2016 年第三季度报告
公司代码：600165 公司简称：新日恒力
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
600165
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 6
四、 附录........................................................................................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
祝灿庭 董事 出差 刘云婷
张月鹏 董事 出差 薛全伟
1.3 公司负责人高小平、主管会计工作负责人陈瑞及会计机构负责人（会计主管人员）钱喆保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
1.5 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 4,013,422,683.50 3,922,652,843.69 2.31
归属于上市公司股东的净资产 893,628,390.91 963,408,720.36 -7.24
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.305 1.407 -7.24
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期
（1-9 月） 告期末
增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 128,102,281.22 188,400,840.13 -32.01
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期
（1-9 月） 告期末 增减
（1-9 月） （%）
营业收入 2,505,138,771.48 644,416,538.52 288.75
归属于上市公司股东的净利润 -81,459,078.65 -17,336,260.46 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 -83,905,935.14 -87,890,898.67 不适用
利润
加权平均净资产收益率（%） -8.81 -1.90 不适用
基本每股收益（元/股） -0.119 -0.063 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.119 -0.063 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） -0.123 -0.321 不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 不适用
-9.07 -9.64
（%）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -912,312.78 -844,924.81
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
2,224,966.07 4,350,677.35
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
债务重组损益 53,776.80 -14,597.47
除上述各项之外的其他营业外收入和支
出 -265,892.18 -415,722.45
所得税影响额 -159,276.30 -446,708.79
少数股东权益影响额（税后） -9,388.80 -181,867.34
合计 931,872.81 2,446,856.49
1.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 30,130
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
售条件股 股份 股东性质
（全称） 量 (%) 数量
份数量 状态
上海中能企业发展（集团） 境内非国
200,000,000 29.20 质押 200,000,000
有限公司 有法人
境内非国
北京正能伟业投资有限公司 125,000,000 18.25 质押 125,000,000
有法人
厦门国贸资产管理有限公司
－国贸资管鑫汇赢 8 号资产 27,759,206 4.05 未知 未知
管理计划
中信盈时资产管理有限公司
－中信盈时本正股票分级 2 18,110,466 2.64 未知 未知
号资产管理计划
华宝信托有限责任公司－
15,000,000 2.19 未知 未知
“辉煌”48 号单一资金信托
前海开源基金－广发银行－
前海开源国泓 1 号资产管理 12,847,978 1.88 未知 未知
计划
南华期货股份有限公司－南
华期货开元 7 号资产管理计 10,299,999 1.50 未知 未知
划
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中信盈时资产管理有限公司
－中信盈时本正股票分级 1 8,969,600 1.31 未知 未知
号资产管理计划
广发证券股份有限公司约定
购回式证券交易专用证券账 6,661,732 0.97 未知 未知
户
境内自然
欧海鹰 4,698,550 0.69 未知 4,698,550
人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
上海中能企业发展（集团）有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000
北京正能伟业投资有限公司 125,000,000 人民币普通股 125,000,000
厦门国贸资产管理有限公司－国贸资管鑫汇赢
27,759,206 人民币普通股 27,759,206
8 号资产管理计划
中信盈时资产管理有限公司－中信盈时本正股
18,110,466 人民币普通股 18,110,466
票分级 2 号资产管理计划
华宝信托有限责任公司－“辉煌”48 号单一资
15,000,000 人民币普通股 15,000,000
金信托
前海开源基金－广发银行－前海开源国泓 1 号
12,847,978 人民币普通股 12,847,978
资产管理计划
南华期货股份有限公司－南华期货开元 7 号资
10,299,999 人民币普通股 10,299,999
产管理计划
中信盈时资产管理有限公司－中信盈时本正股
8,969,600 人民币普通股 8,969,600
票分级 1 号资产管理计划
广发证券股份有限公司约定购回式证券交易专
6,661,732 人民币普通股 6,661,732
用证券账户
欧海鹰 4,698,550 人民币普通股 4,698,550
1、上海中能企业发展（集团）有限公司与
北京正能伟业投资有限公司不存在关联关系或
上述股东关联关系或一致行动的说明 一致行动的情况。
2、其余股东之间未知其是否存在关联关系
或一致行动的情况。
注：截至 2016 年 9 月 30 日欧海鹰持有 4,698,550 股，中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司提供的股东名册显示该股份状态为质押或冻结。
