股票简称:全柴动力 股票代码:600218 公告编号:临 2021-055 安徽全柴动力股份有限公司 关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:中国银行全椒支行、兴业银行滁州分行、南京银行江北 新区分行、中国工商银行全椒支行。 本次委托理财金额:合计 45,500.00 万元。 委托理财产品名称:人民币挂钩型结构性存款(机构客户)、兴业银行企 业金融人民币结构性存款产品、南京银行单位结构性存款 2021 年第 45 期 08 号、南京银行单位结构性存款 2021 年第 45 期 09 号、中国工商银 行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型 2021 年第 324 期 N 款。 委托理财期限:34-189 天 履行的审议程序:公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一 次会议及 2021 年第二次临时股东大会审议通过。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高募集资金使用效率,获取较高的资金收益,在不影响公司 募集资金投资项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全 的情况下,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。 (二)资金来源 1、资金来源:暂时闲置募集资金。 2、经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1767 号文核准, 公司非公开发行股票 6,684.49 万股,发行价格每股 11.22 元,募集 资金总额 75,000.00 万元,扣除承销保荐、股份登记、验资、法律顾 问等发行费用 965.79 万元,募集资金净额为 74,034.21 万元。该募 集资金已于 2021 年 8 月 25 日全部存入公司设立的银行专户内,容诚 会计师事务所(特殊普通合伙)出具了容诚验字[2021]230Z0186 号验 资报告。公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监 管协议,开设了募集资金专项账户,对募集资金实行专户存储。 截至 2021 年 10 月 31 日,募集资金使用情况如下: 单位:万元 募集资金承 已投入募集 募集资金 项目名称 总投资额 备注 诺投资总额 资金金额 余额 国六系列发动机智能制 40,100.00 30,000.00 7,891.34 22,141.37 造建设(二期)项目 绿色铸造升级改造项目 31,380.00 25,000.00 4,103.64 20,925.67 募集资金余 氢燃料电池智能制造建 额包含利息 13,600.00 10,000.00 1,388.32 8,623.67 设项目 收入 补充流动资金 / 9,034.21 9,034.21 11.09 合计 85,080.00 74,034.21 22,417.51 51,701.80 (三)委托理财产品的基本情况 项 目 产品一 产品二 产品三 受托方名称 中国银行全椒支行 中国银行全椒支行 兴业银行滁州分行 产品类型 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 人民币挂钩型结构性 人民币挂钩型结构性 兴业银行企业金融人 产品名称 存款(机构客户) 存款(机构客户) 民币结构性存款 金额(万元) 3,000.00 3,000.00 8,400.00 预计年化收益率 1.79%/4.40% 1.80%/4.41% 1.50%/3.23%/3.44% 预计收益金额(万元) 26.78/65.82 26.93/65.97 11.74/25.27/26.92 产品期限 182天 182天 34天 收益类型 保本保最低收益型 保本保最低收益型 保本浮动收益型 结构化安排 无 无 无 参考年化收益率 / / / 是否构成关联交易 否 否 否 (续上表) 项 目 产品四 产品五 产品六 南京银行江北新区 受托方名称 兴业银行滁州分行 兴业银行滁州分行 分行 产品类型 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 南京银行单位结构 兴业银行企业金融人 兴业银行企业金融人民 产品名称 性存款2021年第45 民币结构性存款 币结构性存款 期08号 金额(万元) 7,400.00 7,700.00 4,000.00 预计年化收益率 1.50%/3.23%/3.39% 1.80%/3.23%/3.39% 1.65%/3.25%/3.55% 预计收益金额(万元) 29.50/63.52/66.67 71.39/128.10/134.45 17.97/35.39/38.66 产品期限 97天 188天 98天 收益类型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 结构化安排 无 无 无 参考年化收益率 / / / 是否构成关联交易 否 否 否 (续上表) 项 目 产品七 产品八 受托方名称 南京银行江北新区分行 中国工商银行全椒支行 产品类型 银行理财产品 银行理财产品 中国工商银行挂钩汇率区间累 南京银行单位结构性存款2021 产品名称 计型法人人民币结构性存款产 年第45期09号 品-专户型2021年第324期N款 金额(万元) 4,000.00 8,000.00 预计年化收益率 1.85%/3.25%/3.55% 1.50%/3.10% 预计收益金额(万元) 38.85/68.25/74.55 61.15/126.38 产品期限 189天 186天 收益类型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 结构化安排 无 无 参考年化收益率 / / 是否构成关联交易 否 否 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、严格遵守审慎投资原则:投资期限不超过12个月,产品以低 风险、高流动性的有保本约定的理财产品为主。 