沧州大化股份有限公司
                  独立董事 2013 年度述职报告

    一、独立董事的基本情况
    （1）王培荣，男，1956 年 10 月生，硕士学历、中国注册会计师、已获土
地评估师、审计师资格 。曾任民生证券股份有限公司副总裁，北京科锐配电股
份公司独立董事。现任西藏同信证券公司副总裁，北京仲裁委员会仲裁员，黑旋
风锯业、北京科净源水处理、沧州大化股份有限公司独立董事。
    (2) 梁建敏，男，1962 年生，青岛科技大学（原山东化工学院）毕业，北
京大学经济学院金融专业研究生，高级工程师。2007 年 5 月进入首创证券有限
责任公司，任研究总监，负责公司的研究工作。2013 年 2 月，加入中国上市公
司市值研究中心，任副主任兼高级研究员。现任沧州大化股份有限公司独立董事。
    (3) 杨宝臣，男，1966 年 1 月出生，博士学历。曾任天津市南开区政府金
融服务办公室副主任；现任天津大学管理与经济学部副主任、教授、博士生导师
兼技术经济与数量经济研究所所长，沧州大化股份有限公司独立董事。
    二、独立董事年度履职概况
    作为沧州大化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013年我们
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法
规和《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护
公司整体利益以及全体股东的合法权益。现就2013年度履职情况做如下汇报：
    1、出席董事会的情况：
    公司现有3名独立董事，达到了公司全体董事总人数9名的三分之一，符合上
市公司建立独立董事制度的要求。
    2013年度，公司共召开董事会5次，公司独立董事未有缺席情况，均能按照
《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，认真
审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公
司的整体利益和中小股东的利益。本年度独立董事对提交董事会的全部议案均进
行了审议，没有反对票、弃权票的情况。
    2、保护投资者权益方面所做的工作：
    作为公司独立董事，我们对2013年度公司生产经营、财务管理、关联交易及
其他重大事项等情况，进行了主动查询，详细听取相关人员的汇报，获取做出决
策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营
风险，并就此在董事会上发表了意见，行使职权。对公司信息披露的情况进行监


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督、检查，使得公司能够严格按照相关法律、法规履行法定信息披露义务，保障
了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。同时通过学习法律、法
规和规章制度，提高保护公司和社会公众股东权益的思想意识，加强对公司和投
资者的保护能力。
    3、其他事项：
    （1）未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
    （2）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    （3）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    根据相关法律、法规和有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司2013
年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后，
就公司对外担保、关联交易、资金占用、内部控制情况等事项进行了细致的审核，
并对相关事项发表了独立意见。通过审核，我们认为，公司2013年度的整体运作
是符合国家法律、法规的，各决议事项均是从保护全体股东利益为根本出发点而
做出的。
    四、总体评价和建议
    在新的一年里，我们将继续按照法律法规和公司章程等对独立董事的规定和
要求，不受上市公司主要股东、实际控制人及其他与上市公司存在利害关系的单
位和个人的影响，独立公正地履行职责，诚信、勤勉、谨慎、认真地发挥独立董
事的作用，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。




                                          独立董事：王培荣
                                                     梁建敏
                                                     杨宝臣
                                              2014 年 2 月 25 日




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