*ST山水:关于对三晋大厦债权转让的进展公告2016-12-13
证券代码:600234 证券简称:*ST 山水 编号:临 2016--109
山西广和山水文化传播股份有限公司
关于对三晋大厦债权转让的进展公告
本公司董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
重要提示:
2016 年 12 月 9 日,山西晋嘉惠商贸有限公司就本次三晋大厦
债权转让已完成出价,公司收到其交纳的本次三晋大厦债权
转让款为 36,900,000 元。
公司聘请专业机构就三晋大厦债权转让事宜出具法律意见书。
公司收到三晋大厦送达的《关于公司债权转让公告的函告》。
2016 年 12 月 10 日,公司与山西晋嘉惠商贸有限公司签署《债
权转让协议》。
太原市三晋大厦有限公司(以下简称“三晋大厦”)为山西广和
山水文化传播股份有限公司(以下简称“公司”“本公司”“山水文化”)
的参股公司。本公司对太原市三晋大厦有限公司享有一笔债权,截至
2016 年 9 月 30 日该笔债权本公司账载金额为人民币 14,232.90 万元。
经公司董事会和股东大会审议通过,公司决定对上述债权进行公开处
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置并发布公告(具体内容详见公司临 2016—093 号、临 2016—095 号、
临 2016—097 号、临 2016—102 号公告)。
公司发布处置三晋大厦债权的公告后,三晋大厦对公司本次处置
对其拥有的债权提出异议;有拟受买三晋大厦债权的人员向公司进行
咨询,公司本着审慎的原则向拟受买方进行了充分的风险揭示,公司
均进行了披露(详见公司临 2016—104 号公告)。另外,公司特聘请
律师对债权处置的出价阶段至合同签署的整个过程进行监督并发表
法律意见。
因上述事项,2016 年 12 月 7 日,山西证监局下达关于要求公司
做好相关信息披露工作的监管提示函(晋证监函【2016】556 号),
要求山水文化做好三晋大厦债权转让事项相关情况的信息披露工作,
公司对此也进行了披露(详见公司临 2016—105 号公告》);2016 年
12 月 9 日,上海证券交易所向公司下达《关于对山西广和山水文化
传播股份有限公司转让债权及主要股东股票拍卖事项的问询函》(上
证公函【2016】2402 号,以下简称“《问询函》”),要求公司核实
相关事项并进行补充披露(详见公司临 2016—107 号公告》)。
公司对《监管提示函》及《问询函》非常重视,已聘请法律顾问
就转让三晋大厦债权的一系列事项发表专业意见,具体情况如下:
关于股权转让协议、还款协议及股权转让协议的回函的真实性和
有效性的问题。
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(一)关于股权转让协议、还款协议及股权转让协议的回函的真
实性
律师认为:公司档案管理部门未存有股权转让协议、还款协议及
股权转让协议的回函的原件,公司亦未收到相关当事人的书面回复及
上述三份文件的原件,故本所律师无法核实股权转让协议的原件。因
此,股权转让协议的真实性无法确定。
(二)关于股权转让协议、还款协议及股权转让协议的回函的有
效性
律师认为:在公司没有履行任何内部审批、董事会和股东会批
准的前提下,公司法定代表人王英杰签订上述股权转让协议和还款协
议应当属于法定代表人超越代理权限订立的合同,按照现行较多认可
的观点认为,王英杰以法定代表人名义实施的行为与代理行为在形
式、效果归属上存在类似性,可通过类推适用《合同法》第 48 条关
于无权代理的规定。具体来说,法定代表人超越代理权订立的合同,
未经被代理人即公司的追认,对被代理人即公司不发生效力,由行为
人及法定代表人王英杰承担责任。相对人仙居园虽于 2014 年 2 月 28
日向公司发出了《关于履行股权转让协议的函告》,并以此方式来要
求被代理人即公司进行追认,但被代理人即公司并未召开董事会或股
东大会就代理人即法定代表人王英杰的代理行为进行追认。同理,股
权转让协议的回函是由当时的法定代表人黄国忠签署并加盖公司公
