宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
证券代码：600165 证券简称：新日恒力 公告编号：2022-027
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：宁夏新日恒力钢丝绳股份
有限公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟授予激励对
象的限制性股票数量为 6,511.6225 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总
额 68,488.3775 万股的 9.51%。
一、公司基本情况
（一）公司概况
公司名称 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
注册地址 宁夏石嘴山市惠农区河滨街
法定代表人 黄海粟
上市日期 1998 年 5 月 29 日
股本总额 68,488.3775 万元
开发、生产、销售各种规格、类型和性能的活性炭及制品；煤制品、
过滤材料及其他化工产品的生产销售。长链二元酸及衍生化工产
经营范围 品、生物有机肥和硫酸钠等生物法生产的精细化工产品的研发、制
造与销售。但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除
外
1
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
主营业务 月桂二酸产品生产销售、活性炭制品生产销售，
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司
所属行业
属于化学原料及化学制品制造业（分类代码 C26）
现任董事、监事、高 公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名；公司监事会由 3
级管理人员构成情况 名监事组成，其中职工监事 1 名；公司有高级管理人员 4 名
（二）公司最近三年业绩情况
1、主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2021 年 2020 年 2019 年
营业收入 192,386,865.11 119,114,953.74 265,756,858.64
归属于上市公司股东
-22,964,880.32 20,906,030.80 -44,952,125.08
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 -26,477,970.38 3,837,546.43 -44,261,903.29
的净利润
经营活动产生的现金
-7,768,636.65 -41,059,918.36 -47,799,953.98
流量净额
2021 年末 2020 年末 2019 年末
归属于上市公司股东
913,444,901.15 956,151,389.74 899,553,326.37
的净资产
总资产 3,465,248,294.58 3,334,571,091.58 2,247,718,828.91
2、主要财务指标
主要财务指标 2021 年 2020 年 2019 年
基本每股收益（元／股） -0.034 0.031 -0.066
稀释每股收益（元／股） -0.034 0.031 -0.066
扣除非经常性损益后的基本
-0.039 0.006 -0.065
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -2.431 2.316 -5.019
扣除非经常性损益后的加权
-2.803 0.425 -4.942
平均净资产收益率（%）
二、股权激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住优秀人才，充分调动董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术、
业务人员的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效
地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发
2
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照
收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）（以
下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以下简
称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（2018 年修订）（以下简
称“《管理办法》”）等法律法规以及《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司章程》
的有关规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划的激励方式为限制性股票。
（二）标的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普
通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 6,511.6225 万股，约占本激
励计划草案公布日公司股本总额 68,488.3775 万股的 9.51%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象确定的依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规以
及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、
中层管理人员以及核心技术、业务人员。对符合本激励计划的激励对象范围的人
员，由薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
3、依据本激励计划确定的激励对象符合实施本激励计划的目的，符合《公
司法》《管理办法》等法律法规的规定。
（二）激励对象的范围
本激励计划的激励对象共计 22 人，激励对象占公司截至 2021 年 12 月 31
日员工总人数 1,156 人的比例为 1.90%。
3
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
本激励计划的激励对象包括：公司董事、高级管理人员；公司中层管理人员；
公司核心技术、业务人员。本激励计划的激励对象中，公司董事和高级管理人员
必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的
考核期内与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
（三）激励对象名单及拟授出权益分配情况
占本激励计划 占本激励计划
获授限制性股
姓名 职务 授予限制性股 草案公布时股
票数量（万股）
票总数的比例 本总额的比例
黄海粟 董事长 680.0000 10.44% 0.99%
祝灿庭 董事 500.0000 7.68% 0.73%
林 超 董事 500.0000 7.68% 0.73%
吴江明 董事 500.0000 7.68% 0.73%
陈 瑞 董事、总经理 230.0000 3.53% 0.34%
中层管理以及核心技术/业务人员
4,101.6225 62.99% 5.99%
（共 17 人）
合计 6,511.6225 100.00% 9.51%
本次激励计划激励对象名单详见公司于 2022 年 6 月 16 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露的《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年
限制性股票激励计划激励对象名单》。
（四）本激励计划的激励对象中不包括公司独立董事、监事、单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）若在本激励计划实施过程中，激励对象发生不符合《管理办法》及本
激励计划规定的情况时，公司将终止其参与本激励计划的权利，以授予价格回购
注销其所获授但尚未解除限售的限制性股票。
六、限制性股票的授予价格及确定方法
（一）限制性股票的授予价格
本激励计划限制性股票的授予价格为每股 5.02 元。
（二）限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格
较高者：
1、本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价（10.03 元）的
50%，为每股 5.02 元；
4
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
2、本激励计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价（8.92 元）的
50%，为每股 4.46 元。
七、限售期安排
（一）本激励计划的激励对象所获授的限制性股票限售期为自限制性股票授
予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。
本激励计划授予的限制性股票解除限售安排如下表所示：
可解除限售数量占
解除限售安排 解除限售时间
获授权益数量比例
自限制性股票授予登记完成日起 12 个月后的
第一个解除限售期 首个交易日起至限制性股票授予登记完成日起 25%
24 个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票授予登记完成日起 24 个月后的
第二个解除限售期 首个交易日起至限制性股票授予登记完成日起 35%
