宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会材料
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宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会议程
一、宣布大会开幕
二、宣布到会股东情况
三、律师确认股东资格合法性
四、审议表决方法
五、推选监票人、计票人
六、审议 2019 年度报告及摘要
七、审议 2019 年度董事会工作报告
八、审议 2019 年度监事会工作报告
九、审议 2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告
十、审议 2019 年度利润分配预案
十一、审议独立董事 2019 年度述职报告
十二、审议 2020 年度公司向金融机构申请授信的议案
十三、审议全资子公司恒力国贸 2020 年度向黄河银行申请融资暨关联交易
的议案
十四、审议 2020 年度为子公司融资提供担保的议案
十五、审议增补祖向红女士为公司第八届董事会非独立董事的议案
十六、股东质询和发言
十七、进行表决
十八、将现场表决数据上传至上证所信息网络有限公司，并取得上证所信息
网络有限公司为公司提供的网络投票和现场投票的合并统计数据
十九、休会 15 分钟
二十、监票人宣读现场和网络投票结果
二十一、宣布股东大会决议
二十二、律师宣读法律意见书
二十三、大会闭幕
二 O 二 O 年五月十三日
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宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会表决方法
依据《公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》的规定，本次会
议采取如下表决方法：
一、本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。股东或者股东代
理人对议案进行表决时，以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份
享有一票表决权。股东表决只能选择现场投票方式或网络投票方式中的一种方式
进行表决，如果同一股份通过现场和网络方式重复表决，以第一次投票结果为准。
二、采取现场投票方式表决的，股东或股东代理人投票时应当注明股东名
称或者姓名、所持股份数、代理人姓名。每张表决票务必在表决人（股东名称或
代理人）处签名，并写清所赞成、弃权、反对股数。
三、采取网络投票方式表决的，公司股东可以通过上海证券交易所股东大
会网络投票系统行使表决权，既可以登陆交易系统投票平台进行投票，也可以登
陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平
台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网
站说明。
四、上证所信息网络有限公司于网络投票结束后，为公司计算网络投票和现
场投票的合并统计数据。
五、本次会议审议的议案需获得由出席股东大会的股东或股东代理人所持表
决权的二分之一以上通过。
二 O 二 O 年五月十三日
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宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会表决票
股东名称（姓名）：
营业执照号（身份证号码）：
代表股数：
代理人：
身份证号码：
序号 议 案 同意 反对 弃权
1 审议 2019 年度报告及摘要
2 审议 2019 年度董事会工作报告
3 审议 2019 年度监事会工作报告
审议 2019 年度财务决算及 2020 年度财
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务预算报告
5 审议 2019 年度利润分配预案
6 审议独立董事 2019 年度述职报告
审议 2020 年度公司向金融机构申请授
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信的议案
审议全资子公司恒力国贸 2020 年度向
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黄河银行申请融资暨关联交易的议案
审议 2020 年度为子公司融资提供担保
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的议案
审议增补祖向红女士为公司第八届董
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事会非独立董事的议案
二 O 二 O 年五月十三日
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议案一：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
2019 年度报告及摘要
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司（以下简称：公司）2019 年度报告及摘
要已经公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第六次会议审议通过，具体
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《证券时报》。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
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议案二：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
2019 年度董事会工作报告
各位股东：
我代表公司董事会向各位汇报 2019 年度董事会工作报告。
一、经营情况讨论与分析
（一）化学原料及化学制品制造经营情况的讨论与分析
2019 年度（以下简称：报告期内）宁夏华辉活性炭股份有限公司（以下简
称：宁夏华辉）积极响应当地政府及环保部门对活性炭行业环境治理的新要求，
自下半年开始对部分生产设施进行环保技术改造与升级，新建烟气脱硫脱硝、挥
发性有机物及粉尘集中回收处理装置、新建活化炉封闭式厂房等，对于设施陈旧、
无改造价值的宁夏华辉二厂逐步实施整体关停。受此影响，活性炭主要生产设备
开动率严重不足，造成产量下降、收入减少、成本上升，产品毛利较上年同比减
少 3,344.32 万元，同时计提了存货及固定资产减值准备 1,925.17 万元；报告期内，
宁夏华辉收到的政府补助较上年同比减少 264.82 万元。针对上述不利局面，宁
夏华辉及时调整产品品种结构、优化岗位人员配置，尽可能减少损失。报告期内，
宁夏华辉实现营业收入 14,184.85 万元，净利润-3,989.08 万元。
（二）5 万吨/年月桂二酸项目建设情况
经公司第七届董事会第七次会议、2016 年度股东大会分别审议通过了《设
立子公司建设 5 万吨/年月桂二酸项目的议案》，根据可研报告，该项目建设期为
24 个月。2019 年 3 月 7 日取得《5 万吨/年月桂二酸项目主生产装置区工程施工
许可证》、《5 万吨/年月桂二酸项目动力站工程施工许可证》，自此项目全面开工
建设。由于公司对于石嘴山经济技术开发区热电联产规划审批时间估计不足，造
成项目前期审批时间长，取得施工许可证的时间晚，致使月桂二酸项目实际开工
时间推迟。
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5 万吨/年月桂二酸项目固定资产投资总额为 16.80 亿元。恒力新材注册资本
金 10.00 亿元，已实缴 9.00 亿元。截止本报告披露日，项目已落实固定资产银行
借款 4.5 亿元，其中：农发行固定资产借款 2.50 亿元已发放。该项目由中化二建
负责承建，PC 总承包价为 15.50 亿元，根据《建设施工总承包》合同约定，按
月完成合格工程价款的 70%支付工程进度款，设备购置及装置性材料采购按采购
合同付款条件项下金额的 75%支付，工程竣工结算三个月后 3 年内分 12 期、每
季度平均支付建安工程造价余额与设备及材料购置余额，不计息。
截止本报告期末，该项目工程形象进度为 56%，公司实际完成投资 68,456.78
