股票简称：沧州大化 股票代码：600230
河北沧州大化股份有限公司2006年度报告摘要
（注：公司于2007年1月31日股东大会通过了修改公司名称及公司章程的议案，
即将公司名称改为：沧州大化股份有限公司，目前正在办理变更手续。）
2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司董事长平海军，财务总监孙磊声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 沧州大化
股票代码 600230
上市交易所 上海证券交易所
河北省沧州市北环中路66号（注：公司于2007年1月
31日股东大会通过了修改公司名称及公司章程的议案，
注册地址和办公地址
即将公司公司地址改为：沧州市永济东路19号，目前
正在办理变更手续。）；河北省沧州市北环中路66号
邮政编码 061000
公司国际互联网网址 http://www.czdh.com.cn
电子信箱 zhengquanban@czdh.com.cn
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙磊 彭建民
河北省沧州市北环中路66号河北沧州 河北省沧州市北环中路66号河北沧州大
联系地址
大化股份有限公司 化股份有限公司
电话 0317-3556808 0317-3556143
传真 0317-3025065 0317-3025065
电子信箱 esunl@126.com zhengquanban@czdh.com.cn
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据
单位:元币种:人民币
本年比上年增减
主要会计数据 2006年 2005年 2004年
(%)
主营业务收入 1,630,911,523.51 1,106,448,100.24 47.40 1,246,928,630.17
利润总额 197,142,626.84 165,987,261.16 18.77 124,756,336.11
净利润 102,255,263.90 113,025,592.04 -9.53 85,065,671.62
扣除非经常性损益
102,534,580.34 113,202,886.43 -9.42 84,802,307.48
的净利润
经营活动产生的现
330,584,964.72 226,772,477.33 45.78 313,026,179.83
金流量净额
本年末比上年末
2006年末 2005年末 2004年末
增减(%)
总资产 2,022,978,839.05 1,681,586,762.94 20.30 1,769,130,486.14
股东权益（不含少数
895,693,635.26 822,795,328.85 8.86 735,642,611.65
股东权益）
3.2主要财务指标
单位:元
主要财务指标 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
每股收益 0.39 0.44 -11.36 0.33
最新每股收益
净资产收益率（%） 11.42 13.74 减少2.32个百分点 11.56
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的
11.45 13.76 减少2.31个百分点 11.53
净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额 1.27 0.87 45.98 1.21
本年末比上年末增减
2006年末 2005年末 2004年末
(%)
每股净资产 3.45 3.17 8.83 2.84
调整后的每股净资产 3.44 3.15 9.21 2.82
扣除非经常性损益项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
-338,550.30
产产生的损益
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
252,891.96
各项营业外收入、支出
所得税影响数 -193,658.10
合计 -279,316.44
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行新 送 公积金转 其 小 比例
数量 数量
(%) 股 股 股 他 计 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 151,727,308 58.51 151,727,308 58.51
2、国有法人持股 602,156 0.23 602,156 0.23
3、其他内资持股 602,156 0.23 602,156 0.23
其中：
境内法人持股 602,156 0.23 602,156 0.23
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 152,931,620 58.97 152,931,620 58.97
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 106,400,000 41.03 106,400,000 41.03
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份
106,400,000 41.03 106,400,000 41.03
合计
三、股份总数 259,331,620 100 259,331,620 100
4.2股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 30,412
前十名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数
件股份数量 数量
质押47,000,000
沧州大化集团有限责任公司 国有股东 58.25 151,053,607 151,053,607
冻结16,030,000
河北省信息产业投资有限公司 国有股东 0.26 673,701 673,701
蒋伟 未知 0.19 483,647
上海良能建筑有限公司 未知 0.17 430,000
邓振浩 未知 0.15 386,900
邓振洲 未知 0.14 360,515
王万青 未知 0.13 345,800
河北沧州塑料集团股份有限公
其他 0.13 325,000 325,000 冻结 325,000
