重要提示
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责任。公司独立董事雷杰因故无法亲自参加本次董事会,特委托独立董事蔡建新代行表决权。公司本季度财务会计报告未经审计。河北沧州大化股份有限公司董事会
第一部分 重要提示（见另文）
第二部分 公司基本情况
（一）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：沧州大化
股票代码：600230
（二） 公司董事会秘书：王 路
联系地址：河北省沧州市北环中路66号
联系电话：0317-3025065
传真：0317-3025065
电子信箱：zcb＠mail.czdh.com.cn
证券事务代表：王 游
联系电话：0317-2046143
传真：0317-3025065
电子信箱：wangyou22y＠sina.com
（三）主要财务数据及指标：
单位：人民币元
项 目 2002年1-9月
净利润 16,487,110.46
扣除非经常性损益后的净利润 16,718,499.21
净资产收益率% 2.49
每股收益（元/股） 0.0636
单位：人民币元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益 661,763,951.31 645,276,840.85
每股净资产 2.552 2.488
调整后的每股净资产 2.537 2.433
注：扣除非经常性损益涉及项目及金额（单位：人民币元）
营业外支出 231,388.75
合 计 231,388.75
第三部分 股本变动和主要股东持股情况
（一）报告期内公司股本总数及结构未发生变动。
（二）截止2002年9月末最后一个交易日公司股东人数为39881人。
（三）主要股东持股情况
1.截止2002年9月末最后一个交易日,拥有公司股份前十名股东持股情况。
名次 股东名称 报告期末 占总股本 报告期内持股 质押、冻结或 股份性质
持股数（股） 比例（%） 增减变动（＋-） 托管情况（股）
1 河北沧州大化集团有限责任公司 178,031,620 68.65 0 冻结16,030,000 国家股
2 北京证券 7,512,775 2.90 0 不详 社会公众股
3 东方证券 367,949 0.14 不详 不详 社会公众股
4 河北沧州塑料集团股份有限公司 325,000 0.13 0 冻结325,000 法人股
5 河北三威贸易有限责任公司 325,000 0.13 0 无 法人股
6 中国农业生产资料天津公司 325,000 0.13 0 无 法人股
7 中国化学工程第十三建设公司 325,000 0.13 0 无 法人股
8 王万青 262,000 0.10 -7,200 不详 社会公众股
9 陈德芬 214,100 0.08 0 不详 社会公众股
10 路芳萍 156,890 0.06 0 不详 社会公众股
2、公司前十名股东持股相关情况说明：
（1）前十名股东中,无兼有流通股和非流通股的情况。
（2）前十名股东之间,国家股股东及法人股股东无关联关系,社会公众股股东关联关系情况不详。
（3）前十名股东中代表国家持股的单位是河北沧州大化集团有限责任公司,是唯一持有本公司股份5%以上的股东。
（4）因中国工商银行沧州市河西支行与河北沧州塑料集团股份有限公司（简称沧塑集团）借款、本公司大股东河北沧州大化集团有限责任公司（简称集团公司）担保未续一案,河北省高级人民法院冻结集团公司持有本公司1603万股国家股,占本公司总股本的6.18%,冻结沧塑集团32.5万股,占本公司总股本的0.13%。冻结期限为2002年9月24日至2003年9月23日。
第四部分 经营情况阐述与分析
一、报告期内公司经营情况及行业情况
本公司主营业务范围是：尿素、硝酸、多孔销铵、三聚氰胺等化工产品的生产和销售,拥有从美国凯洛格公司和荷兰斯特米卡邦公司全套引进的年产30万吨合成氨和48万吨尿素（高浓度氮肥）大型化肥生产线,还有3万吨浓硝酸、5万吨硝铵生产装置和0.6万吨三聚氰胺在建工程；主导产品＂铁狮＂牌尿素为市场公认的名牌产品,达到国际标准水平。
公司2002年截止9月末,共累计生产尿素47.18万吨,浓硝酸1.74万吨,硝铵2.82万吨,分别完成年生产计划的84.25%、69.4%、80.65%,生产装置运行平稳。由于公司计划10月份进行设备大检修,三季度生产负荷有所降低。由于狠抓生产管理,使装置设备运转率仍维持高水平,合成氨装置达到连续运行174天的历史较好水平。2002年截止9月末本公司实现主营业务收入53418万元,主营业务利润8921万元,净利润1649万元,因上半年成本中议价原料较多,使下半年成本较低。
三季度尿素市场价格有所回落,有季节性原因。由于我国加入WTO后尿素市场正面临大的结构性调整,影响价格因素较多,因此预计尿素市场价格在近几年内仍会有一定的波动。
二、公司主要投资项目及其进度
（一） TDI项目
