宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会材料
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宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会议程
一、宣布大会开幕
二、宣布到会股东情况
三、律师确认股东资格合法性
四、审议表决方法
五、推选监票人、计票人
六、审议 2020 年度报告及摘要
七、审议 2020 年度董事会工作报告
八、审议 2020 年度监事会工作报告
九、审议 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
十、审议 2020 年度利润分配预案
十一、审议独立董事 2020 年度述职报告
十二、审议 2021 年度公司向金融机构申请授信的议案
十三、审议子公司恒力国贸、恒力新材 2021 年度向黄河银行申请融资暨关
联交易的议案
十四、审议 2021 年度为子公司融资提供担保的议案
十五、股东质询和发言
十六、出席现场会议的股东进行表决
十七、将现场表决数据上传至上证所信息网络有限公司
十八、休会并等待上证所信息网络有限公司为公司提供的网络投票和现场投
票的合并统计数据
十九、收到上证所信息网络有限公司合并投票统计数据，监票人宣读现场和
网络投票结果
二十、宣布股东大会决议
二十一、律师宣读法律意见书
二十二、大会闭幕
二 O 二一年五月十八日
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宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会表决方法
依据《公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》的规定，本次会
议采取如下表决方法：
一、本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。股东或者股东代
理人对议案进行表决时，以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份
享有一票表决权。股东表决只能选择现场投票方式或网络投票方式中的一种方式
进行表决，如果同一股份通过现场和网络方式重复表决，以第一次投票结果为准。
二、采取现场投票方式表决的，股东或股东代理人投票时应当注明股东名
称或者姓名、所持股份数、代理人姓名。每张表决票务必在表决人（股东名称或
代理人）处签名，并写清所赞成、弃权、反对股数。
三、采取网络投票方式表决的，公司股东可以通过上海证券交易所股东大
会网络投票系统行使表决权，既可以登陆交易系统投票平台进行投票，也可以登
陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平
台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网
站说明。
四、上证所信息网络有限公司于网络投票结束后，为公司计算网络投票和现
场投票的合并统计数据。
五、本次会议审议的议案需获得由出席股东大会的股东或股东代理人所持表
决权的二分之一以上通过。
二 O 二一年五月十八日
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宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会表决票
股东名称（姓名）：
营业执照号（身份证号码）：
代表股数：
代理人：
身份证号码：
序号 议 案 同意 反对 弃权
1 审议 2020 年度报告及摘要
2 审议 2020 年度董事会工作报告
3 审议 2020 年度监事会工作报告
4 审议 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
5 审议 2020 年度利润分配预案
6 审议独立董事 2020 年度述职报告
7 审议 2021 年度公司向金融机构申请授信的议案
审议子公司恒力国贸、恒力新材 2021 年度向黄河
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银行申请融资暨关联交易的议案
9 审议 2021 年度为子公司融资提供担保的议案
二 O 二一年五月十八日
4
议案一：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
2020 年度报告及摘要
公司 2020 年度报告及摘要已经公司第八届董事会第十四次会议、第八届监事
会第十一次会议审议通过，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
和《上海证券报》、《证券时报》。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
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议案二：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
2020 年度董事会工作报告
各位股东：
我代表公司董事会向各位汇报 2020 年度董事会工作报告。
一、经营情况讨论与分析
（一）化学原料及化学制品制造经营情况的讨论与分析
报告期内，国外疫情依然严峻，面对上半年订单减少的局面，华辉环保积极
调整产品品种结构，主动退出低价脱硫脱硝炭的生产，增加高附加值柱状炭产品
的比重。报告期下半年，华辉环保新建环保设施投入试运行，生产设备开动率也
随之提高，单位产品生产成本逐步下降。报告期末，华辉环保通过收购宁夏天福
扩大产品品种结构和规模，进一步拓展产品销售渠道。报告期内，华辉环保实现
营业收入 13,693.89 万元，产品毛利率稳步回升，毛利较上年同期增加 1,665.24
万元。华辉环保收到的政府补助较上年同期增加 562.20 万元，债务重组收益较
上年同期增加 474.06 万元，收购宁夏天福产生收购负商誉 462.50 万元，实现扭
亏为盈。
（二）5 万吨/年月桂二酸项目情况
恒力新材 5 万吨/年月桂二酸项目已完成主体工程建设及设备安装、调试工
作，首批投料试车完成，装置运行平稳，工艺路线打通，产品质量合格，已进入
试生产阶段。
（三）贸易经营情况的讨论与分析
报告期内，恒力国贸从事为恒力新材、华辉环保采购工程物资和原材料的业
务，实现营业收入 41,680.20 万元。
（四）参股公司投资收益对经营成果的影响
报告期内，公司参股金融机构的投资收益为 4,175.27 万元，投资收益同比增
加 132.23 万元。
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二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 11,911.50 万元，归属于上市公司股东的净利
润为 2,090.60 万元。
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 119,114,953.74 265,756,858.64 -55.18
营业成本 103,693,339.94 262,893,342.32 -60.56
销售费用 6,941,558.78 11,226,114.53 -38.17