司
中国化学工程第十三建设公司 国有股东 0.13 325,000 325,000 冻结 325,000
严淑芳 未知 0.12 302,372
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
蒋伟 483,647 人民币普通股
上海良能建筑有限公司 430,000 人民币普通股
邓振浩 386,900 人民币普通股
邓振洲 360,515 人民币普通股
王万青 345,800 人民币普通股
严淑芳 302,372 人民币普通股
邓振国 288,600 人民币普通股
夏琼 280,000 人民币普通股
朱文岭 260,400 人民币普通股
童伯健 258,800 人民币普通股
公司未知前十名流通股股东之间是否有关联关系或一致行动人的情
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
况。公司未知前十名流通股股东和前十名股东之间是否有关联关系。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
√适用□不适用
新实际控制人名称：中国化工农化总公司
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：沧州大化集团有限责任公司
法人代表：平海军
注册资本：818,000,000元
成立日期：1996年6月27日
主要经营业务或管理活动：化工产品及其副产品（不含化学危险品）制造、化学、电子、计算机技术服务；化工机械制造；汽车维护、专项修理；化学品的安全卫生技术咨询等。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：中国化工农化总公司
法人代表：雷志宏
注册资本：300,000,000元
成立日期：1992年1月主要经营业务或管理活动：自产化肥按国家规定销售；化工产品、化工原料、机电设备、电气设备、自控系统、仪器仪表、建筑材料、工业盐、天然橡胶及制品、计算机软硬件、办公自动化设备和纺织原料的采购与销售；货物仓储；与经营范围有关的进出口业务及技术咨询、技术服务。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股币种:人民币
报告期内从
是否在股东单
性 年 年初持 年末持 公司领取的
姓名 职务 任期起止日期 位或其他关联
别 龄 股数 股数 报酬总额
单位领取
(万元)
平海军 董事长 男 48 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 是
贺丙国 董事 男 42 2006年5月19日～2008年4月30日 0 0 是
蔡文生 董事 男 40 2007年1月31日～2008年4月30日 0 0 是
李桂芳 董事 女 52 2005年8月3日～2008年4月30日 0 0 是
董事兼总经
王之全 男 48 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 7.34 否
理
董事兼董事
孙磊 会秘书、财 男 34 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 5.03 否
务总监
张树清 董事 男 48 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 5.85 否
蔡建新 独立董事 男 69 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 2.02 否
雷杰 独立董事 男 36 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 2.02 否
辛鹏霄 副总经理 男 51 2007年1月10日～2009年1月10日 0 0 6.09 否
胡全胜 总工程师 男 58 2007年1月10日～2009年1月10日 0 0 6.17 否
魏晋元 副总经理 男 48 2007年1月10日～2009年1月10日 0 0 6.06 否
邵金才 监事会主席 男 53 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 5.83 否
曹和平 监事 男 52 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 5.05 否
冯秀森 监事 男 39 2005年4月30日～2008年4月30日 0 0 2.48 否
合计 / / / / 0 0 62.48 /
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
河北沧州大化股份有限公司（以下简称"沧州大化"或"公司"）是以生产和销售化肥等化工产品为主业的上市公司，公司拥有从美国凯洛格公司和荷兰斯特米卡邦公司全套引进的年产30万吨合成氨和48万吨尿素（高浓度氮肥）大型化肥生产线、3万吨浓硝酸和5万吨硝铵生产装置和0.6万吨三聚氰胺生产装置；公司主导产品"铁狮"牌尿素为市场公认的名牌产品，达到国际标准水平。本公司的控股子公司TDI公司拥有年产3万吨甲苯二异氰酸酯（TDI）生产装置，是国内异氰酸酯行业的主要生产厂家。
2006年，在天然气、电力、水资源等原材料上涨，而化肥产品实行限价控制的情况下，公司尿素产品的利润空间逐渐缩小。公司通过规范运营、稳定生产、开拓市场，细化管理，提高产量，降低消耗和产品成本等途径，取得了比较理想的经营业绩。
近几年，在“以化肥装置为后盾，以TDI项目为龙头，开发具有高附加值，高科技含量的化工产品，实现规模化发展”的战略规划下，公司在稳定尿素生产的基础上，大力扶持TDI产品的项目改造及项目建设，使TDI产品逐渐成长为公司的另一主导产品。
2005年以来，欧美TDI产能呈下降趋势，新增产能主要在亚洲以及俄罗斯市场，形成国际产能转移趋势，欧美地区TDI产能的关闭造成了全球TDI供给局部紧张，加之2006年初，TDI反倾销复审后税率上调的影响，2006年TDI的价格稳步上升。自TDI二扩三装置正式投入生产后，公司针对其配套环节进行整改、调试，使装置很快达到满负荷运行。TDI公司通过狠抓生产，强化管理，节能降耗及实施最佳的营销策略，累计实现净利润13,271.12万元。
报告期内，本公司（合并）实现主营业务收入163,091.15万元，主营业务利润35,446.49万元；实现净利润10,225.53万元，每股收益0.394元。