万元，具体使用情况：在建工程（已结算）45,710.81 万元，预付工程款（尚未
结算）11,869.87 万元，其他流动资产（待抵扣进项税）4,638.53 万元，无形资产
（土地使用权）4,146.92 万元，固定资产（房屋建筑物等）590.65 万元，其他非
流动资产（项目专利及相关技术费用）1,500.00 万元。
根据宁夏回族自治区疫情防控的总体要求，在做好有效防控的前提下有序复
工，中化二建施工人员于 2020 年 3 月 10 日开始陆续返回项目建设地，逐步恢复
项目建设。
（三）贸易经营情况的讨论与分析
报告期内，宁夏新日恒力国际贸易有限公司（以下简称：恒力国贸）主要与
宁夏恒力生物新材料有限责任公司（以下简称：恒力新材）、宁夏华辉进行不锈
钢、煤炭等贸易业务，实现营业收入 10,062.53 万元。
（四）参股公司投资收益对经营成果的影响
报告期内，公司参股金融机构的投资收益为 4,043.04 万元，投资收益同比减
少 170.37 万元。
二、报告期内主要经营情况
报告期内公司实现营业收入 26,575.69 万元、归属于上市公司股东的净利润
为-4,495.21 万元。
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 265,756,858.64 552,087,908.80 -51.86
7
营业成本 262,893,342.32 505,433,352.04 -47.99
销售费用 11,226,114.53 14,511,171.76 -22.64
管理费用 27,536,766.05 30,471,451.90 -9.63
研发费用 1,635,132.56 711,509.39 129.81
财务费用 35,090,767.80 27,323,487.18 28.43
经营活动产生的现金流量净额 -47,799,953.98 -180,306,340.50 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -274,486,874.60 205,011,451.26 -233.89
筹资活动产生的现金流量净额 430,782,316.22 -47,247,125.13 不适用
2、收入和成本分析
营业收入减少，主要原因系子公司恒力国贸终止从事线材贸易业务所致。
营业成本减少，主要原因系子公司恒力国贸终止从事线材贸易业务所致。
（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元
主营业务分行业情况
营业收 营业成 毛利率
毛利
入比上 本比上 比上年
分行业 营业收入 营业成本 率
年增减 年增减 增减
（%）
（%） （%） （%）
减少
14.64
化学原料及化学制品制造 140,154,301.20 137,880,809.99 1.62 -36.28 -25.14
个百分
点
主营业务分地区情况
毛利 营业收入
营业成本比 毛利率比上
分地区 营业收入 营业成本 率 比上年增
上年增减（%） 年增减（%）
（%） 减（%）
减少 4.83 个
国内 113,267,373.31 109,752,373.57 3.10 -77.64 -76.46
百分点
减少 17.39 个
国外 27,161,023.57 28,162,574.20 -3.69 -39.12 -26.85
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明：
公司子公司宁夏华辉受部分生产设施环保改造与升级及二厂关停的影响，主
要生产设备开动率严重不足，导致活性炭产品产量下降、收入减少、成本上升，
公司化学原料及化学制品制造业务收入同比减少 36.28%、产品毛利率同比降低
14.64%。
（2）产销量情况分析表
主要产 单 生产量比上 销售量比上 库存量比上
生产量 销售量 库存量
品 位 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
8
活性炭 吨 17,694.05 16,857.96 4,815.07 -33.87 -40.25 21.01
产销量情况说明：
公司活性炭生产量减少 33.87%，销量减少 40.25%，主要原因系子公司宁夏
华辉受部分生产设施环保改造与升级及二厂关停的影响，主要生产设备开动率严
重不足，导致活性炭产品产销量下降所致。
（3）成本分析表
单位：元
分行业情况
本期占 上年同 本期金额 情
成本构成 总成本 期占总 较上年同 况
分行业 本期金额 上年同期金额
项目 比例 成本比 期变动比 说
(%) 例(%) 例(%) 明
化学原 直接材料 80,150,114.85 58.12 115,188,460.53 22.82 -30.42
料及化 直接人工 8,617,550.62 6.25 11,621,988.90 2.30 -25.85
学制品
制造费用 49,113,144.52 35.61 57,373,209.88 11.37 -14.40
制造
成本分析其他情况说明：
化学原料及化学制品制造业务主营业务成本较上年同期减少，主要原因系子
公司宁夏华辉受部分生产设施环保改造与升级及二厂关停的影响，主要生产设备
开动率严重不足，导致活性炭产品产销量下降所致。
（4）主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额 10,316.06 万元，占年度销售总额 59.99%；其中前五名客
户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
前五名供应商采购额 10,181.93 万元，占年度采购总额 64.02%；其中前五名
供应商采购额中关联方采购额 2,987.05 万元，占年度采购总额 18.78%。
3、费用
单位：元
费用 2019 年度 2018 年度 增减额 增减率（%）
销售费用 11,226,114.53 14,511,171.76 -3,285,057.23 -22.64
管理费用 27,536,766.05 30,471,451.90 -2,934,685.85 -9.63
财务费用 35,090,767.80 27,323,487.18 7,767,280.62 28.43
4、研发投入
研发投入情况表
单位：元
9
本期费用化研发投入 1,635,132.56
本期资本化研发投入
研发投入合计 1,635,132.56
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.62
公司研发人员的数量 98
研发人员数量占公司总人数的比例 27.22
（%）
研发投入资本化的比重（%） 0
5、现金流
单位：元
增减率
项目 本期金额 上期金额 增减额
（%）
经营活动产生的现金流量净额 -47,799,953.98 -180,306,340.50 132,506,386.52 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -274,486,874.60 205,011,451.26 -479,498,325.86 -233.89
筹资活动产生的现金流量净额 430,782,316.22 -47,247,125.13 478,029,441.35 不适用
经营活动产生的现金流量净额减少，主要原因系公司银行承兑汇票到期承付
减少所致。
投资活动产生的现金流量净额减少，主要原因系子公司恒力新材购建固定资
产支付的现金增加以及公司处置子公司及其他营业单位收回投资收到的现金净
额减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额增加，主要原因系子公司恒力新材吸收投资收
到的现金增加所致。
（二）资产、负债情况分析
1、资产及负债状况
单位：元
上期期
本期期末 本期期末 情
末数占
数占总资 金额较上 况
项目名称 本期期末数 上期期末数 总资产
产的比例 期期末变 说
的比例
（%） 动比例（%） 明
（%）
货币资金 168,139,487.04 7.48 74,667,756.95 3.42 125.18
应收账款 20,435,785.59 0.91 36,715,630.92 1.68 -44.34
预付款项 3,394,891.62 0.15 21,271,182.90 0.98 -84.04
其他应收款 438,562,339.71 19.51 2,446,923.25 0.11 17,823.01
持有待售的资
