股票代码：600230 股票简称：沧州大化
沧州大化股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司董事长平海军、财务总监孙磊声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 2,382,623,920.10 2,034,027,040.70 17.14
股东权益(不含少数股东权益)(元) 970,166,846.98 900,989,276.85 7.68
每股净资产(元) 3.7410 3.4743 7.68
年初至报告期期末（1-9月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 121,204,795.86 -43.73
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.47 -43.73
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同
（7-9月） （1-9月） 期增减(%)
净利润(元) -5,996,011.95 97,704,048.33 -130.92
基本每股收益(元) -0.0231 0.3768 -130.89
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) --- 0.4038 ---
稀释每股收益(元) -0.0231 0.3768 -130.89
净资产收益率(%) -0.62 10.07 减少2.82个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) -0.18 10.79 减少2.39个百分点
年初至报告期期末金额（元）
非经常性损益项目
（1-9月）
非流动资产处置损益 -5,856.47
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
120,603.35
标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -7,124,546.00
合计 -7,009,799.12
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 18,917
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
广发小盘 7,857,026 人民币普通股
华安创新 2,603,552 人民币普通股
吴成兰 2,371,600 人民币普通股
景顺成长 1,362,698 人民币普通股
孙钦华 903,806 人民币普通股
朱清 809,197 人民币普通股
赵迎霞 714,200 人民币普通股
吴卫萍 577,359 人民币普通股
冉波 575,700 人民币普通股
郑东 533,805 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位：元
增减比例
项目 期末金额 年初金额 主要变动原因
（%）
货币资金 295,207,675.27 216,987,600.22 36.05 长、短期借款增加
应收票据 18,309,210.31 4,125,000.00 343.86 以承兑汇票方式归还货款增加
应收帐款 37,268,776.15 19,897,381.86 87.30 应收往来货款增加
预付帐款 97,688,205.11 44,108,521.18 121.47 预付材料款增加
其他应收款 7,049,519.42 2,019,545.41 249.06 应收其他往来款增加
在建工程 228,352,788.77 97,780,137.92 133.54 5万吨TDI工程支出增加
工程物资 496,809,634.24 371,205,273.07 33.84 5万吨TDI工程支出增加
长期待摊费用 1,000,804.34 1,530,823.70 -34.62 按月份进行正常摊销
应付帐款 107,476,472.71 53,904,670.30 99.38 应付往来货款增加
预收帐款 12,517,225.10 49,017,963.61 -74.46 预收往来货款减少
应付职工薪酬 27,457,188.30 44,037,884.45 -37.65 应付未付人工成本减少
应交税费 -894,997.51 21,455,080.86 -104.17 应交未交所得税减少
一年内到期的 TDI公司2300万元长期借款转入一年
43,000,000.00 20,000,000.00 115.00
非流动负债 内到期的非流动负债
其他流动负债 8,357,733.40 1,649,100.02 406.81 预提应计入当期的水费、电费等费用
长期借款 470,231,713.60 266,231,713.60 76.62 用于5万吨TDI项目的长期借款增加
增减比例
项目 本期金额 上年同期金额 主要变动原因
（%）
营业费用 6,444,771.60 3,736,816.84 72.47 出口量增加导致运输费、保险费增加
TDI公司停车后的人工成本、折旧
管理费用 135,786,800.28 56,928,979.39 138.52
费、修理费等计入当期管理费用
本期计提的TDI公司盐酸电解项目资
资产减值损失 11,186,678.59 554,071.31 1919.00 产减值1,000万元，导致资产减值损
失增加。
TDI公司爆炸事故所支出的赔偿金、
营业外支出 20,876,465.91 509,577.39 3996.82
抚恤金、检测费等
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2007年5月11日，公司控股子公司沧州大化TDI公司发生爆炸，10月6日，河北省安监局通过对TDI公司现场进行检查验收，认为TDI公司生产装置已具备安全生产条件，近期待沧州市政府批准后，即可全面恢复生产。TDI公司此次事故，对本公司2007年全年的业绩将产生较大影响。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
沧州大化集团有限责任公司特别承诺：
沧州大化集团有限责任公司（以下简称“大化集团”）自获得上市流通权之日起，所持股份二十四个月内不上市交易；上述二十四个月届满后十二个月内，大化集团通过证券交易所挂牌交易出售沧州大化的数量不超过沧州大化总数的5%。出售价格不低于8元（在公司因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致股份或股东权益变化时进行相应除权）；如有低于减持价格的卖出交易，卖出资金将划入沧州大化账户归全体股东所有。自获得上市流通权之日起二十四个月，大化集团在沧州大化每年年度股东大会上依据相关规定履行程序提出分红议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。利润分配不少于沧州大化当年实现的可分配利润的30%，利润分配采取现金分红或法律规定的其他方式。大化集团将为河北沧州塑料集团股份有限公司及中国化学工程第十三建设公司垫付其持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排，代为垫付后，该等股份如上市流通，应当向承诺人偿还代为垫付的对价，或者取得承诺人的同意。承诺人不履行或者不完全履行承诺时，将赔偿其他股东因此而遭受的损失。
