关于中国巨石股份有限公司

2017 年度第二次临时股东大会的

          法律意见书




     北京市嘉源律师事务所


      二〇一七年十二月十四日
                     关于中国巨石股份有限公司
                  2017 年度第二次临时股东大会的
                                法律意见书
                                                            嘉源（2017）-04-200

致：中国巨石股份有限公司

    受中国巨石股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，北京市嘉源律师事务
所（以下简称“本所”）作为公司证券事务的常年法律顾问，指派律师出席了公司
2017 年度第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人
民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《中国巨石股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定对本次股东大会的召集与召开程序、出席会
议人员的资格、会议表决程序等事项出具法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集与召开程序

    本次股东大会由公司董事会召集，公司于 2017 年 11 月 29 日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上以公告形式刊登了《中国巨石股份有
限公司关于召开 2017 年度第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通
知》”）。《会议通知》中载明了本次股东大会现场会议召开的时间及地点、网络
投票时间、会议拟审议的事项、出席现场会议的对象、登记办法、登记时间、地点
及股东参加网络投票的操作流程等有关事项。

    本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式进行。现场会议于 2017
年 12 月 14 日下午 14:00 在北京市海淀区复兴路 17 号国海广场 10 层会议室如期召
开，现场会议由公司董事长曹江林先生主持。网络投票通过上海证券交易所交易系
统向公司股东提供的网络形式的投票平台进行。

    本所律师认为，本次股东大会召集、召开程序均符合有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定。

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    二、出席现场会议的人员资格

    本次股东大会的股权登记日为 2017 年 12 月 7 日。

    经本所律师查验，出席或委托代理人出席本次股东大会现场会议的股东共 15

名，持有公司有表决权股份 1,307,762,566 股，占股权登记日公司有表决权股份总

数的 44.8080%。出席和列席本次股东大会现场会议的人员为公司的董事、监事、

部分高级管理人员和本所律师。

    出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关持股证明，其中委托代
理人持有书面授权委托书。

    经本所律师查验，上述参会人员均有权或已获得了合法有效的授权出席本次股
东大会现场会议，其资格符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


    三、本次股东大会的现场表决程序

    出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人对《会议通知》中列明的事项
进行了审议，并以书面记名投票表决方式进行表决。表决结束后推举股东代表和监
事进行监票、计票，2 名股东代表和 1 名公司监事对现场投票和网络投票的投票结
果分别进行清点及一并进行统计，在清点和统计后当场公布了表决结果。

    本所律师认为，本次股东大会现场会议表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定。


    四、本次股东大会的网络投票

    公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通过上海证券交易
所提供的上市公司股东大会网络投票系统参加网络投票。通过交易系统投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    根据上海证券信息有限公司提供的网络投票表决结果，本次股东大会通过网络
投票系统进行有效表决的股东及股东代理人共计 6 名，持有公司有表决权股份
30,842,897 股，占股权登记日公司有表决权股份总数的 1.0568%。对于通过网络投
票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证

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     其身份。

         本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合有关法律、法规、规范性文件及
     《公司章程》的规定。

         五、本次股东大会的审议事项及表决结果

         本次股东大会所审议的事项与《会议通知》中所列事项相符，本次股东大会没
     有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，也未出现修改原事项和提出新事项的
     情形。本次股东大会审议的各项事项均合法获得通过，具体如下：

                                    同意                           反对                   弃权
                                                                                                           是否
序号      议案名称                                          票数                                 比例
                            票数(股)       比例（%）                   比例（%） 票数(股)                  通过
                                                            (股)                                 （%）
        关于使用节余
        募集资金永久
 1                         1,307,762,566     100.0000              0      0.0000           0     0.0000     是
        补充流动资金
        的议案


         其中，单独或者合计持有公司股份低于 5%(不含)的中小投资者对上述议案的表决结
     果为:
                                           同意                           反对                    弃权
序号            议案名称
                                  票数(股)        比例(%)      票数(股)        比例(%)    票数(股)      比例(%)
        关于使用节余募集资
 1      金永久补充流动资金        65,443,621      100.0000                 0     0.0000            0      0.0000
        的议案


         本所律师认为，本次股东大会的表决结果合法、有效。

         六、结论意见

         综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规及
     《公司章程》的规定,出席本次股东大会的人员和召集人的资格均合法有效,本次股
     东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。

         （以下无正文）




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