管理费用 23,511,693.56 27,536,766.05 -14.62
研发费用 964,883.76 1,635,132.56 -40.99
财务费用 22,940,746.31 35,090,767.80 -34.62
经营活动产生的现金流量净额 -41,059,918.36 -47,799,953.98 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -676,524,373.86 -274,486,874.60 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 769,214,461.03 430,782,316.22 78.56
2、收入和成本分析
营业收入减少，主要原因系公司贸易业务减少所致。
营业成本减少，主要原因系公司贸易业务减少所致。
（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位：元
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
化学原料及化 增加 11.58
113,871,181.73 98,836,916.04 13.20 -18.75 -28.32
学制品制造 个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
增加 7.84 个
国内 89,278,341.25 79,514,958.14 10.94 -21.18 -27.55
百分点
增加 25.12
国外 24,592,840.48 19,321,957.90 21.43 -9.46 -31.39
个百分点
（2）产销量情况分析表
企业合 生产量 销售量 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量
并增加 比上年 比上年 上年增减
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增减 增减 （%）
（%） （%）
活性炭 吨 11,842.79 11,728.19 385.15 5,314.81 -33.07 -30.43 10.38
（3）成本分析表
单位：元
分行业情况
上年
本期 本期金
同期
占总 额较上
上年同期金 占总 情况
分行业 成本构成项目 本期金额 成本 年同期
额 成本 说明
比例 变动比
比例
(%) 例(%)
(%)
直接材料 59,213,196.40 59.91 80,150,114.85 58.12 -26.12
化学原料及化
直接人工 10,061,598.05 10.18 8,617,550.62 6.25 16.76
学制品制造
制造费用 29,562,121.59 29.91 49,113,144.52 35.61 -39.81
成本分析其他情况说明：
活性炭产销量下降，主要原因系子公司华辉环保调整产品品种结构，主动退
出低价脱硫脱硝炭的生产所致。
制造费用减少，主要原因系子公司华辉环保提高炭化、活化余热锅炉运行效
率，停止使用燃煤锅炉，减少了燃料煤的使用。
（4）主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额 5,943.19 万元，占年度销售总额 45.53%；其中前五名客
户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 7,763.86 万元，占年度采购总额 31.80%；其中前五名
供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
3、费用
单位：元
费用 2020 年度 2019 年度 增减额 增减率（%）
销售费用 6,941,558.78 11,226,114.53 -4,284,555.75 -38.17
管理费用 23,511,693.56 27,536,766.05 -4,025,072.49 -14.62
财务费用 22,940,746.31 35,090,767.80 -12,150,021.49 -34.62
销售费用减少，主要原因系子公司华辉环保销售客户区域变动导致运费下降
所致。
财务费用减少，主要原因系公司流动资金借款减少以及子公司华辉环保收到
财政贴息所致。
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4、研发投入
（1）研发投入情况表
单位：元
本期费用化研发投入 964,883.76
本期资本化研发投入 22,145,020.57
研发投入合计 23,109,904.33
研发投入总额占营业收入比例（%） 19.40
公司研发人员的数量 117
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 12.05
研发投入资本化的比重（%） 95.82
（2）情况说明
本报告期公司研发投入共计 23,109,904.33 元，其中费用化研发投入 964,883.76
元；资本化研发投入 22,145,020.57 元，主要为子公司恒力新材研发中心购买研发
设备投入以及改扩建支出，其中：机器设备 20,966,296.65 元，长期待摊费用
1,178,723.92 元。
5、现金流
单位：元
增减率
项目 本期金额 上期金额 增减额
（%）
经营活动产生的现金流量净额 -41,059,918.36 -47,799,953.98 6,740,035.62 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -676,524,373.86 -274,486,874.60 -402,037,499.26 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 769,214,461.03 430,782,316.22 338,432,144.81 78.56
筹资活动产生的现金流量净额增加，主要原因系子公司恒力新材取得固定资
产借款、吸收投资以及子公司华辉环保定向增发收到的现金增加所致。
（二）非主营业务导致利润重大变化的说明
公司计提的资产减值准备较上年同期减少 1,765.08 万元；偿还供应商欠款产
生债务重组收益 954.84 万元；收购宁夏天福 100%股权产生负商誉 462.50 万元；
政府补助较上年同期增加 695.76 万元。
（三）资产、负债情况分析
1、资产及负债状况
单位：元
本期 上期 本期期末 情
项目名称 本期期末数 期末 上期期末数 期末 金额较上 况
数占 数占 期期末变 说
9
总资 总资 动比例 明
产的 产的 （%）
比例 比例
（% （%
） ）
应收账款 45,571,891.06 1.37 20,435,785.59 0.91 123.00
应收款项融资 4,603,000.00 0.14 100.00
预付款项 1,474,143.19 0.04 3,394,891.62 0.15 -56.58
其他应收款 258,775,125.67 7.76 438,562,339.71 19.51 -40.99
其他流动资产 122,061,193.93 3.66 46,467,493.59 2.07 162.68
投资性房地产 5,008,095.96 0.15 448,871.66 0.02 1,015.71
