山西科新发展股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会资料




    二零二一年十二月二十九日
              山西科新发展股份有限公司
         2021 年第二次临时股东大会资料目录


一、2021 年第二次临时股东大会议事规则……………………………2

二、2021 年第二次临时股东大会议程…………………………………6

三、《关于补选公司第九届董事会独立董事的议案》…………………8

四、《关于补选公司第九届监事会监事的议案》………………………11




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         2021 年第二次临时股东大会议事规则


    为维护全体股东的合法权益，确保 2021 年第二次临时股东大会

的正常秩序和议事效率，保证本次股东大会的顺利召开，根据《公司

法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东

大会议事规则》等规定，特制定本次会议的议事规则：

    一、本公司根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司

章程》等的规定，认真做好本次股东大会的各项工作。

    二、本次股东大会设秘书处，具体负责本次会议的会务工作。

    三、出席本次现场股东大会的股东及股东代理人，应在会议开始

前半小时到达会议地点，并办理会议登记手续：

     1、法人股东：

    由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，法人股东单位的

营业执照复印件（加盖公章）和股票账户卡；

    由委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东

单位的营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡和法人股东单位的

法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖法人印章）或由其法定

代表人签名的委托书原件。

     2、自然人股东：

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    个人股东出席会议的应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明

其身份的有效证件或证明出席股东大会。

    委托代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。

    四、本次股东大会会议出席人为2021年12月22日下午3:00收市后

在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股

东或其合法委托的代理人、公司董事、监事和高级管理人员、公司聘

请的见证律师、公司董事会邀请的其他人员。

    五、现场股东大会主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及

其所持有表决权的股份总数之前，会议登记终止。

    六、股东参加现场股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等

权利。

    七、股东要求发言时，须经会议主持人同意，方可发言。股东不

得随意打断会议报告人的报告或其他股东的发言。

    八、股东发言时，应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份

数，发言主题应与本次会议议题相关；超出议题范围，欲了解公司其

他情况，应会后向公司董事会秘书咨询。

    九、公司董事和高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中

回答股东的问题。每位股东和股东代理人发言原则上不超过 3 分钟。

    十、为提高大会议事效率，在股东就本次会议议案相关的问题回

答结束后，即进行大会表决。

    十一、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行。

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股东可以参与现场投票，也可以参加网络投票。同一股份只能选择现

场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股份出现重复进行表决

的，均以第一次表决为准。现场股东大会表决采用记名投票方式。股

东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票

表决权。股东在投票表决时，应在投票表决表中每项议案下设的“同

意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，未填、

填错、字迹无法辨认的投票表决表或未投的投票表决表均视为投票人

放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

    本次股东大会第二项议案采用累积投票制，在表决时，每位股东

拥有的选举票数等于其所持有的股份数乘以应选监事总人数之积，股

东应以选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可

以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的

候选人，按得票的多少（且超过出席股东大会的股东所持有表决权股

份总数的半数）决定当选监事。

    公司将通过上海证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投

票平台，股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行

使表决权。

    十二、现场股东大会对提案进行表决前将推举两名股东代表参加

计票和监票（审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得

参加计票、监票）；股东大会对提案进行表决时，由律师、股东代表

与监事代表共同负责计票、监票。

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    十三、通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通

过相应的投票系统查验自己的投票结果。

    十四、股东大会会议现场结束时间不早于网络或其他方式，会议

主持人在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果

宣布提案是否通过。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中

所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方

对表决情况均负有保密义务。

    十五、为尊重和维护其他股东的合法权益，保障大会的正常秩序，

现场会议开始后请将手机铃声置于无声状态。

    十六、公司董事会聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，

并出具法律见证意见书。




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         2021 年第二次临时股东大会会议议程


    现场会议时间：2021 年 12 月 29 日（星期三）14:30 开始

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 29 日

                        至 2021 年 12 月 29 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投

票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。

    会议地点：深圳市罗湖区梨园路333号招商开元中心1栋B座5楼会

议室

    会议召集人：公司董事会

    会议主持人：董事长黄绍嘉先生

    会议投票表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结

合的表决方式，以记名计票的方式对议案进行表决。

    会议议程：

    1、参会人员签到，股东进行发言登记；

    2、宣布会议开始；

    3、介绍股东大会出席人员及股份统计情况；
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   4、宣读议案，提请股东大会审议：

   议案 1：审议公司《关于补选公司第九届董事会独立董事的议案》

   议案 2：审议公司《关于补选公司第九届监事会监事的议案》（逐

项审议）

        2.01《补选谢凌欣女士为公司第九届监事会监事》

        2.02《补选刘益良先生为公司第九届监事会监事》

   5、股东及股东代理人审议议案、发言、询问；

   6、现场通过计票人、监票人；

    7、出席现场会议的股东及股东代理人对上述议案进行投票表决；

   8、监票人、计票人统计并宣布现场投票表决结果；

    9、休会，合并统计现场投票及网络投票表决结果；

    10、宣布现场及网络投票合并表决结果；

    11、律师宣读法律见证意见书；

   12、宣读本次大会决议；

    13、参加会议的董事在股东大会决议上签字，董事、监事、董事

会秘书在股东大会会议记录上签字；

   14、主持人宣布山西科新发展股份有限公司 2021 年第二次临时

股东大会结束。




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                     山西科新发展股份有限公司
          关于补选公司第九届董事会独立董事的议案