（二）报告期公司经营情况
1、主营业务分行业、分产品情况表
单位:元 币种:人民币
主营业务 主营业务收入比 主营业务成本比 主营业务利润率比
产品 主营业务收入 主营业务成本
利润率(%) 上年增减（％） 上年增减（％） 上年增减（%）
尿素 840,792,817.82 689,022,868.37 18.05 44.12 65.33 减少10.51个百分点
TDI 678,076,020.62 495,933,258.87 26.86 74.42 42.15 增加16.60个百分点
硝铵 50,842,206.08 43,241,384.25 14.95 -8.15 25.36 减少22.74个百分点
公司的主营业务属化工行业，产品主要为尿素、TDI和硝铵，目前尿素市场需求增速放缓，价格有小幅回调。TDI产品是合成聚氨酯的重要原材料，在国内属于短缺产品，有一定的市场潜力，目前市场良好，将逐渐成为公司新的利润增长点。
2、主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减(％)
省内 799,919,568.31 18.44
省外 830,991,955.20 92.79
公司的主要产品尿素，在河北区域市场是龙头，约占河北市场总量28%左右，在国内同行业中，我公司尿素生产规模位居前列。我公司是国内TDI产品的主要生产厂家，市场分布比较广泛。
3、主要供应商、客户情况
单位：元 币种：人民币
前五名供应商采购金额合计 643,545,523.00 占采购金额比重（%） 65.70
前五名销售客户销售金额合计 484,870,748.00 占销售总额比重（%） 29.11
4、报告期内公司资产构成变动情况
项目 本年数 上年同期数 增减（%）
短期投资 0.00 19,200,000.00 -100.00
其它应收款 2,019,545.41 3,023,065.85 -33.20
在建工程 114,780,137.92 31,124,562.38 268.78
预收帐款 49,017,963.61 13,778,614.17 255.75
1)短期投资及其它应收款变动原因:本年度由短期投资（委托投资）余额转入其他应收款23,827,035.00，由短期投资减值准备余额转入坏帐准备4,627,035.00，预计无法收回，本期全额计提了坏帐准备。
2)在建工程变动原因:本年度在建工程大幅度增加的原因是5万吨TDI项目正处于项目建设施工阶段，支付的相关工程款。
3)预收帐款变动原因:年末余额大幅度增加的原因是，公司主要产品在2006年供应紧张、价格大幅度增长，客户大量预付货款所致。
5、报告期内公司营业费用、管理费用、财务费用同比变动情况
1）报告期内公司营业费用为750万元，同比增加275万元,主要原因是：
①出口尿素增加，相应由我公司承担的运费及保险费增加。
②工资上涨,使工资福利费增加。
2）报告期内公司财务费用为3,148万元，同比增加714万元,主要原因是公司长期借款增加导致利息支出增加。
3）报告期内公司管理费用为11,801万元，同比增加5,087万元，主要原因是:
①管理人员及其薪酬等相关费用的增加。
②计提的坏帐准备增加:本年度将短期投资（委托投资）全部转入其他应收款,预计无法收回，本期全额计提了坏帐准备。
6、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析
本公司拥有一个控股子公司，即沧州大化TDI有限责任公司（以下简称“TDI公司”）。TDI公司1996年10月成立，注册地为河北省沧州市郊区达子店，法定代表人：平海军，注册资本61500万元，主营业务：精制甲苯二异氰酸酯生产和销售，拥有年产3万吨甲苯二异氰酸酯（TDI）生产装置，是国内异氰酸酯行业的主要生产厂家。
自2005年下半年TDI二扩三装置正式投入生产后，公司狠抓生产，强化管理，通过对其配套环节进行整改、调试，使装置很快达到满负荷运行。2006年，共生产TDI 30,097.84吨,同比增长34.52%，生产盐酸92,600.74吨,同比增长38.57%，生产OTD709.88吨,同比增长49.28%。
截止2006年12月底，TDI公司实现主营业务收入70,279.64万元，主营业务利润19,427.25万元；实现净利润13,271.12万元。
（三）对公司未来发展的展望
1、公司所处行业的发展趋势
公司是以生产和销售化肥等化工产品为主业的上市公司，拥有年产30万吨合成氨和48万吨尿素的大型化肥生产线，近年来由于国内尿素产能的不断扩大，及国家对尿素出口的限制，便国内化肥市场供需基本平衡，且有供大于求的趋势。目前能源趋紧，原材料价格的上涨，便化肥生产成本逐步升高。此外，我国政府于2006年12月11日起全面放开化肥业的批发、零售市场，外资进入必将加剧市场的竞争，化肥产品的利润空间将会受到一定挤压。但由于我国为传统农业大国，随着我国政府对“三农”问题的高度重视，要确保农业增产、广大农民增收，国家宏观经济政策仍将对化肥行业构成一定的支持。
TDI公司，是本公司拥有的一个控股子公司，是国内异氰酸酯行业的主要生产厂家。近年来，由于欧美市场上聚氨酯硬泡的需求增长速度持续高于软泡，导致TDI需求增长明显放缓。因此，2005年以来欧美TDI产能呈下降趋势，新增产能主要在亚洲以及俄罗斯市场，形成国际产能转移趋势。在产能转移的过程中，欧美地区TDI产能的关闭造成了全球TDI供给局部紧张，预计未来2年全球TDI市场仍存在供不应求局面。
据国际异氰酸酯协会预计，在未来的10年，全球TDI的年需求增长率为4%，而亚洲地区的TDI的需求增长将达到7%，中国市场TDI的需求增长率高达10%，到2015年，中国将成为全球最大的TDI生产及消费市场。另据中国聚氨酯协会预测，2010年国内产量约为70万吨，需求量将达到58万吨，届时我国将由TDI进口大国转变为出口大国。因此TDI产品市场前景非常乐观。
2、公司的应对措施及发展规划
由于化肥产品的利润空间增长较小，而TDI产品仍属国内紧缺产品，有很大的市场潜力，公司将在做大做强尿素产业的同时，积极推进TDI项目建设，同时抓紧谋划一批新的项目，发展以石化为主的高附加值产业，实现规模化发展。通过健全和完善市场营销体系和加大营销力度，提高市场占有率，实现股东利益的最大化。
3、新年度经营计划
1）继续保持高效稳定生产
高负荷、低消耗的安全稳定生产是公司取得优良经营业绩的基础。公司将通过充分的内部挖潜，进一步提高装置节能降耗水平，降低成本，全力创造公司生产环节的高效率，保证生产装置的长周期、高负荷、低消耗的安全稳定运行。