承诺履行情况：积极履行，情况良好。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比可能发生大幅度变动,主要是由于TDI公司2007年5月11日发生的爆炸事故的影响。
3.5其他需要说明的重大事项
□适用√不适用
沧州大化股份有限公司
法定代表人：平海军
2007年10月26日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:沧州大化股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 295,207,675.27 216,987,600.22
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 18,309,210.31 4,125,000.00
应收账款 37,268,776.15 19,897,381.86
预付款项 97,688,205.11 44,108,521.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 7,049,519.42 2,019,545.41
买入返售金融资产
存货 177,696,211.33 179,633,756.87
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,734,539.34 2,892,854.89
流动资产合计 635,954,136.93 469,664,660.43
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 976,556,532.36 1,046,513,085.05
在建工程 228,352,788.77 97,780,137.92
工程物资 496,809,634.24 371,205,273.07
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,029,120.43 36,284,858.88
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,000,804.34 1,530,823.70
递延所得税资产 10,920,903.03 11,048,201.65
其他非流动资产
非流动资产合计 1,746,669,783.17 1,564,362,380.27
资产总计 2,382,623,920.10 2,034,027,040.70
流动负债：
短期借款 414,500,000.00 353,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 107,476,472.71 53,904,670.30
预收款项 12,517,225.10 49,017,963.61
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,457,188.30 44,037,884.45
应交税费 -894,997.51 21,455,080.86
应付利息
应付股利 217,435.80 156,461.48
其他应付款 18,977,365.24 20,042,059.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 43,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债 8,357,733.40 1,649,100.02
流动负债合计 631,608,423.04 563,763,219.89
非流动负债：
长期借款 470,231,713.60 266,231,713.60
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,829,099.96 1,843,099.96
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 472,060,813.56 268,074,813.56
负债合计 1,103,669,236.60 831,838,033.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 259,331,620.00 259,331,620.00
资本公积 356,138,133.77 356,138,133.77
减：库存股
盈余公积 80,451,575.89 80,451,575.89
一般风险准备
未分配利润 274,245,517.32 205,067,947.19
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 970,166,846.98 900,989,276.85
少数股东权益 308,787,836.52 301,199,730.40
所有者权益合计 1,278,954,683.50 1,202,189,007.25
负债和所有者权益总计 2,382,623,920.10 2,034,027,040.70
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:沧州大化股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 280,550,479.35 195,850,792.97
交易性金融资产
应收票据 14,114,738.31 3,500,000.00
应收账款 42,796,316.97 20,888,006.84
预付款项 47,301,855.25 26,964,212.94
应收利息
应收股利
其他应收款 4,196,422.36 1,825,366.31
存货 103,437,300.52 101,227,357.33
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,420,394.35 2,241,101.11
流动资产合计 494,817,507.11 352,496,837.50
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 318,935,600.89 318,935,600.89
投资性房地产
固定资产 241,922,828.80 259,309,184.59
在建工程 222,421,910.77 90,795,190.61
工程物资 422,825,497.54 287,221,136.37
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,294,311.94 17,342,362.90
