山西广和山水文化传播股份有限公司

                 2020 年度独立董事述职报告


    作为山西广和山水文化传播股份有限公司（以下简称“公司”）

第八届董事会独立董事，本人于 2020 年 10 月 16 日任期届满后，已

不再担任公司独立董事。现将 2020 年度本人的履职情况汇报如下：

     一、本人的基本情况

    庄礼伟：1977 年 8 月至 1979 年 7 月任职于广东省财政厅农业企

业事业财务处科员。1979 年 8 月至 1990 年 3 月任职于广东省财政中

专学校，历任副科长、科长、团委书记、副校长（副处）。1990 年 4

月至 1992 年 1 月任职于广东省财政厅农业企业事业财务处副处长，

同时担任广东省农村财政研究会副会长兼秘书长。1992 年 2 月至 1993

年 1 月任职于广东省世界银行贷款办公室副主任，同时担任广东省中

青年财政研究会干事。1993 年 10 月至 1993 年 12 月任职于深圳华商

银行总裁办公室主任。1994 年至 2000 年任职于深圳华昱投资开发股

份有限公司副总裁。2001 年至 2014 年 9 月先后任深圳市天海龙腾投

资开发有限公司董事长、深圳市中恒健投资开发有限公司董事长。

2016 年 10 月至 2020 年 10 月任山西广和山水文化传播股份有限公司

独立董事。

    本人严格遵守《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工

作指引》的相关要求，不存在影响独立性的情况。

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    二、本人 2020 年度履职概况

    2020 年度履职期间，本人按时参加各项会议，对公司相关重大

事项发表了客观、公正、独立的意见。

    （一）参会情况

    1、出席董事会情况

    本人 2020 年出席了公司组织召开的 6 次董事会，其中以现场方

式出席 4 次，以通讯方式参加 2 次，未委托其他独立董事出席，亦未

缺席。经过认真审阅相关会议资料并参与各议案的讨论，对董事会审

议的全部议案均投出赞成票，未出现投反对票、弃权票的情形。

    2、出席股东大会情况

    2020 年公司共召开 3 次股东大会，本人均按时出席。

    3、参加各专业委员会情况

    2020 年，本人作为董事会提名委员会主任委员以及董事会战略发展委

员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会审计委员会委员，共参加各专门

委员会会议 6 次，其中提名委员会 1 次、薪酬与考核委员会会议 1 次、董

事会审计委员会 4 次。

   （二）对重要事项发表独立意见

     1、在公司于 2020 年 3 月 29 日召开的第八届董事会第十二次会

议上，本人对 2019 年度利润分配预案、关于高级管理人员薪酬的事

项、公司《2019 年度内部控制评价报告》、关于续聘会计师事务所的

事项发表独立意见，并同意将相关事项提交股东大会审议。

    2、在公司于 2020 年 8 月 11 日召开的第八届董事会第十二次临

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时会议上，本人对公司非公开发行 A 股股票相关事项、公司《未来

三年（2020-2022 年度）股东回报规划》、公司为控股子公司深圳提

达装饰工程有限公司向银行等金融机构综合授信额度内的融资提供

担保的事项发表独立意见，并同意将相关事项提交股东大会审议。

    3、在公司于 2020 年 9 月 24 日召开的第八届董事会第十三次临

时会议上，本人对公司换届选举事项发表独立意见，并同意将相关事

项提交股东大会审议。

    三、本人履职重点关注事项的情况

    履职期间，本人严格按照有关规定，对公司相关事项进行重点关

注。

   （一）关联交易情况

    报告期内，公司非公开发行股份事项涉及关联交易，根据《上市

公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司关

联交易实施指引》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，本人对

此次发行涉及关联交易事项发表了明确同意的事前认可意见和独立

意见。

    （二）对外担保及资金占用情况

       根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市

公司对外担保若干问题的通知》等相关要求，结合公司提供的资料，

本人认为：1、报告期内，公司未发生控股股东及其关联方资金占用

的情况。2、报告期内，公司未发生为股东及其关联方提供担保事项。

       2020 年 9 月 24 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过

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了为控股子公司深圳提达装饰工程有限公司向银行等金融机构申请

综合授信提供担保的议案，决策程序符合相关规定。除该事项外，公

司不存在其他对外担保及逾期担保的情形。

    （三）募集资金的使用情况

    报告期内公司不存在募集资金，也不存在以前年度延续至本报告

期内募集资金使用的情形。

    （四）高级管理人员提名及薪酬情况

    报告期内，公司董事会完成换届选举。公司董事会根据规定聘任

了相关高级管理人员，符合决策程序。高级管理人员 2020 年度薪酬

的发放情况符合公司相关制度以及董事会确定的高管薪酬标准，不存

在损害公司和中小股东权益的情形。

    （五）业绩预告情况

    报告期内，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定及要求，

公司于 2020 年 1 月 23 日披露了《2019 年年度业绩预盈公告》，业绩

公告的发布不存在提前泄露的情形。

    （六）聘任或者更换会计师事务所情况

    2020 年 5 月，公司续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为

公司 2020 年度财务报表审计和内控审计机构。公司不存在审计期间

改聘会计师事务所的情况。

    （七）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，经公司 2020 年 5 月 26 日召开的 2019 年年度股东大

会批准，2019 年度公司不进行利润分配，亦不进行资本公积转增股

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本，符合公司实际情况和《公司章程》的相关规定。

   （八）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司、股东及实际控制人等相关方在收购报告书中以

及非公开发行股票事项中作出的各项承诺均在履行中，不存在未及时

履行承诺的情况。

   （九）信息披露的执行情况

    通过对公司 2020 年度信息披露情况进行审查，本人认为公司能

严格按照相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露

义务，维护公司和股东的合法权益。

    （十）内部控制执行情况

    2020 年，公司的内部控制体系运行有效，未发现重大缺陷。公

司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和

执行情况。

    （十一）董事会各专门委员会运作情况

    公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会、审计委员会。报告期内，各专门委员会分别按照各自工作细则的

规定，共召开 7 次会议，认真勤勉地履行职责。

     四、其他事项

     1、本人未提议召开董事会。

     2、本人未提议聘用或解聘会计师事务所。

     3、本人未聘请外部审计机构和咨询机构。



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     五、总体评价和建议

     2020 年履职期间，在公司的充分支持下，本人严格按照《公司

法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和

《公司章程》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行

职责，参与公司重大事项的决策，忠实、勤勉尽责，充分发挥独立董

事的作用，维护公司整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。




                                         独立董事：庄礼伟

                                      二零二一年三月二十四日




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