计划2007年生产销售尿素54万吨（其中包括大颗粒尿素）；合成氨36万吨；浓硝酸3万吨；硝铵3.5万吨；TDI3.05万吨。
2）规范管理
公司将冷静面对复杂多变的市场环境，及时掌握国家出台的各项相关政策，制定周密的营销策略及市场运作方案，密切关注各种产品的价格走势，及时合理调整产品结构。同时，积极利用好国际市场的机会，降低各产品在国内市场的投放压力，增强对市场形势的快速反应及调控能力，争取理想的营销业绩。
3）积极协调天然气、电厂蒸汽的供应情况
天然气供应量的不足及采购价格不断升高已成为影响公司经营业绩的重要因素。公司将积极寻求应对方案，进一步精心谋划，协调各方关系，保障2007年天然气的充足供应，尽最大努力降低天然气采购成本。
4）快速推进项目建设
年产5万吨TDI项目及6万吨DNT项目已进入全面建设阶段，公司要在人力、财力上优先保证项目建设的需要，强化项目建设全程进度的协调与监控，掌控好项目国外设计及国内的设计进度使其能按计划进行，及时发现并解决制约计划进程的瓶颈环节。同时，积极做好生产准备、员工培训、后勤保障等各项工作，为2008年整体开车打下坚实的基础。
4、公司未来发展战略所需资金来源情况。
公司将继续拓展融资渠道，采取自身积累、银行信贷、利用资本市场直接融资等多种形势筹资，实现资金渠道的多元化，以确保公司战略目标及新年度经营计划资金的需要。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
1）执行新企业会计准则对上市公司首次执行日股东权益的影响
公司以2007年1月1日为新会计准则首次执行日，根据《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》的规定，结合公司自身特点和具体情况，以2006年度（合并）财务报表为基础，对上市公司股东权益的影响如下：
①按照新会计准则，所得税核算采用资产负债表债务法，在2007年1月1日，对资产、负债的账面价值与其计税基础不同形成的暂时性差异，应当按照相关条件确认递延所得税资产或递延所得税负债，并将影响金额调整留存收益，导致增加股东权益1,105万元。
②按照新会计准则，在2007年1月1日，公司2006年12月31日按照现行会计准则编制的合并报表中的少数股东权益应转列为股东权益，导致增加股东权益30,663万元。
2）根据公司战略目标及新年度经营计划，执行新企业会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司财务状况和经营成果的影响主要有：
①根据新《企业会计准则》第2号---长期股权投资的规定，公司将现行政策下对子公司采用权益法核算变更为成本法核算，将减少母公司当期投资收益，但本事项不影响公司合并报表。
②根据新《企业会计准则》第17号---借款费用对符合资本化条件的一般借款发生的借款费用予以资本化，因此对公司的利润和股东权益有所影响。
③根据新《企业会计准则》第18号---所得税的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表的纳税影响会计法，将会影响公司的当期所得税费用，从而影响公司的净利润和股东权益。
6.2主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3主营业务分地区情况
请见前述6.1
6.4募集资金使用情况
□适用√不适用
变更项目情况
□适用√不适用
6.5非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:亿元币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度
报告期末，已投入资金3.97亿元,厂前区建设基本完工，地
五万吨TDI及六万吨DNT项目 12.32
下管网建设已全部完工，TDI装置区桩基工程开始施工。
年产15万吨大颗粒尿素项目 0.13 报告期末，已投入资金756万元，土建及设备安装基本完成。
合计 12.45 /
6.6董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
经天职国际会计师事务所有限公司审计，公司2006年度共实现净利润102,659,671.80元，依照公司章程，提取10%法定公积金，则当年可分配利润为92,393,704.62元，加年初未分配利润136,429,665.31元，扣除已分配的2005年度现金红利28,526,478.20元，实际累计可供股东分配利润为200,296,891.73元。又根据公司股权分置改革方案中，大化集团承诺获得上市流通权之日起二十四个月，保证利润分配不少于沧州大化当年实现的可分配利润的30%，故公司拟以2006年末总股本259,331,620股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.1元（含税），共计28,526,478.20元，剩余171,770,413.53元结转至下年度分配。本年度不送红股也不进行公积金转增股本。公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
□适用√不适用
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
□适用√不适用
7.3重大担保
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 -37,520,000
报告期末对控股子公司担保余额合计 252,500,000
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 252,500,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 28.19
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方 占同类交易金额 占同类交易金额
交易金额 交易金额
的比例(%) 的比例(%)
沧州大化集团有限责任
183,498,384.08 21.35 46,441,834.60 11.88
公司
河北沧州大化集团新星
27,193,886.29 95.60 6,325,554.86 100
工贸有限责任公司
沧州百利塑胶有限责任
666,550.35 100
公司
沧州大化集团黄骅氯碱
48,696,362.47 100
有限责任公司
大化集团建筑工程有限
4,103,967.51 100
责任公司