TDI工程是本公司募股资金投资的主要项目,公司先后于2000年6月和11月28日分两次投入2.2亿元,现持有TDI公司43.58%的股权。
TDI工程于2001年正式投入生产,投产当年就超过2万吨的设计能力。2002年截止9月底累计生产TDI产品1.55万吨,完成全年生产计划77.73%。市场方面,5月22日外经贸部公告对TDI进行反倾销立案调查后,TDI价格从7月起逐渐走高,TDI公司九月份当月开始盈利。2002年截止9月末TDI公司累计实现销售收入24085万元,净利润-4451万元。
目前,本公司对TDI公司的投资尚有募股资金8000万元未按招股书中承诺投入。鉴于TDI产品市场变化以及给本公司带来的投资损失,为了保护投资者的利益,控制投资风险,本公司将继续延迟对TDI项目的再投入,并认真研究市场变化趋势,等待机会。
（二） 三聚氰胺项目
本公司于2001年12月30日以现金出资2048.10万元,收购了本公司的控股公司--河北沧州大化集团有限责任公司（简称：集团公司）所属的三聚氰胺在建项目。目前三聚氰胺项目正进入设备安装调试阶段,预计按计划2002年底竣工,2003年初投产。
三、经营成果及财务状况分析
（一） 经营成果
表1： 单位：人民币万元
项目 2002年1--9月 2001年1--9月 增减比率（%）
主营业务收入 53417.60 31593.87 69.08%
主营业务利润 8921.16 2690.62 231.57%
净利润 1648.71 441.12 273.76%
原因分析：
（1）主营业务收入同比增长69.08%,主要是公司主营产品售价及销量均有一定幅度提高所致。
（2）主营业务利润同比增长231.57%,主要是公司主营业务利润率由去年同期的8.52%上升为本期的16.70%,同时主营产品销量提高所致。
（3）净利润同比增长273.76%,主要是公司主营业务利润增加所致。
表2： 单位：人民币万元
项 目 2002年1-9月 2002年1-6月 比例增减比率（%）
金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例
主营业务利润 8,921.16 271.31% 5,259.47 327.71% -17.21%
其他业务利润 31.57 0.96% 28.12 1.75% -45.20%
期间费用 3,701.63 112.57% 2,201.02 137.14% -17.92%
投资收益 -1,939.79 -58.99% -1,458.53 -90.88% -35.09%
营业外收支净额 23.14 0.70% 23.14 1.44% -51.19%
原因分析：
（1） 公司本期主营业务利润、其他业务利润、期间费用、营业外收支净额占利润总额的比例较前一报告期均有不同程度的降低,主要是公司本期利润总额增加所致。
（2） 公司本期投资收益占利润总额的比例较前一报告期降低35.09%,主要是公司利润总额增加,且2002年第3季度投资收益的损失相对减缓所致。
本报告期内无重大季节性收入及支出发生。
本报告期内无重大非经常性损益发生。
（二） 财务状况
表1：
单位：人民币万元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 比例增减（＋/-）
金额 占资产总额比例 金额 占资产总额比例 幅度%
货币资金 20,375.87 22.60% 8,495.89 10.01% 125.63%
应收帐款 4,813.50 5.34% 7,417.42 8.74% -38.95%
存货 10,791.94 11.97% 11,029.68 13.00% -7.95%
长期投资 19,621.73 21.76% 21,561.52 25.42% -14.39%
固定资产净额 22,418.06 24.86% 24,716.99 29.13% -14.67%
在建工程 5,054.47 5.61% 1,998.81 2.36% 137.90%
注：变动的主要原因是：
（1） 本期货币资金占资产总额的比例较年初增加125.63%,主要是由于公司产品市场销路良好,货款回收及时,同时应收帐款减少所致；
（2） 本期应收帐款占资产总额的比例较年初降低38.95%,主要是公司加大了应收帐款回收力度所致,本期货款回收大于100%。
（3） 本期在建工程占资产总额的比例较年初增加137.90%,主要是公司对在建工程按计划继续投资所致。
（4） 本期存货、长期投资、固定资产净额占资产总额的比例较年初未有重大变化。
截止2002年9月30日本公司无重大委托理财、重大资金借贷事项发生。
本报告期内无重大逾期债务发生。
（三） 或有事项与期后事项
1.重大诉讼、仲裁事项进展：
中华人民共和国对外贸易经济合作部于2002年 5月22日发布2002年第22号公告：＂根据《中华人民共和国反倾销条例》的规定,中华人民共和国对外贸易经济合作部决定自2002年5月22日起对原产于美国、日本、韩国的进口产品甲苯二异氰酸酯（TDI）（型号为TDI80/20）进行反倾销立案调查。
