卧龙地产：卧龙地产董事会议事规则2021-12-01
卧龙地产集团股份有限公司
董事会议事规则
第一章 总则
第一条 卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）为了建立和完善现代企业制度，
保护投资者权益，提高公司质量，确保董事会的工作效率和科学决策，促进公司规范运作，
保持公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件和《卧龙地产
集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，制定《卧龙地产集
团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“本规则”）。
第二条 董事会是由公司股东大会选举产生的公司常设业务决策机构，行使公司章程
及股东大会赋予的职权。董事会对股东大会负责，向其报告工作，并接受其领导和制约。
第三条 本规则规定与国家法律、法规、规范性文件有差异，应依据更为严格的标准执
行。如国家法律、法规、规范性文件规定的标准严于本规定，公司应当及时修订。
第二章 董事
第一节 董事
第四条 董事均为自然人，且无需持有公司股份。
第五条 《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会确定为市场禁入者，并
且禁入尚未解除的人员，以及未经公司股东推荐者，不得参加董事选举并当选董事。
第六条 董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。
第七条 董事应当遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，维护公司利益。
当其自身利益与公司和股东利益发生冲突时，应以公司和股东最大利益为行为准则。董事
应当谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的职权，应当保证忠实、全面履行公司章程列举的
有关义务。
第八条 董事应当按时参加公司股东大会和董事会，应当积极参加公司组织的各项活
动。如确因故不能亲自出席董事会议，可书面委托其他董事代为出席或表决。连续二次未
能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东
大会予以撤换。
独立董事应当亲自参加涉及下列事项表决的董事会会议与股东大会，并出于公正的立场
对表决事项作出评价：
（一）公司发展战略的表决；
（二）涉及公司关联交易的表决；
（三）涉及公司投资事项的表决；
（四）其他可能直接涉及公司财产损益事项的表决。
第九条 董事应当保守公司及股东的商业秘密。在任职期内，因其失职致使公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。董事提出辞职或者任期届满，其对公司的商业秘密保密义务在其
任职结束仍然有效，直至该秘密成为公开信息。公司不以任何形式为董事纳税。
第十条 董事应积极参加有关培训，以了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法
律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
第十一条 董事会决议违反法律、法规、公司章程和股东大会决议，致使公司遭受损失
的，参与决议的董事对公司承担赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记
录的董事除外。
第十二条 经股东大会批准，公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反法律法规和
公司章程规定而导致的责任除外。
第二节 独立董事
第十三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不
存在可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第十四条 独立董事的任职条件：
（一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二） 具有中国证监会要求的独立性；
（三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
（五） 公司章程规定的其他条件。
第十五条 下列人员不得担任独立董事：
（一） 在公司或公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是
指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配
偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二） 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东
及其直系亲属；
（三） 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单
位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的
人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、
合伙人及主要负责人。
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任
董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或
者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
第十六条 独立董事的人数及构成公司独立董事不少于三分之一，由会计专家、经济管
理专家、法律专家、技术专家等人员出任，其中至少有一名为会计专业人士。