36 个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票授予登记完成日起 36 个月后的
第三个解除限售期 首个交易日起至限制性股票授予登记完成日起 40%
48 个月内的最后一个交易日当日止
（二）激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、
用于担保或偿还债务。当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售
或递延至下期解除限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理
解除限售事宜，在上述解除限售时间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到
解除限售条件而不能解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原
则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
（三）激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记后便享有其股票
应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励
对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、
增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，
该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。
（四）公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金
分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，原则上由公司代为收取，待该部
分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，对
应的现金分红由公司收回，并做相应会计处理。
八、限制性股票的授予与解除限售条件
（一）限制性股票的授予条件
5
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下
列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生下列任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生下列任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限
售：
1、本公司未发生下列任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
6
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生下列任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 款规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未解
除限售的限制性股票应当由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和回购注
销；若激励对象对前述情形负有个人责任的，则其获授的尚未解除限售的限制性
股票应当由公司以授予价格回购注销。若激励对象出现上述第 2 款规定情形之一
的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但
尚未解除限售的限制性股票由公司以授予价格回购注销。
3、公司层面的业绩考核要求：
（1）本激励计划授予的限制性股票的解除限售考核年度为 2022-2024 年三
个会计年度，每个会计年度考核一次。
（2）本激励计划授予的限制性股票的公司层面各年度业绩考核目标如下表
所示：
解除限售安排 业绩考核指标
第一个解除限售期 2022 年营业收入不低于 10 亿元
第二个解除限售期 2023 年营业收入较上一年增长率不低于 30%
第三个解除限售期 2024 年营业收入较上一年增长率不低于 30%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
7
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（3）各解除限售期内，公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对
应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上银
行同期存款利息之和回购注销。
4、激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“优良”、“合格”、“不合格”三个等级，分别对应解除
限售系数如下表所示：
考核结果 优良 合格 不合格
解除限售系数 100% 80% 0%
个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解除限售系数
在公司层面业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人考核结果为
“不合格”，则激励对象对应考核当年全部可解除限售的限制性股票均不得解除
限售；若激励对象上一年度个人考核结果为“合格”，则激励对象对应考核当年
全部可解除限售的额度与“个人当年可解除限售额度”之差额部分不得解除限售；
激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。
（三）业绩考核指标设定科学性、合理性说明
公司是全球为数不多的以生物法规模化生产长链二元酸的企业之一，其长链
二元酸产品广泛应用于高端能源、新能源汽车、化工、轻工、农业、医药、 液
晶材料、军工、航空航天等数十个高新科技材料行业，随着国内外下游行业需求
的释放和长链尼龙行业国产化进程的加快，未来长链二元酸产品的整体市场需求
量将进一步增长，公司长链二元酸产品的市场份额有望继续提升。公司也是国内
生产规模最大的煤质柱状活性炭企业之一，随着活性炭产品应用领域的不断扩大、
环保要求的不断提高以及下游产业需求的恢复和增长，活性炭产业也将迎来更大
的发展空间。同时，公司已确立优化业务结构，探索多元化发展，聚焦生物基新
材料的总体战略，将积极采取有效措施，优化资产结构，提高资产质量，加大研
发力度，丰富产品类型，提升产品品质，保持和不断增强公司核心竞争力、抗风
险能力，实现公司快速发展。
为实现公司上述战略目标，本激励计划决定选用经审计的营业收入作为公司
层面业绩考核指标，该指标能够较为直观的体现公司经营情况和成长性。根据本
激励计划业绩指标的设定，公司 2022 年营业收入不低于 10 亿元，2023 年、2024
年营业收入分别较上一年增长率不低于 30%。
8
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
近年来在国家“十二五”至“十四五”期间的政策指导下，新材料行业发展
迅速，我国长碳链聚酰胺、高档润滑油、汽车、航空等行业在直接下游或间接下
游对长链二元酸的需求不断增长，根据近年来下游行业的发展态势及未来几年的
成长空间，预计到 2025 年增长将会超过 30 万吨。公司月桂二酸项目产线已正式
投用，产能逐步释放，产量也将快速增长，截止目前公司已签订销售协议约 2.6
万吨，实际执行情况符合预期，产销率超过 90%，市场前景良好，本激励计划各
业绩考核年度的营业收入增长预计将主要来源于长链二元酸系列产品的生产和
销售。本激励计划设定的考核指标结合了公司现状、未来战略、行业发展情况等
因素，能够客观反映公司目前的实际经营情况及对未来业务发展的预期，是衡量
公司经营效益和成长性的有效性指标。本激励计划设定的考核指标具有一定的挑
战性，有助于调动激励对象的积极性，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，
为股东带来更现实、更持久的回报。除公司层面的业绩考核外，公司对激励对象
个人还设置了严谨全面的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准
确、客观的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对
象个人是否达到解除限售的条件。
综上，本激励计划的业绩考核体系具有全面性、综合性和可操作性，业绩考
核指标具有科学性、合理性和务实性，对激励对象具有较为明显的激励与约束效
果，能够达到本激励计划的考核目的。
九、本激励计划的有效期、授予日和禁售期
（一）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的
限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
（二）本激励计划的授予日
1、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益
条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完
成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露
不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出
权益的期间不计算在 60 日内。
2、授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授
予日必须为交易日，且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
9