固定资产 399,623,441.54 11.98 168,779,257.58 7.51 136.77
在建工程 1,463,697,051.06 43.89 509,080,800.20 22.65 187.52
长期待摊费用 8,192,821.72 0.25 100.00
递延所得税资产 9,884,646.22 0.30 6,755,296.22 0.30 46.32
其他非流动资产 28,685,213.17 0.86 153,701,920.27 6.84 -81.34
应付票据 50,000,000.00 1.50 80,614,262.00 3.59 -37.98
应付账款 364,530,160.71 10.93 94,488,001.20 4.20 285.80
预收款项 128,105.00 0.00 4,242,367.07 0.19 -96.98
合同负债 1,112,207.25 0.03 100.00
应交税费 10,781,538.39 0.32 3,753,987.76 0.17 187.20
其他应付款 40,809,295.04 1.22 99,105,078.85 4.41 -58.82
一年内到期的非流动负债 176,578,656.79 5.30 100.00
长期借款 360,000,000.00 10.80 30,000,000.00 1.33 1,100.00
递延收益 9,961,651.22 0.30 3,524,648.02 0.16 182.63
递延所得税负债 6,852,833.18 0.21 100.00
少数股东权益 316,746,079.98 9.50 25,552,437.53 1.14 1,139.59
其他说明：
应收账款增加，主要原因系宁夏天福纳入合并报表范围以及子公司华辉环保
应收货款增加所致。
应收款项融资增加，主要原因系子公司恒力国贸及华辉环保期末收到以承兑
汇票支付的货款所致。
预付账款减少，主要原因系子公司华辉环保预付工程款结转在建工程所致。
其他应收款减少，主要原因系公司收回部分博雅干细胞股权转让款所致。
其他流动资产增加，主要原因系子公司恒力新材待抵扣进项税增加所致。
投资性房地产增加，主要原因系子公司恒力新材房产出租所致。
固定资产增加，主要原因系子公司恒力新材购置人才公寓、华辉环保部分技
改项目转固以及收购宁夏天福所致。
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在建工程增加，主要原因系子公司恒力新材月桂二酸项目投入增加所致。
长期待摊费用增加，主要原因系子公司恒力新材研发中心改建支出增加所
致。
递延所得税资产增加，主要原因系公司未实现内部收益确认递延所得税资产
增加所致。
其他非流动资产减少，主要原因系子公司恒力新材预付工程款结转在建工程
所致。
应付票据减少，主要原因系子公司恒力国贸应付票据到期承付所致。
应付账款增加，主要原因系子公司恒力新材应付工程款增加所致。
预收账款减少，主要原因系公司适用新收入准则将预收货款调整至合同负债
所致。
合同负债增加，主要原因系公司适用新收入准则将预收货款调整至合同负债
所致。
应交税费增加，主要原因系子公司华辉环保收购宁夏天福所致。
其他应付款减少，主要原因系公司转让应付博雅干细胞债务所致。
一年内到期的非流动负债增加，主要原因系一年内到期的固定资产借款增加
所致。
长期借款增加，主要原因系子公司恒力新材新增固定资产借款所致。
递延收益增加，主要原因系子公司恒力新材收到与资产相关的政府补助增加
所致。
递延所得税负债增加，主要原因系子公司华辉环保收购宁夏天福所致。
少数股东权益增加，主要原因系子公司华辉环保定向增发以及子公司恒力新
材收到其他股东投资款所致。
2、截至报告期末主要资产受限情况
单位：元
项目 年末账面价值 受限原因
货币资金 25,000,000.00 银行承兑汇票保证金
长期股权投资 474,421,649.45 质押借款
固定资产 108,289,865.16 抵押借款
在建工程 938,363,687.95 抵押借款
无形资产 29,632,069.31 抵押借款
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投资性房地产 329,706.07 抵押借款
（四）化工行业经营性信息分析
1、主要细分行业的基本情况及公司行业地位
（1）活性炭行业基本情况
我国煤质活性炭生产企业相对比较集中，主要在宁夏、山西、新疆、内蒙。
全国生产常规煤质柱状活性炭的企业产能约 40 万吨。2020 年随着脱硫脱硝活性
炭市场供求减少、产品滞销、产品价格普遍偏低，多数生产脱硫脱硝活性炭企业
开始重新回归常规煤质柱状活性炭市场。随着国家环保产业政策的进一步强化，
国内常规煤质柱状活性炭市场需求量较 2019 年有所增长。
活性炭产品应用领域比较广泛，且短期内缺乏强有力的替代产品，如下游需
求出现快速增长，本行业将会面临着较好的发展机遇。随着经济的不断发展和人
民生活水平的提高、环保意识的增强，活性炭行业的应用领域将会不断拓展，水
处理、空气净化、汽车应用、溶剂与废气回收等领域对活性炭的需求将会有所扩
大。随着国家对环境保护的重视和要求日益提高，会进一步促进活性炭产品的需
求。
（2）华辉环保行业地位
截止本报告期末，华辉环保煤质柱状活性炭产能为 32,000 吨/年，是国内生
产规模最大的煤质柱状活性炭企业之一。
2、产品与生产
（1）主要经营模式
①销售模式
采取直销与经销相结合的销售模式，产品销售分国内销售和国外销售两种。
②采购模式
原材料（洗精煤、焦油、沥青等）采购采用“以销定产，以产定购”的模式，
辅助材料（包装袋等）采购采用“以销定购，保持合理库存”的模式，能源采购
采用预付与先使用后结算相结合的模式。
③生产模式
主要采用订单式的生产模式。
④盈利模式
拥有独立完整的采购、生产、销售、研发和客户服务体系，采取“以销定产”
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的订单式生产模式，依据自身销售能力拓展国内外市场，通过直销与经销相结合
的销售模式进行产品销售，为各应用领域内的客户提供各类煤质活性炭产品。
（2）主要产品情况
产品 所属细分行业 主要上游原材料 主要下游应用领域 价格主要影响因素
化学原料及化 主要用于环保领域、水处 受煤炭价格、
学制品制造 理及精细化工领域。包括工业 下游需求、宏观经
活性炭 精煤、焦油
（证监会行业 烟气治理、污水处理、饮用水 济形势、行业政策
大类代码 26） 净化、人防工程等领域。 影响。
（3）研发创新
报告期内华辉环保已获得 4 项发明和 16 项实用新型专利。报告期内申报专
利 10 项，已受理 10 项，截至目前尚在审批阶段中。2020 年华辉环保与科研院
所、大专院校开展了多项技术交流，为企业技术研发提供了有力的帮助。报告期
内共投入研发费用 790 万元，主要开展了“专效吸附丙酮活性炭制备研究”、
“杏壳粉炭脱色吸附制备研究”、“煤质有机质脱色炭产品研发”、“锅炉软水
快捷测试方法研究”等项目。报告期末，通过收购宁夏天福，进一步提高了核心
竞争力。
（4）生产工艺与流程
（5）产能与开工情况
主要厂区或 产能利用 在建产能已投 在建产能预计
设计产能 在建产能
项目 率（%） 资额 完工时间
活性炭 32,000 吨/年 66 / / /
生产能力的增减情况：
公司子公司华辉环保通过收购宁夏天福，产能由 23,000 吨/年增加至本报告
期末 32,000 吨/年。
3、原材料采购
（1）主要原材料的基本情况