第十七条 独立董事应做出如下承诺：
（一） 对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务；
（二） 按照相关法律法规、证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
和公司章程的要求认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不
受损害；
（三） 独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系
的单位或个人的影响；
（四） 最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立
董事的职责。
第十八条 独立董事的提名、选举
（一） 董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出
独立董事候选人，并经股东大会选举后决定。
（二） 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被
提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资
格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断
的关系发表公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
（三） 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料同时报
送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。公司
董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否有被中国证监会
提出异议的情况进行说明。
（四） 独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但
是连任时间不得超过六年。超过六年后，可以继续当选公司董事，但不能作为独立董事。
第十九条 独立董事的更换
（一） 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形；
（二） 独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换；
（三） 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期
届满前不得无故被免职；
（四） 提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为
公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明；
（五） 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职
报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。
如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占比例低于三分之一时，该独立董事的辞
职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。
第二十条 独立董事的权利为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司
法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还具有以下特别职权：
（一） 重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300万元且高于公司最近经审
计净资产值的0.5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判
断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；
（二） 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三） 向董事会提请召开临时股东大会；
（四） 提议召开董事会；
（五） 独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六） 可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述提议未被采
纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
第二十一条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见：
（一） 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立
意见：
1、提名、任免董事；
2、聘任或解聘高级管理人员；
3、公司董事、高级管理人员的薪酬；
4、公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元且高
于公司最近经审计净资产的0.5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收
欠款；
5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
6、公司章程规定的其他事项。
（二） 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：
1、同意；
2、保留意见及其理由；
3、反对意见及其理由；