1.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
1.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减金额 增减比率（%）
应收票据 14,828,224.17 30,619,163.77 -15,790,939.60 -51.57
预付账款 57,823,903.08 42,164,822.34 15,659,080.74 37.14
一年内到期的非流动资产 7,176,023.56 4,640,365.43 2,535,658.13 54.64
其他流动资产 130,000,000.00 95,043,619.67 34,956,380.33 36.78
投资性房地产 1,188,154.20 472,194.45 715,959.75 151.62
在建工程 28,346,253.11 13,333,137.03 15,013,116.08 112.60
长期待摊费用 3,470,909.06 4,976,854.90 -1,505,945.84 -30.26
应付账款 136,345,449.55 94,591,096.59 41,754,352.96 44.14
预收账款 80,225,363.02 45,219,394.37 35,005,968.65 77.41
应付职工薪酬 12,221,518.98 6,772,339.38 5,449,179.60 80.46
应交税费 3,863,902.70 11,857,827.24 -7,993,924.54 -67.41
应付利息 2,702,936.08 7,488,588.47 -4,785,652.39 -63.91
其他流动负债 1,057,001.50 54,743,386.32 -53,686,384.82 -98.07
专项储备 1,281,881.82 3,688,487.63 -2,406,605.81 -65.25
少数股东权益 105,218,814.52 68,805,670.47 36,413,144.05 52.92
应收票据减少，主要原因是：本公司支付货款所致。
预付账款增加，主要原因是：子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司预付货款增加所致。
一年内到期的非流动资产增加，主要原因是：子公司博雅干细胞科技有限公司一年内到期的
长期应收款增加所致。
其他流动资产增加，主要原因是：子公司博雅干细胞科技有限公司购买理财产品增加所致。
投资性房地产增加，主要原因是：子公司宁夏华辉活性炭股份有限公司出租不动产增加所致。
在建工程增加，主要原因是：本公司及子公司宁夏华辉活性炭股份有限公司在建工程增加所
致。
长期待摊费用减少，主要原因是：子公司博雅干细胞科技有限公司装修费用摊销所致。
应付账款增加，主要原因是：子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司应付货款增加所致。
预收账款增加，主要原因是：本公司及子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司预收货款增加，
子公司博雅干细胞科技有限公司预收技术服务收入增加所致。
应付职工薪酬增加，主要原因是：本公司应付社会保险增加所致。
应交税费减少，主要原因是：本公司缴纳欠税所致。
应付利息减少，主要原因是：本公司支付预提上海中能企业发展（集团）有限公司借款利息
及内部职工借款利息所致。
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其他流动负债减少，主要原因是：由于第三方已完成收购华融融德资产管理有限公司持有子
公司宁夏华辉活性炭股份有限公司股权，致使本公司回购该股权的或有事项已消失，原预计的或
有负债相应减少所致。
专项储备减少，主要原因是：子公司宁夏华辉活性炭股份有限公司使用安全生产费所致。
少数股东权益增加，主要原因是：由于第三方已完成收购华融融德资产管理有限公司持有子
公司宁夏华辉活性炭股份有限公司股权 ，致使本公司回购该股权的或有事项已消失，按成本将该
金融负债重分类为少数股东权益所致。
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上年同期 增减金额 增减比率（%）
营业收入 2,505,138,771.48 644,416,538.52 1,860,722,232.96 288.75
营业成本 2,384,838,836.73 592,757,511.39 1,792,081,325.34 302.33
销售费用 73,868,132.37 55,359,450.72 18,508,681.65 33.43
管理费用 65,754,193.75 46,632,872.11 19,121,321.64 41.00
资产减值损失 11,459,568.80 2,130,625.62 9,328,943.18 437.85
投资收益 28,057,880.47 93,687,114.86 -65,629,234.39 -70.05
所得税费用 5,576,512.58 1,378,182.04 4,198,330.54 304.63
少数股东损益 4,089,221.09 12,454.39 4,076,766.70 32,733.58
营业收入增加，主要原因是：子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司电解铜贸易增加所致。
营业成本增加，主要原因是：子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司电解铜贸易增加所致。
销售费用增加，主要原因是：本期博雅干细胞科技有限公司纳入合并范围所致。
管理费用增加，主要原因是：本期博雅干细胞科技有限公司纳入合并范围所致。
资产减值损失增加，主要原因是：本公司本年度补提存货跌价准备以及应收账款坏账准备金
所致。
投资收益减少，主要原因是：上年同期处置子公司所致。
所得税费用增加，主要原因是：本期博雅干细胞科技有限公司纳入合并范围所致。
少数股东损益增加，主要原因是：本期博雅干细胞科技有限公司纳入合并范围所致。
单位：元 币种：人民币
增减比
项目 本期金额 上年同期 增减金额
率（%）
经营活动产生的现金流量净额 128,102,281.22 188,400,840.13 -60,298,558.91 -32.01
投资活动产生的现金流量净额 -23,665,367.85 -64,483,049.89 40,817,682.04 63.30
筹资活动产生的现金流量净额 182,408,422.67 46,839,524.64 135,568,898.03 289.43
经营活动产生的现金流量净额减少，主要原因是：子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司上
年同期收到钢贸货款所致。
投资活动产生的现金流量净额增加，主要原因是：本公司上年同期购买宁夏黄河农村商业银
行股份有限公司股权所致。
筹资活动产生的现金流量净额增加，主要原因是：取得银行借款收到的现金增加所致。
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1.9 报告期会计关注事项的说明