反倾销调查通常情况下在一年之内结束,即于2003年5月22日之前结束,特殊情况下可以延续到18个月,即于2003年11月22日前结束。＂
此项调查由沧州大化TDI有限责任公司（以下简称＂TDI公司＂）提出申请,本公司持有TDI公司43.58%的股权,为该公司的第一大股东。甲苯二异氰酸酯（TDI）的生产和销售为TDI公司的唯一主营业务,外经贸部和国家经贸委对本案进行反倾销调查将对维护正常的市场秩序起到积极作用。
根据河北省沧州市中级人民法院裁定,沧州市供销社第一农业生产资料公司和沧州市供销社第二农业生产资料公司进入破产程序。二公司在经营期间分别拖欠我公司货款344万元和172万元,我公司已依法按期向沧州市中级人民法院申报债权。目前本案正在审理之中。
2.重大对外担保：
根据本公司2001年度股东大会通过的《关于向TDI公司提供贷款担保及签订反担保协议的议案》,本公司以与TDI公司贷款银行--中国银行沧州分行签署了金额为1000万元人民币和359万元美元的贷款保证合同,并在半年报中披露。
报告期内,本公司又分别于2002年7月25日和2002年8月12日与TDI公司贷款银行--中国银行沧州分行签署了金额为2000万元人民币和100万元美元的贷款保证合同。2002年截止9月末本公司共为TDI公司提供累计金额为3000万元人民币和459万元美元的贷款担保。
3.股权划转：
本公司收到河北省人民政府2002年6月11日印发的冀政函〖2002〗33号文件：河北省人民政府决定将河北沧州大化集团有限责任公司持有的本公司79万股国家股权变更为由河北经贸投资有限公司持有,占本公司总股本的0.3046%。变更完成后,本公司的控股股东-----河北沧州大化集团有限责任公司持有本公司的股份将减少79万股,河北经贸投资有限公司将持有本公司国有股79万股。上述国家股权变更事宜正在办理之中。
4.公司无重大资产负债表日后事项。
（四） 其他重要事项
1. 经营环境：
国家计委计价格〖2002〗39《国家计委关于规范天然气价格管理等有关问题的通知》关于天然气出厂价每立方米提高三分钱,对本公司2002年及以后尿素产品成本有所影响。
2.关联交易：
报告期内本公司无重大关联交易事项。
四、会计政策和会计估计变更
与2002年半年度报告相比,本报告期内公司执行的会计政策、会计估计无重大变化。
五、年终业绩预告
今年以来由于主营产品尿素产销量大幅提高、市场价格升高、企业管理加强,抵销了TDI公司亏损、天然气涨价的不利因素,使得报告期内业绩较好,预计四季度仍能保持盈利。经测算,扣除非经常性损益,本公司预计2002年度净利润将超过2001年度50%以上。
第五部分 财务报告
（一） 简要财务会计报表
简要资产负债表
2002年9月30日
编制单位：河北沧州大化股份有限公司 单位：人民币元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 421,050,152.63 358,889,240.08
长期投资 196,217,338.16 215,615,205.54
固定资产 224,180,558.18 264,666,601.36
无形资产及其他资产 2,928,103.48 3,299,271.49
资产总计 901,774,503.86 848,369,696.21
流动负债 238,880,202.55 202,162,505.36
长期负债 1,130,350.00 930,350.00
少数股东权益 0.00 0.00
股东权益 661,763,951.31 645,276,840.85
简要利润表
2002年1-9月
编制单位：河北沧州大化股份有限公司 单位：人民币元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
一、主营业务收入 158,586,578.29 534,176,004.34
二、主营业务利润 36,616,925.72 89,211,599.46
三、其他业务利润 34,461.15 315,669.71
四、期间费用 15,006,100.06 37,016,314.52
五、投资收益 -4,812,605.89 -19,397,867.38
六、营业外收支净额 0.00 -231,388.75
七、所得税 5,554,784.70 16,394,588.06
八、净利润 11,277,896.22 16,487,110.46
（二）会计报表附注
1、 与2002年半年度报告相比,公司执行的会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、 本季度报告采用的会计政策与年度报告无重大差异。
3、本报告期内没有应纳入合并范围而未予合并的子公司。
河北沧州大化股份有限公司 董事会
董事长：杨立
2002年10月24日