合计 211,358,820.72 23.79 105,567,719.44 23.46
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额211,358,820.72元。
7.4.2关联债权债务往来
□适用√不适用
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
√适用□不适用
本公司委托易安伟业科贸有限公司进行投资理财，截止2005年12月3日委托协议到期，未收回本金，公司向北京市第一中级人民法院提起诉讼，其已受理并作出判决，要求易安伟业科贸有限公司偿还投资款2250万元(前期收回的投资收益150万元，冲抵投资款)。本期将短期投资转入其他应收款，并全额计提了坏账准备。
7.6承诺事项履行情况
河北沧州大化股份有限公司于2006年2月20日开始在上海证券交易所停牌，正式进入股改程序。2006年3月16日、3月17日及3月20日进行股权分置改革相关股东会议网络投票，并于2006年3月20日下午2点开始现场投票。对价水平为10送3.3，获得通过。沧州大化全体非流通股股东根据相关法律、法规和规章的规定，承诺人均作出了法定最低承诺:自获得上市流通权之日起十二个月内,所持有的原非流通股股份不上市交易或转让。
承诺人不履行或者不完全履行承诺时，将赔偿其他股东因此而遭受的损失。
承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，承诺人将不转让所持有的股份。
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
√适用□不适用
承诺履行
股东名称 承诺事项
情况
沧州大化集团有限责任公司（以下简称“大化集团”）自获得上市流
通权之日起，所持股份二十四个月内不上市交易；上述二十四个月届
满后十二个月内，大化集团通过证券交易所挂牌交易出售沧州大化的
数量不超过沧州大化总数的5%。出售价格不低于8元（在公司因送股、
资本公积金转增股本或配股等情况而导致股份或股东权益变化时进行
相应除权）；如有低于减持价格的卖出交易，卖出资金将划入沧州大
化账户归全体股东所有。自获得上市流通权之日起二十四个月，大化 积极履
沧州大化集团有
集团在沧州大化每年年度股东大会上依据相关规定履行程序提出分红 行，情况
限责任公司
议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。利润分配不少于 良好。
沧州大化当年实现的可分配利润的30%，利润分配采取现金分红或法律
规定的其他方式。大化集团将为河北沧州塑料集团股份有限公司及中
国化学工程第十三建设公司垫付其持有的非流通股份获得上市流通权
所需执行的对价安排，代为垫付后，该等股份如上市流通，应当向承
诺人偿还代为垫付的对价，或者取得承诺人的同意。承诺人不履行或
者不完全履行承诺时，将赔偿其他股东因此而遭受的损失。
积极履
河北省信息产业 自获得上市流通权之日起十二个月内，所持有的原非流通股股份不上
行，情况
投资有限公司 市交易或转让。
良好。
积极履
中国农业生产资 自获得上市流通权之日起十二个月内，所持有的原非流通股股份不上
行，情况
料天津公司 市交易或转让。
良好。
积极履
河北沧州塑料集 自获得上市流通权之日起十二个月内，所持有的原非流通股股份不上
行，情况
团股份有限公司 市交易或转让。
良好。
积极履
中国化学工程第 自获得上市流通权之日起十二个月内，所持有的原非流通股股份不上
行，情况
十三建设公司 市交易或转让。
良好。
积极履
河北三威贸易有 自获得上市流通权之日起十二个月内，所持有的原非流通股股份不上
行，情况
限公司 市交易或转让。
良好。
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
8监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
9财务报告
9.1审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
审计意见全文
审计报告
天职京审字[2007]第286号
河北沧州大化股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的河北沧州大化股份有限公司（以下简称沧州大化）财务报表，包括2006年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2006年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，2006年度的现金流量表和合并现金流量表，2006年度的股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是沧州大化管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，沧州大化财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了沧州大化2006年12月31日的财务状况、2006年度的经营成果以及现金流量。
天职国际会计师事务所
中国注册会计师：匡敏、张金海
中国 北京
2007年3月13日
9.2披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表
2006年12月31日
编制单位:河北沧州大化股份有限公司 单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 216,987,600.22 95,705,922.59 195,850,792.97 79,656,357.34
短期投资 0 19,200,000.00 0 19,200,000.00
应收票据 4,125,000.00 8,176,580.62 3,500,000.00 8,176,580.62
应收股利
应收利息
应收账款 19,897,381.86 27,101,694.79 20,888,006.84 59,755,727.17
其他应收款 2,019,545.41 3,023,065.85 1,825,366.31 50,437,024.94
预付账款 44,108,521.18 11,499,768.55 26,964,212.94 5,758,905.86
应收补贴款
存货 179,633,756.87 180,484,681.06 101,227,357.33 121,731,286.89
