2020 年第三季度报告
公司代码：600184 公司简称：光电股份
北方光电股份有限公司
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目录
一、重要提示...................................................................... 3
二、公司基本情况.................................................................. 3
三、重要事项...................................................................... 5
四、附录.......................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人董事长李克炎、总经理陈良、主管会计工作负责人袁勇及会计机构负责人（会计主
管人员）宋晓梅保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 3,807,257,130.51 3,831,912,537.74 -0.64
归属于上市公司股东的净
2,390,645,672.71 2,366,683,041.23 1.01
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
-634,030,412.13 -269,541,357.96 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,105,889,580.12 922,774,707.04 19.84
归属于上市公司股东的净
41,468,410.83 46,069,122.09 -9.99
利润
归属于上市公司股东的扣
44,125,080.18 37,427,535.86 17.89
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.74 1.97 减少 0.23 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.08 0.09 -11.11
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.09 -11.11
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,416.08 -235,237.56
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 3,215,231.86 5,426,384.75
或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备 1,455,054.57
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转回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 289,014.93 -9,302,871.11
合计 3,501,830.71 -2,656,669.35
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,950
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股
比例(%) 条件股份 股份 股东性质
（全称） 数量 数量
数量 状态
北方光电集团有限公司 103,582,473 20.36 0 无 国有法人
中兵投资管理有限责任公司 96,935,343 19.05 0 无 国有法人
湖北华光新材料有限公司 63,003,750 12.38 0 无 国有法人
中兵投资－广发证券－17 中兵 EB
20,000,000 3.93 0 质押 20,000,000 未知
担保及信托财产专户
红塔创新投资股份有限公司 19,602,200 3.85 0 未知 国有法人
兵工财务有限责任公司 18,000,000 3.54 0 未知 国有法人
招商证券股份有限公司 13,744,400 2.70 0 未知 未知
中央汇金资产管理有限责任公司 7,077,500 1.39 0 未知 未知
安信证券股份有限公司 5,775,200 1.14 0 未知 未知
汇添富基金-宁波银行-汇添富-
3,390,000 0.67 0 未知 未知
光电制导 1 号资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
北方光电集团有限公司 103,582,473 人民币普通股 103,582,473
中兵投资管理有限责任公司 96,935,343 人民币普通股 96,935,343
湖北华光新材料有限公司 63,003,750 人民币普通股 63,003,750
中兵投资－广发证券－17 中兵EB 担保及信托财产专户 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
红塔创新投资股份有限公司 19,602,200 人民币普通股 19,602,200
兵工财务有限责任公司 18,000,000 人民币普通股 18,000,000
招商证券股份有限公司 13,744,400 人民币普通股 13,744,400
中央汇金资产管理有限责任公司 7,077,500 人民币普通股 7,077,500
安信证券股份有限公司 5,775,200 人民币普通股 5,775,200
汇添富基金-宁波银行-汇添富-光电制导 1 号资产
3,390,000 人民币普通股 3,390,000
管理计划
前十名股东中，北方光电集团有限公司、湖北华光新材料有
限公司、中兵投资管理有限责任公司、兵工财务有限责任公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司的同一实际控制人为中国兵器工业集团有限公司，根据《上
市公司收购管理办法》的规定，上述四股东为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况
表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末余额 年初余额 变动比率（%） 变动原因
资产负债表项目
货币资金 551,284,391.00 1,229,208,002.64 -55.15 当期支付物资采购款
应收票据 527,147,489.54 371,950,533.01 41.73 销售商品收到商业承兑票据
应收款项融资 44,435,544.58 73,060,259.18 -39.18 银行承兑票据到期收款
存货 735,877,829.26 359,072,122.14 104.94 当期生产投入
当期摊销铂金加工费以及核
其他流动资产 362,122.59 810,884.24 -55.34
销预缴的所得税
冲销 1 年以上工程、设备预
其他非流动资产 8,539,742.54 21,693,036.87 -60.63
付款
短期借款 50,000,000.00 0 100.00 取得银行短期借款
应付票据 381,526,863.16 631,228,724.72 -39.56 支付采购的承兑票据到期款
应交税费 829,103.52 3,715,844.59 -77.69 支付税款
应付利息 0 54,375.00 -100% 上年同期支付利息
专项储备 2,184,346.07 865,974.86 152.24% 尚未使用的安全生产费用
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 变动比率（%） 变动原因
利润表项目
当期光学玻璃主营收入同比
税金及附加 1,189,124.47 1,817,636.60 -34.58
减少影响
利息收入及收到财政贴息同
财务费用 -10,028,745.01 -4,769,122.52 -110.28
比增加
其他收益 202,083.30 0 100.00 收到个税手续费返还
投资收益（损失以
1,974,106.15 1,324,283.84 49.07 投资企业经营成果增加
“-”号填列）
信用减值损失（损失 计提金融资产坏账准备同比
1,559,882.97 728,948.59 113.99
以“-”号填列） 减少
资产减值损失（损失 已计提存货跌价准备的原材
8,885.60 0 100.00
以“-”号填列） 料返库再利用
资产处置收益（损失
66,940.47 2,686,368.77 -97.51 上年同期处置部分房产影响
以“-”号填列）
上年同期履行程序核销部分
营业外收入 104,208.88 3,986,986.69 -97.39
欠款
疫情影响停工损失计入当期
营业外支出 9,709,258.02 440,484.29 2104.22
损益
所得税费用 62,934.04 2,006,300.77 -96.86% 当期应纳税所得额同比减少
