科新发展:山西科新发展股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告2023-04-28
山西科新发展股份有限公司
董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司
董事会审计委员会实施细则》《公司董事会审计委员会年报工作规程》
等有关规定,山西科新发展股份有限公司(以下简称“公司”)董事
会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,现对 2022 年度
的履职情况报告如下:
一、审计委员会成员基本情况
公司第九届董事会审计委员会由三名董事组成,主任委员由会计
专业人士独立董事李新女士担任,董事黄绍嘉先生及独立董事张娟女
士担任委员。
二、审计委员会 2022 年度会议召开情况
2022 年度,公司董事会审计委员会共召开 7 次会议:
1、2022 年 2 月 22 日,审计委员会以通讯方式召开 2022 年第一
次会议,对公司 2021 年度财务会计报表进行初步审核,一致同意向
年审机构提供公司 2021 年度财务会计报表。
2、2022 年 4 月 14 日,审计委员会以通讯方式召开 2022 年第二
次会议,审议通过了续聘中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2022 年度审计机构及审计费用的事项;
3、2022 年 4 月 20 日,审计委员会以现场结合视频的方式召开
2022 年第三次会议,与年审机构、公司管理层、独立董事及相关人
员沟通公司 2021 年度报告审计过程的相关事项。
4、2022 年 4 月 26 日,审计委员会以现场结合视频的方式召开
2022 年第四次会议,与年审机构、公司管理层、独立董事及相关人
员沟通公司 2021 年度报告审计结果的相关事项。
5、2022 年 6 月 9 日,审计委员会以通讯方式召开 2022 年第五
次会议,对《2022 年度内部审计工作计划》进行审阅,一致同意审
计部按照该工作计划实施 2022 年度的内部审计工作。
6、2022 年 8 月 12 日,审计委员会以通讯方式召开 2022 年第六
次会议,对《2022 年半年度财务报告》进行审阅,一致同意公司董
事会以该报告为基础编制的 2022 年半年度报告涉及的相关内容。
7、2022 年 10 月 17 日,审计委员会以通讯方式召开 2022 年第
七次会议,审阅《2022 年第三季度财务报表》并同意以之为基础编
制的公司 2022 年第三季度报告。
三、审计委员会 2022 年度主要工作
1、审阅公司的财务报告
报告期内,审计委员会认真审阅公司编制的财务报告,对审计过
程中发现的问题与审计机构、公司管理层、独立董事进行充分沟通,
切实履行审计监督职责。
2、监督及评估外部审计机构
报告期内,审计委员会对中喜会计师事务所的专业胜任能力、投
资者保护能力、独立性、诚信状况以及 2021 年度审计工作进行审查
及评估,认为中喜会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验
与能力,在对公司 2021 年度的审计工作中,能根据审计准则的要求,
恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,切实履行了审计机构
应尽的职责,审计收费合理,建议董事会续聘中喜会计师事务所为公
司 2022 年度审计机构。
3、评估公司内部控制的有效性
报告期内,审计委员会认真审阅了公司《2021 年内部控制评价
报告》以及外部审计机构出具的内部控制审计报告,同意中喜会计师
事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度的内部控制出具的内部控
制审计报告。
4、指导公司内部审计工作
报告期内,审计委员会审阅公司内部审计工作计划,督促公司内
部审计机构按照计划正常落实有关审计工作,及时检查、测试和评价
公司运营情况和经营风险,促进公司内控制度管理及公司规范经营。
四、总体评价
报告期内,审计委员会严格按照相关法律法规的相关规定,充分
发挥审查及监督作用,切实履行职责,有效推动公司内控管理及规范
治理水平持续提升,为维护公司及全体股东的合法权益发挥了积极作
用。
审计委员会主任委员: 李新
审计委员会委员:黄绍嘉 张娟
二零二三年四月二十六日