2、及时跟踪产品投向、评估投资风险:公司将根据市场情况及 时跟踪理财产品投向,如果发现潜在的风险因素,将组织评估,并针 对评估结果及时采取相应的保全措施,控制投资风险。 3、加强资金日常监管:公司审计委员会将根据审慎性原则,对 资金使用情况进行日常监督和检查。公司独立董事、监事会有权对公 司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况进行监督与检查,必要时 可聘请专业机构进行审计。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 产品一: 产品名称 人民币挂钩型结构性存款(机构客户) 产品托管人 中国银行全椒支行 产品期限 182天 产品类型 保本保最低收益型 购买金额 3,000.00万元 产品认购日 2021年11月01日 产品起息日 2021年11月03日 产品到期日 2022年05月04日 彭博“BFIX EURUSD”版面公布的欧元兑美元即期汇率 产品挂钩指标 中间价,四舍五入至小数点后四位 基准日 2021年11月03日 基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX EURUSD”版面公布 基准值 的欧元兑美元汇率中间价,四舍五入至小数点后四位。 产品观察日 2022 年 4 月 27 日北京时间 14:00 观察水平 基准值+0.0070 (1)如果在观察时点,挂钩指标大于观察水平,产品 获得保底收益率 1.79%(年率); 产品预期收益率(年) (2)如果在观察时点,挂钩指标小于或等于观察水平, 产品获得最高收益率 4.40%(年率)。 本结构性存款产品包括但不限于下述风险:政策风险、 市场风险、流动性风险、信用风险、提前终止风险、信 风险提示 息传递风险、利率及通货膨胀风险、产品不成立风险、 其他风险等。 产品二: 产品名称 人民币挂钩型结构性存款(机构客户) 产品托管人 中国银行全椒支行 产品期限 182天 产品类型 保本保最低收益型 购买金额 3,000.00万元 产品认购日 2021年11月01日 产品起息日 2021年11月03日 产品到期日 2022年05月04日 彭博“BFIX EURUSD”版面公布的欧元兑美元即期汇率 产品挂钩指标 中间价,四舍五入至小数点后四位 基准日 2021年11月03日 基准值 基准日北京时间 14:00 彭博“BFIX EURUSD”版面公布 的欧元兑美元汇率中间价,四舍五入至小数点后四位。 产品观察日 2022 年 4 月 27 日北京时间 14:00 观察水平 基准值+0.0065 (1)如果在观察时点,挂钩指标小于观察水平,产品 获得保底收益率 1.80%(年率); 产品预期收益率(年) (2)如果在观察时点,挂钩指标大于或等于观察水平, 产品获得最高收益率 4.41%(年率)。 本结构性存款产品包括但不限于下述风险:政策风险、 市场风险、流动性风险、信用风险、提前终止风险、信 风险提示 息传递风险、利率及通货膨胀风险、产品不成立风险、 其他风险等。 产品三: 产品名称 兴业银行企业金融结构性存款 产品托管人 兴业银行滁州分行 产品期限 34天 产品类型 保本浮动收益型 购买金额 8,400.00万元 产品成立日 2021年11月01日 产品起息日 2021年11月02日 产品到期日 2021年12月06日 预期年化收益率 1.50%/3.23%/3.44% 观察标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 观察日 2021年12月03日 观察日价格 观察日上海黄金交易所之上海金上午基准价 起息日之下一观察标的工作日之上海黄金交易所之上海 参考价格 金上午基准价。 产品收益=固定收益+浮动收益 固定收益=本金金额×[1.5%]×产品存续天数/365 若观察日价格的表现小于参考价格*55%,则浮动收益为 零; 收益计算方式 若观察日价格小于参考价格*101.5%且大于等于参考价格 *55%,则浮动收益=本金金额×[1.73%]×产品存续天数 /365; 若观察日价格大于等于参考价格*101.5%,则浮动收益= 本金金额×[1.94%]×产品存续天数/365。 如期间本存款产品未提前终止,产品存续天数为起息日 产品存续天数 (含)至到期日(不含)的天数; 如本存款产品提前终止,产品存续天数为起息日(含)至 提前终止日(不含)的天数。 本结构性存款产品包括市场风险、流动性风险、早偿风险、 风险提示 法律和政策风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风 险、数据来源风险、产品不成立风险等。 产品四: 产品名称 兴业银行企业金融结构性存款 产品托管人 兴业银行滁州分行 产品期限 97天 产品类型 保本浮动收益型 购买金额 7,400.00万元 产品成立日 2021年11月01日 产品起息日 2021年11月02日 产品到期日 2022年02月07日 预期年化收益率 1.50%/3.23%/3.39% 观察标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 观察日 2022年02月04日 观察日价格 观察日上海黄金交易所之上海金上午基准价 起息日之下一观察标的工作日之上海黄金交易所之上海 参考价格 金上午基准价。 