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
3、如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持
股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟 6
个月授予其限制性股票。
（三）本激励计划的禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证
券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所有的
本公司股份；
2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，减持公司股票需遵守《上海证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规范
性文件的规定；
3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
公司董事会将收回其所得收益。
在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等法律法规以及《公
司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则
这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》
《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定。
十、本激励计划的调整方法和程序
（一）限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对限制性
股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
10
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
2、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股新日恒力股票
缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
3、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为
调整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予数量不做调整。
（二）限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派
息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限
制性股票授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
2、缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股缩股比例（即 1 股新日恒力股票缩
为 n 股股票）；P 为调整后的授予价格。
11
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
3、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调
整后的授予价格。
5、派息
P＝P0–V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
6、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
（三）本激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整限制性股
票数量和授予价格。董事会根据上述规定调整限制性股票授予数量及授予价格后，
应及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》
《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。
十一、公司授予权益及激励对象解除限售的程序
（一）本激励计划的生效程序
1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及《考核管理办法》。
2、董事会审议薪酬与考核委员会拟定的本激励计划草案和《考核管理办法》。
董事会审议本激励计划时，关联董事回避表决。董事会在审议通过本激励计划并
履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授
权，负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购注销工作。
3、独立董事及监事会就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明
显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司聘请的律师事务所对本激励计
划出具法律意见书，根据法律法规及《管理办法》的规定发表专业意见。
4、公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示
激励对象的姓名和职务（公示期不少于 10 日）。监事会对股权激励名单进行审
12
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会
对激励名单审核及公示情况的说明。
5、公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而
买卖本公司股票的，不得成为激励对象，但法律、行政法规及相关司法解释规定
不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，亦不得成为
激励对象。
6、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在对本
次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董事就本次限制性股票激励计划向
所有的股东征集委托投票权。股东大会对《管理办法》第九条规定的股权激励计
划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并
披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股
东以外的其他股东的投票情况。公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对
象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
7、本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予条
件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事
会负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购注销等事宜。
（二）限制性股票的授予程序
1、股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内对激励对象进
行授予，并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后及
时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的，本激励计
划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激
励计划（根据《管理办法》规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在
60 日期限内）。
2、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励对
象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同时发表明
确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公
司监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。公司向激
励对象授出权益与本激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当激励对
象发生变化时）、律师事务所应同时发表明确意见。
3、公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》，约定双方的权利与义
务。公司于授予日向激励对象发出限制性股票授予通知。在公司规定期限内，激
13
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
励对象将认购限制性股票的资金按照公司要求缴付于公司指定账户，并经注册会
计师验资确认，逾期未缴付资金视为激励对象放弃认购获授的限制性股票。
4、公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册，
记载激励对象姓名、授予数量、授予日、缴款金额、《限制性股票授予协议书》
编号等内容。
5、公司应当向证券交易所提出向激励对象授予限制性股票申请，经证券交
易所确认后，登记结算公司申请办理登记结算事宜，由证券登记结算机构办理登
记结算事宜。
（三）限制性股票的解除限售程序
1、在解除限售前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应