章,但根据公司的确认,股权转让协议的回函亦未能履行相应的决策
程序,本所律师也未能核查股权转让协议的回函的原件,该文件同样
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存在法定代表人越权行为。因此,根据本所律师目前经审慎调查仍未
取得股权转让协议、还款协议及股权转让协议的回函原件且公司未召
开董事会/股东会进行表决的前提下,不能认定公司对代理人即法定
代表人王英杰及黄国忠的行为进行了追认,根据《合同法》第 48 条
第 2 款之规定,被代理人未作表示的,视为拒绝追认。因此,截止本
法律意见出具之日止,公司并未就股权转让协议、还款协议、股权转
让协议的回函进行过任何形式的追认,上述三份协议/文件属于法律
规定的效力待定的情形,不能认定上述三份协议/文件对公司发生效
力。
关于股权转让协议、还款协议及股权转让协议的回函对公司转
让其持有的三晋大厦公司债权的影响的问题
律师认为:截止本意见出具之日,股权转让协议、还款协议及股
权转让协议的回函均不存在公司作为债权人处置其对三晋大厦公司
享有的债权的意思表示,公司仍为三晋大厦公司债权的所有权人,上
述三份协议不会对公司作为债权人处置三晋大厦公司债权产生影响。
上述内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《泰和泰
(深圳)律师事务所关于中国证券监督管理委员会山西监管局<关于
要求山西广和山水文化传播股份有限公司做好相关信息披露工作的
监管提示函>中所述问题的法律意见书》。
关于本次对三晋大厦债权转让过程的事项,律师认为:
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1、就本次债权转让,山水文化已履行了披露义务。
2、本次债权转让过程中,山水文化的程序行为符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《合同法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定。
3、本次债权转让过程符合《山西广和山水文化传播股份有限公
司债权转让公告》及《山西广和山水文化传播股份有限公司关于对三
晋大厦债权转让的提示性公告》规定的“交易内容及交易方式”。
4、债权转让过程中,山水文化已提醒受让申请人核实债权资料
并注意风险,受让人也核实了拟转让债权的原始资料。
上述内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的北京大成
(上海)律师事务所《关于山西广和山水文化传播股份有限公司债权
转让过程的法律意见书》。
关于三晋大厦债权处置事项的最新进展情况,公司特进行如下披
露:
1、2016 年 12 月 7 日至 2016 年 12 月 9 日 14:30 时,有三家
公司前往本公司提交债权受让申请,并核实拟转让债权的原始资料,
期间,公司提醒受让申请人核实债权资料并注意风险,受让申请人表
示其“具有独立风险承担能力,对债权受让可能存在风险已经理解并
接受”。
2、2016 年 12 月 7 日至 2016 年 12 月 9 日 14:30 时仅有山西晋
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嘉 惠 商 贸有 限公司 从 其 银行 账户向 本 公 司银 行账户 转 账 人民 币
36,900,000 元(人民币大写:叁仟陆佰玖拾万元整),该款项用途为
“债权转让款”,该款项金额不低于人民币 36,800,000 元(大写:
人民币叁仟陆佰捌拾万元整)。
综上,山西晋嘉惠商贸有限公司就本次三晋大厦债权转让已完成
出价。
近日,太原市三晋大厦有限公司给公司送达《关于公司债权转让
公告的函告》,全文内容如下:
“关于山水文化 2016 年 11 月 22 日在山西晚报第六版刊登的《山
西广和山水文化传播股份有限公司债权转让公告》中,就太原市三晋
大厦有限公司债权处置价款及交易方式、买受主体公告等内容,三晋
大厦持有异议,并郑重致函如下:
一、2011 年 11 月 19 日,经山水文化、三晋大厦及太原市仙居
园发展有限公司签订的《还款协议》(现在持续履行中)明确约定,
三晋大厦依法、依约为本次公告债权转让适格主体,山水文化无权作
出该公告行为。
二、2016 年 11 月 22 日,山水文化经山西晚报公开登录公告信
息,其内容已经违反上述《还款协议》内容,已对我公司构成违约并
侵犯了我公司的合法权益,如不及时停止该侵权行为,我公司将保留
诉权,依法追求山水文化作为三晋大厦公司股东之一,自入股公司至
今一系列的法律责任。
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三、山水文化该公告行为不仅侵犯了三晋大厦的债权主体身份及
收益权利,更可能对不特定第三方造成欺诈及侵权,届时可能遭到上
市公司主管部门及相关部门监管的处分。
基于以上异议,三晋大厦特函告山水文化,望山水文化停止侵权,
审慎斟酌此事,在事实基础上双方协商履行所签各种协议,使山水文
化不必遭受不必要的法律追责。”
2016 年 12 月 10 日,公司与山西晋嘉惠商贸有限公司签署《债
权转让协议》,该协议的全部内容如下:
根据我国《合同法》等相关法律、法规的规定,公司与山西晋
嘉惠商贸有限公司(以下简称“山西晋嘉惠”)在平等自愿的基础上
经过友好协商,就债权转让的相关事宜达成如下一致意见,以资共同
遵守。
一、债权转让标的
本协议所称之债权转让标的是指山水文化公司对太原市三晋大
厦有限公司(以下简称:三晋大厦公司)享有的全部债权,包括根据
山水文化公司账载金额计算,截止 2016 年 9 月 30 日,该笔债权的金
额为人民币 142,328,956.25 元,大写:人民币壹亿肆仟贰佰叁拾贰
万捌仟玖佰伍拾陆元贰角伍分,以及 2016 年 9 月 30 日之后至本协议
签订之日产生的包括但不限于利息在内的全部债权金额。
二、债权转让通知
自本协议签定并生效之日起,山水文化将按照上市公司信息披露
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的相关要求履行债权转让的公告义务,并向债务人发出与本协议附件
内容一致的《债权转让通知书》。
三、 双方的权利和义务
1、山水文化的权利和义务
1)保证其转让债权的真实性和有效性。
2)山西晋嘉惠支付完毕全部债权转让款后,山水文化有义务将
被转让债权的全套资料原件交给山西晋嘉惠。
2、山西晋嘉惠的权利和义务
1) 山西晋嘉惠保证其所用于受让债权的资金来源合法,如有第三
方对山西晋嘉惠受让债权的资金来源合法性或归属问题发生
争议,由山西晋嘉惠自行负责解决并承担由此产生的一切责任
和损失。
2) 山西晋嘉惠具有独立的风险承受能力,对债权转让可能存在的
风险已经理解并表示认可。
3) 山西晋嘉惠应当按照本协议约定的时间向山水文化支付债权
转让款。
四、转让价款
双方经协商一致同意,山西晋嘉惠同意按照人民币 3,690 万元
(大写:人民币叁仟陆佰玖拾万元整)的价格受让山水文化对三晋大
厦公司的全部债权。
五、 违约责任
任何一方违反本协议约定给另一方造成损失的,违约方应当向守
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约方承担损害赔偿的责任。
六、争议解决
本协议在履行过程中产生争议的,由双方协商解决;协商不成或
不愿协商的,任何一方均有权向山水文化所在地的人民法院起诉。
七、 其他
1、本协议自双方盖章之日起生效。
2、本协议壹式贰份,双方各执壹份,具有同等法律效力。
目前,公司正在着手准备对上交所《问询函》的回复,同时也正
在核实本次债权转让事项涉及的相关方是否存在关联关系,公司将根
据上述事项的进展情况履行信息披露义务。
公司所有信息均以在上海证券交易所网站、上海证券报、证券时
报发布的公告为准。敬请广大投资者查阅公司所发布的公告,理性投
资,注意投资风险。
特此公告。
山西广和山水文化传播股份有限公司董事会
二零一六年十二月十三日
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