报告期，根据双方签署的《技术咨询协议》之约定，博雅干细胞科技有限公司（以下简称：
“博雅干细胞”）已收到无锡英科赛尔细胞工程有限公司支付的技术咨询费 1,296 万元。由于该
业务尚未结束，收入和成本尚不能可靠计量，该笔技术咨询费暂做为预收款挂账。
报告期，博雅干细胞实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 2,268 万元，
没有达到 2016 年承诺业绩的四分之三，全年能否完成业绩承诺具有不确定性，存在减值迹象，本
公司应当在资产负债表日对合并商誉进行减值测试。本公司期末未对合并商誉进行减值测试，主
要基于以下原因：双方签订的《业绩承诺及补偿协议》中已经约定年末聘请双方认可的、具有证
券期货从业资格的会计师事务所出具《减值测试报告》，计算并根据当期应补偿金额调整收购对
价。届时若出现减值，商誉减值和调整收购对价的会计处理将同时进行，资产和负债减少的同时
公司净资产基本不变。在未到达《业绩承诺及补偿协议》约定的测试时点单方面进行减值测试，
若出现减值而未取得业绩承诺方对减值结果和补偿金额确认的情况下，本公司只能做商誉减值的
会计处理，而不能做调整收购对价的会计处理，结果是资产和净资产同时减少，本公司净资产反
映不实。综上，依据《业绩承诺及补偿协议》的约定，本公司将在年末对该合并商誉进行减值测
试。
本公司将密切关注博雅干细胞的经营情况、实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净
利润的完成情况，并与业绩承诺人许晓椿进行沟通。本公司就相关事项的进展情况及时履行信息
披露义务。
1.10 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.10.1 公司于2016年2月2日召开第六届董事会第三十二次会议审议通过了《公司2015年度向
内部职工借款暨关联交易》的议案，具体内容详见临2016-007号公告；2016年4月27日召开第六届
董事会第三十三次会议审议通过了《延期支付职工借款暨关联交易》的议案，具体内容详见临
2016-022号公告。
1.10.2 公司于2016年4月27日召开第六届董事会第三十三次会议，审议通过了《国贸公司2016
年度向黄河银行申请办理银行承兑汇票暨关联交易》的议案，具体内容详见临2016-022号公告。
1.10.3 公司于2016年5月9日召开第六届董事会第三十六次会议，审议通过了《国贸公司向上
海埃姆依铜业有限公司销售电解铜暨关联交易》的议案，具体内容详见临2016-030号公告。
1.10.4 公司于2016年8月11日披露了《关于控股子公司宁夏华辉活性炭股份有限公司股东股
份转让公告》，具体内容详见临2016-067号公告。2016年8月31日，宁夏华辉活性炭股份有限公司
已办理完成工商变更登记手续。
1.10.5 公司于2016年9月2日披露了关于收到《上海证券交易所对公司2016年半年度报告及媒
体报道事项的事后审核意见函》的公告，具体内容详见临2016-073号公告；2016年9月6日披露了
关于上海证券交易所《关于对宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司2016年半年度报告及媒体报道事
项的事后审核意见函》的回复公告，具体内容详见临2016-074号公告。公司于2016年9月7日披露
了关于收到《上海证券交易所对公司问询函回复事项的事后审核意见函》的公告，具体内容详见
临2016-075号公告；2016年9月9日披露了关于上海证券交易所《关于对宁夏新日恒力钢丝绳股份
有限公司问询函回复事项的事后审核意见函》的回复公告，具体内容详见临2016-077号公告。公
司于2016年9月10日披露了关于收到《上海证券交易所对公司问询函回复事项的事后审核意见函》
的公告，具体内容详见临2016-078号公告；2016年9月13日披露了关于延期回复上海证券交易所《关
于对宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司问询函回复事项的事后审核意见函》的公告，具体内容详
见临2016-079号公告；2016年9月14日披露了关于上海证券交易所《关于对宁夏新日恒力钢丝绳股
份有限公司问询函回复事项的事后审核意见函》的回复公告及信永中和会计师事务所（特殊普通
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合伙）关于按上交所要求对新日恒力2016年半年度报告及媒体报道相关事项的说明，具体内容详
见临2016-080号公告、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
1.10.6 公司于2016年7月26日披露了《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司关于筹划非公开发
行股票事项的停牌》公告，具体内容详见临2016-054号公告。2016年7月28日、2016年8月15日分
别召开第六届董事会第四十次会议、2016年第四次临时股东大会审议通过了《公司非公开发行A
股股票事项》等相关议案，具体内容详见临2016-055—062号公告、临2016-068号公告。2016年8
月30日披露了《关于2016年度非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会受理》的公告，
具体内容详见临2016-071号公告。2016年10月11日披露了《关于收到中国证券监督管理委员会行
政许可项目审查反馈意见通知书》的公告，具体内容详见临2016-081号公告。2016年10月29日披
露了关于申请延期回复《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告，具体内容详见
临2016-086号公告。
1.11 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是 如未
是 如未能
否 能及
否 及时履
承 承 承诺 及 时履
有 行应说
诺 诺 时间 时 行应
承诺方 承诺内容 履 明未完
背 类 及期 严 说明
行 成履行
景 型 限 格 下一
期 的具体
履 步计
限 原因
行 划
1、本公司不会以任何方式（包括但不
限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一
公司或企业的股份及其它权益）直接或间接
从事与新日恒力主营业务构成竞争的业务。
2、本公司将采取合法及有效的措施，促使
本公司现有或将来成立的全资子公司、控股
子公司和其它受本公司控制的企业不从事
与新日恒力主营业务构成竞争的业务。3、
如本公司（包括本公司现有或将来成立的子
公司和其它受本公司控制的企业）获得的任
收 何商业机会与新日恒力主营业务有竞争或
购 可能构成竞争，则本公司将立即通知新日恒
报 力，并优先将该商业机会给予新日恒力。4、
告 对于新日恒力的正常生产、经营活动，本公
书 司保证不利用控股股东地位损害新日恒力
或 及新日恒力中小股东的利益。5、不利用自
权 身对新日恒力的股东地位及重大影响，谋求
益 新日恒力在业务合作等方面给予本公司优
上海中能
变 于市场第三方的权利。6、不利用自身对新
其 企业发展
动 日恒力的股东地位及重大影响，谋求与新日 否 是
他 （集团）
报 恒力达成交易的优先权利。7、杜绝本公司
