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            山西广和山水文化传播股份有限公司
   关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



     一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于

核准山西广和山水文化传播股份有限公司非公开发行股票的批复》

（证监许可〔2021〕1581 号）核准，山西广和山水文化传播股份有

限公司（以下简称“公司”）非公开发行 60,075,093 股股票，发行

价格为 7.99 元/股，募集资金总额为人民币 479,999,993.07 元，扣

除与发行有关的费用人民币 7,835,075.09 元（含税）后，实际可使

用募集资金人民币 472,164,917.98 元。上述募集资金已于 2021 年 7

月 6 日到账，已经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了

中喜验字[2021]第 00055 号验资报告。

     二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金

专户的开立及存储情况

     为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市

公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理

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 办法（2013 年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定以及公司《募

 集资金管理制度》的相关规定，2021 年 7 月 7 日，公司与中国农业

 银行股份有限公司深圳中心区支行及中原证券股份有限公司签订了

 《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），

 《三方监管协议》与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方

 监管协议（范本）》不存在重大差异。

        截至 2021 年 7 月 7 日，公司募集资金专用账户的开立及存储情

 况如下：

 开户主体            开户行          银行账号         专户余额（元）   募集资金用途

山西广和山水   中国农业银行股                                          补充流动资金

文化传播股份   份有限公司深圳    41003500040026805    477,452,823.26   及偿还公司有

  有限公司          梅丽路支行                                          息负债项目

      三、《三方监管协议》的主要内容

      甲方：山西广和山水文化传播股份有限公司

      乙方：中国农业银行股份有限公司深圳中心区支行

      丙方：中原证券股份有限公司

      （一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专

 户”），账号为 41003500040026805，截止 2021 年 7 月 7 日，专户

 余额为人民币 477,452,823.26 元。该专户仅用于甲方补充流动资金

 及偿还公司有息负债项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用

 途。

      （二）募集专户不得开通网银、手机银行等电子支付渠道，并遵

 循中国人民银行关于人民币活期存款计息的规定予以计息。


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     （三）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支

付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规

章。

     （四）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代

表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依

据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》

以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场

调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调

查与查询，丙方应尊重乙方的需求提供相关书面申请材料。丙方应当

至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

     （五）甲方授权丙方指定的保荐代表人杨曦、李锐可以随时到乙

方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提

供所需的有关专户的资料，如保荐代表人存在变动的，甲、丙方应及

时书面告知乙方。

     保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法

身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时

应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

     丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人，若丙方更换指定

的保荐代表人或其他工作人员，应当将盖有丙方公章的证明文件书面

通知乙方，同时按本协议第十三条的要求向甲方、乙方书面通知更换

后的保荐代表人联系方式。被更换的保荐代表人或其他工作人员的所

有相关授权自动失效。更换保荐代表人不影响本协议的效力。


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     （六）乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙

方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

     （七）甲方一次或十二个月以内累计从募集资金专户支取的金额

超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的

20%的，甲方应当及时以书面方式通知丙方；乙方应当及时以邮件方

式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

     （八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或未向丙方通知专

户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或

者丙方有权要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户，但甲方

应及时与相关方签署新的协议并公告。

     （九）若丙方发现甲方从专户支取款项违反本协议规定或中国证

监会、证券交易所相关规定，丙方有权要求甲方公告以澄清事实；若

在丙方提醒后而甲方未作纠正的，丙方有权向监管部门报告。

     （十）协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各

项责任和义务，即构成违约，应向其他各方承担违约赔偿责任。

     （十一）因履行本协议而产生的或与本协议有关的任何争议、分

歧或索赔，甲、乙、丙叁方应本着平等互利原则，通过友好协商解决；

协商不能达成一致意见的，则应提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员

会）根据该会当时有效的仲裁程序和规则在进行仲裁。仲裁裁决是终

局的，对各方均有法律约束力。




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     （十二）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署

并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督

导期结束之日起失效。



     特此公告。



                       山西广和山水文化传播股份有限公司董事会

                                     二零二一年七月八日




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