待摊费用 2,892,854.89 3,048,607.14 2,241,101.11 2,241,101.11
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 469,664,660.43 348,240,320.60 352,496,837.50 346,956,983.93
长期投资：
长期股权投资 324,688,160.95 254,678,588.32
长期债权投资
长期投资合计 324,688,160.95 254,678,588.32
其中：合并价差(贷差以“-”号表示，
合并报表填列)
其中：股权投资差额(贷差以“-”号表
示，合并报表填列)
固定资产：
固定资产原价 1,929,127,389.76 1,914,410,362.75 977,781,373.40 968,584,812.33
减：累计折旧 865,117,633.81 758,317,475.49 700,975,517.91 675,952,092.91
固定资产净值 1,064,009,755.95 1,156,092,887.26 276,805,855.49 292,632,719.42
减：固定资产减值准备 17,496,670.90 17,496,670.90 17,496,670.90 17,496,670.90
固定资产净额 1,046,513,085.05 1,138,596,216.36 259,309,184.59 275,136,048.52
工程物资 371,205,273.07 138,359,958.75 287,221,136.37 55,661,904.81
在建工程 114,780,137.92 31,124,562.38 107,795,190.61 29,180,691.93
固定资产清理
固定资产合计 1,532,498,496.04 1,308,080,737.49 654,325,511.57 359,978,645.26
无形资产及其他资产：
无形资产 19,284,858.88 23,028,188.67 342,362.90
长期待摊费用 1,530,823.70 2,237,516.18 1,530,823.70 2,237,516.18
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 20,815,682.58 25,265,704.85 1,873,186.60 2,237,516.18
递延税项：
递延税款借项
资产总计 2,022,978,839.05 1,681,586,762.94 1,333,383,696.62 963,851,733.69
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款 353,500,000.00 381,500,000.00 120,000,000.00 80,000,000.00
应付票据 0
应付账款 53,904,670.30 102,046,159.14 18,800,050.76 25,884,003.26
预收账款 49,017,963.61 13,778,614.17 26,227,777.27 6,648,163.14
应付工资 380,000.00 0
应付福利费 20,271,019.26 20,061,835.23 16,065,352.91 14,929,629.96
应付股利 156,461.48 139,750.00 156,461.48 139,750.00
应交税金 9,923,517.53 18,691,076.42 -1,916,645.87 12,443,973.13
其他应交款 842,654.80 261,977.10 535,928.25 20,762.25
其他应付款 43,312,610.14 3,800,844.83 13,849,730.84 74,187.38
预提费用 1,649,100.02 1,659,828.28 176,383.74 525,321.64
预计负债
一年内到期的长期负债 20,000,000.00 73,523,612.89
其他流动负债
流动负债合计 552,577,997.14 615,843,698.06 193,895,039.38 140,665,790.76
长期负债：
长期借款 266,231,713.60 231,713.60 243,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,843,099.96 2,200,000.00 800,000.00 800,000.00
其他长期负债
长期负债合计 268,074,813.56 2,431,713.60 243,800,000.00 800,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 820,652,810.70 618,275,411.66 437,695,039.38 141,465,790.76
少数股东权益(合并报表填列) 306,632,393.09 240,516,022.43 0
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 259,331,620.00 259,331,620.00 259,331,620.00 259,331,620.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 259,331,620.00 259,331,620.00 259,331,620.00 259,331,620.00
资本公积 356,138,133.77 356,968,613.06 356,138,133.77 356,968,613.06
盈余公积 79,922,011.74 69,656,044.56 79,922,011.74 69,656,044.56
其中：法定公益金 0 34,400,250.87
减：未确认投资损失(合并报表填列)
未分配利润 200,301,869.75 136,839,051.23 200,296,891.73 136,429,665.31
拟分配现金股利 28,526,478.20 28,526,478.20 28,526,478.20 28,526,478.20
外币报表折算差额(合并报表填列)