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,000,804.34 1,530,823.70
递延所得税资产 10,750,452.28 11,048,201.65
其他非流动资产
非流动资产合计 1,235,151,406.56 986,182,500.71
资产总计 1,729,968,913.67 1,338,679,338.21
流动负债：
短期借款 170,000,000.00 120,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 66,019,987.21 18,800,050.76
预收款项 10,744,709.54 26,227,777.27
应付职工薪酬 24,221,723.81 29,870,093.65
应交税费 1,776,678.62 -1,877,031.84
应付利息
应付股利 217,435.80 156,461.48
其他应付款 17,271,690.11 541,304.32
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 6,819,261.62 176,383.74
流动负债合计 297,071,486.71 193,895,039.38
非流动负债：
长期借款 470,000,000.00 243,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 800,000.00 800,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 470,800,000.00 243,800,000.00
负债合计 767,871,486.71 437,695,039.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 259,331,620.00 259,331,620.00
资本公积 356,138,133.77 356,138,133.77
减：库存股
盈余公积 80,451,575.89 80,451,575.89
未分配利润 266,176,097.30 205,062,969.17
所有者权益（或股东权益）合
962,097,426.96 900,984,298.83
计
负债和所有者权益（或股东权
1,729,968,913.67 1,338,679,338.21
益）总计
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:沧州大化股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目 上期金额（7-9月）
月） 金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收入 292,267,525.89 386,940,057.36 1,163,408,675.42 1,165,181,580.80
其中：营业收入 292,267,525.89 386,940,057.36 1,163,408,675.42 1,165,181,580.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 307,309,533.64 354,028,680.62 962,579,125.55 1,026,248,348.08
其中：营业成本 217,405,565.03 321,348,221.65 787,926,676.90 938,746,063.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 586,614.23 718,303.60 2,825,278.36 2,298,580.26
销售费用 2,622,208.15 1,740,223.48 6,444,771.60 3,736,816.84
管理费用 80,536,583.69 22,341,162.53 135,786,800.28 56,928,979.39
财务费用 6,158,562.54 7,880,769.36 18,408,919.82 23,983,837.02
资产减值损失 11,186,678.59 554,071.31
加：公允价值变动
收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以
“-”号填列）
三、营业利润（亏
损以“－”号填 -15,042,007.75 32,911,376.74 200,829,549.87 138,933,232.72
列）
加：营业外收入 672,976.81 790,976.81 770,785.45
减：营业外支出 12,841,501.23 63,144.86 20,876,465.91 509,577.39
其中：非流动资产
8,741.00 205,149.73
处置净损失
四、利润总额（亏
损总额以“－”号 -27,210,532.17 32,848,231.88 180,744,060.77 139,194,440.78
填列）
减：所得税费用 6,964,538.72 5,296,088.98 75,451,906.32 25,986,796.23
五、净利润（净亏
损以“－”号填 -34,175,070.89 27,552,142.90 105,292,154.45 113,207,644.55
列）
归属于母公司所有
-5,996,011.95 19,392,624.06 97,704,048.33 83,768,241.36
者的净利润
少数股东损益 -28,179,058.94 8,159,518.84 7,588,106.12 29,439,403.19
六、每股收益：
（一）基本每股收
-0.0231 0.0748 0.3768 0.3230
益
（二）稀释每股收
-0.0231 0.0748 0.3768 0.3230
益
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:沧州大化股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期期
项目 本期金额（7-9月） 上期金额（7-9月）
金额（1-9月） 末金额（1-9月）
一、营业收入 247,324,744.70 235,853,551.22 807,423,602.83 721,711,653.87
减：营业成本 186,949,875.51 199,719,331.30 602,820,522.62 596,148,539.83
营业税金及附加 280,039.99 259,086.58 1,003,587.80 733,591.73
销售费用 2,309,035.94 1,477,516.35 5,952,884.43 3,215,807.23
管理费用 20,580,111.81 15,346,681.68 59,020,463.98 34,343,002.38
财务费用 1,442,091.78 3,002,180.82 4,400,902.63 7,905,683.74
资产减值损失 424,590.56 392,365.86