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主要原 价格同比变动比
采购模式 结算方式 采购量 耗用量
材料 率（%）
采取招标、报价、比 现金、银行
精煤 4.60 2.515 万吨 2.769 万吨
价、议价采购模式 承兑汇票
采取招标、报价、比 现金、银行
焦油 -15.46 0.746 万吨 0.876 万吨
价、议价采购模式 承兑汇票
主要原材料价格变化对公司营业成本的影响：华辉环保生产用原料煤、焦油
占产品成本的 59.91%，价格波动对营业成本造成一定的影响。
（2）主要能源的基本情况
主
要 价格同比变动
采购模式 结算方式 采购量 耗用量
能 比率（%）
源
双方签订年
度合同，价格
水 采用对方挂 每月结算 2.35 29.51 万立方 29.51 万立方
牌价，预付水
费
双方签订年
度合同，价格 每月结
电 采用对方挂 算，现汇 -6.02 1,278.04 万千瓦/时 1,278.04 万千瓦/时
牌价，预付电 预付
费
燃 采取招标、报 现金、银
料 价、比价、议 行承兑汇 3.25 1.229 万吨 1.246 万吨
煤 价采购模式 票
主要能源价格变化对公司营业成本的影响：华辉环保生产用主要能源占产品
成本的 12.46%，价格变化对公司营业成本的影响较小。
4、产品销售情况
（1）按细分行业划分的公司主营业务基本情况
单位：万元
营业 营业
毛利
收入 成本 同行业同
率比
营业成 毛利 比上 比上 领域产品
细分行业 营业收入 上年
本 率(%) 年增 年增 毛利率情
增减
减 减 况
（%）
（%） （%）
化学原料及化学
制品制造（证监会 11,387.12 9,883.69 13.20 -18.75 -28.32 11.58 /
行业大类代码 26）
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（2）按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
单位：万元
销售渠道 营业收入 营业收入比上年增减（%）
直销 11,387.12 -9.94
经销 0 -100
会计政策说明：
公司需遵守《上市公司行业信息披露指引第 18 号-化工》的披露要求。
本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周
期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、
无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。
（五）投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期内，公司控股子公司华辉环保购买宁夏天福 100%股权，公司已于 2020
年 12 月 29 日办理完成工商变更。
2、重大的股权投资
经公司第八届董事会第十三会议审议通过了《控股子公司华辉环保收购宁夏
天福 100%股权的议案》，华辉环保以人民币 8,000 万元通过现金支付方式收购自
然人张芸兰、潘戍华、张连元、朱顺龙、张燕端合计持有的宁夏天福 100%股权，
宁夏天福纳入公司合并报表范围。（详见：临 2020-038、2020-039 号公告）
（六）重大资产和股权出售
经公司第八届董事会第十一次会议、2020 年第一次临时股东大会分别审议
通过了《公司拟将控股子公司恒力新材 10%股权转让给正兴成暨关联交易》的议
案，该部分股权公司暂未实际履行出资义务，转让恒力新材 10%股权对应的出资
金额为 1 亿元，由正兴成履行该部分实缴出资义务，正兴成已于 2020 年 10 月
15 日完成对恒力新材 1 亿元注册资本金实缴义务，至此，恒力新材 10 亿元注册
资本金已全部实缴到位，上述股权转让事项已办理完成工商变更。（详见：临
2020-029、2020-036 号公告）
（七）主要控股参股公司分析
单位：万元
公司名称 主营业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 持股比例
15
生产销售活性
华辉环保 36,912.24 57,714.51 34,564.00 13,693.89 1,238.75 37.07%
炭制品
恒力国贸 销售 30,000.00 61,395.60 29,008.27 41,680.20 586.49 100.00%
生产销售月桂
恒力新材 100,000.00 187,497.81 99,234.82 63.72 -285.32 31.00%
二酸
参股金融机构 存贷款业务 160,000.00 8,018,312.56 690,782.02 217,572.17 50,370.89 8.82%
恒力国贸实现净利润 586.49 万元，主要原因系贸易业务毛利增加、流动资
金借款利息减少以及债务重组收益增加所致。
华辉环保实现净利润 1,238.75 万元，主要原因系销售毛利增加、收到政府补
助增加以及债务重组收益增加所致。2020 年定向增发 20,000.00 万股，导致注册
资本增加 20,000.00 万元。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
1、化学原料及化学制品制造行业格局
全球活性炭产业的传统生产大国包括美国、日本以及荷兰等国家和地区，但
随着各国原料受制约及生产成本的不断提高，活性炭产业逐步向发展中国家转
移。国际巨头的纷纷进入，有利于国内企业引进、消化和吸收国外先进技术，加
快本行业发展进程，提高国际影响力。经过几十年发展，我国已建立起较为完整
的活性炭工业体系。从地域分布来看，我国活性炭工业区域特征明显，企业多以
原材料所在地为优势进行生产。具体而言，福建、江西、浙江等林木资源丰富地
区重点生产木质活性炭；宁夏、山西等煤炭资源丰富地区则重点生产煤质活性炭。
我国活性炭行业多为中小型企业，行业集中度低，而且大部分企业的产品结构单
一，产品销售无序竞争较为严重，小企业之间为了生存相互恶性竞争，从而影响
了整个行业的利润率水平。与此同时，行业对技术、质量的要求也将日益提高，
经营机制灵活和综合竞争实力强的企业通过市场资源整合将逐步扩大市场份额，
而部分规模小、科技含量低、环保不达标的企业则将逐步被淘汰。我国活性炭行
业经过多年的发展，技术研发水平有显著提升，应用领域也不断扩大，但是较之
欧美发达国家，仍存在差距。随着活性炭整体行业生产能力及市场规模不断扩大，
活性炭企业对专业应用领域的涉足不断加深，业务跨界融合的特征也愈发明显。
上游企业的进入及业内企业向下游布局不仅使行业的竞争格局多元化、复杂化，
更拓展了行业发展的维度。
16
2、化学原料及化学制品制造行业趋势
全球活性炭行业的发展有以下几个主要趋势：第一，活性炭产能由发达国家
向发展中国家转移催生了多层次互补的国际活性炭市场。第二，市场需求结构的
进一步分化。第三，活性炭在新领域的应用将改变行业的市场容量、产业形态。
我国活性炭行业的发展有以下几个主要趋势：第一，行业整合加速，推动我
国活性炭行业整体竞争力提升。第二，应用领域不断深化扩展，带来更为广阔多
维的行业空间。第三，业务不断升级，产业链延伸成为趋势。
（二）公司发展战略
1、中长期发展总战略
公司致力于优化公司资产结构、积极探索多元化发展。公司的中长期发展规
划将围绕着积极拓展新的业务板块，优化主营业务结构，提升资产质量，增强综
合竞争实力、抗风险和可持续发展能力，实现公司的持续稳定发展，维护股东利