股东权益合计 895,693,635.26 822,795,328.85 895,688,657.24 822,385,942.93
负债和股东权益总计 2,022,978,839.05 1,681,586,762.94 1,333,383,696.62 963,851,733.69
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
利润及利润分配表
2006年1-12月
编制单位:河北沧州大化股份有限公司
单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 1,630,911,523.51 1,106,448,100.24 962,489,814.06 705,534,969.25
减：主营业务成本 1,272,655,418.61 862,961,258.00 801,241,182.67 521,232,965.55
主营业务税金及附加 3,791,180.40 3,559,879.06 1,056,254.21 2,246,488.69
二、主营业务利润（亏损以“-”号
354,464,924.50 239,926,963.18 160,192,377.18 182,055,515.01
填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”号
-260,153.61 -50,125.69 -522,460.64 -3,795.22
填列）
减:营业费用 7,501,955.28 4,747,624.75 6,836,523.76 4,342,726.05
管理费用 118,007,084.15 67,138,901.04 82,377,970.93 37,569,223.54
财务费用 31,467,446.28 24,344,002.07 11,053,879.48 2,014,831.06
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 197,228,285.18 143,646,309.63 59,401,542.37 138,124,939.14
加：投资收益（损失以“-”号填列） -1,985,935.00 68,253,351.17 663,714.22
补贴收入 0 24,553,180.71 24,553,180.71
营业外收入 752,533.54 1,200.00 8,627.70 1,200.00
减：营业外支出 838,191.88 227,494.18 363,196.30 173,184.18
四、利润总额（亏损总额以“-”号
197,142,626.84 165,987,261.16 127,300,324.94 163,169,849.89
填列）
减：所得税 30,429,551.03 50,459,365.75 24,640,653.14 50,459,365.75
减：少数股东损益(合并报表填列) 64,457,811.91 2,502,303.37
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 102,255,263.90 113,025,592.04 102,659,671.80 112,710,484.14
加：年初未分配利润 136,839,051.23 72,288,718.03 136,429,665.31 72,194,440.01
其他转入
六、可供分配的利润 239,094,315.13 185,314,310.07 239,089,337.11 184,904,924.15
减：提取法定盈余公积 10,265,967.18 11,271,048.42 10,265,967.18 11,271,048.42
提取法定公益金 11,271,048.42 11,271,048.42
提取职工奖励及福利基金(合并报表
填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 228,828,347.95 162,772,213.23 228,823,369.93 162,362,827.31
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 28,526,478.20 25,933,162.00 28,526,478.20 25,933,162.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”
200,301,869.75 136,839,051.23 200,296,891.73 136,429,665.31
号填列)
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得
收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润
总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润
11,411,333.32 5,278,891.25
总额
5.债务重组损失
6.其他
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
现金流量表
2006年1-12月
编制单位:河北沧州大化股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,720,491,572.86 994,228,894.13
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 5,624,433.55 3,018,279.27
经营活动现金流入小计 1,726,116,006.41 997,247,173.40
购买商品、接受劳务支付的现金 1,168,968,597.62 710,576,185.11
支付给职工以及为职工支付的现金 93,542,341.33 59,003,023.63
支付的各项税费 109,084,546.15 52,567,919.75
支付的其他与经营活动有关的现金 23,935,556.59 9,645,033.71
经营活动现金流出小计 1,395,531,041.69 831,792,162.20
经营活动产生的现金流量净额 330,584,964.72 165,455,011.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而
