中国巨石股份有限公司
            董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告


           2018 年，中国巨石股份有限公司（简称“公司”）董事会审计委
      员会依照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
      《中国巨石股份有限公司章程》、《中国巨石股份有限公司审计委员会
      工作规程》等有关规定，本着勤勉尽责的原则认真履行职责。现对董
      事会审计委员会 2018 年度的履职情况汇报如下：
           一、董事会审计委员会基本情况
           公司审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员
      由具有专业会计资格的独立董事担任。
           二、董事会审计委员会会议召开情况
           报告期内，公司第五届董事会审计委员会根据相关规定，积极履
      行职责。2018 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，具体如下：
会议时间      会议名称                           审议内容
                            1、《2017 年年度报告及摘要》；
                            2、《2017 年度内部控制自我评价报告》；
                            3、《2017 年度内部控制审计报告》；
                            4、《2017 年度财务决算报告》；
                            5、《2017 年度利润分配预案》；
           第五届董事会审
 2018 年                    6、《关于 2017 年度审计费用暨续聘天职国际会计师
           计委员会 2018 年
3 月 18 日                  事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构、
             度第一次会议
                            内部控制审计机构的议案》；
                            7、《关于 2017 年度日常关联交易执行情况确认的议
                            案》；
                            8、《关于 2018 年度预计日常关联交易的议案》；
                            9、《董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告》。
           第五届董事会审
 2018 年
           计委员会 2018 年 《公司 2018 年第一季度报告全文及正文》
4 月 25 日
             度第二次会议

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           第五届董事会审     1、《公司 2018 年半年度报告及摘要》；
 2018 年
           计委员会 2018 年   2、关于公司与中材集团财务有限公司签订金融服务
8 月 17 日
             度第三次会议     协议暨关联交易的议案》。
 2018 年   第五届董事会审
 10 月 18 计委员会 2018 年    《公司 2018 年第三季度报告全文及正文》
    日       度第四次会议


           三、董事会审计委员会履职情况
           （一）监督及评估外部审计机构工作
           报告期内，公司董事会审计委员会与外部审计机构就审计范围、
      审计计划、审计方法进行了讨论和沟通，认真听取、审阅了外部审计
      机构对公司2017年年报审计的总体策略及工作计划，对外部审计机构
      的独立性和专业性进行了评估。公司董事会审计委员会认为：2018
      年度，公司聘请的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司
      提供财务报告及内部控制审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客
      观、公正的执业准则，完成了公司委托的各项工作。
           （二）指导内部审计工作
           公司董事会审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划，检查
      公司内部审计计划实施，审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作
      成果，督促重大、重要问题的整改，指导内部审计部门的有效运作。
      报告期内，公司完善内控制度，梳理业务流程，审计委员会督促公司
      稽审法务部开展内控自我评价工作，促使各部门各单位有效落实内部
      控制措施和风险管理，以保证公司生产经营活动的有序开展。
           （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
           公司董事会审计委员会认真审阅了公司财务报告，认为公司2017
      年度财务报告已经按照企业会计准则及其他相关规定编制，选择和运
      用了恰当的会计政策,进行了合理的会计估计，公允地反映了公司


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2017年12月31日的财务状况及 2017年度的经营成果和现金流量。并
认为公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊
行为及重大错报的情况。
   （四）评估内部控制的有效性
    公司董事会审计委员会依照《公司章程》、《公司审计委员会工作
规程》等相关要求，对公司内部控制设计合理性及执行有效性进行了
评估，对公司内部审计及内部控制自我评价工作进行了监督检查，并
审阅了 2017年度内部控制评价报告，认为报告客观、真实地反映了
公司2017年度的内部控制情况，不存在与财务报告和非财务报告相关
的重大和重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系的相关规定保
持了有效的内部控制，符合监管机构规定的有关上市公司治理规范的
要求。
   （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
    公司董事会审计委员会认真履行职责，协调管理层、内部审计部
门及相关部门与外部审计机构就公司财务状况与经营成果、审计工作
计划、审计工作进展及完成情况进行了沟通。协调内部相关部门对外
部审计工作的配合，督促外部审计工作及时有效完成。
    四、总体评价
    2018 年，公司董事会审计委员会严格按照上海证券交易所《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》等
规定要求，突出问题和风险导向，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了
监督指导、决策参谋职能，为公司持续、稳定、健康发展贡献了力量，
切实维护了公司及全体股东的共同利益。
    （以下无正文）


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