当就本激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当
同时发表明确意见，律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法
律意见。
2、对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一向证券交易所提出解除
限售申请，经证券交易所确认后，公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。
对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限
制性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。
3、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管
理人员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
十二、公司与激励对象各自的权利义务
（一）公司的权利与义务
1、公司具有对本激励计划的解释和执行权，对激励对象进行绩效考核，并
监督和审核激励对象是否具有解除限售的资格。若激励对象未达到激励计划所确
定的解除限售条件，经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
2、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不
能胜任所聘工作岗位或者考核不合格；或者激励对象触犯法律、违反职业道德、
泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉
的，经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得
解除限售，由公司回购注销。
14
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
3、公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个
人所得税及其他税费。
4、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
5、公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的信
息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
6、公司应当根据本激励计划和中国证监会、证券交易所、登记结算公司的
有关规定，为满足解除限售条件的激励对象办理限制性股票解除限售事宜。但若
因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成限制性
股票解除限售事宜并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
7、法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
（二）激励对象的权利与义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公
司的发展做出应有贡献。
2、激励对象有权且应当按照本激励计划的规定解除限售，并按规定限售股
份。
3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
4、激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在限售期内不得转
让、用于担保或偿还债务。
5、激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记后便享有其股票应
有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激励对象因
获授的限制性股票而取得的股票红利、资本公积转增股份、配股股份、增发中向
原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份
限售期的截止日期与限制性股票相同。
6、激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所得税
及其他税费。
7、激励对象承诺，若因公司信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益安排的，激励对象应当按照所作承诺自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因股权激励计
划所获得的全部利益返还公司。
15
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
8、公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分
红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，原则上由公司代为收取，待该部分
限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，对应
的现金分红公司收回，并做相应会计处理。
9、激励对象在本激励计划实施中出现《管理办法》第八条规定的不得成为
激励对象的情形时，其已获授但尚未行使的权益应终止行使。
10、如激励对象在行使权益后离职的，应当在离职后 2 年内不得从事与公司
业务相同或类似的相关工作；如果激励对象在行使权益后离职、并在离职后 2
年内从事与公司业务相同或类似工作的，公司有权要求激励对象将其因本激励计
划所得全部收益返还给公司，并承担与其所得收益同等金额的违约金，给公司造
成损失的，应同时向公司承担赔偿责任。
11、法律法规及本激励计划、《限制性股票授予协议书》规定的其他相关权
利义务。
十三、本激励计划变更与终止
（一）激励计划变更程序
1、公司在股东大会审议通过本激励计划之前可对其进行变更的，变更需经
董事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的，变更方
案应提交股东大会审议，且不得包括导致提前解除限售和降低授予价格的情形。
2、公司应及时披露变更原因、变更内容，公司独立董事、监事会应当就变
更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益
的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及
相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意
见。
（二）激励计划终止程序
1、公司在股东大会审议前拟终止本激励计划的，需董事会审议通过并披露。
公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应提交董事会、
股东大会审议并披露。
2、公司应当及时披露股东大会决议公告或董事会决议公告。律师事务所应
当就公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
16
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
3、终止实施本激励计划的，公司应在履行相应审议程序后及时向登记结算
公司申请办理已授予限制性股票回购注销手续。
（三）公司发生异动的处理
1、公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象根据本激励
计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司以授予价格加上银行同期
存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的，则其获授的尚
未解除限售的限制性股票应当由公司以授予价格回购注销：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
2、公司发生合并、分立等情形；
当公司发生合并、分立等情形时，由公司董事会在公司发生合并、分立等情
形之日后决定是否终止实施本激励计划。
3、公司控制权发生变更
当公司控制权发生变更时，由公司董事会在公司控制权发生变更之日后决定
是否终止实施本激励计划。
4、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符
合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司以授
予价格回购注销处理。激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应
当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，
可按照本激励计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按
照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
（四）激励对象个人情况发生变化的处理
1、激励对象发生职务变更
17
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（1）激励对象发生职务变更，但仍在本公司或本公司子公司任职的，其已
获授的限制性股票仍然按照本激励计划规定的程序进行。
（2）若激励对象担任监事或独立董事或其他因组织调动不能持有公司限制
性股票的人员，则已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和进行回购注销。
（3）激励对象因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎
