有关的现金 503,499.60 6,359,758.67
经营活动现金流入小计 552,634,779.44 533,056,097.81
购买商品、接受劳务支付的现金 414,179,505.25 423,810,334.04
支付给职工以及为职工支付的现金 66,735,940.35 60,323,734.01
支付的各项税费 38,402,775.29 16,117,436.90
支付其他与经营活动有关的现金 24,243,939.93 15,865,182.51
经营活动现金流出小计 543,562,160.82 516,116,687.46
经营活动产生的现金流量净额 9,072,618.62 16,939,410.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
95,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 95,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
10,994,091.86 31,682,058.62
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2,988,600.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,982,691.86 31,682,058.62
投资活动产生的现金流量净额 -13,982,691.86 -31,587,058.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 381,500,000.00 355,900,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 91,800,000.00 105,800,000.00
筹资活动现金流入小计 473,300,000.00 461,700,000.00
偿还债务支付的现金 340,500,000.00 330,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,270,235.12 24,680,650.05
支付其他与筹资活动有关的现金 96,700,000.00 95,800,000.00
筹资活动现金流出小计 463,470,235.12 451,380,650.05
筹资活动产生的现金流量净额 9,829,764.88 10,319,349.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,919,691.64 -4,328,298.32
加：期初现金及现金等价物余额 30,777,826.39 21,321,971.70
六、期末现金及现金等价物余额 35,697,518.03 16,993,673.38
公司法定代表人: 王东明 主管会计工作负责人:贾志鸿 会计机构负责人:蔡立军
