沧州大化股份有限公司

                           独立董事 2022 年度述职报告

    2022年，作为沧州大化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格
按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章
程》《独立董事制度》等制度的规定，勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时详细了解公
司各项运营情况，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司董事会及相关专门委员
会各项议案；同时秉承客观、独立、公正的立场，充分发挥独立董事的作用，并对相关
事项发表独立意见，切实维护公司整体利益以及全体股东的合法权益。现就2022年度履
职情况做如下汇报：
    一、独立董事的基本情况
    根据《公司章程》规定，公司第八届董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，占
比高于董事人数的三分之一。董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、薪酬与
考核委员会、提名委员会、审计委员会，其中薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委
员会，独立董事占多数，且均由独立董事担任委员会主任。
    1、公司第八届董事会独立董事基本情况：
    （1）霍巧红：女，1974 年 1 月出生，本科，中国注册会计师，群众。曾任河北永
正得会计师事务所会计、项目经理、河北勤越会计师事务所审计部经理、中喜会计师事
务所项目经理、合伙人、中信证券股份有限公司河北分公司业务总监、机构部负责人；
现任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）石家庄分所审计经理、沧州大化股份有限公司
独立董事。（任期：2020 年 11 月 6 日-2023 年 11 月 5 日）。
    （2）李长青：男，1980 年 4 月出生，法律硕士，群众，曾任中国银行法务经理、北
京市尚权律师事务所律师；现任北京市隆安律师事务所高级合伙人、律师；沧州大化股
份有限公司独立董事。（任期：2020 年 11 月 6 日-2023 年 11 月 5 日）。
    （3）宋 乐：男，1981 年 3 月出生，会计学博士，中国共产党员，曾任上海证券交
易所博士后，兴业全球基金北京分公司总经理助理，鹏欣环球资源股份有限公司董事会
秘书，金融事业部总经理，上海嵘茂企业管理咨询有限公司总经理，上海嵘茂科技有限
公司总经理；现任量客投资管理（北京）有限公司合伙人，沧州大化股份有限公司独立
董事。（任期：2020 年 11 月 6 日-2023 年 11 月 5 日）。
    2、是否存在影响独立董事独立性的情况说明
    （1）在任职期间，我们三位独立董事及直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属
企业任职、未直接或间接持有公司股份、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以

