山西广和山水文化传播股份有限公司
        董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告


     根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章

程》、《公司董事会审计委员会实施细则》《公司董事会审计委员会年

报工作规程》等有关规定，山西广和山水文化传播股份有限公司（以

下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行

职责，现对 2020 年度的履职情况报告如下：

    一、审计委员会成员基本情况

    2020 年，公司第八届董事会审计委员会由三名董事组成，主任委

员由会计专业人士独立董事彭娟女士担任，独立董事庄礼伟先生及董

事彭朝辉先生担任委员。

    2020 年 10 月 16 日，公司董事会完成换届选举。公司第九届董

事会审计委员会由三名董事组成，主任委员由会计专业人士独立董事

彭娟女士担任，董事黄绍嘉先生及独立董事张娟女士担任委员。

    二、审计委员会 2020 年度会议召开情况

    2020 年度，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次

委员会会议：

    1、2020 年 1 月 15 日，审计委员会召开会议，讨论公司 2019 年

年度财务会计报表的初步审核意见及审计计划等相关事项，一致同意
向年审机构提供公司 2019 年度财务会计报表。

    2、2020 年 2 月 28 日，审计委员会召开 2019 年年报审计过程中

沟通会，听取审计机构对 2019 年年度审计情况以及审计过程中存在

问题的汇报，并就涉及年报的关键审计事项等进行沟通。

    3、2020 年 3 月 18 日，公司董事会审计委员会召开会议，审议

通过了续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审

计机构的议案。

    4、2020 年 3 月 28 日，董事会审计委员会召开 2019 年年报审计

结果沟通会，与年审机构和相关人员沟通公司 2019 年年度报告审计

情况、主要审计事项及审计报告意见类型、主要财务情况说明等事项。

    三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

     1、审核公司的财务报告及其披露工作

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅公司编制的财务报告，并

通过多种形式与年审会计师、公司管理层、独立董事保持充分顺畅的

沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整。

    2、监督及评估外部审计机构工作情况

    报告期内，公司董事会审计委员会与中喜会计师事务所（特殊普

通合伙）就 2019 年年报审计事项进行反复讨论与沟通，并对中喜会

计师事务所 2019 年度审计工作进行监督，认为中喜会计师事务所在

对公司 2019 年度的审计工作中，能根据审计准则的要求，恪尽职守，

遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成公司委托的相关审计
工作，建议董事会续聘中喜会计师事务所为公司 2020 年度审计机构。

    3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司《2019 年内部控制评价报

告》以及外部审计机构出具的内部控制审计报告，同意中喜会计师事

务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度的内部控制出具的标准无保

留意见的内部控制审计报告。

    4、对公司内部审计工作指导情况

    报告期内，审计委员会审阅公司内部审计工作计划，督促公司内

部审计机构认真落实有关审计工作，对内部审计发现的问题提出指导

性意见，提高了内部审计的工作效率。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董事

会审计委员会运作指引》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，充分发

挥了审计委员会的职能，依托自身专业水平和工作经验，围绕公司定

期报告、内部控制等重点事项，认真履职，有效推动了公司治理水平

持续提升，切实维护公司及全体股东的合法权益。




                                 审计委员会主任委员： 彭娟
                              审计委员会委员：黄绍嘉      张娟


                                     二零二一年三月二十四日