收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
347,224,489.68 288,415,274.88
支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 347,224,489.68 288,415,274.88
投资活动产生的现金流量净额 -347,224,489.68 -288,415,274.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到
的现金
借款所收到的现金 674,500,000.00 363,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 674,500,000.00 363,000,000.00
偿还债务所支付的现金 471,587,369.90 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 64,682,364.28 43,738,738.58
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金 309,063.23 106,562.11
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现
金
筹资活动现金流出小计 536,578,797.41 123,845,300.69
筹资活动产生的现金流量净额 137,921,202.59 239,154,699.31
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 121,281,677.63 116,194,435.63
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 102,255,263.90 102,659,671.80
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 64,457,811.91
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 19,752,328.74 19,353,989.55
固定资产折旧 111,118,864.03 28,898,637.15
无形资产摊销 4,505,461.79 18,019.10
长期待摊费用摊销 706,692.48 706,692.48
待摊费用减少（减：增加） 155,752.25
预提费用增加（减：减少） -10,728.26 -348,937.90
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的
338,196.30 338,196.30
损失(减:收益)
固定资产报废损失 354.00
财务费用 34,126,756.66 13,635,516.10
投资损失（减：收益） -68,253,351.17
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 261,609.33 19,914,614.70
经营性应收项目的减少(减：增加) 24,338,510.99 35,165,343.78
经营性应付项目的增加(减：减少) -31,421,909.40 13,366,619.31
其他(预计负债的增加)
经营活动产生的现金流量净额 330,584,964.72 165,455,011.20
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 216,987,600.22 195,850,792.97
减：现金的期初余额 95,705,922.59 79,656,357.34
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 121,281,677.63 116,194,435.63
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
9.3如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。
公司为了固定资产残值率与税法规定保持一致，于2006年2月16日召开了第三届董事会第六次会议，会议通过从2006年1月起将固定资产残值率由原来的3%调整为5%.
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。
本报告期无重大会计差错更正
9.5如果与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化，提供具体说明
本公司报告期内合并范围未发生变化
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示
本公司于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。会计师事务所对新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅意见:
本公司新旧会计准则股东权益差异调节表已经天职国际会计师事务所审阅，并出具了标准无保留意见的审阅意见。
股东权益调节表
单位:元币种:人民币
项 注
项目名称 金额
目 释
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 895,693,635.26
1 长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及
8
可供出售金融资产
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的收益
11 衍生金融工具
12 所得税 11,048,201.65
14 少数股东权益 306,632,393.09
13 其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 1,213,374,230.00
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
董事长：平海军
河北沧州大化股份有限公司
2007年3月16日