民生证券股份有限公司
                关于新疆伊力特实业股份有限公司
                     持续督导工作现场检查报告


    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准
新疆伊力特实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2018]2225 号）批准，新疆伊力特实业股份有限公司（以下简称“伊力特”或
“公司”）向社会公开发行面值总额 87,600 万元可转换公司债券，期限 6 年。
本次可转换公司债券于 2019 年 4 月 4 日上市交易，实际募集资金总额为
87,600.00 万元，扣除发行费用 957.97 万元，募集资金净额为 86,642.03 万元。
    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为正在
履行伊力特持续督导工作的保荐机构，对公司 2020 年 4 月至本次现场检查之日
（以下简称“检查期”）的规范运作情况进行了现场检查，报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况
    （一）保荐机构
    民生证券股份有限公司
    （二）保荐代表人
    魏微、马初进
    （三）现场检查时间
    2021 年 4 月 20 日-22 日
    （四）现场检查人员
    魏微
    （五）现场检查手段
    本次现场检查主要采取如下检查手段：
    1、对公司有关人员进行信息披露、承诺履行、公司治理、经营业绩等方面
的访谈；
    2、查看上市公司主要经营场所；
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    3、查看检查期内公司召开的历次三会文件；
    4、查询和复印公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；
    5、查阅并复印检查期内公司内部控制相关文件；
    6、核查检查期内公司发生的关联交易、对外担保、重大对外投资资料；
    7、查阅公司财务报告、行业研究报告等文件。

       二、本次现场检查主要事项及意见
       （一）公司治理和内部控制情况
    经现场检查，保荐机构认为：检查期内，伊力特公司章程以及股东大会、董
事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有
关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有
效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的
权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效
执行；检查期内公司历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符
合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经
出席会议的董事或监事签名确认。
       （二）信息披露情况
    根据对公司三会文件、会议记录及相关文件的检查，并通过与指定网络披露
的相关信息进行对比和分析，保荐机构认为：检查期内，伊力特真实、准确、完
整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高管等有关人员进行访谈，保荐机构认为：检查期内，伊力特资产完整，
人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
       （四）募集资金使用情况
       1、募集资金存放与使用情况
    经核查，伊力特可转债募集资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立
银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。检查人员逐月核对了募集资金专
户对账单及使用明细台账，并抽查了募集资金使用凭证。保荐机构认为：检查期

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内，伊力特在募集资金使用过程中，伊力特制定了募集资金使用的内部管理制度，
对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变
更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号一一上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。
    截至 2020 年 12 月 31 日，伊力特募集资金专户余额 841,693.77 元，均为募
集资金利息收入。
    因本次发行募集资金净额小于募投项目实际所需投资金额，公司于 2020 年
10 月 20 日召开了七届二十五次董事会会议和七届十六次监事会会议，审议通过
了《公司关于增加部分固定资产投资的议案》，公司拟使用自有资金人民币
29,600 万元对本次发行募投项目伊力特总部酿酒及配套设施技改项目、可克达
拉市伊力特酿酒分厂搬迁技术技改项目、伊力特可克达拉市技术研发中心及配套
设施建设项目增加固定资产投资，上述三个项目追加投资金额分别为 9,600 万元、
9,190 万元、10,810 万元。
    2、募投项目实施主体更名
    2021 年 2 月 25 日，经新疆生产建设兵团第四师市场监督管理局核准，可克
达拉市伊力特酿酒分厂搬迁技术技改项目的实施主体名称由“伊犁第一坊古城风
暴酒业有限公司”变更为“新疆伊力特酿酒有限公司”。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    1、关联交易情况
    经核查，保荐机构认为：根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》
及公司关联交易管理制度的规定，公司在与关联方发生关联交易时严格执行了审
议程序，履行了信息披露义务，公司与关联方的交易定价遵循公开、公平、公正
的原则，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
    2、对外担保情况
    经核查，保荐机构认为：检查期内，公司不存在违规担保的情形。
    3、重大对外投资情况
    经核查，保荐机构认为：检查期内，公司对外投资事项已履行必要的审议程
序和信息披露义务。

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    （六）经营状况
    受新冠疫情的影响，2020 年公司经营情况受到了一定影响。公司 2020 年第
一季度营业利润同比下降 87.51%，超过 50%，保荐机构对该情形进行了专项现场
检查，于 2020 年 4 月 29 日出具了《民生证券股份有限公司关于新疆伊力特实业
股份有限公司 2020 年第一季度营业利润下降的专项现场检查报告》。2020 年上
半年，公司营业利润同比下降 23.73%；2020 年前三季度，公司营业利润同比下
降 34.16%。保荐机构提请公司切实履行信息披露义务。
    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议
    保荐机构提请公司在募集资金使用过程中，做好相关信息披露工作，切实保
护投资者利益。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    除上述检查事项外，本次现场检查未发现伊力特存在根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定
应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

    六、本次现场检查的结论
    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对伊力特认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：检
查期内，伊力特在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交
易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相关要求。
    （以下无正文。）




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