益。
2、月桂二酸发展战略
公司通过购买中国科学院微生物研究所具有自主知识产权的第三代生物法
月桂二酸规模化生产技术，利用宁夏地区生物发酵工程的资源配套优势，建设 5
万吨/年产月桂二酸项目，专注于生物法月桂二酸的技术开发、生产经营，以及
其他长链二元酸的技术创新和下游产品的开发，为公司未来的发展开辟新的经济
增长点，增强公司的综合竞争能力。
3、活性炭发展战略
华辉环保是公司的控股子公司，是国内生产规模最大的煤质柱状活性炭企业
之一。随着活性炭应用领域的不断扩大及环保要求的不断提高，活性炭产业将迎
来更大的发展空间。
4、人力资源发展战略
根据公司整体战略规划，公司人力资源规划为：优化人员结构，提高员工整
体素质，创新用工机制，多元化薪酬制度，满足公司战略发展需要。致力于打造
一支人员精干、勇于创新、高效敬业、共同发展的员工队伍。
（三）经营计划
1、2020 年度活性炭产品经营计划完成情况未完成原因
17
活性炭产品 2020 年度经营计划：计划实现销量 30,000 吨、实现销售收入 2.00
亿元，实际完成销量 13,332.89 吨，实现销售收入 1.37 亿元。
未完成原因：华辉环保计划销售脱硫脱硝炭 15,000 吨，由于脱硫脱硝炭价
格大幅下跌，华辉环保主动调整产品品种结构，取消生产脱硫脱硝炭的计划；受
国外疫情影响，销售订单减少。
2、2021 年度活性炭产品经营计划
活性炭产品 2021 年度经营计划：全年计划实现销量 26,500 吨，实现销售收
入 2.29 亿元。
为了确保 2021 年度经营目标的实现，做好以下几方面工作：
（1）将余热、余能再回收利用等技术更好的运用到日常生产当中，进一步
提升产品质量、生产管理水平、成本控制能力。
（2）利用周边企业对脱色炭的需求，组建攻关小组开展酸洗颗粒脱色炭研
发工作。
（3）依托活性炭产品在水、烟气处理方面的优势，进一步拓展环保领域的
业务。
3、2021 年度长链二元酸产品经营计划
公司 5 万吨/年月桂二酸项目已进入试生产阶段，公司正在积极与国内外主
要上下游客户进行对接，力争早日实现月桂二酸项目达产。加大科技研发力度，
在现有生产工艺的提高、其他长碳链二元酸产品的研发、下游产品的拓展上持续
发力，为公司发展储备新动能。
（四）可能面对的风险
1、化学原料及化学制品制造
（1）宏观经济环境变化风险
华辉环保主要产品随国际、国内经济状况及国家产业政策的变化呈现出一定
波动性。随着国家环保要求的提高，主要原材料的价格受到一定程度的影响。同
时产品出口的地区主要是北美、欧洲和亚太地区，占销售总额的 20%左右，国际
市场风险和不确定因素依然较多，对华辉环保的出口业务产生一定的影响。
应对措施：华辉环保将进一步提升产品质量，保证优质客户的稳定性，继续
加大国内市场的开拓力度，调整产品品种结构，进一步提高利润空间较大产品的
18
销售量。
（2）原材料价格波动风险
洗精煤和煤焦油是华辉环保主要的原材料，占产品成本的比重较大。未来洗
精煤和煤焦油产品价格的变动将会对活性炭产品毛利率造成一定影响。
应对措施：华辉环保继续坚持“以销定产”的生产模式，在确定合同价格时，
锁定原材料价格，规避原材料价格波动对经营业绩的影响。
（3）财政补贴政策变化的风险
华辉环保从事煤质活性炭产品的开发、生产和销售，并从事活性炭产品出口
业务。享受的部分补贴具有持续性、部分补助为一次性补助，政府补助资金的取
得受限于政府相关政策的制定和实施，一旦相关补助政策发生变化，可能会对经
营业绩产生影响。
应对措施：华辉环保通过调整产品品种结构、提高劳动生产率、加大研发力
度、加强内部管理等措施提高主营业务的盈利能力。
2、生物基化学纤维制造
（1）如主要原材料价格变化较大，则项目不能达到盈利预期的风险。
（2）如市场需求及月桂二酸产品销售价格变化，则项目存在不能达到盈利
预期的风险。
（3）公司生产经营受到新冠病毒肺炎疫情影响的风险，目前，疫情仍在全
球蔓延，尤其是欧洲、美国等地区疫情尚未缓解，未来若国内疫情出现反复或国
际疫情发生重大变化，可能对公司生产经营造成不利影响。
（4）关税等进出口政策及国际贸易环境变化风险。恒力新材或存在产品外
销的情形，外销地区包括北美、欧盟等地区，因中美贸易摩擦，关税等进出口政
策及国际贸易环境发生变化，可能对公司生产经营产生影响。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
19
议案三：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
2020 年度监事会工作报告
各位股东：
我代表公司监事会向各位汇报 2020 年度监事会工作报告。
一、监事会的工作情况
监事会会议情况 监事会会议议题
关于控股子公司宁夏华辉活性炭股份有限公司计提资产减值
第八届监事会第五次会议
准备的议案
2019 年度报告及摘要、2019 年度内部控制评价报告、2019 年
第八届监事会第六次会议 度监事会工作报告、全资子公司恒力国贸 2020 年度向黄河银行申
请融资暨关联交易的议案
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
第八届监事会第七次会议
及正文
第八届监事会第八次会议 2020 年半年度报告及摘要、会计政策变更的议案
公司拟将控股子公司恒力新材 10%股权转让给石嘴山市正兴
第八届监事会第九次会议
成新材料技术合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第八届监事会第十次会议
及正文
二、监事会对公司依法运作情况的审核意见
2020 年度根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，监事会成员通过列席
董事会、出席股东大会参与了公司重大经营决策的讨论，并对公司财务状况、经
营状况进行了监督。认为：公司能够严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规
定规范运作，经营决策合理有效。公司董事、高级管理人员在执行职责时，从维
护股东及公司利益出发，勤勉诚信，未发现违反法律法规及其他损害股东和公司
利益的情况。
20
三、监事会对检查公司关联交易的审核意见
2020 年度监事会对公司发生的关联交易进行了有效的监督和检查。认为：
公司关联交易符合相关规定，决策程序符合有关法律法规的规定，交易价格公允，
严格遵循公平、合理的原则，不存在任何利益输送，不存在损害公司和所有股东
利益的行为。
四、监事会对检查公司财务情况的审核意见
2020 年度监事会通过审议公司季度报告、半年度报告、年度报告及召开监
事会与年审会计师关于年报审计过程中发现问题沟通会的方式，出具相关事项的
专项意见、审核意见，对公司财务运作情况进行监督检查。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
21
议案四：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
一、2020 年度财务决算情况
2020 年度母公司及合并会计报表数据在年报中均有详细列示，并经信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）审计后出具了标准无保留意见的审计报告。
2020 年度财务决算数据摘要如下：
单位：万元
项 目 2020 年度
营业收入 11,911.50
营业利润 265.17
利润总额 2,007.17