4、无法发表意见及其障碍。
（三） 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立
董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
第二十二条 独立董事的失误责任
（一） 独立董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违
反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受损失的，独立董事负赔偿责任。但经证明在表
决时曾表明异议并记载于会议记录的，可免除责任；
（二） 任职尚未结束的独立董事，对因其擅自离职或不履行职责而使公司造成损失的，
应承担赔偿责任。
第二十三条 独立董事的工作条件
（一） 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡需经董事会决策的事
项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料
不充分的，可以要求补充。当2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书
面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存5年。
（二） 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极为独
立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书
面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。
（三） 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，
不得干预其独立行使职权。
（四） 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
（五） 公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制定预案，股东
大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外
的、未予披露的其他利益。
（六） 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可
能引致的风险。
第三节 董事的选聘程序
第二十四条 公司应严格按照公司章程中的规定程序，选聘董事，保证董事选聘公开、
公平、公正、独立。
第二十五条 公司应按照公司章程规定披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票时
对候选人有足够的了解。
第二十六条 董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺
公开披露的关于其本人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第二十七条 股东大会在董事选举中实行累积投票制度，充分反映中小股东的意见。
第二十八条 公司应同董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的任
期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同时的补偿等内容。
第三章 董事会的构成和职责
第二十九条 董事会由9名董事组成，其中独立董事不少于三分之一，包括会计专家一
名。在公司兼任高级管理人员的董事不超过董事总人数的二分之一。
第三十条 董事会设董事长一人，可以设副董事长一人，并由董事长担任董事会会议
主席。董事长、副董事长应当由公司董事担任，并以全体董事的过半数互选产生和罢免。
董事会设秘书一人，由董事长提名，董事会聘任。
第三十一条 独立董事的任期最长不得超过6年。董事、董事长、副董事长、董事会秘
书任期均为三年，任期届满可连选连任。任期届满前股东大会或董事会无故不得解除其职
务。
上述人员任期从股东大会或董事会决议通过之日起计算，至本届任期届满时为止。
第三十二条 董事、董事长、副董事长、董事会秘书均可以在任期届满前提出辞职。但
需提前三个月向董事会提交书面辞职报告。
第三十三条 董事会向股东大会负责。根据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会
依法行使下列职权：
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会决议；
（三）决定公司年度经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任和解聘公司总裁、常务副总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书；根据总裁
的提名聘任和解聘公司财务总监等其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）专题研究并表决公司关联交易事项；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；
（十七）法律、法规或《公司章程》规定，以及股东大会授予的其他职权；
（十八）除须经股东大会决定的事项之外，董事会有权就公司其他重大业务事项作出决
定。
以上（四）、（五）、（六）、（七）、（十二）、（十五）项需报经股东大会审议
通过。
第三十四条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守
法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。
第四章 董事会专门委员会
第三十五条 公司董事会在条件成熟时设立提名、薪酬与考核、企业发展战略决策、审