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2016 年第三季度报告
告 有限公司 及所控制的企业非法占用新日恒力资金、资
书 产的行为，在任何情况下，不要求新日恒力
中 违规向本公司及所控制的企业提供任何形
所 式的担保。8、本公司及所控制的企业不与
作 新日恒力及其控制企业发生不必要的关联
承 交易，如确需与新日恒力及其控制的企业发
诺 生不可避免的关联交易，保证：
（1）促新日恒力按照《中华人民共和国公
司法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规、规范性文件和新日恒力
章程的规定，履行关联交易的决策程序，本
公司并将严格按照该等规定履行关联股东
的回避表决义务；（2）遵循平等互利、诚
实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，
以市场公允价格与新日恒力进行交易，不利
用该类交易从事任何损害新日恒力利益的
行为；（3）根据《中华人民共和国公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法
律、法规、规范性文件和新日恒力章程的规
定，督促新日恒力依法履行信息披露义务和
办理有关报批程序。
1.12 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
法定代表人 高小平
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
1.13 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 338,933,631.77 270,001,874.96
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 14,828,224.17 30,619,163.77
应收账款 386,599,302.08 372,239,152.30
预付款项 57,823,903.08 42,164,822.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 25,207,476.13 26,450,035.23
买入返售金融资产
存货 360,994,615.64 366,288,786.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 7,176,023.56 4,640,365.43
其他流动资产 130,000,000.00 95,043,619.67
流动资产合计 1,321,563,176.43 1,207,447,820.62
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 5,350,126.63 4,508,336.15
长期股权投资 471,710,131.38 461,684,688.76
投资性房地产 1,188,154.20 472,194.45
固定资产 607,618,821.06 652,479,513.65
在建工程 28,346,253.11 13,333,137.03
工程物资 424,589.29 429,306.57
固定资产清理
11 / 25
2016 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 119,644,138.20 126,297,930.14
开发支出 18,483,431.49 14,719,774.05
商誉 1,421,852,319.13 1,421,852,319.13
长期待摊费用 3,470,909.06 4,976,854.90
递延所得税资产 13,770,633.52 14,387,534.46
其他非流动资产 63,433.78
非流动资产合计 2,691,859,507.07 2,715,205,023.07
资产总计 4,013,422,683.50 3,922,652,843.69
流动负债：
短期借款 1,064,840,000.00 914,760,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 142,650,000.00 154,050,000.00
应付账款 136,345,449.55 94,591,096.59
预收款项 80,225,363.02 45,219,394.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,221,518.98 6,772,339.38
应交税费 3,863,902.70 11,857,827.24
应付利息 2,702,936.08 7,488,588.47
应付股利 1,008,787.99 1,008,787.99
其他应付款 57,668,742.69 58,301,300.14
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 313,120,000.00 343,120,000.00
其他流动负债 1,057,001.50 54,743,386.32
流动负债合计 1,815,703,702.51 1,691,912,720.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,113,120,000.00 1,113,120,000.00
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2016 年第三季度报告
长期应付职工薪酬
专项应付款 6,560,000.00 6,560,000.00
预计负债
递延收益 67,792,406.91 66,619,070.42
递延所得税负债 11,399,368.65 12,226,661.94
其他非流动负债
非流动负债合计 1,198,871,775.56 1,198,525,732.36
负债合计 3,014,575,478.07 2,890,438,452.86
所有者权益
股本 684,883,775.00 684,883,775.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 294,450,592.31 280,365,237.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,281,881.82 3,688,487.63
盈余公积 36,922,289.09 36,922,289.09
一般风险准备
未分配利润 -123,910,147.31 -42,451,068.66
归属于母公司所有者权益合计 893,628,390.91 963,408,720.36
少数股东权益 105,218,814.52 68,805,670.47
所有者权益合计 998,847,205.43 1,032,214,390.83
负债和所有者权益总计 4,013,422,683.50 3,922,652,843.69
法定代表人：高小平 主管会计工作负责人：陈瑞 会计机构负责人：钱喆
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 176,976,823.44 89,046,906.62