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 变动比率（%） 变动原因
现金流量表项目
收到的税费返还 0 2,073,073.40 -100.00 当期未收到出口退税
当期收到利息收入、科研拨
收到其他与经营活
39,137,771.45 12,976,938.40 201.59 款及财政补贴款等款项同比
动有关的现金
增加
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购买商品、接受劳务 支付物资采购及前期应付票
1,074,548,937.60 702,949,861.72 52.86
支付的现金 据到期等现金同比增加
支付的各项税费 8,448,362.14 15,128,390.05 -44.16 缴纳税额减少
处置固定资产、无形
资产和其他长期资 89,427.10 25,116,178.56 -99.64 上年同期处置部分房产
产收回的现金净额
收到其他与投资活
0 6,887,565.94 -100.00 上年同期收回信用证保证金
动有关的现金
购建固定资产、无形
当期支付产业园建设的现金
资产和其他长期资 43,085,269.46 97,759,399.99 -55.93
同比减少
产支付的现金
投资支付的现金 31,500,000.00 0 100.00 支付导引公司股权投资款
取得借款收到的现金 50,000,000.00 0 100.00 取得银行短期借款
偿还债务支付的现金 0 120,000,000.00 -100.00 上年同期归还银行短期借款
汇率变动对现金及现
-44,814.21 199,886.82 -122.42% 汇率变动影响
金等价物的影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2017年9月29日，公司召开董事会决定对联营企业西安导引科技有限责任公司（以下简称“导
引公司”）进行增资，增资金额6,300万元，其中计划2017年度投入3,150万元、2018年度投入2,520
万元、2019年度投入630万元。考虑项目进展情况，2018、2019年未投入。2020年9月30日，根据导
引公司研发项目进展，公司向导引公司支付剩余增资款3,150万元，内容详见公司2020年10月10日
披露的临2020-29号《关于对联营企业导引公司增资暨关联交易实施完成的公告》。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北方光电股份有限公司
法定代表人 李克炎
日期 2020 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:北方光电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 551,284,391.00 1,229,208,002.64
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 527,147,489.54 371,950,533.01
应收账款 512,327,682.81 432,507,295.89
应收款项融资 44,435,544.58 73,060,259.18
预付款项 116,460,602.80 128,776,047.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 23,946,017.83 21,626,506.16
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 735,877,829.26 359,072,122.14
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 362,122.59 810,884.24
流动资产合计 2,511,841,680.41 2,617,011,650.50
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 179,305,253.07 145,831,146.92
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 8,641,102.87 8,927,887.06
固定资产 591,623,573.98 603,744,232.64
在建工程 367,069,445.38 295,242,111.42
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生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 88,748,616.47 91,026,106.11
开发支出 15,606,808.91 12,555,459.34
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 35,880,906.88 35,880,906.88
其他非流动资产 8,539,742.54 21,693,036.87
非流动资产合计 1,295,415,450.10 1,214,900,887.24
资产总计 3,807,257,130.51 3,831,912,537.74
流动负债：
短期借款 50,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 381,526,863.16 631,228,724.72
应付账款 788,299,553.66 650,046,558.21
预收款项 97,473,649.04 82,884,308.80
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 27,268,632.86 28,995,329.22
应交税费 829,103.52 3,715,844.59
其他应付款 39,168,108.56 39,673,663.18
其中：应付利息 54,375.00
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,384,565,910.80 1,436,544,428.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
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租赁负债
长期应付款 15,806,416.34 12,239,801.55
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 14,512,932.69 14,719,068.27
递延所得税负债 1,726,197.97 1,726,197.97
其他非流动负债
非流动负债合计 32,045,547.00 28,685,067.79
负债合计 1,416,611,457.80 1,465,229,496.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 508,760,826.00 508,760,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,354,816,870.80 1,354,816,870.80
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,184,346.07 865,974.86
盈余公积 56,153,671.46 56,153,671.46
一般风险准备
未分配利润 468,729,958.38 446,085,698.11
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 2,390,645,672.71 2,366,683,041.23
合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 2,390,645,672.71 2,366,683,041.23
负债和所有者权益（或股东权益）
3,807,257,130.51 3,831,912,537.74
总计
法定代表人：李克炎 主管会计工作负责人：袁勇 会计机构负责人： 宋晓梅
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:北方光电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,042,186.81 4,251,029.71
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 157,551,162.97 205,046,562.97
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其中：应收利息
应收股利 157,551,162.97 205,046,562.97