归属于上市公司股东的净利润 2,090.60
资产总额 333,457.11
负债总额 206,167.36
归属上市公司股东的净资产 95,615.14
资产负债率 61.83%
归属上市公司股东的每股净资产 1.396 元/股
每股收益 0.031 元/股
加权平均净资产收益率 2.316%
二、2021 年度财务预算情况
2021 年度计划实现营业收 6.90 亿元，实现利润总额 4,500 万元。
2021 年度财务预算，仅为公司经营计划，能否实现取决于经济环境、市场
需求等诸多因素，具有不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
22
议案五：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
2020 年度利润分配预案
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度母公司实现净
利润 18,160,765.09 元，加年初未分配利润-159,971,258.02 元，2020 年末母公司
累计可供股东分配的利润-141,810,492.93 元，故本年度公司不实施利润分配，亦
不进行公积金转增股本。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
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议案六：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
独立董事 2020 年度述职报告
作为公司的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《公司独立董事
制度》的有关规定及证券监管部门的相关要求，认真、勤勉、忠实履行职责，充
分发挥了独立董事作用。2020 年积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会
会议，对公司董事会审议的重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长
远发展出谋划策，对董事会的正确决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作
用。同时，发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司发展，充分发挥独立
董事的独立作用，有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2020 年度独立董事履职情况报告如下：
一、公司现任独立董事基本情况
李宗义：男，1970 年出生，工商管理硕士，正高级会计师、资深中国注册
会计师、资产评估师、律师、税务师、英国皇家特许会计师、资深澳洲注册会计
师、资深澳大利亚公共会计师、美国注册管理会计师，全国会计领军人才、全国
先进会计工作者。曾任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、副主任会计
师，兰州市城关区第八届政协常委，白银有色集团股份有限公司、读者出版传媒
股份有限公司、宁夏银星能源股份有限公司独立董事。现任大信会计师事务所（特
殊普通合伙）高级合伙人、副主任会计师，中国注册会计师协会、甘肃省注册会
计师协会专业委员会委员，甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会财务顾问和
专家委员会委员，西北师范大学特聘教授，甘肃工程咨询集团股份有限公司独立
董事，公司独立董事。2013 年获得独立董事资格证书。
吉剑青：男，1970 年出生，硕士研究生，律师。曾任江苏金信达律师事务
所律师、合伙人；江苏金信达律师事务所上海分所主任；北京市建元律师事务所
上海分所主任；北京市大成律师事务所上海分所主任；北京炜衡（上海）律师事
务所律师。现任上海锦天城律师事务所律师、高级合伙人；公司独立董事。2010
24
年获得独立董事资格证书。
张文彬：男，1966 年出生，大学本科学历，高级会计师。曾任宁夏恒力集
团财务处主管会计、供销处结算科长、财务处副处长；宁夏恒力钢丝绳股份有限
公司董事、监事、财务部部长、财务总监、董事会秘书；中航文化股份有限公司
常务副总经理、财务总监、董事会秘书；龙星化工股份有限公司董事、总经理。
现任德奥通用航空股份有限公司总经理；公司独立董事。2009 年获得独立董事
资格证书。
叶森：男，1966 年出生，中央党校研究生学历，中国注册会计师，高级会
计师，审计师。曾任宁夏回族自治区审计厅科员；宁夏电力投资集团有限公司财
务金融部副经理、经理、集团公司总会计师、党委委员；北京泽化化学工程有限
公司副总经理、财务总监；宁夏金昱元化工集团股份有限公司总裁。现任宁夏启
玉生物新材料有限公司执行董事；公司独立董事。2010 年获得独立董事资格证
书。
我们均不存在影响独立性的情况。
二、2020 年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会情况
2020 年度公司共召开了 7 次董事会、 次股东大会，我们具体参会情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事 本年应参
加董事会 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 出席股东大会次数
次数
李宗义 7 7 0 0 2
吉剑青 7 7 0 0 2
张文彬 7 7 0 0 2
叶 森 7 7 0 0 2
我们在出席会议之前，对会议拟审议的议题均能主动了解并获取做出决策所
需要的资料，并与相关人员沟通，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
报告期内，公司独立董事未对公司 2020 年度董事会的议案投反对票或弃权票。
（二）在各专业委员会中履行职责及发表意见情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，独立董事分
别在各专业委员会中任职，并分别担任召集人。2020 年度各委员会发表意见情
25
况如下：
1、审计委员会
（1）第八届董事会第八次会议，审计委员会对《公司全资子公司宁夏新日恒
力国际贸易有限公司 2020 年度向宁夏黄河农村商业银行股份有限公司申请融资
暨关联交易》的议案发表审核意见。
（2）第八届董事会第八次会议，审计委员会对2019年度财务报告的审计及编
制事项履行以下职责：
公司审计委员会全体成员在公司2019年度财务报告的审计及编制过程中，严
格按照《审计委员会年报工作规程》的要求充分发挥审计和监督作用，积极履行
责任和义务，勤勉尽责。在2019年年报审计工作中主要开展以下工作：①在年审
会计师进场前与会计师事务所及主审注册会计师协商确定年度财务报告审计工
作的时间安排，并形成书面意见；②在年审会计师进场后，及时进行了交流沟通，
确定了审计的总体时间、进度及需要重点关注的内容。通过通讯方式与会计师沟
通，督促会计师按时间、进度完成审计工作，提交审计报告，并形成书面意见；
③在年审会计师出具初审意见后，与会计师召开现场沟通会议，听取了公司主要
调整事项的说明，并进行了讨论和审议，认为：审计报告客观、真实地反映了公
司2019年度的财务状况，经表决一致同意将经审计的财务报告提交公司董事会审