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,013,184.00 9,696,800.38
应收账款 166,120,482.83 175,086,201.96
预付款项 9,504,944.38 6,174,087.64
应收利息
应收股利 500,000.00
其他应收款 57,580,397.31 53,157,154.21
存货 239,115,922.80 244,294,307.72
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 650,311,754.76 577,955,458.53
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,458,718,842.33 2,448,693,399.71
投资性房地产 5,042,873.20 472,194.45
固定资产 388,057,514.77 425,352,928.54
在建工程 15,495,973.09 2,359,286.49
工程物资 391,866.53 391,866.53
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 31,332,749.90 31,580,540.82
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,745,035.13 3,745,035.13
其他非流动资产
非流动资产合计 2,902,784,854.95 2,912,595,251.67
资产总计 3,553,096,609.71 3,490,550,710.20
流动负债：
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2016 年第三季度报告
短期借款 591,500,000.00 510,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 197,000,000.00 140,000,000.00
应付账款 37,053,848.08 38,733,832.56
预收款项 18,232,631.00 8,933,067.93
应付职工薪酬 7,547,718.03 1,494,068.87
应交税费 3,810,692.97 9,881,987.45
应付利息 2,615,525.25 7,380,886.09
应付股利
其他应付款 366,909,026.58 319,531,865.79
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 313,120,000.00 343,120,000.00
其他流动负债 986,578.96 1,986,578.96
流动负债合计 1,538,776,020.87 1,381,062,287.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,113,120,000.00 1,113,120,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 6,560,000.00 6,560,000.00
预计负债
递延收益 5,820,270.46 6,560,204.68
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,125,500,270.46 1,126,240,204.68
负债合计 2,664,276,291.33 2,507,302,492.33
所有者权益：
股本 684,883,775.00 684,883,775.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 282,435,899.49 282,435,899.49
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 30,033,435.33 30,033,435.33
未分配利润 -108,532,791.44 -14,104,891.95
所有者权益合计 888,820,318.38 983,248,217.87
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2016 年第三季度报告
负债和所有者权益总计 3,553,096,609.71 3,490,550,710.20
法定代表人：高小平 主管会计工作负责人：陈瑞 会计机构负责人：钱喆
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 911,741,513.88 262,360,054.54 2,505,138,771.48 644,416,538.52
其中：营业收入 911,741,513.88 262,360,054.54 2,505,138,771.48 644,416,538.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成本 942,928,899.02 298,643,409.31 2,608,818,706.47 759,178,147.34
其中：营业成本 863,329,618.00 240,719,030.76 2,384,838,836.73 592,757,511.39
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险合
同准备金净额
保单红利支
出
分保费用
营业税金及 1,533,853.93 1,218,619.62 3,270,191.04 3,030,243.93
附加
销售费用 29,407,406.41 23,044,157.41 73,868,132.37 55,359,450.72
管理费用 26,898,517.61 15,402,548.43 65,754,193.75 46,632,872.11
财务费用 21,223,495.76 19,015,924.61 69,627,783.78 59,267,443.57
资产减值损 536,007.31 -756,871.52 11,459,568.80 2,130,625.62
失
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损 7,518,793.81 75,679,502.42 28,057,880.47 93,687,114.86
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
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2016 年第三季度报告
三、营业利润（亏损 -23,668,591.33 39,396,147.65 -75,622,054.52 -21,074,493.96
以“－”号填列）
加：营业外收入 2,283,186.64 4,383,286.12 5,553,637.05 7,530,789.78
其中：非流动
资产处置利得
减：营业外支出 1,145,415.73 1,876,788.63 1,724,927.51 2,401,919.85