                                           1
上的股东单位任职。
    （2）我们三位独立董事没有为公司或附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨
询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露
的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    1、出席董事会的情况：
    2022年度，公司共召开董事会10次，审计委员会会议7次，薪酬与考核委员会会议1
次，提名委员会会议1次,战略委员会1次，公司独立董事未有缺席情况，均能按照《公司
章程》及《董事会议事规则》及下设各委员会工作细则的规定和要求，按时出席相关会
议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了
公司的整体利益和中小股东的利益。本年度独立董事对提交董事会的全部议案均进行了
审议，没有反对票、弃权票的情况。
    2、保护投资者权益方面所做的工作：
    作为公司独立董事，我们对2022年度公司生产经营、财务管理、关联交易及其他重
大事项等情况，进行了主动查询，详细听取相关人员的汇报，获取做出决策所需的情况
和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，并就此在董事
会上发表了意见，行使职权。对公司信息披露的情况进行监督、检查，使得公司能够严
格按照相关法律、法规履行法定信息披露义务，保障了广大投资者的知情权，维护了公
司和中小股东的权益。同时通过学习法律、法规和规章制度，提高保护公司和社会公众
股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。
    3、廉洁从业方面：
    我们作为公司独立董事，严格遵守党章党规党纪，自觉遵守廉洁自律准则和国有企
业领导人员廉洁从业各项规定，严格落实中央八项规定及其实施细则精神，严格遵守法
律法规、公司章程，积极维护全体股东和企业利益。
    4、现场考察及公司配合独立董事工作情况：
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，通过董事会会议、现场考察等机会，向我
们汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，在年度结束后及时向我们介绍了公司上
年的生产经营情况，并安排我们与年审会计师沟通，为我们履行职责提供了完备的条件
和支持。
    5、其他事项：
    （1）未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
    （2）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
                                        2
    （3）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    根据相关法律、法规和有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司2022年度经营
活动情况进行了认真的了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后，就公司关联交易、
利润分配、信息披露执行情况及提名聘任高级管理人员、内部控制执行情况、董事会以
及下属专门委员会的运作情况等事项进行了细致的审核，并对相关事项发表了独立意见。
通过审核，我们认为，公司2022年度的整体运作是符合国家法律、法规的，各决议事项
均是从保护全体股东利益为根本出发点而做出的。
     1、关联交易情况
     公司所发生的日常关联交易是符合公司业务和行业特点的，交易价格、定价方式和
依据客观公允，符合公司和全体股东的利益，对该日常关联交易事项表示认可。公司日
常关联交易属于沧州大化与关联人之间正常购销往来和辅助服务，对公司及其全体股东
公平合理；沧州大化董事会人数7人，关联董事3人，关联董事回避表决后董事会参加表
决人数符合公司章程规定人数，其表决程序合法，规范。
     2、对外担保及资金占用情况
     公司不存在对外担保的情形。2022年度公司未发生控股股东及关联方非经营性占用
上市公司资金的情形。
     3、募集资金的使用情况
     报告期内，公司未发行证券向投资者募集资金，不存在募集资金的使用问题。
     4、高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司董事、监事、高级管理人员薪酬的发放能够与管理者的岗位价值、
履责情况、管理能力、综合测评等相挂钩。
     5、现金分红及其他投资者回报情况
     公司董事会制定的2022年度利润分配预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和
现金分红要求，符合公司目前的实际状况，有利于公司未来的可持续健康发展，有利于
全体股东的长远利益。
     6、公司及股东承诺履行情况
     我们作为公司独立董事，高度关注公司及股东承诺履行情况，公司及股东未有违反
承诺的情况。
     7、业绩预告
     公司严格按照《股票上市规则》要求进行业绩预告,对是否存在重大不确定事项进
行高度关注、保持充分沟通，确保业绩预告的准确性，保护投资者利益。
                                       3
     8、信息披露的执行情况
     2022年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共发布定期报告四项（其中年度
报告1项、半年度报告1项，季度报告2项）公告共计55项。
     作为独立董事我们持续关注公司的信息披露工作，对公告信息的及时披露进行有效
监督和核查。经核查我们认为公司信息披露工作能够严格按照《上海证券交易所股票上
市规则》及公司相关制度的规定，能够准确、及时、完整的披露公司信息。
     9、聘任会计师事务所情况
     报告期内，公司继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年
度财务和内控审计机构。我们认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关资
格，能够满足公司财务审计和内控审计工作要求，能够独立、客观、公正地对公司财务
状况和内部控制状况进行审计。公司聘用会计师事务所的决策程序符合相关法律法规及
《公司章程》的规定，不存在损害本公司及中小股东利益的情况。
     10、内部控制的执行情况
     公司能够按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，结合公司实际情况，
基本建立了完善的内部控制体系，公司2022年度内部控制自我评价报告真实反映了公司
内部控制状况。公司的各项规章制度、业务操作流程能够符合有关法律规定和公司实际
情况，达到公司内部控制目标。
     11、部分限制性股票回购注销事项
    报告期内，公司回购注销了 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票
共计 240,500 股，公司回购注销事宜符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和
规范性文件及《激励计划》的规定，限制性股票回购注销的原因、数量、价格合法有效，
此次回购不会影响激励计划的继续实施，不会对公司的经营业绩产生实质影响，符合公
司及全体股东的利益，本次回购注销履行了必要的审批程序。
     12、董事会以及下设专门委员会的运作情况
     董事会下设战略、薪酬与考核、审计及提名四个专业委员会。报告期内董事会下设
各委员会能够按照各自工作细则的规定，认真勤勉地履行了各项职责，在公司经营管理
中充分发挥了其专业性作用。作为独立董事我们认真参与决策，督促会议程序的合法合
规，促进董事会及下设于各专业委员会规范运作。
    四、总体评价和建议
    2022年，作为独立董事，严格按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》
等规定，审慎、客观、独立的行使独立董事各项权利，运用我们各自的专业知识和能力
为公司重大事项的决策提供科学的建议，我们认真履行独立各项职责，充分发挥独立董

                                       4
事作用，维护公司广大股东特别是中小投资者的合法权益。
   2023年，我们会继续认真学习相关法律法规，不断提升专业知识和技能，适应公司
发展需要。同时将严格按照法律法规和公司章程等对独立董事的规定和要求，结合自身
的专业优势，独立公正地履行职责，诚信、勤勉、谨慎、认真地发挥独立董事的作用，
监督和督促公司规范运作，积极促进公司健康、持续、稳定发展。




    独立董事：




    霍巧红                   李长青                    宋    乐




                                      5