职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与
激励对象劳动关系的，则已解除限售股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限
制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。
2、激励对象离职
（1）激励对象合同到期不再续约的或合同有效期内主动辞职的，除本激励
计划另有规定外，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性
股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。
（2）激励对象若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过
失、违法违纪等行为的，其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之
和进行回购注销。
3、激励对象退休
激励对象退休返聘的，其已获授的限制性股票将完全按照退休前本激励计划
规定的程序进行。若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而
离职的，其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性
股票不得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和进行回购注销。
4、激励对象丧失劳动能力
（1）激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职的，由薪酬与考核委员会决定
其已获授的限制性股票将完全按照情况发生前本激励计划规定的程序进行，其个
人绩效考核结果不再纳入解除限售条件；或其已解除限售的限制性股票不作处理，
由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销其已获授但尚未解除限
售的限制性股票。
（2）激励对象非因工受伤丧失劳动能力而离职的，对激励对象已解除限售
股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授
予价格加上银行同期存款利息之和进行回购注销。
18
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
5、激励对象身故
（1）激励对象若因执行职务而身故的，由薪酬与考核委员会决定其已获授
的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为享有，并按照身故前本
激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条件；或其已
解除限售的限制性股票不作处理，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和
回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票，其回购款项由其指定的财产继
承人或法定继承人代为接收。
（2）激励对象若因其他原因而身故的，其已解除限售股票不作处理，已获
授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期
存款利息之和进行回购注销，其回购款项由其指定的财产继承人或法定继承人代
为接收。
6、激励对象所在子公司发生控制权变更
激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激励
对象仍留在该公司任职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售
的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和进行
回购注销。
7、激励对象资格发生变化
激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，其已解除限
售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以
授予价格进行回购注销：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（五）其他情况
其他未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
19
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
十四、会计处理方法与业绩影响测算
（一）会计处理方法
1、授予日
根据公司向激励对象授予股份的情况确认“股本”和“资本公积-股本溢价”。
2、限售期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具
数量的最佳估计为基础，按照授予日权益工具的公允价值和限制性股票各期的解
除限售比例将取得员工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益“资本公
积-其他资本公积”，不确认其后续公允价值变动。
3、解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；结转解除限售日前
每个资产负债表日确认的“资本公积-其他资本公积”；如果全部或部分股票未
被解除限售而失效或作废，则由公司进行回购注销，并减少所有者权益。
4、限制性股票的公允价值及确定方法
财政部《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》的相关规定，公司以授予日收盘价确定限制性股票的公
允价值，限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格，并将以此确
认本激励计划的股份支付费用。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司向激励对象授予限制性股票 6,511.6225 万股。根据会计准则的规定，限
制性股票公允价值的具体金额应以“实际授予日”计算的股份公允价值为准。公
司按照本激励计划草案公布前一交易日（2022 年 6 月 15 日）的收盘数据进行了
预测算（授予时进行正式测算），测算日限制性股票的公允价值为 10.02 元/股，
限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值 10.02 元/股-授予价格（5.02 元/
股）=5.00 元/股，因此，预计授予限制性股票的权益费用总额为 32,558.11 万元。
该等费用总额作为公司本激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按
照解除限售比例进行分期确认，且在经营性损益列支。
假设 2022 年 7 月初授予，且授予的全部激励对象均符合本激励计划规定的
解除限售条件且在各解除限售期内全部解除限售，则 2022~2025 年限制性股票成
本摊销情况如下：
单位：万元
20
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
限制性股票
2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
摊销成本总额
32,558.11 7,574.28 14,786.81 7,664.72 2,532.30
注 1：上述费用为预测成本，实际成本与授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数量
及对可解除限售权益工具数量的最佳估计相关；
注 2：上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。
本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本
激励计划对公司业绩的正向作用、所筹资金对改善公司财务状况的影响以及未来
经营业绩改善和持续增长情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内
2022~2024 年的净利润有较大影响，但考虑到公司月桂二酸产品是公司未来发展
新的收入、利润增长点，随着月桂二酸产品产能的逐步释放和市场需求的不断增
长，未来公司营业收入有望大幅增加，加之公司制定了科学、合理、高效的成本
费用控制措施，强化成本费用管理，降低生产成本，提高利润水平，公司未来净
利润规模也将有望同步增加。本激励计划将对公司经营发展产生正向作用，有助
于激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划带
来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。尽管公司对未来实现快速发展及
消化本激励计划成本费用有较为充足的信心，但公司仍须提醒公司股东特别关注
上述股份支付费用可能产生的摊薄影响。
十五、上网公告附件
1、《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十
三次会议相关事项的独立意见》；
2、《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》；
3、《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划激励对
象名单》；
4、 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。
特此公告。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司董事会
二〇二二年六月十五日
21
