中国巨石股份有限公司
        董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告


    2016 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》和《中国巨石股份有限公司章程》、《审计委员会工作规程》
等规定，中国巨石股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委
员会（以下简称“审计委员会”）勤勉尽责，认真履行了审计监督职
责。
    公司审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员
由具有专业会计资格的独立董事担任。
    现对审计委员会 2016 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司第五届董事会审计委员会根据相关规定，积极履
行职责。2016 年度，审计委员会共召开了 6 次会议：
    1、2016 年 3 月 16 日，董事会审计委员会 2016 年度第一次会议
审议通过了如下议案：
    （1）2015年年度报告及2015年年度报告摘要；
    （2）2015年度财务决算报告；
    （3）2015年度利润分配预案；
    （4）2015年度资本公积金转增股本预案；
    （5）2015年度审计费用暨续聘天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司2016年度审计机构的议案。
    2、2016年4月26日，董事会审计委员会2016年度第二次会议审议
通过了公司2016年第一季度报告。

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    3、2016年8月17日，董事会审计委员会2016年度第三次会议审议
通过了公司2016年半年度报告及摘要。
    4、2016年9月17日，董事会审计委员会2016年度第四次会议审议
通过了《关于公司收购连云港中复连众复合材料集团有限公司26.52%
股权暨关联交易的议案》。
    5、2016年10月24日，董事会审计委员会2016年度第五次会议审
议通过了公司2016年第三季度报告。
    6、2016年12月15日，董事会审计委员会2016年度第六次会议审
议通过了《关于公司参与竞买连云港中复连众复合材料集团有限公司
5.52%股权暨关联交易的议案》。
    二、审计委员会对2015年年度报告审计履职情况
    按照中国证监会、上海证券交易所关于做好上市公司年度报告工
作的有关要求，公司董事会审计委员会在公司2015年度财务报告的编
制及审计过程中，严格按照《审计委员会工作规程》的要求，充分发
挥审计和监督作用，积极履行其责任和义务，勤勉尽责，及时听取了
公司管理层对公司2015年度经营情况等重大事项的汇报，为公司2015
年年度报告的编制发挥了积极作用。审计委员会在公司2015年年度报
告编制期间开展了一系列工作，具体情况如下：
    1、确定审计计划
    在天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）开展审计前，审计委
员会与会计师事务所就审计工作安排进行商议，确定了审计工作具体
事项和时间安排。
    2、审阅公司编制的财务会计报表
    在注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报
表，通过询问有关财务人员、查阅相关账册及凭证、会议资料、对重


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大财务数据分析，同意向会计师事务所提交报表用以审计，并严格要
求财务部门重点关注财务资料的保密工作及日后事项工作，要求注册
会计师在审计中严格按《中国注册会计师执业准则》的要求开展审计
工作，审计过程中若发现重大问题应及时与审计委员会沟通。
    3、跟踪了解审计进程
    在注册会计师进场审计期间，审计委员会通过不定期地约见、电
话联系等形式联系项目审计负责人，督促审计进度，并及时就审计过
程中出现的问题进行沟通。
    4、审阅会计师事务所审计报告初稿
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）按照审计计划的时间安
排如期出具了初步审计报告，注册会计师将审计过程中发现的问题向
审计委员会作了详细说明，审计委员会在审阅审计报告初稿后，提出
意见和建议。
    5、审议会计师事务所审计报告
    会计师事务所按照审计计划时间安排如期出具了审计报告，根据
审计委员会向会计师事务所了解的审计情况及公司管理层汇报的
2015年度生产经营情况，审计委员会再次审阅了审计报告及经审计的
公司财务会计报表及相关资料，同意将会计师事务所审定的公司年度
财务报表及审计报告提交公司董事会审议。
    6、续聘会计师事务所
    审计委员会委员在经过大量调查的基础上，对天职国际会计师事
务所（特殊普通合伙）从事的审计工作进行了公正、客观的评估总结，
并对续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）形成决议，认为：
该所业务人员业务素质良好，严格遵守相关规定，遵循执业准则，能
够较好地按计划完成审计任务。同意公司续聘该所为公司2016年度的


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审计机构，并同意将该提案提交公司董事会审议。
   （以下无正文）




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  （本页无正文，为《中国巨石股份有限公司董事会审计委员会 2016
年度履职情况报告》签字页）


  董事会审计委员会（签字）：




      储一昀                 李怀奇            蔡国斌




                                            2017 年 3 月 18 日




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