其中：非流动
资产处置损失
四、利润总额（亏损 -22,530,820.42 41,902,645.14 -71,793,344.98 -15,945,624.03
总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 3,100,567.70 814,362.27 5,576,512.58 1,378,182.04
五、净利润（净亏损 -25,631,388.12 41,088,282.87 -77,369,857.56 -17,323,806.07
以“－”号填列）
归属于母公司所 -28,037,739.16 40,881,822.83 -81,459,078.65 -17,336,260.46
有者的净利润
少数股东损益 2,406,351.04 206,460.04 4,089,221.09 12,454.39
六、其他综合收益的
税后净额
归属母公司所有
者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下
在被投资单位不能
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重
分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下
在被投资单位以后
将重分类进损益的
其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售
金融资产公允价值
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2016 年第三季度报告
变动损益
3.持有至到
期投资重分类为可
供出售金融资产损
益
4.现金流量
套期损益的有效部
分
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
归属于少数股东
的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -25,631,388.12 41,088,282.87 -77,369,857.56 -17,323,806.07
归属于母公司所 -28,037,739.16 40,881,822.83 -81,459,078.65 -17,336,260.46
有者的综合收益总
额
归属于少数股东 2,406,351.04 206,460.04 4,089,221.09 12,454.39
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收 -0.041 0.149 -0.119 -0.063
益(元/股)
（二）稀释每股收 -0.041 0.149 -0.119 -0.063
益(元/股)
法定代表人：高小平 主管会计工作负责人：陈瑞 会计机构负责人：钱喆
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 133,578,679.42 168,399,482.44 350,865,012.58 438,799,114.58
减：营业成本 130,577,945.25 165,720,567.67 342,165,876.14 434,041,350.74
营业税金及附 692,358.02 225,990.42 1,501,791.65 1,374,723.73
加
销售费用 11,203,531.82 10,422,519.84 26,148,739.23 29,522,788.38
管理费用 13,379,671.43 8,497,914.98 32,378,725.52 24,439,838.72
财务费用 19,517,515.91 12,871,667.86 61,612,119.20 40,582,659.61
资产减值损失 -669,330.88 10,302,165.33 -2,279,866.54
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 7,027,078.16 77,081,400.00 26,643,224.18 95,089,012.44
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以 -34,765,264.85 48,411,552.55 -96,601,180.31 6,206,632.38
“－”号填列）
加：营业外收入 1,692,332.32 3,935,240.20 2,878,130.18 4,736,824.89
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 273,973.08 1,772,527.65 704,849.36 2,278,940.17
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额（亏损总 -33,346,905.61 50,574,265.10 -94,427,899.49 8,664,517.10
额以“－”号填列）
减：所得税费用 215,995.83
四、净利润（净亏损以 -33,346,905.61 50,574,265.10 -94,427,899.49 8,448,521.27
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
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2016 年第三季度报告
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -33,346,905.61 50,574,265.10 -94,427,899.49 8,448,521.27
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：高小平 主管会计工作负责人：陈瑞 会计机构负责人：钱喆
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,414,301,914.13 961,408,608.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 977,501.31 701,551.51
收到其他与经营活动有关的现金 57,694,238.45 47,251,060.03
经营活动现金流入小计 3,472,973,653.89 1,009,361,220.16
购买商品、接受劳务支付的现金 3,097,133,184.36 589,426,807.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 129,962,752.26 116,772,818.32
支付的各项税费 54,265,440.27 44,796,082.74
支付其他与经营活动有关的现金 63,509,995.78 69,964,671.84
经营活动现金流出小计 3,344,871,372.67 820,960,380.03
经营活动产生的现金流量净额 128,102,281.22 188,400,840.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 89,000,000.00