计等专门委员会，协助董事会行使其职权，并制定专门委员会的职责、议事规则、工作权
限。各专门委员会必须具有独立性和专门性。除公司章程及其他有关法规规定必须由董事
会会议做出决定的事项外，董事会可以将部分权力授予专门委员会。
第三十六条 各专门委员会成员每届任期三年，自聘任之日起至下届董事会成立之日
止。
第三十七条 专门委员会成员由董事会任免。
第三十八条 专门委员会成员的选举
（一）董事会应首先选举产生提名委员会；
（二）提名委员会提名其他委员会成员人选；
（三）董事会对提名委员会提名的其他委员会成员人选进行表决；
（四）确定各委员会成员。
第三十九条 专门委员会主任的选举
（一）提名委员会主任由董事提名，可以通过差额选举，经董事会选举产生；
（二）提名委员会提名各委员会主任人选，并报请董事会；
（三）董事会选举各委员会主任。
第四十条 专门委员会主任在与委员会成员协商之后，决定委员会会议召开的频率和时
间。
第四十一条 专门委员会主任在与委员会成员协商之后，拟定委员会工作议程。
第四十二条 提名委员会由3名委员组成，其中至少二名为独立董事，并由独立董事担
任主任。
第四十三条 提名委员会的主要职责：
（一）分析董事会构成的情况，明确对董事的要求。
（二）制订董事选择的标准和程序。
（三）广泛搜寻合格的董事候选人。
（四）对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核。
（五）确定董事候选人，经董事会审议通过后提交股东大会进行表决。
（六）对董事会各专门委员会的组成人员提出方案。
（七）董事会授予的其他职权。
第四十四条 薪酬与考核委员会由3名委员组成。其中至少二名为独立董事，并由独立
董事担任主任。
第四十五条 薪酬与考核委员会的职责：
（一）负责制定董事和高级管理人员考核的标准，并进行考核。
（二）负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策和方案。
（三）研究和设计对高级管理人员的激励制度。
（四）董事会赋予的其他职权。
第四十六条 战略决策委员会由5名委员组成。
第四十七条 战略决策委员会的主要职责
（一）制定公司长期发展战略；
（二）监督、核实公司重大投资决策；
（三）董事会赋予的其他职权。
第四十八条 审计委员会由3名委员组成。其中至少二名为独立董事，并由独立董事担
任主任。成员中至少有一名是会计人士。
第四十九条 审计委员会的主要职责：
（一）检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序；
（二）与公司外部审计机构进行交流；
（三）对内部审计人员及其工作进行考核；
（四）对公司的内部控制制度执行情况进行考核；
（五）检查、监督公司存在或潜在的各种风险；
（六）检查公司遵守法律、法规的情况；
（七）提议聘请或更换外部审计机构；
（八）董事会赋予的其他职权。
第五章 董事会议事规则
第五十条 董事会每年至少召开两次会议。
有下列情形之一的，董事长应在十个工作日内召集临时董事会会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）董事长认为必要时；
（三）三分之一以上董事联名提议时
（四）二分之一以上独立董事联名提议时；
（五）监事会提议时；
（六）总裁提议时。
第五十一条 公司召开董事会定期会议和临时会议，分别应于会议召开10日和3日前以
专人送出、传真、邮件或电子邮件等方式通知全体董事和监事。如情况紧急，需要尽快召
开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当
在会议上作出说明。通知需提供足够的资料，包括会议议题的相关背景材料和有助于董事
理解公司业务进展的信息和数据。董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第五十二条 董事会会议议题由董事会秘书征求全体董事的意见决定，凡是有三分之一
的董事同意的提案，都应列入会议审议事项。会议通知由董事会秘书根据会议议题拟定，
并报经董事长批准后由董事会秘书发送各位董事、监事及其他需要列席会议的人员。
董事会由董事长负责召集并主持。如董事长因特殊原因不能履行职责时，由董事长指定
的副董事长或一名董事代为履行上述职责。
如果董事长无故不履行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，可由二分之一以上的
董事共同推举一名董事负责召集会议。
第五十三条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的可以书面授权委托
其他董事代为出席。授权委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并
经委托人签名或盖章方为有效。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权力。
董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第五十四条 公司监事列席董事会会议。其主要职责为：
（一）监督董事会依照国家有关法律、法规、《公司章程》和本议事规则审议有关事项
并按法定程序作出决议；
（二）听取董事会会议议事情况，不参与董事会议事；
（三）监事对于董事会审议事项的程序和决议持有异议时，可于事后由监事会形成书面
意见送达董事会；
（四）监事会如认为董事会的审议程序和决议不符合国家有关法律、法规、《公司章程》
和本议事规则的有关规定时，有权向国家有关部门反映意见，或提议董事会召开临时股东
大会。
董事会可根据需要邀请非董事的其他高级管理人员列席会议。列席会议的人员因病或
特殊原因不能列席的应当请假，列席会议的人员有发言权，没有表决权。
第五十五条 董事会会议由董事会秘书负责筹备，筹备工作包括：
（一）准备提交会议审议的文件；
（二）印发会议通知和有关资料；
（三）收集董事在会前提出的问题和意见，及时向董事长或召集人汇报， 在