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 158,593,349.78 209,297,592.68
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,990,742,204.64 1,957,268,098.49
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 7,195,381.13 7,366,652.03
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,997,937,585.77 1,964,634,750.52
资产总计 2,156,530,935.55 2,173,932,343.20
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费 -2,609.09 -2,888.22
其他应付款 704,990.00 712,606.00
其中：应付利息
应付股利
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持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 702,380.91 709,717.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 702,380.91 709,717.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 508,760,826.00 508,760,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,616,616,196.43 1,616,616,196.43
减：库存股
其他综合收益
专项储备 858,436.26 858,436.26
盈余公积 27,351,902.44 27,351,902.44
未分配利润 2,241,193.51 19,635,264.29
所有者权益（或股东权益）合计 2,155,828,554.64 2,173,222,625.42
负债和所有者权益（或股东权益）
2,156,530,935.55 2,173,932,343.20
总计
法定代表人：李克炎 主管会计工作负责人：袁勇 会计机构负责人：宋晓梅
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：北方光电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季度 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 552,223,566.40 295,857,216.19 1,105,889,580.12 922,774,707.04
其中：营业收入 552,223,566.40 295,857,216.19 1,105,889,580.12 922,774,707.04
利息收入
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已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 519,887,870.87 283,125,511.07 1,058,565,084.60 882,985,387.78
其中：营业成本 481,020,053.76 238,813,798.70 939,632,480.42 756,764,973.84
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 794,644.89 552,519.65 1,189,124.47 1,817,636.60
销售费用 2,531,865.12 3,258,783.55 7,668,741.99 9,071,125.40
管理费用 25,852,355.14 25,053,346.74 76,379,079.12 72,061,389.73
研发费用 12,209,831.05 16,511,572.58 43,724,403.61 48,039,384.73
财务费用 -2,520,879.09 -1,064,510.15 -10,028,745.01 -4,769,122.52
其中：利息费 -250,405.55 968,316.03 -877,061.34 128,463.28
用
利息收
1,846,172.57 727,988.66 8,608,242.99 3,459,409.12
入
加：其他收益 -1,303.46 202,083.30
投资收益（损
1,202,489.43 274,597.92 1,974,106.15 1,324,283.84
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投 1,202,489.43 274,597.92 1,974,106.15 1,324,283.84
资收益
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失
（损失以“－”号填 374,428.88 157,645.15 1,559,882.97 728,948.59
列）
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2020 年第三季度报告
资产减值损失
（损失以“－”号填 8,885.60
列）
资产处置收益
（损失以“－”号填 2,659,102.22 66,940.47 2,686,368.77
列）
三、营业利润（亏损
33,911,310.38 15,823,050.41 51,136,394.01 44,528,920.46
以“－”号填列）
加：营业外收入 99,506.93 3,071.14 104,208.88 3,986,986.69
减：营业外支出 -187,091.92 430,484.29 9,709,258.02 440,484.29
四、利润总额（亏损
总额以“－”号填 34,197,909.23 15,395,637.26 41,531,344.87 48,075,422.86
列）
减：所得税费用 2,551.35 62,934.04 2,006,300.77
五、净利润（净亏损
34,197,909.23 15,393,085.91 41,468,410.83 46,069,122.09
以“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净
利润（净亏损以 34,197,909.23 15,393,085.91 41,468,410.83 46,069,122.09
“－”号填列）
2.终止经营净
利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公
司股东的净利润（净 34,197,909.23 15,393,085.91 41,468,410.83 46,069,122.09
亏损以“-”号填列）
2.少数股东损
益（净亏损以“-”号
填列）
六、其他综合收益的
税后净额
（一）归属母公司
所有者的其他综合收
益的税后净额
1.不能重分类进
损益的其他综合收益
（1）重新计量设
定受益计划变动额
（2）权益法下不
能转损益的其他综合
收益
（3）其他权益工
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2020 年第三季度报告
具投资公允价值变动
（4）企业自身信
用风险公允价值变动
2.将重分类进损
益的其他综合收益
（1）权益法下可
转损益的其他综合收
益
（2）其他债权投
资公允价值变动
（3）金融资产重
分类计入其他综合收
益的金额
（4）其他债权投
资信用减值准备
（5）现金流量套
期储备
（6）外币财务报
表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数
股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 34,197,909.23 15,393,085.91 41,468,410.83 46,069,122.09
（一）归属于母公
司所有者的综合收益 34,197,909.23 15,393,085.91 41,468,410.83 46,069,122.09
总额
（二）归属于少数
股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收
0.07 0.03 0.08 0.09
益(元/股)
（二）稀释每股收
0.07 0.03 0.08 0.09
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的
净利润为： 0 元。
法定代表人：李克炎 主管会计工作负责人：袁勇 会计机构负责人：宋晓梅
