山西科新发展股份有限公司
                 2021 年度独立董事述职报告



    作为山西科新发展股份有限公司（以下简称“公司”） 第九届董
事会独立董事，现将本人 2021 年度履行职责的情况汇报如下：

    一、本人的基本情况
   钟凯文：北京大学法律硕士学历。2009 年 2 月获得法律职业资格
证；2010 年 11 月取得律师执业证。2010 年 3 月—2013 年 10 月任职

于广东华商律师事务所；2013 年 10 月—2015 年 12 月任职于北京德
恒（深圳）律师事务所专职律师、团队合伙人；2016 年 1 月—2018
年 6 月任北京德恒（深圳）律师事务所二级合伙人；2018 年 7 月—

2021 年 2 月任北京德恒（深圳）律师事务所高级合伙人；2021 年 3
月至今，任北京植德（深圳）律师事务所合伙人。2020 年 10 月 16
日至 2021 年 11 月 20 日任山西科新发展股份有限公司独立董事。

   本人严格遵守法律法规的相关要求，不存在影响独立性的情况。
     二、履职情况
     2021 年，本人积极参加各项会议，认真履行独立董事职责。经

董事会审议的重大事项及相关报告，均仔细审阅相关资料，向公司管
理层了解有关情况，并按照规定对公司相关重大事项发表独立意见。
    （一）2021 年度参会情况

    1、出席董事会情况
    2021 年，本人应参加董事会 10 次，以现场方式出席 1 次，以通
讯方式参加 9 次，未委托其他独立董事出席，亦未缺席。本人对董事
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会审议的全部议案经过认真审议，均投出赞成票，未出现投反对票、
弃权票的情形。

    2、出席股东大会情况
    2021 年，本人应出席股东大会 3 次，以现场方式出席 2 次，因
身体不适原因，在公司于 2021 年 12 月 29 日召开 2021 年第二次临时

股东大会时请假。
    3、参加各专门委员会情况
    本人任职期间担任公司董事会提名委员会主任委员以及董事会战略

发展委员会、薪酬与考核委员会委员。2021 年，本人参加各专门委员会
会议 2 次，其中提名委员会 1 次、薪酬与考核委员会会议 1 次。
   （二）对重要事项发表独立意见
    1、在公司于 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第三次会议
上，本人对 2020 年度利润分配预案、关于续聘会计师事务所的事项、
公司会计政策变更的事项、公司《2020 年度内部控制评价报告》发
表独立意见，并同意将相关事项提交股东大会审议。
    2、在公司于 2021 年 6 月 4 日召开的第九届董事会第一次临时
会议上，本人对公司《高级管理人员薪酬及考核管理制度》、《薪酬
体系调整方案》的事项、第九届董事会董事津贴的事项及关于投资
设立全资子公司的事项发表独立意见，并同意将相关事项提交股东
大会审议。
    3、在公司于 2021 年 8 月 12 日召开的第九届董事会第四次临时
会议上，本人对公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资
金事项、关于变更公司名称、增加注册资本并修订《公司章程》的
事项发表独立意见，并同意将相关事项提交股东大会审议。

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    4、在公司于 2021 年 8 月 26 日召开的第九届董事会第五次会议
上，本人对公司对控股子公司进行增资的事项发表了独立意见。

    5、在公司于 2021 年 12 月 13 日召开的第九届董事会第六次临时
会议上，本人对补选第九届董事会独立董事的事项发表了独立意见。
    （三）与公司的沟通及公司的配合情况

    2021 年度，本人通过现场考察及电话交流等方式与公司管理层
保持顺畅的沟通，密切关注公司重大事项的进展和经营发展状况，并
从专业角度提出建议。对于本人给出的意见和建议，公司管理层高度

重视并积极配合。
    三、履职过程中重点关注的事项
    担任公司独立董事后，本人严格按照有关规定，对公司相关事项
进行重点关注。
   （一）关联交易情况
    报告期内，公司未发生关联交易。
    （二）对外担保及资金占用情况
     2021 年度，公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情
形，亦不存在为股东及其关联方提供担保的情形。
    （三）募集资金的使用情况
    报告期内，本人对公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自
筹资金的事项发表了独立意见，公司及时、真实、准确、完整地披露
了募集资金的相关信息。经过对公司募集资金的存放与使用情况的认
真审核，公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变

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相改变募集资金投向和损害股东的合法权益，特别是中小股东利益的
情形。

    （四）高级管理人员薪酬情况
    报告期内，经薪酬与考核委员会及公司董事会审议批准，公司于
2021 年 6 月制定了《高级管理人员薪酬及考核管理制度》，并出台了

《薪酬体系调整方案》，本人对上述事项发表了同意的独立意见。
    （五）业绩预告情况
    报告期内，公司按照相关规定及要求于 2021 年 1 月 28 日披露了

《2020 年业绩预增公告》，业绩公告的发布不存在提前泄露的情形。
    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    2021 年 6 月，经股东大会审议通过，公司续聘中喜会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报表审计和内控审计机构。
公司不存在审计期间改聘会计师事务所的情况。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，经公司 2020 年年度股东大会批准，2020 年度公司不
进行利润分配，亦不进行资本公积转增股本，符合公司实际情况和《公
司章程》的相关规定。
   （八）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司完成了非公开发行股票事项，公司、股东及实际
控制人等相关方在上一年度的收购报告书中以及非公开发行股票事
项中作出的各项承诺均在履行中，不存在未及时履行承诺的情况。
   （九）信息披露的执行情况
    通过对公司 2021 年度信息披露情况进行审查，本人认为公司能
严格按照相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露

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义务，维护公司和股东的合法权益。
    （十）内部控制执行情况

    2021 年，公司的内部控制体系运行有效，未发现重大缺陷。公
司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和
执行情况。

    （十一）董事会各专门委员会运作情况
    公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会、审计委员会。报告期内，各专门委员会分别按照各自工作细则的

规定，共召开 8 次会议，认真勤勉地履行职责。
     四、其他事项
     1、本人未提议召开董事会。
     2、本人未提议聘用或解聘会计师事务所。
     3、本人未聘请外部审计机构和咨询机构。
    五、总体评价
    2021 年，本人不断加强对相关法律、法规和各项规章制度的学
习，努力提高自己的履职能力，利用自己的专业知识和经验，积极有
效地履行了独立董事职责，切实维护了全体股东特别是中小股东的合
法权益。


                                         独立董事：钟凯文

                                     二零二二年四月二十七日




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