授权范围内向董事作必要的说明，以提高议事效率；
（四）安排会议的地点和条件。
董事会文件由公司董事会秘书负责制作并于会议召开前送达各位董事和监事。董事应认
真阅读董事会送达的会议文件，对各项议案充分思考、准备意见。
第五十六条 出席会议的董事和监事应妥善保管会议文件，在会议有关决议内容对外正
式批露前，董事、监事及其他会议列席人员对会议文件和会议审议的全部内容负有保密的责
任和义务。
第五十七条 董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行，每一名董事享有一
票表决权。董事会作出决议，必须经出席会议的全体董事的过半数表决通过方为有效。
董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，
也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数
不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
第五十八条 董事会会议可以对以下议案进行审议并作出相应决议：
（一）公司的经营计划和投资方案；
（二）公司的年度财务预算方案、决算方案；
（三）公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）公司年度报告、中期报告；
（五）公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（六）公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案；
（七）公司风险投资、资产抵押及其他担保事项；
（八）公司内部管理机构的设置方案；
（九）聘任或解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁提议，聘任或解聘公司常务副总裁、
副总裁、财务负责人等高级管理人员，决定其报酬事项和奖惩事项；
（十）公司的基本管理制度；
（十一）公司章程的修改方案；
（十二）公司关联交易事项；
（十三）听取公司总裁的工作汇报；
（十四）提请股东大会审议的其他事项；
（十五）公司董事的提案、监事会建议讨论的议案；
（十六）其他需要董事会审议的事项。
第五十九条 董事会审议的上述议案，均应由公司总裁、董事会秘书、财务负责人在其
职责范围内会同公司的有关职能部门草拟议案审议稿并附有关说明。所有文件由董事会秘
书负责汇总并报告董事长。
第六十条 董事会召开会议时，首先由董事长或会议主持人宣布会议议题，并根据会议
议程主持议事。董事长或会议主持人有权决定每一议题的议事时间，是否停止讨论，是否
进行下一议题等。董事长或会议主持人应当认真主持会议，充分听取到会董事的意见，控
制会议进程，节省时间，提高议事的效率和决策的科学性。
第六十一条 董事会根据会议议程，可以召集与会议议题有关的其他人员到会介绍有关
情况或听取有关意见。列席会议的非董事成员不介入董事议事，不得影响会议进程、会议
表决和决议。
第六十二条 董事会会议原则上不审议在会议通知上未列明的议题或事项。特殊情况下
董事临时提出的提案和监事会的建议应在会前三日以书面形式通知并附有关说明，由董事
会秘书汇总并报告董事长。由到会董事的三分之二以上同意方可对临时增加的会议议题或
事项进行审议和作出决议。必要时，董事长或会议主持人可启用表决程序对是否增加新的
议题或事项进行表决。
第六十三条 对列入会议审议的议案，全体参会董事均应明确发表意见。需要并可以作
出决议的应在会议结束前作出决议；凡需要进一步研究或作重大修改的议案可授权修改后
进行复议，复议的时间和方式由会议决定；对于需要表决的议案和决议、决定草案，在进
行表决前，如有董事在审议中有重要不同意见的，经董事长或者召集人提出，由出席会议
的董事过半数同意，可以暂不交付表决；凡在表决前，提案人要求撤回的，经董事长或者
召集人同意，会议对该议案的审议即行终止。
第六十四条 出席董事会会议的董事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公司认
真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见，并对其本人的投票承担责任。
第六十五条 董事会会议和董事会临时会议表决方式为举手表决或投票表决。如会议决
议以传真方式作出时，表决方式为签字方式，同时应将议事过程做成记录并由所有出席会
议的董事签字。
第六十六条 董事会会议在审议议案时，涉及专门性问题的，可以邀请有关方面或工作
部门的代表和专家列席，发表意见。
第六十七条 董事会会议形成有关决议，应当以书面方式予以记载，出席会议的董事应
当在决议的书面文字上签字。决议的书面文件作为公司档案由公司董事会秘书保存，保管
期限为十五年。
第六十八条 董事会会议决议包括如下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）会议应到董事人数、实到人数、授权委托人数；
（三）说明会议的有关程序及会议决议的合法有效性；
（四）说明经会议审议并经投票表决的议案的内容（或标题），并分别说明每一项经表
决议案或事项的表决结果（如会议审议的每项议案或事项的表决结果均为全票通过，可合
并说明）；
（五）如有应提交公司股东大会审议的预案应单项说明；
（六）其他应当在决议中说明和记载的事项。
第六十九条 董事会会议应当有书面记录，出席会议的董事和记录人，应当在会议记录
上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会
会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为十五年。
第七十条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项或议案的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票