议；④提出续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构及内部
控制审计机构的建议。
（3）第八届董事会第十一次会议，审计委员会对《公司拟将控股子公司恒力
新材10%股权转让给石嘴山市正兴成新材料技术合伙企业（有限合伙）暨关联交
易》的议案发表审核意见。
2、提名委员会
提名委员会根据《公司提名委员会实施细则》对公司增补董事的任职资格、
选举程序发表了意见；对聘任高级管理人员进行了任职考察并发表了意见。
3、薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会审议了 2020 年董事长、高管人员的薪酬发放标准。
4、公司配合独立董事工作情况
我们在履行职责时，公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，
26
不干预我们独立履行职责。公司为我们提供了必要的工作条件，保证了我们享有
与其他董事同等的知情权，凡须经董事会决策的事项，能够按时提前通知我们并
同时提供足够的资料。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
（1）第八届董事会第八次会议，独立董事对《公司全资子公司宁夏新日恒力
国际贸易有限公司 2020 年度向宁夏黄河农村商业银行股份有限公司申请融资暨
关联交易》的议案发表事前认可及独立意见。
（2）第八届董事会第十一次会议，独立董事对《公司拟将控股子公司恒力新
材 10%股权转让给石嘴山市正兴成新材料技术合伙企业（有限合伙）暨关联交易》
的议案发表事前认可及独立意见。
2、现金分红及其他投资者回报情况
公司 2019 年度利润分配预案符合《公司章程》、 公司未来三年（2018—2020）
股东回报规划》的规定；2019 年度利润分配预案充分考虑了公司的盈利情况、
现金流量状况及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公
司持续、稳定、健康发展的需要。
3、续聘会计师事务所情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）参与了公司上市审计及上市以来的
相关业务工作，具有从事证券相关业务资格，专业人员素质较高，同意继续聘请
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构及 2020 年度
内部控制审计机构。
4、对外担保及资金占用情况
截止 2020 年 12 月 31 日公司为全资子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司
提供连带责任担保余额 12,670 万元；为控股子公司宁夏华辉环保科技股份有限
公司提供连带责任担保余额 7,230 万元；为控股子公司宁夏恒力生物新材料有限
责任公司提供连带责任担保余额 52,500 万元。
我们认为公司对外担保严格执行相关法律、法规及《公司章程》的规定，信
息披露充分完整，对外担保的风险得到充分揭示。没有违反《关于规范上市公司
对外担保行为的通知》的担保。被担保公司信誉及经营状况良好，到目前为止没
27
有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司的担保行为
不会对公司及全资、控股子公司的正常运营和业务发展造成不良影响。公司没有
资金占用情况。
5、高级管理人员薪酬情况
2020 年度对公司高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，认为公司所披
露的报酬金额与实际发放情况相符。
6、业绩预告情况
2020 年度公司披露了《2019 年年度业绩预亏公告》，符合《上海证券交易所
股票上市规则》的相关规定，没有出现与实际情况严重不符的情况。2020 年度，
公司未发布业绩快报。
7、公司控股股东承诺履行情况
公司控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司（以下简称：上海中能）
严格履行了通过股权司法拍卖成为公司控股股东所作出的承诺。
上海中能履行了收购博雅干细胞科技有限公司 80%股权做出的付款承诺。
8、信息披露的执行情况
我们对公司的信息披露工作进行了有效的监督和核查，切实维护广大投资者
和公众股东的合法权益。公司能够严格按照相关规定真实、准确、完整、及时地
履行信息披露义务。
9、内部控制的执行情况
2020 年度我们针对公司内部控制实施情况进行了认真审核，公司严格按照
《企业内部控制基本规范》等有关法规的要求，结合公司的实际情况建立了公司
内部控制体系，明确各岗位职责、权限和业务流程，加强对经营各个环节的风险
控制，实现不相容岗位间的监督、制约，保证经营业务活动的合规开展。
10、董事会以及下设专门委员会的运作情况
2020 年度董事会及下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会根据
公司实际情况，按照各自工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自
职责。
四、总体评价和建议
2020 年，我们切实履行忠实、勤勉义务，充分发挥了独立董事作用，为公
28
司董事会的科学决策起到了积极作用，有效地维护了公司及全体股东的利益。
2021 年，我们将继续按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及各专
业委员会实施细则的要求，认真、诚信与勤勉的履行职责，不断加强学习，努力
提高履行职责的能力，加强与其他董事、监事和管理层的沟通，深入了解公司经
营管理状况，充分发挥各自的专长、经验和资源，为公司的决策和发展提出建设
性意见，更好的维护公司及全体股东利益。
独立董事：李宗义、吉剑青、张文彬、叶森
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
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议案七：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
2021 年度公司向金融机构申请授信的议案
根据 2021 年度生产经营资金的需要，公司拟向金融机构申请总额不超过人
民币 10.50 亿元的综合授信（含子公司，最终以金融机构实际审批的授信额度为
准），融资金额将视公司运营资金的实际需求而定。
上述融资方式包括但不限于流动资金借款、固定资产贷款、信托融资及贸易
融资等，融资担保方式为信用、保证、抵押及质押等，融资期限以实际签署的合
同为准。同时，提请股东大会授权公司董事会根据公司实际经营情况的需要，在
上述授信额度内签署相关文件。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
30
议案八：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
2020 子公司恒力国贸、恒力新材 2021 年度向黄河银行申请融资暨
关联交易的议案
公司子公司恒力国贸、恒力新材根据经营发展需要，2021 年度拟向黄河银
行申请融资，总额不超过 15,000 万元。公司董事长高小平先生在黄河银行担任
董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交
