中国巨石股份有限公司
               董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告


             2020 年，中国巨石股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审
        计委员会依照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
        引》、《中国巨石股份有限公司章程》、《中国巨石股份有限公司审计委
        员会工作规程》等有关规定，本着勤勉尽责的原则认真履行职责。现
        对董事会审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下：
             一、董事会审计委员会基本情况
             公司第六届董事会审计委员会由汤云为、陆健和蔡国斌三名董事
        组成，其中独立董事占半数以上，主任委员为具有会计专业背景的汤
        云为先生。汤云为先生历任上海财经大学教授、副校长、校长，国际
        会计准则委员会高级研究员，普华大华会计师事务所董事长、上海大
        华会计师事务所主任会计师，中国会计准则委员会委员，上海市会计
        学会会长，英国公认会计师公会名誉会员，中国会计教授会前任会长，
        中国审计学会副会长，在会计理论研究和实务操作方面均有很深的造
        诣，亦有非常丰富的实践经验。
             二、董事会审计委员会会议召开情况
             报告期内，公司第六届董事会审计委员会根据相关规定，积极履
        行职责。2020 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，具体如下：
会议时间       会议名称                             审议内容
                             1、《2019 年年度报告及摘要》；
                             2、《2019 年度内部控制自我评价报告》；
            第六届董事会审
                             3、《2019 年度内部控制审计报告》；
2020-3-20   计委员会 2020 年
                             4、《2019 年度财务决算报告》；
              度第一次会议
                             5、《2019 年度利润分配预案》；
                             6、《关于 2019 年度审计费用暨续聘天职国际会计师事务

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                            所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构、内部控
                            制审计机构的议案》；
                            7、《关于 2019 年度日常关联交易执行情况确认的议案》；
                            8、《关于 2020 年度预计日常关联交易的议案》；
                            9、《董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告》；
                            10、《关于公司与中国建材集团财务有限公司签订金融服
                            务协议暨关联交易的议案》。
                            1、《2020 年第一季度报告》；
           第六届董事会审 2、《关于巨石美国股份有限公司向恒石美国风电材料股
2020-4-23 计委员会 2020 年 份有限公司购买土地及仓库暨关联交易的议案》；
             度第二次会议   3、关于巨石美国玻璃纤维有限公司向 HM SUREROCK INC.
                            出售土地及厂房暨关联交易的议案》。
           第六届董事会审
2020-8-17 计委员会 2020 年 《2020 年半年度报告及摘要》
             度第三次会议
           第六届董事会审 1、《2020 年第三季度报告》；
2020-10-23 计委员会 2020 年 2、《关于取消巨石美国股份有限公司向恒石美国风电材
             度第四次会议   料股份有限公司购买土地及仓库暨关联交易的议案》。

             三、董事会审计委员会履职情况
             （一）监督及评估外部审计机构工作
             公司审计委员会根据公司《董事会审计与风险管理委员会工作细
         则》和监管要求，在报告期内，积极开展监督及评估外部审计机构的
         工作，在外部审计机构进行财务报告及内部控制审计的过程中，对其
         审计工作计划、预沟通、进展过程等阶段均进行了及时有效的监督与
         评估，切实履行了对本公司的年度报告和中期报告的审阅工作，并对
         定期报告的编制提出了专业的意见和建议。公司董事会审计委员会认
         为：2020年度，公司聘请的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
         在为公司提供财务报告及内部控制审计服务工作中，恪尽职守，遵循
         独立、客观、公正的执业准则，完成了公司委托的各项工作。
             （二）指导内部审计工作
             公司董事会审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划，检查

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公司内部审计计划实施，审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作
成果，督促重大、重要问题的整改，指导内部审计部门的有效运作。
报告期内，公司完善内控制度，梳理业务流程，审计委员会督促公司
稽审法务部开展内控自我评价工作，促使各部门各单位有效落实内部
控制措施和风险管理，以保证公司生产经营活动的有序开展。
    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    公司董事会审计委员会认真审阅了公司的季度、半年度、年度财
务报告，认为公司各期财务报告已经按照企业会计准则及其他相关规
定编制，选择和运用了恰当的会计政策,进行了合理的会计估计，公
允地反映了公司报告期内的财务状况、经营成果和现金流量。并认为
公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为
及重大错报的情况。
   （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会作用，积
极推动公司内部控制工作开展，进一步规范和健全了公司的内部控制
体系。积极指导内部控制评价工作开展，督促所属各子公司、各部门
认真落实各项内部控制措施和要求。高度重视内部控制缺陷整改，客
观、系统分析内部控制缺陷的性质和产生原因，指导内部控制缺陷整
改方案制定，并加强后续监督，保证整改效果。
    在内部控制审计和评价工作开展过程中，董事会审计委员会审定
了内部控制审计和评价工作计划，听取了关于内部控制评价情况的汇
报，就内部控制审计情况和会计师事务所进行了沟通，认为公司2020
年内部控制不存在重大和重要缺陷，形成了书面意见并提交董事会审
核。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的


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沟通
    公司董事会审计委员会认真履行职责，协调管理层、内部审计部
门及相关部门与外部审计机构就公司财务状况与经营成果、审计工作
计划、审计工作进展及完成情况进行了沟通。协调内部相关部门对外
部审计工作的配合，督促外部审计工作及时有效完成。
    四、总体评价
    2020年，公司董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》等规定要求，恪尽职
守、勤勉尽责，突出问题和风险导向，充分发挥了监督指导、决策参
谋职能，为公司持续、稳定、健康发展贡献了力量，切实维护了公司
及全体股东的共同利益。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中国巨石股份有限公司董事会审计委员会 2020
年度履职情况报告》签字页）




  董事会审计委员会（签字）：




      汤云为                   陆健           蔡国斌




                                           2021 年 3 月 18 日




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