产品收益=固定收益+浮动收益 固定收益=本金金额×[1.5%]×产品存续天数/365 若观察日价格的表现小于参考价格*55%,则浮动收益为 零; 收益计算方式 若观察日价格小于参考价格*101.5%且大于等于参考价格 *55%,则浮动收益=本金金额×[1.73%]×产品存续天数 /365; 若观察日价格大于等于参考价格*101.5%,则浮动收益= 本金金额×[1.89%]×产品存续天数/365。 如期间本存款产品未提前终止,产品存续天数为起息日 (含)至到期日(不含)的天数; 产品存续天数 如本存款产品提前终止,产品存续天数为起息日(含)至 提前终止日(不含)的天数。 本结构性存款产品包括市场风险、流动性风险、早偿风险、 风险提示 法律和政策风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风 险、数据来源风险、产品不成立风险等。 产品五: 产品名称 兴业银行企业金融结构性存款 产品托管人 兴业银行滁州分行 产品期限 188天 产品类型 保本浮动收益型 购买金额 7,700.00万元 产品成立日 2021年11月01日 产品起息日 2021年11月02日 产品到期日 2022年05月09日 预期年化收益率 1.80%/3.23%/3.39% 观察标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 观察日 2022年05月06日 观察日价格 观察日上海黄金交易所之上海金上午基准价 起息日之下一观察标的工作日之上海黄金交易所之上海 参考价格 金上午基准价。 产品收益=固定收益+浮动收益 固定收益=本金金额×[1.8%]×产品存续天数/365 若观察日价格的表现小于参考价格*55%,则浮动收益为 零; 收益计算方式 若观察日价格小于参考价格*101.5%且大于等于参考价格 *55%,则浮动收益=本金金额×[1.43%]×产品存续天数 /365; 若观察日价格大于等于参考价格*101.5%,则浮动收益= 本金金额×[1.59%]×产品存续天数/365。 如期间本存款产品未提前终止,产品存续天数为起息日 (含)至到期日(不含)的天数; 产品存续天数 如本存款产品提前终止,产品存续天数为起息日(含)至 提前终止日(不含)的天数。 本结构性存款产品包括市场风险、流动性风险、早偿风险、 风险提示 法律和政策风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风 险、数据来源风险、产品不成立风险等。 产品六: 产品名称 南京银行单位结构性存款2021年第45期08号 产品托管人 南京银行江北新区分行 产品期限 98天 产品类型 保本浮动收益型 购买金额 4,000.00万元 产品成立日 2021年10月29日 产品起息日 2021年11月03日 产品到期日 2022年02月09日 预期年化收益率 1.65%/3.25%/3.55% 欧元兑美元即期汇率(观察期间内每日东京时间下午 3 点 观察标的 彭博“BFIX EURUSD”页面公布的欧元兑美元汇率中间价) 观察水平 1 期初价格+0.10000 观察水平2 期初价格-0.01030 基准日东京时间下午 3 点彭博“BFIX EURUSD”页面公布 期初价格 的欧元兑美元汇率中间价 基准日 2021年11月03日 观察日 2022年02月07日 产品收益=投资本金×R×产品期限÷360,360 天/年。 R 为产品到期时的实际年化收益率。 如果观察日挂钩标的大于观察水平 1,R 为 1.65%(预期 最低收益率); 收益计算方式 如果观察日挂钩标的大于观察水平 2,小于或等于观察水 平 1,R 为 3.25%; 如果观察日挂钩标的小于或等于观察水平 2,且始终大于 观察水平 2,R 为 3.55%。 本结构性存款产品包括市场风险、政策风险、流动性风险 风险提示 、信用风险、产品不成立风险、产品提前终止风险、信息 传递风险、不可抗力及意外事件风险。 产品七: 产品名称 南京银行单位结构性存款2021年第45期09号 产品托管人 南京银行江北新区分行 产品期限 189天 产品类型 保本浮动收益型 购买金额 4,000.00万元 产品成立日 2021年10月29日 产品起息日 2021年11月03日 产品到期日 2022年05月11日 预期年化收益率 1.85%/3.25%/3.55% 欧元兑美元即期汇率(观察期间内每日东京时间下午 3 点 观察标的 彭博“BFIX EURUSD”页面公布的欧元兑美元汇率中间价) 观察水平 1 期初价格+0.13500 观察水平2 期初价格-0.00780 基准日东京时间下午 3 点彭博“BFIX EURUSD”页面公布 期初价格 的欧元兑美元汇率中间价 基准日 2021年11月03日 观察日 2022年05月09日 产品收益=投资本金×R×产品期限÷360,360 天/年。 R 为产品到期时的实际年化收益率。 如果观察日挂钩标的大于观察水平 1,R 为 1.85%(预期 最低收益率); 收益计算方式 如果观察日挂钩标的大于观察水平 2,小于或等于观察水 平 1,R 为 3.25%; 如果观察日挂钩标的小于或等于观察水平 2,且始终大于 观察水平 2,R 为 3.55%。 本结构性存款产品包括市场风险、政策风险、流动性风险 风险提示 、信用风险、产品不成立风险、产品提前终止风险、信息 传递风险、不可抗力及意外事件风险。 