969,594,530.71 44.46 -100.00
产
其他流动资产 46,467,493.59 2.07 15,388,874.65 0.71 201.96
在建工程 509,080,800.20 22.65 139,536,725.98 6.40 264.84
10
递延所得税资
6,755,296.22 0.30 2,020,075.13 0.09 234.41
产
其他非流动资 153,701,920.27 6.84 15,273,000.00 0.70 906.36
产
应付票据 80,614,262.00 3.59 125,000,000.00 5.73 -35.51
其他应付款 99,105,078.85 4.41 604,206,233.66 27.71 -83.60
长期借款 30,000,000.00 1.33 100.00
长期应付款 602,685,917.81 26.81 100,000.00 0.00 602,585.92
递延收益 3,524,648.02 0.16 524,648.02 0.02 571.81
少数股东权益 25,552,437.53 1.14 122,469,867.60 5.62 -79.14
其他说明：
货币资金增加，主要原因系子公司恒力新材收到实缴的注册资本金所致。
应收账款减少，主要原因系子公司宁夏华辉收回货款所致。
预付账款减少，主要原因系子公司恒力新材将预付工程款重分类至其他非流
动资产所致。
其他应收款增加，主要原因系公司将博雅干细胞80%股权出售给上海中能，
应收股权转让款增加所致。
持有待售资产减少，主要原因系公司将持有待售的博雅干细胞80%股权出售
所致。
其他流动资产增加，主要原因系子公司恒力新材待抵扣进项税增加所致。
在建工程增加，主要原因系子公司恒力新材月桂二酸项目以及子公司宁夏华
辉技改项目支出增加所致。
递延所得税资产增加，主要原因系子公司宁夏华辉计提坏账准备确认递延所
得税资产增加所致。
其他非流动资产增加，主要原因系子公司恒力新材预付工程款增加所致。
应付票据减少，主要原因系子公司恒力国贸应付票据到期承付所致。
其他应付款减少，主要原因系公司将上海中能购买博雅干细胞 80%股权的履
约保证金转为已支付股权款所致。
长期借款增加，主要原因系子公司恒力新材新增固定资产借款所致。
长期应付款增加，主要原因系德运新材、产业基金对恒力新材的投资按协议
约定认定为明股实债，在合并报表层面确认为长期应付款所致。
递延收益增加，主要原因系公司收到与资产相关的政府补助增加所致。
少数股东权益减少，主要原因系公司出售三实租赁股权所致。
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2、截至报告期末主要资产受限情况
单位：元
项目 年末账面价值 受限原因
货币资金 37,419,745.12 银行承兑汇票保证金、履约保函、冻结资金
长期股权投资 435,643,396.88 质押借款
固定资产 107,830,145.85 抵押借款
在建工程 7,451,856.17 抵押借款
无形资产 12,849,193.73 抵押借款
投资性房地产 448,871.66 抵押借款
（三）化工行业经营性信息分析
1、主要细分行业的基本情况及公司行业地位
（1）活性炭行业基本情况
我国煤制活性炭企业相对比较集中，主要生产地在宁夏、山西、新疆、内蒙，
全国生产常规柱状活性炭的企业产能不超过 2.5 万吨，单一厂家产能占全国总产
能的比例不足 2.5%。2019 年，由于钢铁行业烧结工艺采用了干法脱硫脱硝，脱
硫脱硝活性炭新增需求量达到 8.5 万吨，同比增长 70%。常规柱状活性炭市场需
求量有所下降，同比下降 11%。
（2）宁夏华辉行业地位
截止本报告期末，宁夏华辉活性炭产能为 2.3 万吨/年，是国内单厂生产规
模最大的活性炭企业之一。
2、产品与生产
（1）主要经营模式
①销售模式
采取直销与经销相结合的销售模式，产品销售分国内销售和国外销售两种。
②采购模式
原材料（洗精煤、焦油、沥青等）采购采用“以销定产，以产定购”的模式，
辅助材料（包装袋等）采购采用“以销定购，保持合理库存”的模式，能源采购
采用预付与先使用后结算相结合的模式。
③生产模式
主要采用订单式的生产模式。
④盈利模式
拥有独立完整的采购、生产、销售、研发和客户服务体系，采取“以销定产”
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的订单式生产模式，依据自身销售能力拓展国内外市场，通过直销与经销相结合
的销售模式进行产品销售，为各应用领域内的客户提供各类煤质活性炭产品，通
过产品销售获取收入和利润。
（2）主要产品情况
产品 所属细分行业 主要上游原材料 主要下游应用领域 价格主要影响因素
主要用于环保领域、
化学原料及化
水处理及精细化工领域。 受煤炭价格、下游
学制品制造
活性炭 精煤、焦油 包括工业烟气治理、污水 需求、宏观经济形势、
（证监会行业
处理、饮用水净化、人防 行业政策影响。
大类代码 26）
工程等领域。
（3）研发创新
宁夏华辉高度重视科技研发工作，视研发创新工作为企业发展的根本之路。
在宁夏华辉生存和发展的自我需求下，在政府“加快创新驱动发展、助推企业转
型升级”思想指导下，以技术中心为依托，各科室、部门全员参与，建立起一套
产销研一体的创新机制。已申请获批 4 项发明和 15 项实用新型专利。2019 年宁
夏华辉与科研院所、大专院校开展技术交流 10 余次，应对客户需求和市场变化，
投入专项资金用于餐厨垃圾处理器专用吸附剂的研究和低灰高强度半焦活性炭
制备研究，形成当年研发，当年试产、达产。2019 年宁夏华辉环保设备升级改
造项目，邀请国家环保废气净化委员会、兵工活性炭学会、中国矿业大学、宁夏
环境监测中心站等单位的专家对该项目工艺路线、技术方案评估把关，组织多次
现场会议最终选定最适合宁夏华辉现况和发展的 SDS 脱硫+SCR 脱硝法的技术
方案。
（4）生产工艺与流程
活性炭生产工艺流程图
加入粘合剂
洗精煤 磨粉 搅拌 压型 炭化 活化 筛分 包装
（5）产能与开工情况
产能利用率 在建产能及投资情 在建产能预计完工时
主要厂区或项目 设计产能
（%） 况 间
35,000 吨/
活性炭 50.55 无 无
13
年
生产能力的增减情况：
宁夏华辉积极响应当地政府及环保部门对活性炭行业环境治理的新要求，自
2019 年度下半年开始对部分生产设施进行环保技术改造与升级，新建烟气脱硫
脱硝、挥发性有机物及粉尘集中回收处理装置、新建活化炉封闭式厂房等，对于
设施陈旧、无改造价值的宁夏华辉二厂逐步实施整体关停，宁夏华辉的产能由
35,000 吨/年降低至本报告期末 23,000 吨/年。
3、原材料采购
主要原材料的基本情况
价格波动对营业成本的影
原材料 采购模式 采购量 价格变动情况
响
全年平均价格较上 宁夏 华辉生产用原 料煤价
采取招标、报价、比
精煤 2.440 万吨 年 同 期 下 跌 约 格波动，对营业成本造成一
价、议价采购模式
8.28% 定的影响。
全年平均价格较上 宁夏 华辉生产用焦 油价格
采取招标、报价、比
焦油 0.816 万吨 年 同 期 上 涨 约 波动，对营业成本造成一定
价、议价采购模式
1.27% 的影响。
4、产品销售情况
（1）销售模式
宁夏华辉主要产品采取直销与经销相结合的销售模式进行产品销售，产品销
售分国内销售和国外销售两种。
（2）按细分行业划分的公司主营业务基本情况
毛利率
毛利 营业收入 营业成本 同行业同领
细分 营业 营业 比上年
率 比上年增 比上年增 域产品毛利
行业 收入 成本 增减
(%) 减（%） 减（%） 率情况
（%）
化学原料及化学制 减少
品制造（证监会行 14,015 13,788 1.62 -36.28 -25.14 14.64 个
业大类代码 26） 百分点
定价策略及主要产品的价格变动情况
活性炭产品定价策略：宁夏华辉销售收款分为现销和赊销两种模式，定价参
照主流市场价格，结合活性炭市场涨跌幅度，灵活定价，紧跟市场。
活性炭产品报告期内价格变动情况：2019 年各种活性炭价格开始呈小幅上
涨走势。2019 年活性炭均价 8,314.00 元/吨，较 2018 年上涨 519 元/吨，同比上
涨 6.66%。
14
（3）按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
销售渠道 营业收入 营业收入比上年增减（%）
直销 10,357.36 -10.96
经销 3,658.07 -64.70
（4）公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本
情况