取得投资收益收到的现金 17,796,145.95 16,792,155.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资 13,128.00 210,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 180,000,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 106,809,273.95 197,002,155.27
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2016 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资 3,474,641.80 28,776,625.16
产支付的现金
投资支付的现金 124,000,000.00 232,708,580.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 3,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 130,474,641.80 261,485,205.16
投资活动产生的现金流量净额 -23,665,367.85 -64,483,049.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 28,900,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 596,500,000.00 418,870,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 348,381,802.63 399,258,009.38
筹资活动现金流入小计 944,881,802.63 847,028,009.38
偿还债务支付的现金 545,000,000.00 311,597,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 61,385,376.34 45,522,855.38
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 156,088,003.62 443,068,629.36
筹资活动现金流出小计 762,473,379.96 800,188,484.74
筹资活动产生的现金流量净额 182,408,422.67 46,839,524.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 392,015.67 632,730.48
五、现金及现金等价物净增加额 287,237,351.71 171,390,045.36
加：期初现金及现金等价物余额 51,696,280.06 59,012,831.23
六、期末现金及现金等价物余额 338,933,631.77 230,402,876.59
法定代表人：高小平 主管会计工作负责人：陈瑞 会计机构负责人：钱喆
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 314,756,552.69 664,610,735.33
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 10,527,739.79 60,749,969.99
经营活动现金流入小计 325,284,292.48 725,360,705.32
购买商品、接受劳务支付的现金 194,580,239.68 193,649,658.55
支付给职工以及为职工支付的现金 72,658,956.63 79,027,125.44
支付的各项税费 23,292,123.74 30,199,238.94
支付其他与经营活动有关的现金 99,622,614.96 331,840,262.20
经营活动现金流出小计 390,153,935.01 634,716,285.13
经营活动产生的现金流量净额 -64,869,642.53 90,644,420.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 16,663,981.56 18,007,612.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资 10,000.00 210,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 180,000,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 16,673,981.56 198,217,612.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资 516,911.71 14,668,218.02
产支付的现金
投资支付的现金 252,708,580.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 516,911.71 267,376,798.02
投资活动产生的现金流量净额 16,157,069.85 -69,159,185.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 534,500,000.00 313,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 258,420,924.53 48,261,000.00
筹资活动现金流入小计 792,920,924.53 361,261,000.00
偿还债务支付的现金 483,000,000.00 180,727,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 58,895,139.41 31,647,275.30
支付其他与筹资活动有关的现金 102,772,371.09
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2016 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 644,667,510.50 212,374,275.30
筹资活动产生的现金流量净额 148,253,414.03 148,886,724.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 670.37 -1,402.75
五、现金及现金等价物净增加额 99,541,511.72 170,370,556.56
加：期初现金及现金等价物余额 16,665,311.72 39,812,452.37
六、期末现金及现金等价物余额 116,206,823.44 210,183,008.93
法定代表人：高小平 主管会计工作负责人：陈瑞 会计机构负责人：钱喆
1.14 审计报告
□适用 √不适用
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