产品八: 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性 产品名称 存款产品-专户型2021年第324期N款 产品托管人 中国工商银行全椒支行 产品期限 186天 产品类型 保本浮动收益型 购买金额 8,000.00万元 产品募集期 2021年11月01日-2021年11月03日 产品起息日 2021年11月04日 产品到期日 2022年05月09日 观察期内每日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示 的美元/日元汇率中间价,取值四舍五入至小数点后 3 位,表示为一美元可兑换的日元数。如果某日彭博 产品挂钩标的 “BFIX”页面上没有显示相关数据,则该日指标采用此 日期前最近一个可获得的东京时间下午 3 点彭博“BFIX” 页面显示的美元/日元汇率中间价。 2021 年 11 月 4 日(含)-2022 年 5 月 5 日(含)观察期总 产品观察期 天数(M)为 183 天;观察期内每日观察,每日根据当 日挂钩标的表现,确定挂钩标的保持在区间内的天数。 产品起息日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的 美元/日元汇率中间价,取值四舍五入至小数点后3位, 表示为一美元可兑换的日元数。如果彭博“BFIX”页面 挂钩标的初始价格 上没有显示相关数据,该日指标采用此日期前最近一个 可获得的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美 元/日元汇率中间价。 观察区间上限:初始价格+630个基点 观察区间 观察区间下限:初始价格-630个基点 预期年化收益率 1.50%+1.60%×N/M,1.50%,1.60%均为预期年化收益率, 其中N为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高 于汇率观察区间下限的实际天数,M为观察期实际天数。 客户可获得的预期最低年化收益率为:1.50%,预期可 获最高年化收益率为:3.10%。 提前赎回 产品存续期内不接受投资者提前赎回。 产品到期日之前,中国工商银行无权单方面主动决定提 提前终止 前终止本产品。 预期收益=产品本金×预期年化收益率×产品实际存 续天数 /365(如到期日根据工作日准则进行调整,则 产品收益计算方式 产品实际存续天数也按照同一工作日准则进行调整 ), 精确到小数点后两位,小数点后3位四舍五入,具体以 工商银行实际派发为准。 本结构性存款产品包括但不限于下述风险:产品本金及 收益风险、市场风险、利率风险、流动性风险、产品不 风险提示 成立风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险、 法律法规与政策风险、信用风险。 若本产品成立且投资者持有该产品直至到期,本金将 产品本金返还 100%返还。 (二)委托理财的资金投向 产品名称 委托理财资金投向 本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与衍 生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入 中国银行内部资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款 人民币挂钩型结构性存 保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利 款(机构客户) 率、商品、指数等衍生产品市场,产品最终表现与衍生产 品挂钩。投资期内,中国银行按收益法对本结构性存款内 嵌期权价格进行估值。 本结构性存款所募集的资金本金部分纳入兴业银行资金统 兴业银行企业金融结构 一运作管理,收益取决于上海黄金交易所之上海金基准价 性存款 的波动变化情况在观察期内的表现。 本产品募集资金由南京银行统一运作,按照基础存款与衍 南京银行单位结构性存 生交易相分离的原则进行业务管理。本金部分作为基础存 款2021年第45期08号、 款纳入南京银行内部资金统一运作管理。产品内嵌衍生产 09号 品部分投资于利率、汇率、商品、指数等衍生产品市场, 产品最终收益与衍生产品挂钩。 中国工商银行挂钩汇率 本产品本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管 区间累计型法人人民币 理,收益部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品, 结构性存款产品-专户 产品收益与国际市场美元兑日元汇率在观察期内的表现挂 型2021年第324期N款 钩。投资者收益取决于美元兑日元汇率在观察期内的表现。 (三)公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理,金额合计 45,500.00 万元,存款期限为 34-189 天,上述理财产品为保本保最 低收益型或保本浮动收益型,各相关银行确保客户本金 100%安全及 最低收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收 益。上述理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在 变相改变募集资金用途的行为,不影响募集资金投资项目正常进行, 不存在损害股东利益的情形。 (四)风险控制分析 公司将严格按照相关法律、法规、《公司章程》及《全柴动力募 集资金管理制度》等要求开展相关理财业务,并加强对相关理财产品 的分析和研究,严控投资风险。