各位股东及股东代表：

     公司独立董事钟凯文先生已向公司申请辞去独立董事职务，因此

公司需补选一名独立董事。公司董事会提名邹志强先生为公司第九届

董事会独立董事候选人（简历附后），任期为自公司股东大会审议通

过之日起至第九届董事会届满之日止。

     公司第九届董事会提名委员会已对独立董事候选人的职业专长、

教育背景、工作经历、兼任职务等进行详细了解，并征求相关各方及

独立董事候选人本人意见后召开会议，对上述独立董事候选人进行资

格审核，全体委员一致同意形成决议，并向董事会提交了《第九届董

事会提名委员会 2021 年第一次会议决议及建议书》。

     经公司审查并与邹志强先生本人核实，邹志强先生不存在《公司

法》《公司章程》《上市公司董事选任与行为指引》《关于在上市公司

建立独立董事制度的指导意见》等规定的不得担任公司独立董事的情

形，其具备独立董事的任职资格，与公司不存在影响其独立性的关系。

     邹志强先生尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及

相关规定取得独立董事资格证书，其已承诺在本次提名后，参加上海

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证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格

证书。

   上述独立董事候选人已完成上海证券交易所备案流程，已经上海

证券交易所审核无异议。



   上述事项已经公司于 2021 年 12 月 13 日召开的第九届董事会第

六次临时会议审议通过。

   现提请股东大会，请各位股东审议。



                             山西科新发展股份有限公司董事会

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附：独立董事候选人简历

    邹志强先生：汉族，籍贯湖南，出生于 1987 年，国立华侨大学

法律硕士。2015 年 3 月至 2015 年 8 月任广东中盟控股集团有限公司

董事会主席助理；2015 年 8 月至 2021 年 7 月任广东邦罡律师事务所

实习律师、执业律师；2021 年 8 月至今任广东杉源律师事务所执业

律师。

    邹志强先生已承诺，其与科新发展及其持股 5%以上的股东、董

事、监事及高级管理人员不存在关联关系，未持有科新发展股份，不

存在《公司法》《公司章程》《上市公司董事选任与行为指引》《关于

在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定中禁止任职的

条件，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩

戒，也不存在被监管部门处以证券市场禁入处罚等情形，不是失信被

执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象。




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山西科新发展股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会资料 2




                     山西科新发展股份有限公司
             关于补选公司第九届监事会监事的议案



各位股东及股东代表：

    根据《公司章程》的规定，公司监事会由 5 名监事组成，其中非
职工监事 3 名，职工监事 2 名。目前，公司非职工监事 1 名，需补选
2 名，因此公司监事会提名谢凌欣女士、刘益良先生为公司第九届监
事会非职工监事候选人（简历附后），任期为自公司股东大会审议通
过之日起至第九届监事会届满之日止。
    经公司审查并与谢凌欣女士、刘益良先生本人核实，谢凌欣女士、

刘益良先生不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司监
事的情形。



     上述事项已经公司于 2021 年 10 月 28 日召开的第九届监事会第

六次会议审议通过。

     现提请股东大会，请各位股东审议。



                                       山西科新发展股份有限公司监事会

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附：非职工监事候选人简历

    谢凌欣女士：汉族，籍贯湖南郴州，出生于 1980 年，研究生学

历，硕士学位。历任深圳市瑞霖医药有限公司行政人事部经理助理、

苏宁电器集团股份有限公司深圳大区人力资源中心经理/总监、中林

实业发展有限公司人力资源中心总监、珠海华发实业股份有限公司人

力资源中心总监/副总经理、深圳市方佳建筑设计有限公司副总经理

职位。2021 年 1 月起至今任职山西科新发展股份有限公司总经理助

理。

    谢凌欣女士已承诺，其与科新发展及其实际控制人、持股 5%以

上的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，未持有科新

发展股份，不存在《公司法》、《公司章程》等相关规定中禁止任职的

条件，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩

戒，也不存在被监管部门处以证券市场禁入处罚等情形，不是失信被

执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象。

    刘益良先生：汉族，籍贯广东深圳，出生于 1980 年，本科学历。

历任伟历信咨询（深圳）有限公司主任造价工程师、深圳茂业集团成

本造价工程师，深圳建业工程集团股份有限公司成本造价中心副总经

理。2020 年 2 月至今，任深圳提达装饰工程有限公司总经理；2021

年 10 月至今，任深圳市前海山水天鹄信息科技有限公司总经理。

    刘益良先生已承诺，其与科新发展及其实际控制人、持股 5%以

上的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，未持有科新

发展股份，不存在《公司法》、《公司章程》等相关规定中禁止任职的

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条件，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩

戒，也不存在被监管部门处以证券市场禁入处罚等情形，不是失信被

执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象。




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