其他产出产 报告期内产 主要销售对 主要销售对象的销售占比
定价方式
品 量 象 （%）
半成品 1295.400 吨 市场定价 客户 7.68
5、环保与安全情况
（1）报告期内公司环保投入基本情况
环保投入资金 投入资金占营业收入比重（%）
3,830.46 26.85
情况说明：
2019 年度宁夏华辉积极响应石嘴山市政府及环保部门对活性炭行业环境治
理的新要求，实际投入环保设施改造资金 3,830.46 万元，新建烟气脱硫脱硝、挥
发性有机物及粉尘集中回收处理装置，新建活化炉封闭式厂房等。2019 年度未
受到当地环保部门的处罚，未发生环境违法事件。
（2）其他情况说明
宁夏华辉本次计提资产减值准备的说明
①计提固定资产减值准备的说明
宁夏华辉积极响应当地政府及环保部门对活性炭行业环境治理的新要求，自
2019 年度下半年开始对部分生产设施进行环保技术改造与升级，新建烟气脱硫
脱硝、挥发性有机物及粉尘集中回收处理装置、新建活化炉封闭式厂房等，对于
设施陈旧、无改造价值的宁夏华辉二厂逐步实施整体关停。为客观、公允地反映
公司的财务状况和经营成果，本着谨慎性原则，根据《企业会计准则》的规定，
计提固定资产减值准备 9,644,837.76 元，具体情况如下：
单位：元
项目 原值 累计折旧 净值 残值 减值准备
房屋及建筑物 9,781,498.18 6,504,540.23 3,276,957.95 489,074.87 2,787,883.08
机器设备 19,489,694.72 11,776,575.95 7,713,118.77 974,484.75 6,738,634.02
其他设备 3,024,812.83 2,755,251.46 269,561.37 151,240.71 118,320.66
运输设备 319,926.41 303,930.09 15,996.32 15,996.32
合计 32,615,932.14 21,340,297.73 11,275,634.41 1,630,796.65 9,644,837.76
15
②计提存货跌价准备的说明
宁夏华辉关停二厂以及对部分生产设施进行环保技术改造与升级，致使 2019
年度主要生产设备开动率严重不足、产量下降、收入减少、成本上升，出现存货
成本高于可变现净值的情形。为客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，
本着谨慎性原则，根据《企业会计准则》的规定，计提存货跌价准备 9,606,835.97
元，具体情况如下：
单位：元
项目 减值准备
产成品 6,242,471.50
半成品 3,364,364.47
合计 9,606,835.97
（四）投资状况分析
对外股权投资总体分析
报告期内，公司完成了对恒力新材的增资，恒力新材注册资本金由原来的 3
亿元增加到 10 亿元。德运新材料科技股份有限公司（以下简称：德运新材）已
实缴注册资本 4.90 亿元，宁夏产业引导基金管理中心（有限公司）（以下简称：
产业基金）已实缴注册资本 1.00 亿元，公司已实缴注册资本 3.10 亿元。
重大的股权投资
经公司第七届董事会第二十四次会议、2019年度第一次临时股东大会分别审
议通过了《对子公司宁夏恒力生物新材料有限责任公司增资的议案》，公司对恒
力新材出资5.10亿元，宁夏顺亿资产管理有限公司（以下简称：顺亿资产）对恒
力新材出资4.90亿元（详见：临2018-083、2019-001号公告）。经公司第八届董事
会第四次会议、2019年度第五次临时股东大会分别审议通过了《关于宁夏新日恒
力钢丝绳股份有限公司放弃控股子公司宁夏恒力生物新材料有限责任公司49%
股权优先购买权的议案》，顺亿资产将其持有的恒力新材49%股权以及其在《恒
力新材增资协议书》项下承担及享有的相关权利及义务全部转让给德运新材，公
司放弃所享有的在同等条件下具有优先购买顺亿资产49%股权的权利（详见：临
2019-070、2019-072号公告）。2019年10月15日，公司与德运新材、恒力新材签
订了《投资协议书》（详见：临2019-073号公告），恒力新材49%股权对应的出资
金额为4.90亿元，2019年10月21日德运新材实缴注册资本4.90亿元，上述股权转
让事项已办理完成工商变更。
16
经公司第八届董事会第二次会议审议通过了《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限
公司拟将控股子公司宁夏恒力生物新材料有限责任公司10%股权转让给宁夏产
业引导基金管理中心（有限公司）的议案》（详见：临2019-058号公告）。根据公
司与产业基金签署的《股权转让协议》、《股权转让协议之补充协议》的约定，2019
年11月1日产业基金实缴注册资本1.00亿元，上述股权转让事项已办理完成工商
变更。
（五）重大资产和股权出售
1、上海中能企业发展（集团）有限公司（以下简称：上海中能）收购博雅
干细胞科技有限公司（以下简称：博雅干细胞）80%股权的事项
经公司第七届董事会第十四次会议、2018年度第一次临时股东大会分别审议
通过了《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司与上海中能企业发展（集团）有限公
司之股权收购协议》；经公司第七届董事会第二十五次会议、2019年度第二次临
时股东大会分别审议通过了《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司与上海中能企业
发展（集团）有限公司之股权收购协议之补充协议》（以下简称：《股权收购协议
之补充协议》）。根据《股权收购协议之补充协议》约定，自本协议生效之日起，
博雅干细胞80%股权相关的全部权利、义务、责任均由上海中能享有和承担，公
司不再享有与博雅干细胞80%股权有关的任何权利，也不承担与博雅干细胞80%
股权有关的任何义务和责任（详见：临2018-003、2018-008、2019-012、2019-020、
2019-024号公告）。上海中能应支付股权转让价款约为10.50亿元，截止本报告披
露日，公司已累计收到上海中能向公司支付的8.00亿元股权转让款。
2、公司转让宁夏三实融资租赁有限公司（以下简称：三实租赁）51%股权
的事项
经公司第七届董事会第二十五次会议、2019 年度第二次临时股东大会分别
审议通过了《出售控股子公司宁夏三实融资租赁有限公司 51%股权暨关联交易的
议案》（详见：临 2019-011、2019-020 号公告）。2019 年 4 月 19 日，公司收到湛
江鑫茂建材有限公司支付的三实租赁全部股权转让价款 9,276.90 万元。
（六）主要控股参股公司分析
单位：万元
持股比
公司名称 主营业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润
例
17
生产销售活
宁夏华辉 16,912.24 34,147.75 13,385.25 14,184.85 -3,989.08 80.91%
性炭制品
恒力国贸 销售 30,000.00 59,083.15 28,421.78 10,062.53 -1,115.10 100.00%
生产销售月
恒力新材 100,000.00 92,980.09 89,520.15 12,363.43 -218.71 41.00%
桂二酸
参股金融机构 存贷款业务 160,000.00 7,485,374.75 630,882.54 189,786.91 48,892.88 8.82%
公司于 2019 年 4 月 1 日与湛江鑫茂签署了《股权转让协议》，出售三实租赁
51%股权并已办理完毕工商变更手续，2019 年末公司不再将三实租赁纳入合并报
表范围。
宁夏华辉实现净利润-3,989.08 万元，同比减少 666.95%，主要原因系销售毛
利减少，计提存货及固定资产减值准备所致。
恒力国贸实现净利润-1,115.10 万元，同比减少 329.42%，主要原因系终止从
事线材贸易业务及财务费用增加所致。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
1、化学原料及化学制品制造行业格局
全球活性炭产业的传统生产大国包括美国、日本以及荷兰等国家和地区，但
随着各国原料受制约及生产成本的不断提高，活性炭产业逐步向发展中国家转
移。国际巨头的纷纷进入，有利于国内企业引进、消化和吸收国外先进技术，加
快本行业发展进程，提高国际影响力。经过几十年发展，我国已建立起较为完整
的活性炭工业体系。从地域分布来看，我国活性炭工业区域特征明显，企业多以
所在地原材料为优势进行生产。具体而言，福建、江西、浙江等林木资源丰富地