公司选择的银行理财产品为保本保最 低收益型或保本浮动收益型。在理财期间,公司财务部将与银行保持 密切联系,及时分析和跟踪理财产品的运作情况,加强风险控制和监 督,保障资金安全。 公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对公司使用部分 闲置募集资金进行现金管理情况进行监督与检查,必要时可聘请专业 机构进行审计。 公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。 三、委托理财受托方的情况 本次委托理财受托方为中国银行全椒支行、兴业银行滁州分行、 南京银行江北新区分行、中国工商银行全椒支行。中国银行、兴业银 行、南京银行、中国工商银行为已上市金融机构,与公司、公司控股 股东及实际控制人之间均不存在关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期的主要财务情况如下: 单位:元 2020年12月31日 2021年9月30日 项目 /2020年度 /2021年1-9月 资产总额 4,550,907,806.74 5,756,943,075.26 负债总额 2,296,583,512.66 2,684,963,187.10 归属于上市公司股东的净资产 2,182,460,463.01 3,006,422,719.36 经营活动产生的现金流量净额 433,957,095.24 -156,797,060.58 截至 2021 年 9 月末,公司货币资金为 96,333.19 万元,本次认 购银行理财产品合计 45,500.00 万元,占比为 47.23%。公司在确保 募集资金投资项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用暂时 闲置募集资金认购银行理财产品,不存在负有大额负债的同时购买大 额理财产品的情形,不会影响募集资金投资项目的建设和主营业务的 发展,有利于提高募集资金使用效率。根据《企业会计准则第 22 号 —金融工具确认和计量》有关规定,公司认购理财产品计入资产负债 表中交易性金融资产,到期结算后计入资产负债表中货币资金,收益 计入利润表中投资收益。具体以年度审计结果为准。 五、风险提示 尽管公司本次购买的理财产品属于低风险投资品种,但金融市场 受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请 广大投资者谨慎决策,注意防范投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司于 2021 年 10 月 12 日召开的第八届董事会第十一次会议及 第八届监事会第十一次会议、2021 年 10 月 29 日召开的 2021 年第二 次临时股东大会审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》。公司拟在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金 安全的前提下,使用不超过 5.5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不 超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品、 结构性存款或办理银行定期存款,并在上述额度及期限范围内滚动使 用。在授权及决议有效期内,公司董事会授权董事长行使投资决策权 并签署相关合同,具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董 事、监事会、保荐机构已分别对此发表了相关意见。上述内容详见公 司于 2021 年 10 月 13 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站披 露的相关公告(公告编号:临 2021-049)。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进 行现金管理情况 单位:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 2 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 3 银行理财产品 8,400.00 8,400.00 4 银行理财产品 7,400.00 7,400.00 5 银行理财产品 7,700.00 7,700.00 6 银行理财产品 4,000.00 4,000.00 7 银行理财产品 4,000.00 4,000.00 8 银行理财产品 8,000.00 8,000.00 合计 45,500.00 45,500.00 最近12个月内单日最高投入金额 45,500.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 20.85 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) / 目前已使用的理财额度 45,500.00 尚未使用的理财额度 9,500.00 总理财额度 55,000.00 八、备查文件 1、《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书(机构客户)》; 2、《兴业银行企业金融人民币结构性存款协议书》; 3、《南京银行单位结构性存款业务协议书》; 4、《中国工商银行股份有限公司结构性存款业务总协议》。 特此公告 安徽全柴动力股份有限公司董事会 二〇二一年十一月三日