二、营业利润
（亏损以“－” 35,763,589.67 16,048,754.49 133,800,650.81 78,972,663.10
号填列）
加：营业外收入 1,000.00
减：营业外支出 178,000.00 202,100.18 224,795.73
其中：非流动资
8,741.00 204,795.73
产处置损失
三、利润总额
（亏损总额以 35,585,589.67 16,048,754.49 133,599,550.63 78,747,867.37
“－”号填列）
减：所得税费用 11,743,244.58 5,296,088.98 43,959,944.30 25,986,796.23
四、净利润（净
亏损以“－”号 23,842,345.09 10,752,665.51 89,639,606.33 52,761,071.14
填列）
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:沧州大化股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,074,828,326.15 1,181,922,255.04
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 15,523,915.99 4,582,028.04
经营活动现金流入小计 1,090,352,242.14 1,186,504,283.08
购买商品、接受劳务支付的现金 699,773,437.68 807,598,854.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 72,800,873.87 54,489,258.13
支付的各项税费 147,630,867.20 84,001,841.19
支付其他与经营活动有关的现金 48,942,267.53 25,016,670.79
经营活动现金流出小计 969,147,446.28 971,106,624.16
经营活动产生的现金流量净额 121,204,795.86 215,397,658.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
262,777,413.82 261,607,207.59
支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 262,777,413.82 261,607,207.59
投资活动产生的现金流量净额 -262,777,413.82 -261,607,207.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 702,500,000.00 547,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 702,500,000.00 547,500,000.00
偿还债务支付的现金 432,500,000.00 341,587,369.90
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 50,207,306.99 54,913,248.78
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金 302,846.31
筹资活动现金流出小计 482,707,306.99 396,803,464.99
筹资活动产生的现金流量净额 219,792,693.01 150,696,535.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 78,220,075.05 104,486,986.34
加：期初现金及现金等价物余额 216,987,600.22 95,705,922.59
六、期末现金及现金等价物余额 295,207,675.27 200,192,908.93
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:沧州大化股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 718,594,838.62 696,018,227.07
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 607,893.93 2,395,590.33
经营活动现金流入小计 719,202,732.55 698,413,817.40
购买商品、接受劳务支付的现金 514,191,813.64 518,029,397.74
支付给职工以及为职工支付的现金 43,366,404.48 31,484,062.87
支付的各项税费 52,391,066.75 46,512,810.58
支付其他与经营活动有关的现金 10,971,564.75 14,561,389.19
经营活动现金流出小计 620,920,849.62 610,587,660.38
经营活动产生的现金流量净额 98,281,882.93 87,826,157.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 46,000,000.00
投资活动现金流入小计 46,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
254,338,028.23 250,253,532.87
支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 254,338,028.23 250,253,532.87
投资活动产生的现金流量净额 -254,338,028.23 -204,253,532.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 445,000,000.00 301,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 445,000,000.00 301,000,000.00
偿还债务支付的现金 168,000,000.00 40,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 36,244,168.32 38,377,893.58
支付其他与筹资活动有关的现金 100,345.19
筹资活动现金流出小计 204,244,168.32 78,478,238.77
筹资活动产生的现金流量净额 240,755,831.68 222,521,761.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 84,699,686.38 106,094,385.38
加：期初现金及现金等价物余额 195,850,792.97 79,656,357.34
六、期末现金及现金等价物余额 280,550,479.35 185,750,742.72
公司法定代表人:平海军 主管会计工作负责人:孙磊 会计机构负责人:孙磊