数）；
（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。
第七十一条 董事会人事组织安排决策程序：
根据《公司章程》的有关规定，公司总裁、董事会秘书人选由公司董事长根据有关程序
提名，报请公司董事会聘任或解聘。公司常务副总裁、副总裁、财务负责人等公司高级管
理人员由公司总裁根据有关程序提名，报请公司董事会聘任或解聘。
第六章 董事长
第七十二条 董事长的任职资格：
（一）董事长和副董事长必须由公司董事担任。
（二）为有利于董事会对总裁层的有效监督，董事长和总裁原则上不应由同一人担任。
第七十三条 董事长的任期限制
（一）董事长由董事会选举或更换，每届任期3年，可以连选连任。
（二）董事长的任期从董事会决议通过之日起计算，到本届董事会任期届满为止。
第七十四条 董事长的选举：
董事长和副董事长以全体董事过半数选举产生。
第七十五条 根据《公司法》和《公司章程》的规定，董事长依法行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）管理董事会的办事机构；
（三）督促、检查董事会决议的实施情况；
（四）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（五）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（六）行使法定代表人的职权；
（七） 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定
和公司利益的特别处置权，并在事后向董事会和公司股东大会报告；
（八）在董事会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项；
（九）除须经股东大会、董事会决定的事项之外，董事长有权就公司其他重大业务事项
作出决定；
（十） 董事会授予的其他职权。
第七十六条 董事长必须做出如下承诺：
董事长必须能够代表股东的利益，并接受股东大会、董事会和监事会的监督。董事长除
履行董事的承诺事项外，还必须以为投资者带来满意的投资回报为目标，工作方式和程序
必须遵从有关法律、法规和公司章程，不得损害公司的利益。
第七十七条 董事长失误责任董事长有下列情况的，应承担相应责任：
（一） 无故不履行职责、亦未指定具体人员代其行使职责，给公司造成损失时；
（二） 超越职权范围滥用职权给公司造成损失或危害时；
（三） 违反法律、法规或者公司章程，给公司和股东利益带来损失或危害时；
（四） 利用职务之便为个人谋取私利，从而给公司和股东利益造成损失时。
第七十八条 董事长的辞职
（一）董事长存在下列情况时，董事会应批准其辞职
1、当董事长的身体健康出现严重问题时；
、 2
、
3、董事会认可的其他情况。
（二）、 辞职程序
1、董事长向提名委员会递交辞职申请书；
2、提名委员会和薪酬与考核委员会共同进行审查并提出建议；
3、董事会召开会议就董事长辞职事宜进行讨论；
4、在董事会批准前，董事长要继续履行其职责；
5、董事会过半数成员同意后，选聘新任董事长，同时对原董事长进行离任审计；
6、离任审计完成并得到董事会批准后，原董事长在监事会的监督下与新任董事长
办理公司事务交接手续；
董事长的离职情况，应及时向社会公众披露，并报交易所备案。
第七十九条 董事长的解职
（一）董事长存在下列情况时，董事会应对其予以解职：
1、公司有重大违法、违规或违纪行为；
2、董事长主观性决策失误给公司造成了重大损失；
3、有关司法、监管部门认为其不适合继续担任董事长的建议或规定；
4、董事长连续六个月不能亲自履行职责，且不主动提出辞职。
（二）解职程序
1、提名委员会或薪酬与考核委员会或三分之一以上的董事提出解职提议；
2、董事会召开会议就董事长解职事宜进行讨论；
3、董事会过半数成员通过后，选举新董事长并开始行使职权，同时董事会将结果
通报原董事长，并说明解职理由；
4、原董事长应配合对其进行离任审计，并在得到董事会通知后20天内在监事会的
监督下与新任董事长交接完毕公司事务；
董事长的解职情况，应向社会公众披露，并报交易所备案。
第八十条 董事长业绩的评估
对董事长业绩的评估由薪酬与考核委员会负责进行，除按董事业绩评估标准外，还应包
括但不限于以下事项：
（一） 主持董事会和股东大会的情况；
（二） 督促、检查董事会决议的执行情况；
（三） 公司业绩指标完成情况；
（四） 行使公司法定代表人职权情况；
（五） 行使特别处置权情况；
（六） 行使董事会所授职权的情况。
第八十一条 董事长薪酬
董事长薪酬由基本薪资、短期奖励和长期奖励三部分组成。
（一） 基本薪资根据公司规模、盈利水平和发展前景，略高于同行业及相类似公司的
薪资水平。
（二） 短期奖励风险薪。风险薪的发放应根据对董事长的综合评估结果确定，其中起
主导因素的是业绩指标，每年发放一次。特别福利和津贴包括使用公司车辆、提供住房或
住房补贴、带薪休假等特殊福利政策。
（三） 长期奖励股票期权。根据公司发展情况在条件允许时给予董事长一定的股票期
权。
第八十二条 董事会闭会期间，由董事长负责主持董事会的日常工作并根据董事会的授
权行使董事会的部分职权。
第八十三条 董事长办公会议是董事长行使职权的一种方式，由董事长在董事会闭会期
间负责召集、主持，对公司重大事项进行议事。参加会议的人员为董事长、参与经营管理的
董事、董事会秘书及相关人员。会议一般每季度召开一次。
第八十四条 董事长办公会议可以审议下列事项：
（一）公司发展战略、规划和经营方针；
（二）公司年度经营计划；
（三）公司利润分配、公积金转增股本方案；
（四）公司发行股票、债券及上市方案；
（五）公司对外投资事项，子公司合并、分立、出售、停业、清算等事项；
（六）公司银行信贷年度计划；
（七）公司项目投资方案和可行性研究报告；
（八）公司置换、收购、出售、托管资产方案；
（九）公司资产捐赠、抵押及其他担保事项；
（十）公司关联交易事项；
（十一）公司内部机构的设置和调整；
（十二）公司高级管理人员的聘任、解聘及报酬、奖惩事项；