区重点生产木质粉状活性炭；宁夏、山西等煤炭资源丰富地区则重点生产煤质颗
粒活性炭。我国活性炭行业多为中小型企业，行业集中度低，而且大部分企业的
产品结构单一，产品销售无序竞争较为严重，小企业之间为了生存相互恶性竞争，
从而影响了整个行业的利润率水平。与此同时，行业对技术、质量的要求也将日
益提高，经营机制灵活和综合竞争实力强的企业通过市场资源整合将逐步扩大市
场份额，而部分规模小、科技含量低、环保不达标的企业则将逐步被淘汰。我国
活性炭行业经过多年的发展，技术研发水平有显著提升，应用领域也不断扩大，
但是较之欧美发达国家，仍存在差距。随着煤炭行业的去产能及煤炭企业的转型，
活性炭整体行业生产能力及市场规模不断扩大，活性炭企业对专业应用领域的涉
18
足不断加深，业务跨界融合的特征也愈发明显。上游企业的进入及业内企业向下
游布局不仅使行业的竞争格局多元化、复杂化，更拓展了行业发展的维度。
2、化学原料及化学制品制造行业趋势
全球活性炭行业的发展有以下几个主要趋势：第一，活性炭产能由发达国家
向发展中国家转移催生了多层次互补的国际活性炭市场。第二，市场需求结构的
进一步分化。第三，活性炭在新领域的应用将改变行业的市场容量、产业形态。
我国活性炭行业的发展有以下几个主要趋势：第一，行业整合加速，推动我
国活性炭行业整体竞争力提升。第二，应用领域不断深化扩展，带来更为广阔多
维的行业空间。第三，业务不断升级，产业链延伸成为趋势。
（二）公司发展战略
1、中长期发展总战略
公司致力于优化公司资产结构、积极探索多元化发展。公司的中长期发展规
划将围绕着积极拓展新的业务板块，优化主营业务结构，提升资产质量，增强综
合竞争实力、抗风险和可持续发展能力，实现公司的持续稳定发展，维护股东利
益。
2、月桂二酸发展战略
公司通过购买中国科学院微生物研究所的月桂二酸生产技术，利用宁夏丰富
的资源，建设 5 万吨/年产月桂二酸项目，专注于微生物法月桂二酸的技术开发、
生产经营，并与其合作长链二元酸的技术创新和下游产品的开发，为公司未来的
发展开辟新的经济增长点，增强公司的综合竞争能力。
3、活性炭发展战略
宁夏华辉是公司的控股子公司，是国内单厂生产规模最大的活性炭企业之
一。随着活性炭应用领域的不断扩大及环保要求的不断提高，活性炭产业将迎来
更大的发展空间。
4、人力资源发展战略
根据公司整体战略规划，公司人力资源规划为：优化人员结构，提高员工整
体素质，创新用工机制，多元化薪酬制度，满足公司战略发展需要。致力于打造
一支人员精干、勇于创新、高效敬业、共同发展的员工队伍。
19
（三）经营计划
1、2019 年度活性炭产品经营计划、月桂二酸项目建设计划完成情况及未完
成原因
（1）活性炭产品 2019 年度经营计划：计划实现销量 32,000 吨、实现销售收
入 2.40 亿元，实际完成销量 16,858 吨、实现销售收入 1.40 亿元。
未完成原因：2019 年度宁夏华辉受部分生产设施环保改造与升级及二厂关
停的影响，主要生产设备开动率严重不足，导致活性炭产品产销量下降。
（2）月桂二酸项目建设计划：预计该项目将于 2020 年 3 月份主体工程完工，
2020 年 4 月份进入试生产阶段。
未完成原因：由于公司对于石嘴山经济技术开发区热电联产规划审批时间估
计不足，造成项目前期审批时间长，取得施工许可证的时间晚，致使月桂二酸项
目实际开工时间推迟。根据宁夏回族自治区疫情防控的总体要求，在做好有效防
控的前提下有序复工，中化二建施工人员于 2020 年 3 月 10 日开始陆续返回项目
建设地，逐步恢复项目建设。
2、2020 年度活性炭产品经营计划、月桂二酸项目建设目标
（1）活性炭产品 2020 年度经营计划：全年计划实现销量 30,000 吨，实现销
售收入 2.00 亿元。
为了确保 2020 年度经营目标的实现，做好以下几方面工作：
①加快完成生产设施环保技术改造项目，实现绿色生产；
②以提高产品命中率为抓手，全面提升生产管理水平；
③充分发挥产能，降低单位产品的生产成本；
④及时处理积压库存，盘活营运资金。
（2）月桂二酸项目建设目标：主体工程确保年内全面完工。
为了保证项目顺利建设完工，做好以下几方面工作：
①在保证工程质量的前提下，狠抓工程建设进度，确保年内全面完工；
②严把结算关口，控制工程成本，做好风险防控；
③多渠道引进人才，为试生产做好人员招聘和培训工作；
④通过启动连续中试进一步确认工艺及原辅材料，同时培训人员、提供样品；
⑤继续调研和对接原材料市场、产品销售市场；
20
⑥同步建设工程技术中心，为试生产及未来发展做好准备。
上述经营计划能否实现取决于经济环境、市场需求等诸多因素，具有不确定
性，不构成公司对投资者的业绩承诺。
（四）可能面对的风险
1、化学原料及化学制品制造
（1）宏观经济环境变化风险
宁夏华辉主要产品随国际、国内经济状况及国家产业政策的变化呈现出一定
波动性。随着国家环保要求的提高，主要原材料的价格受到一定程度的影响。同
时宁夏华辉产品出口的地区主要是北美、欧洲和亚太地区，占销售总额的 20%
左右，国际市场风险和不确定因素依然较多，对宁夏华辉的出口业务产生一定的
影响。
应对措施：宁夏华辉将进一步提升产品质量，保证优质客户的稳定性，继续
加大国内市场的开拓力度，调整产品品种结构，进一步提高利润空间较大产品的
销售量。
（2）原材料价格波动风险
洗精煤和煤焦油是宁夏华辉主要的原材料，占产品成本的比重较大。未来洗
精煤和煤焦油产品价格的变动将会对活性炭产品毛利率造成一定影响。
应对措施：宁夏华辉继续坚持“以销定产”的生产模式，在确定合同价格时，
锁定原材料价格，规避原材料价格波动对经营业绩的影响。
（3）财政补贴政策变化的风险
宁夏华辉从事煤质活性炭产品的开发、生产和销售，并从事活性炭产品出口
业务。享受的部分补贴具有持续性、部分补助为一次性补助，政府补助资金的取
得受限于政府相关政策的制定和实施，一旦相关补助政策发生变化，可能会对经
营业绩产生影响。
应对措施：宁夏华辉通过调整产品品种结构、提高劳动生产率、加大研发力
度、加强内部管理等措施提高主营业务的盈利能力。
2、5 万吨/年月桂二酸项目
（1）如主要原材料价格及月桂二酸产品价格变化较大，则项目不能达到盈利
预期的风险。
21
（2）整套生产线设备选型、安装调试及自动化控制系统稳定性运行存在不能
按期、保质满足达产要求的风险。
（3）如市场需求及竞争对手变化，项目存在不能达到盈利预期的风险。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
22
议案三：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
2019 年度监事会工作报告
各位股东：
我代表公司监事会向各位汇报 2019 年度监事会工作报告。
一、监事会的工作情况
监事会会议情况 监事会会议议题
1、审议出售控股子公司三实租赁 51%股权暨关联交易的议案
第七届监事会第二十一次会议 2、审议公司与上海中能签署附条件的转让博雅干细胞 80%股
权协议之补充协议暨关联交易的议案
1、审议 2018 年度报告及摘要
2、审议 2018 年度内部控制评价报告
3、审议 2018 年度监事会工作报告
4、审议公司全资子公司恒力国贸 2019 年度向黄河银行申请融
资暨关联交易的议案
第七届监事会第二十二次会议
5、审议制定公司未来三年（2018-2020 年）股东分红回报规划
的议案
6、审议关于公司 2018 年度计提减值准备的议案
7、审议监事会对董事会关于保留意见审计报告专项说明的意
见的议案
第七届监事会第二十三次会议 审议 2019 年第一季度报告全文及正文
第七届监事会第二十四次会议 审议监事会换届选举的议案
第八届监事会第一次会议 审议关于选举公司第八届监事会主席的议案
审议公司拟将控股子公司恒力新材 10%股权转让给产业基金
第八届监事会第二次会议
的议案
1、审议 2019 年半年度报告及摘要
第八届监事会第三次会议
2、审议关于会计政策变更的议案
第八届监事会第四次会议 审议 2019 年第三季度报告全文及正文
二、监事会对公司依法运作情况的审核意见
2019 年度根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，监事会成员通过列席
董事会、出席股东大会参与了公司重大经营决策的讨论，并对公司财务状况、经
营状况进行了监督。认为：公司能够严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规
定规范运作，经营决策合理有效。公司董事、高级管理人员在执行职责时，从维
护股东及公司利益出发，勤勉诚信，未发现违反法律法规及其他损害股东和公司