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2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：北方光电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 305,742.86 305,742.86 611,485.72
减：营业成本 57,090.30 57,090.30 171,270.90 171,270.90
税金及附加 40,679.05 40,679.05 40,679.05 81,358.10
销售费用
管理费用 13,808.83 123,488.34 663,007.29 646,957.27
研发费用
财务费用 -13,233.74 -20,621.94 -30,709.01
其中：利息费用
利息收入 13,233.74 22,241.94 32,309.81
加：其他收益 4,652.18
投资收益（损失以“－”
1,202,489.43 274,597.92 1,974,106.15 1,324,283.84
号填列）
其中：对联营企业和合
1,202,489.43 274,597.92 1,974,106.15 1,324,283.84
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
1,090,911.25 372,316.83 1,430,165.89 1,066,892.30
号填列）
加：营业外收入
减：营业外支出 86.11
三、利润总额（亏损总额以“－”
1,090,911.25 372,316.83 1,430,079.78 1,066,892.30
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
1,090,911.25 372,316.83 1,430,079.78 1,066,892.30
号填列）
（一）持续经营净利润（净
1,090,911.25 372,316.83 1,430,079.78 1,066,892.30
亏损以“－”号填列）
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2020 年第三季度报告
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1,090,911.25 372,316.83 1,430,079.78 1,066,892.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：李克炎 主管会计工作负责人：袁勇 会计机构负责人：宋晓梅
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：北方光电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 751,840,693.98 780,005,307.07
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
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2020 年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,073,073.40
收到其他与经营活动有关的现金 39,137,771.45 12,976,938.40
经营活动现金流入小计 790,978,465.43 795,055,318.87
购买商品、接受劳务支付的现金 1,074,548,937.60 702,949,861.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 300,118,997.31 313,754,020.94
支付的各项税费 8,448,362.14 15,128,390.05
支付其他与经营活动有关的现金 41,892,580.51 32,764,404.12
经营活动现金流出小计 1,425,008,877.56 1,064,596,676.83
经营活动产生的现金流量净额 -634,030,412.13 -269,541,357.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
89,427.10 25,116,178.56
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,887,565.94
投资活动现金流入小计 89,427.10 32,003,744.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资
43,085,269.46 97,759,399.99
产支付的现金
投资支付的现金 31,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,926,453.76 4,479,495.59
投资活动现金流出小计 79,511,723.22 102,238,895.58
投资活动产生的现金流量净额 -79,422,296.12 -70,235,151.08
三、筹资活动产生的现金流量：
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2020 年第三季度报告
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 50,000,000.00
偿还债务支付的现金 120,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,322,414.46 17,905,134.66
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 19,322,414.46 137,905,134.66
筹资活动产生的现金流量净额 30,677,585.54 -137,905,134.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -44,814.21 199,886.82
五、现金及现金等价物净增加额 -682,819,936.92 -477,481,756.88
加：期初现金及现金等价物余额 1,229,177,874.16 782,096,731.63
六、期末现金及现金等价物余额 546,357,937.24 304,614,974.75
法定代表人：李克炎 主管会计工作负责人：袁勇 会计机构负责人：宋晓梅
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：北方光电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 321,447.76 565,953.43
经营活动现金流入小计 321,447.76 565,953.43
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 701,540.10 651,560.72
经营活动现金流出小计 701,540.10 651,560.72
经营活动产生的现金流量净额 -380,092.34 -85,607.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 47,495,400.00 19,813,930.83
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
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2020 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 47,495,400.00 19,813,930.83
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
投资支付的现金 31,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 31,500,000.00
投资活动产生的现金流量净额 15,995,400.00 19,813,930.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,824,150.56 17,806,628.91
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 18,824,150.56 17,806,628.91
筹资活动产生的现金流量净额 -18,824,150.56 -17,806,628.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,208,842.90 1,921,694.63