（十三）公司职工的工资、福利和奖惩方案；
（十四）公司内部管理制度；
（十五）总裁经济责任目标；
（十六）总裁定期工作报告；
（十七）公司财务报告和定期内部审计报告；
（十八）公司重大诉讼事项；
（十九）公司重大业务和行政事项；
（二十）董事长认为需经董事长办公会议决定的事项。
第八十五条 董事长办公会议由董事长根据参会人员的发言对所议事项作概要总结，并
决定是否形成会议纪要。会议纪要由董事长签发。所议事项涉及董事会职权范围的，纪要
中应予载明并报请董事会审议批准。
第八十六条 公司总裁可以根据董事长办公会议决定的有关内容进行前期工作，但涉及
董事会职权范围的事项正式实施前，必须报经董事会，由董事会召开会议予以审议。
第八十七条 董事长办公会议应作会议记录。会议记录应由董事长和记录员签字。
第七章 董事会秘书
第八十八条 公司设立一名董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会
负责。
第八十九条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第九十条 董事会秘书的任职资格：
（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上；
（二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好
的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；
（三）公司董事可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任；
（四）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书；
（五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
第九十一条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责
任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第九十二条 董事会秘书的职责：
（一）董事会秘书为公司的指定联络人，负责公司与国家证券监管部门、证券交易所和
中介机构的联系，组织完成监管机构布置的任务；
（二）起草和准备将向董事会和股东大会提交的报告和文件；
（三）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，其主要职责是：
1、组建会议秘书处，为会议提供记录与接待服务；
2、领导秘书处准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
3、根据会议内容与相关规章制度，向与会人员提示会议规则；
4、列席董事会与股东大会会议，保证会议记录的准确性，与董事、记录人员共同在会
议记录上签字；
（四）负责公司信息披露工作，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；
接待来访、回答咨询、联系股东，向股东提供公司可以公开披露的资料；
（五）负责公司信息的保密工作，制订保密措施；内幕信息泄露时，及时采取补救措施
加以解释和澄清，并报告证券交易所和中国证监会；
（六）负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董事持股资料以
及董事会印章，保管公司董事会、监事会、股东大会会议文件和记录，保证有权得到公司有
关文件和记录的人及时得到有关文件和记录；
（七）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律、法规、公司章程、上市规则及股
票上市协议对其设定的责任；
（八）协助董事会依法行使职权，在董事会作出违反法律、法规、公司章程的决议时，
及时提醒董事会，如果董事会坚持作出上述决议的，应当把情况记录在会议纪要上，并将会
议纪要立即提交公司全体董事和监事；
（九）为公司重大决策提供咨询和建议；
（十）负责公司投资者关系管理工作，通过多种形式主动加强与股东特别是社会公众股
股东的沟通和交流；
（十一）证券交易所或董事会要求履行的其他职责。
公司董事会秘书的任职资格及职责范围按照上海证券交易所股票上市规则的有关规定
及其不时所作的修改办理。
第九十三条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，
则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第九十四条 董事会秘书不能履行职责时，公司应当临时指定人选代行董事会秘书的
职责。
第九十五条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由。董事会秘书有以下情形
之一的，公司董事会可以终止对其的聘任：
（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或股东造成重大损失；
（二）违反国家法律法规、公司章程的有关规定，给公司或股东造成重大损失；
（三）公司董事会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。
第九十六条 董事会秘书辞职时，应提前一个月通知公司董事会并说明原因。
第九十七条 董事会秘书执行公司职务时应接受公司监事会的监督。
第九十八条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案
文件正在办理及其他待办理事项，在公司监事会的监督下移交。
第九十九条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任
后持续履行保密义务直至有关信息公开为止。
第八章 附则
第一百条 本规则授权公司董事会负责解释。
卧龙地产集团股份有限公司
2021年11月30日