23
利益的情况。
三、监事会对检查公司关联交易的审核意见
2019 年度监事会对公司发生的关联交易进行了有效的监督和检查。认为：
公司关联交易符合相关规定，决策程序符合有关法律法规的规定，交易价格公允，
严格遵循公平、合理的原则，不存在任何利益输送，不存在损害公司和所有股东
利益的行为。
四、监事会对检查公司财务情况的审核意见
2019 年度监事会通过审议公司季度报告、半年度报告、年度报告及召开监
事会与年审会计师关于年报审计过程中发现问题沟通会的方式，出具相关事项的
专项意见、审核意见，对公司财务运作情况进行监督检查。
2018 年度信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见
的审计报告，监事会对董事会关于保留意见审计报告的专项说明进行了审核，同
意董事会关于保留意见审计报告的专项说明。监事会将认真履行职责，对董事会
及管理层的履职情况进行监督，切实维护广大投资者的利益。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
监 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
24
议案四：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告
一、2019 年度财务决算情况
2019 年度母公司及合并会计报表数据在年报中均有详细列示，并经信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）审计后出具了标准无保留意见的审计报告。
2019 年度财务决算数据摘要如下：
项 目 2019 年度
营业收入 265,756,858.64 元
营业利润 -57,645,991.89 元
利润总额 -55,865,572.55 元
归属于上市公司股东的净利润 -44,952,125.08 元
资产总额 2,247,718,828.91 元
负债总额 1,322,613,065.01 元
归属上市公司股东的净资产 899,553,326.37 元
资产负债率 58.84%
归属上市公司股东的每股净资产 1.313 元/股
每股收益 -0.066 元/股
加权平均净资产收益率 -5.019%
二、2020 年度财务预算情况
2020 年度计划实现营业收入 2 亿元，实现利润总额 1,000 万元。
2020 年度财务预算，仅为公司经营计划，能否实现取决于经济环境、市场
需求等诸多因素，具有不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
25
议案五：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
2019 年度利润分配的预案
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019 年度母公司实现净
利润 9,009,879.06 元，加年初未分配利润-160,334,317.98 元，2019 年末母公司累
计可供股东分配的利润-151,324,438.92 元，故本年度公司不实施利润分配，亦不
进行公积金转增股本。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
26
议案六：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
独立董事 2019 年度述职报告
作为公司的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《公司独立董事
制度》的有关规定及证券监管部门的相关要求，认真、勤勉、忠实履行职责，充
分发挥了独立董事作用。2019 年积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会
会议，对公司董事会审议的重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长
远发展出谋划策，对董事会的正确决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作
用。同时，发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司发展，充分发挥独立
董事的独立作用，有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2019 年度独立董事履职情况报告如下：
一、公司现任独立董事基本情况
李宗义：男，1970 年出生，工商管理硕士，资深中国注册会计师、英国皇
家特许会计师、资深澳洲注册会计师、资深澳大利亚公共会计师、美国注册管理
会计师、资产评估师、律师，全国会计领军人才、全国先进会计工作者。曾任瑞
华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、副主任会计师，兰州市城关区政协常
委，白银有色集团股份有限公司、读者出版传媒股份有限公司、宁夏银星能源股
份有限公司独立董事。现任大信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、副主任
会计师，中国注册会计师协会、甘肃省注册会计师协会专业委员会委员，甘肃省
人民政府国有资产监督管理委员会财务顾问和专家委员会委员，甘肃工程咨询集
团股份有限公司独立董事，公司独立董事。2013 年获得独立董事资格证书。
吉剑青：男，1970 年出生，硕士研究生，律师。曾任江苏金信达律师事务
所律师、合伙人；江苏金信达律师事务所上海分所主任；北京市建元律师事务所
上海分所主任；北京市大成律师事务所上海分所主任；北京炜衡（上海）律师事
务所律师。现任上海锦天城律师事务所律师、高级合伙人；公司独立董事。2010
年获得独立董事资格证书。
27
张文彬：男，1966 年出生，大学本科学历，高级会计师，曾任宁夏恒力集
团财务处主管会计、供销处结算科长、财务处副处长；宁夏恒力钢丝绳股份有限
公司董事、监事、财务部部长、财务总监、董事会秘书；中航文化股份有限公司
常务副总经理、财务总监、董事会秘书；龙星化工股份有限公司董事、总经理。
现任德奥通用航空股份有限公司总经理；公司独立董事。2009 年获得独立董事
资格证书。
叶森：男，1966 年出生，中央党校研究生学历，中国注册会计师，高级会
计师，审计师。曾任宁夏回族自治区审计厅科员；宁夏电力投资集团有限公司财
务金融部副经理、经理、集团公司总会计师、党委委员；北京泽化化学工程有限
公司副总经理、财务总监。现任宁夏金昱元化工集团股份有限公司总裁；公司独
立董事。2010 年获得独立董事资格证书。
我们均不存在影响独立性的情况。
二、2019 年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会情况
2019 年度公司共召开了 11 次董事会、7 次股东大会，我们具体参会情况如
下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立
本年应参加 亲自出席 委托出席 出席股东大会
董事 缺席次数
董事会次数 次数 次数 次数
李宗义 11 11 0 0 4
吉剑青 11 10 1 0 4
张文彬 11 9 2 0 5
叶 森 11 11 0 0 7
我们在出席会议之前，对会议拟审议的议题均能主动了解并获取做出决策所
需要的资料，并与相关人员沟通，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
报告期内，公司独立董事未对公司 2019 年度董事会的议案投反对票或弃权票。
（二）在各专业委员会中履行职责及发表意见情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，独立董事分
别在各专业委员会中任职，并分别担任召集人。2019 年度各委员会发表意见情
况如下：
1、审计委员会
28
（1）第七届董事会第二十五次会议，审计委员会对《出售控股子公司宁夏三
实融资租赁有限公司 51%股权暨关联交易》、 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
与上海中能企业发展（集团）有限公司签署附条件的转让博雅干细胞科技有限公
司 80%股权协议之补充协议暨关联交易》的议案发表审核意见。
（2）第七届董事会第二十六次会议，审计委员会对《公司全资子公司宁夏新