加：期初现金及现金等价物余额 4,251,029.71 2,631,088.81
六、期末现金及现金等价物余额 1,042,186.81 4,552,783.44
法定代表人：李克炎 主管会计工作负责人：袁勇 会计机构负责人：宋晓梅
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,229,208,002.64 1,229,208,002.64
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 371,950,533.01 371,950,533.01
应收账款 432,507,295.89 432,507,295.89
应收款项融资 73,060,259.18 73,060,259.18
预付款项 128,776,047.24 128,776,047.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
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2020 年第三季度报告
其他应收款 21,626,506.16 21,626,506.16
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 359,072,122.14 359,072,122.14
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 810,884.24 810,884.24
流动资产合计 2,617,011,650.50 2,617,011,650.50
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 145,831,146.92 145,831,146.92
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 8,927,887.06 8,927,887.06
固定资产 603,744,232.64 603,744,232.64
在建工程 295,242,111.42 295,242,111.42
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 91,026,106.11 91,026,106.11
开发支出 12,555,459.34 12,555,459.34
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 35,880,906.88 35,880,906.88
其他非流动资产 21,693,036.87 21,693,036.87
非流动资产合计 1,214,900,887.24 1,214,900,887.24
资产总计 3,831,912,537.74 3,831,912,537.74
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 631,228,724.72 631,228,724.72
应付账款 650,046,558.21 650,046,558.21
预收款项 82,884,308.80 82,884,308.80
合同负债
卖出回购金融资产款
20 / 24
2020 年第三季度报告
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 28,995,329.22 28,995,329.22
应交税费 3,715,844.59 3,715,844.59
其他应付款 39,673,663.18 39,673,663.18
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,436,544,428.72 1,436,544,428.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 12,239,801.55 12,239,801.55
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 14,719,068.27 14,719,068.27
递延所得税负债 1,726,197.97 1,726,197.97
其他非流动负债
非流动负债合计 28,685,067.79 28,685,067.79
负债合计 1,465,229,496.51 1,465,229,496.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 508,760,826.00 508,760,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,354,816,870.80 1,354,816,870.80
减：库存股
其他综合收益
专项储备 865,974.86 865,974.86
盈余公积 56,153,671.46 56,153,671.46
一般风险准备
未分配利润 446,085,698.11 446,085,698.11
归属于母公司所有者权益（或股东权 2,366,683,041.23 2,366,683,041.23
益）合计
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2020 年第三季度报告
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 2,366,683,041.23 2,366,683,041.23
负债和所有者权益（或股东权
3,831,912,537.74 3,831,912,537.74
益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 4,251,029.71 4,251,029.71
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 205,046,562.97 205,046,562.97
其中：应收利息
应收股利 205,046,562.97 205,046,562.97
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 209,297,592.68 209,297,592.68
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,957,268,098.49 1,957,268,098.49
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 7,366,652.03 7,366,652.03
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
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2020 年第三季度报告
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,964,634,750.52 1,964,634,750.52
资产总计 2,173,932,343.20 2,173,932,343.20
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费 -2,888.22 -2,888.22
其他应付款 712,606.00 712,606.00
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 709,717.78 709,717.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 709,717.78 709,717.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 508,760,826.00 508,760,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,616,616,196.43 1,616,616,196.43
减：库存股
其他综合收益
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2020 年第三季度报告
专项储备 858,436.26 858,436.26
盈余公积 27,351,902.44 27,351,902.44
未分配利润 19,635,264.29 19,635,264.29
所有者权益（或股东权益）合计 2,173,222,625.42 2,173,222,625.42
负债和所有者权益（或股东权
2,173,932,343.20 2,173,932,343.20
益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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