易。
一、关联方基本情况
公司名称：宁夏黄河农村商业银行股份有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街 35 号
注册资本：16 亿元
成立日期：2009 年 1 月 1 日
公司营业执照号码：91640000670447100G
法定代表人：张志旗
公司类型：股份有限公司
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办
理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；从事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保
管箱服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
二、关联关系说明
公司董事长高小平先生在黄河银行担任董事。
三、交易的定价政策及定价依据
恒力国贸、恒力新材根据经营需要向黄河银行申请融资，符合中国人民银行
利率政策和公平交易原则，流动资金贷款，以资金定价系统为依据，双方协商确
定；承兑汇票，按 50%的比例缴纳保证金。
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四、交易目的和交易对公司的影响
恒力国贸、恒力新材根据经营需要，向黄河银行申请融资，属于日常关联交
易，该项关联交易是公司与关联方按照公允性的原则进行的，没有违反公开、公
平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为，也不存在向关联公
司输送利益的情形。
五、交易期限
上述关联交易事项期限自 2020 年年度股东大会结束之日起至 2021 年年度股
东大会结束之日止。
请各位非关联股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
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议案九：
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2020 年年度股东大会
2021 年度为子公司融资提供担保的议案
一、2021 年担保事项的主要内容
（一）为恒力国贸向银行申请不超过 20,000 万元（含尚未到期 12,670 万元）
融资提供连带责任担保，20,000 万元额度不确定指定银行。
（二）为华辉环保向银行申请不超过 15,000 万元（含尚未到期 7,230 万元）
融资提供连带责任担保，其中：
1、宁夏银行广场支行申请总额不超过 5,000 万元的融资（包括签发银行承
兑汇票）提供连带责任担保；
2、石嘴山银行惠农支行申请总额不超过 6,000 万元的融资（包括签发银行
承兑汇票）提供连带责任担保；
3、工行宁夏区分行营业部申请总额不超过 3,000 万元的融资（包括签发银
行承兑汇票）提供连带责任担保；
4、剩余 1,000 万元的额度不确定指定银行。
（三）为恒力新材向银行申请不超过 70,000 万元（含尚未到期 52,500 万元）
融资提供连带责任担保，34,000 万元额度不确定指定银行。
（四）担保期限
上述担保事项经公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股
东大会审议通过之日止。
（五）其他事项
提请股东大会授权董事会在上述 105,000 万元融资担保额度内，签署相关文
件。
二、被担保人基本情况
（一）恒力国贸，注册地点：银川市金凤区黄河路恒泰商务大厦 18 层 1—10
办公用房，注册资本：30,000 万元，法定代表人：高小平，经营范围：经营范围：
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钢丝、钢丝绳、钢绞线及其制品、钢材、建筑材料、机电产品、有色金属、汽车
配件、机械设备、日用百货、化工产品、农副产品（不含食品）、五金、绳扣、
生铁销售；废旧物资收购，煤炭经营，燃料油销售（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。为公司的全资子公司。
（二）华辉环保，注册地点：宁夏银川市金凤区黄河东路 888-1 号恒泰商务
大厦 17 层 7-9，注册资本：36,912.24 万元，法定代表人：郑胜鸿，经营范围：
一般项目：开发、生产、销售各种规格、类型和性能的活性炭及制品，煤制品、
过滤材料及其它化工产品的生产销售经营本企业自产产品及技术的出口业务，经
营本企业生产所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术的进口业务，但国家限
定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外、生产、销售增炭剂和各种包装
材料；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程
管理服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；环保咨询服务；环境保
护专用设备制造；环境保护专用设备销售（除许可业务外，可自主依法经营法律
法规非禁止或限制的项目）。为公司的控股子公司。
（三）恒力新材，注册地点：石嘴山市惠农区河滨街中央大道与恒力大道交
叉路口西北侧（原石嘴山市第二十三小学），注册资本：100,000 万元，法定代表
人：陈瑞，经营范围：长链二元酸及其衍生化工产品、生物有机肥和硫酸钠等生
物法生产的精细化工产品的研发、制造与销售（以上项目的制造销售均不含危险
品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。为公司控股
子公司。
恒力国贸、华辉环保、恒力新材 2020 年度财务状况及公司 2021 年度拟批准
为其担保额度情况：
单位：万元
公司拟批准
序号 公司名称 注册资本 总资产 净资产 资产负债率% 净利润 持股比
担保额度
例%
1 恒力国贸 30,000.00 61,395.60 29,008.27 52.75 586.49 100.00 20,000
2 华辉环保 36,912.24 57,714.51 34,564.00 40.11 1,238.75 37.07 15,000
3 恒力新材 100,000.00 187,497.81 99,234.82 47.07 -285.32 31.00 70,000
合 计 105,000
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注：上表财务数据为 2020 年经审计数据。
三、累计对子公司担保金额
截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计为子公司提供担保余额为 72,400 万元，
其中为子公司担保：恒力国贸提供担保 12,670 万元、华辉环保提供担保合计 7,230
万元、恒力新材提供担保 52,500 万元。
请各位股东审议。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
二 O 二一年五月十八日
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