日恒力国际贸易有限公司2019年度向宁夏黄河农村商业银行股份有限公司申请
融资暨关联交易》的议案发表审核意见。
（3）第七届董事会第二十六次会议，审计委员会对2018年度财务报告的审计
及编制事项履行以下职责：
公司审计委员会全体成员在公司2018年度财务报告的审计及编制过程中，严
格按照《审计委员会年报工作规程》的要求充分发挥审计和监督作用，积极履行
责任和义务，勤勉尽责。在2018年年报审计工作中主要开展以下工作：①在年审
会计师进场前与会计师事务所及主审注册会计师协商确定年度财务报告审计工
作的时间安排，并形成书面意见；②在年审会计师进场后，及时进行了交流沟通，
确定了审计的总体时间、进度及需要重点关注的内容。通过通讯方式与会计师沟
通，督促会计师按时间、进度完成审计工作，提交审计报告，并形成书面意见；
③在年审会计师出具初审意见后，与会计师召开现场沟通会议，听取了公司主要
调整事项的说明，并进行了讨论和审议，认为：审计报告客观、真实地反映了公
司2018年度的财务状况，经表决一致同意将经审计的财务报告提交公司董事会审
议；④提出续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机
构的建议；⑤提出续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年
度内部控制审计机构的建议。
2、提名委员会
提名委员会根据《公司提名委员会实施细则》对公司董事会换届选举候选董
事的任职资格、选举程序发表了意见；对聘任高级管理人员进行了任职考察并发
表了意见。
3、薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会审议了 2019 年董事长、高管人员的薪酬发放标准。
4、公司配合独立董事工作情况
29
我们在履行职责时，公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，
不干预我们独立履行职责。公司为我们提供了必要的工作条件，保证了我们享有
与其他董事同等的知情权，凡须经董事会决策的事项，能够按时提前通知我们并
同时提供足够的资料。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
（1）第七届董事会第二十五次会议，独立董事对《出售控股子公司宁夏三实
融资租赁有限公司 51%股权暨关联交易》、 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司与
上海中能企业发展（集团）有限公司签署附条件的转让博雅干细胞科技有限公司
80%股权协议之补充协议暨关联交易》的议案发表事前认可及独立意见。
（2）第七届董事会第二十六次会议，独立董事对《公司全资子公司宁夏新日
恒力国际贸易有限公司 2019 年度向宁夏黄河农村商业银行股份有限公司申请融
资暨关联交易》的议案发表事前认可及独立意见。
2、现金分红及其他投资者回报情况
公司 2018 年度利润分配预案符合《公司章程》、 公司未来三年（2018—2020）
股东回报规划》的规定；2018 年度利润分配预案充分考虑了公司的盈利情况、
现金流量状况及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公
司持续、稳定、健康发展的需要。
3、续聘会计师事务所情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）参与了公司上市审计及上市以来的
相关业务工作，具有从事证券相关业务资格，专业人员素质较高，同意继续聘请
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构及 2019 年度
内部控制审计机构。
4、对外担保及资金占用情况
截止 2019 年 12 月 31 日公司为全资子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司
提供连带责任担保余额 13,136.86 万元；为控股子公司宁夏华辉活性炭股份有限
公司提供连带责任担保余额 8,830 万元；为控股子公司宁夏恒力生物新材料有限
责任公司提供连带责任担保余额 3,000 万元。
我们认为公司对外担保严格执行相关法律、法规及《公司章程》的规定，信
30
息披露充分完整，对外担保的风险得到充分揭示。没有违反《关于规范上市公司
对外担保行为的通知》的担保。被担保公司信誉及经营状况良好，到目前为止没
有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司的担保行为
不会对公司及全资、控股子公司的正常运营和业务发展造成不良影响。公司没有
资金占用情况。
5、高级管理人员薪酬情况
2019 年度对公司高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，认为公司所披
露的报酬金额与实际发放情况相符。
6、业绩预告情况
2019 年度公司披露了《2018 年年度业绩预减公告》，符合《上海证券交易所
股票上市规则》的相关规定，没有出现与实际情况严重不符的情况。2019 年度
公司未发布业绩快报。
7、公司控股股东承诺履行情况
公司控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司（以下简称：上海中能）
严格履行了通过股权司法拍卖成为公司控股股东所作出的承诺。
上海中能履行了收购博雅干细胞科技有限公司 80%股权做出的付款承诺，于
2019 年 9 月 3 日向公司支付了 0.15 亿元股权转让款。2020 年 4 月 16 日向公司
支付了 1.85 亿元股权转让款。
8、信息披露的执行情况
我们对公司的信息披露工作进行了有效的监督和核查，切实维护广大投资者
和公众股东的合法权益。公司能够严格按照相关规定真实、准确、完整、及时地
履行信息披露义务。
9、内部控制的执行情况
2019 年度我们针对公司内部控制实施情况进行了认真审核，公司严格按照
《企业内部控制基本规范》等有关法规的要求，结合公司的实际情况建立了公司
内部控制体系，明确各岗位职责、权限和业务流程，加强对经营各个环节的风险
控制，实现不相容岗位间的监督、制约，保证经营业务活动的合规开展。
10、董事会以及下设专门委员会的运作情况
2019 年度董事会及下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会根据
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公司实际情况，按照各自工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自
职责。
四、总体评价和建议
2019 年，我们切实履行忠实、勤勉义务，充分发挥了独立董事作用，为公
司董事会的科学决策起到了积极作用，有效地维护了公司及全体股东的利益。
2020 年，我们将继续按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及各专
业委员会实施细则的要求，认真、诚信与勤勉的履行职责，不断加强学习，努力
提高履行职责的能力，加强与其他董事、监事和管理层的沟通，深入了解公司经
营管理状况，充分发挥各自的专长、经验和资源，为公司的决策和发展提出建设
性意见，更好的维护公司及全体股东利益。
独立董事：李宗义、吉剑青、张文彬、叶森
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
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议案七：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
2020 年度公司向金融机构申请综合授信的议案
根据 2020 年度生产经营资金的需要，公司拟向金融机构申请总额不超过人
民币 18 亿元的综合授信（含子公司，最终以金融机构实际审批的授信额度为准），
融资金额将视公司运营资金的实际需求而定。
上述融资方式包括但不限于流动资金借款、固定资产贷款、信托融资及贸易
融资等，融资担保方式为信用、保证、抵押及质押等，融资期限以实际签署的合
同为准。同时，提请股东大会授权公司董事会根据公司实际经营情况的需要，在
上述授信额度内签署相关文件。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
33
议案八：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
公司全资子公司恒力国贸 2020 年度向黄河银行申请融资
暨关联交易的议案
公司的全资子公司恒力国贸根据经营发展需要，2020 年度拟向宁夏黄河农
村商业银行股份有限公司（以下简称：黄河银行）申请融资，总额不超过 13,200
万元。公司董事长高小平先生在黄河银行担任董事，根据《上海证券交易所股票
上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。
一、关联方基本情况
公司名称：宁夏黄河农村商业银行股份有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街 35 号
注册资本：16 亿元
成立日期：2009 年 1 月 1 日
公司营业执照号码：91640000670447100G
法定代表人：张志旗
公司类型：股份有限公司
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办
理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；从事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保
管箱服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
二、关联关系说明
公司董事长高小平先生在黄河银行担任董事。
三、交易的定价政策及定价依据
恒力国贸根据经营需要向黄河银行申请融资，符合中国人民银行利率政策和
公平交易原则，流动资金贷款，以资金定价系统为依据，双方协商确定；承兑汇
票，按 50%的比例缴纳保证金。
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四、交易目的和交易对公司的影响
恒力国贸根据经营需要，向黄河银行申请融资，属于日常关联交易，该项关
联交易是公司与关联方按照公允性的原则进行的，没有违反公开、公平、公正的
原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为，也不存在向关联公司输送利益
的情形。
五、交易期限
上述关联交易事项期限自 2019 年年度股东大会结束之日起至 2020 年年度股
东大会结束之日止。
请各位非关联股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
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议案九：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
为子公司融资提供担保的议案
一、2020 年担保事项的主要内容
（一）为恒力国贸向银行申请不超过 20,000 万元（含尚未到期 13,136.86 万
元）融资提供连带责任担保，20,000 万元额度不确定指定银行。
（二）为宁夏华辉向银行申请不超过 12,000 万元（含尚未到期 8,830 万元）
融资提供连带责任担保，其中：
1、宁夏银行广场支行申请总额不超过 5,000 万元的融资（包括签发银行承
兑汇票）提供连带责任担保；
2、石嘴山银行惠农支行申请总额不超过 2,000 万元的融资（包括签发银行
承兑汇票）提供连带责任担保；
3、工行宁夏区分行营业部申请总额不超过 3,000 万元的融资（包括签发银
行承兑汇票）提供连带责任担保；
4、剩余 2,000 万元的额度不确定指定银行。
（三）为恒力新材向银行申请不超过 70,000 万元（含尚未到期 3,000 万元）
融资提供连带责任担保，70,000 万元额度不确定指定银行。
（四）担保期限
上述担保事项经公司 2019 年年度股东大会审议通过后生效，担保期限以公
司与贷款银行签订的担保合同约定期限为准。
（五）其他事项
提请股东大会授权董事会在上述 102,000 万元融资担保额度内，签署相关文
件。
二、被担保人基本情况
（一）恒力国贸，注册地点：银川市金凤区黄河路恒泰商务大厦 18 层 1—10
办公用房，注册资本：30,000 万元，法定代表人：高小平，经营范围：经营范围：
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钢丝、钢丝绳、钢绞线及其制品、钢材、建筑材料、机电产品、有色金属、汽车
配件、机械设备、日用百货、化工产品、农副产品（不含食品）、五金、绳扣、
生铁销售；废旧物资收购，煤炭经营，燃料油销售（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。为公司的全资子公司。
（二）宁夏华辉，注册地点：银川市高新技术开发区科技园 A（座），法定代
表人：赵丽莉，经营范围：开发、生产、销售各种规格、类型和性能的活性炭及
制品；煤制品、过滤材料及其它化工产品的生产销售。经营本企业自产产品及技
术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术的进
口业务，但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外、生产、销售
增炭剂和各种包装材料。***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。为公司的控股子公司。
（三）恒力新材，注册地点：石嘴山市惠农区河滨街，注册资本：100,000 万
元，法定代表人：陈瑞，经营范围：长链二元酸及其衍生化工产品、生物有机肥
和硫酸钠等生物法生产的精细化工产品的研发、制造与销售（以上项目的制造销
售均不含危险品） 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
为公司控股子公司。
恒力国贸、宁夏华辉、恒力新材 2019 年度财务状况及公司 2020 年度拟批准
为其担保额度情况：
单位：万元
资产负债 持股比 公司拟批准担保
序号 公司名称 注册资本 总资产 净资产 净利润
率% 例% 额度
1、 恒力国贸 30,000.00 59,083.15 28,421.78 10,062.53 -1,115.10 100.00 20,000
2、 宁夏华辉 16,912.24 34,147.75 13,385.25 14,184.85 -3,989.08 80.91 12,000
3、 恒力新材 100,000.00 92,980.09 89,520.15 12,363.43 -218.71 41.00 70,000
合 计 102,000
注：上表财务数据为 2019 年经审计数据。
三、累计对子公司担保金额
截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计为子公司提供担保余额为 24,966.86 万元，
其中：为恒力国贸提供担保余额 13,136.86 万元，为宁夏华辉提供担保余额 8,830
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万元、为恒力新材提供担保余额 3,000 万元。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
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议案十：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2019 年年度股东大会
增补祖向红女士为公司第八届董事会非独立董事的议案
《公司章程》规定董事会由 11 名董事组成，其中：非独立董事 7 人，独立
董事 4 人。公司现任董事 10 名，其中：非独立董事 6 人，独立董事 4 人，需增
补 1 名非独立董事，《增补祖向红女士为公司第八届董事会非独立董事的议案》
已经公司第八届董事会第八次会议审议通过，拟增补祖向红女士为公司第八届董
事会非独立董事。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二 O 年五月十三日
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附：董事候选人简历：
祖向红：女，1970 年出生，本科学历，工程师、人力资源管理师。曾任广
东建龙混泥土有限公司副总经理；现任华德力集团有限公司湛江地区行政副总经
理。
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