海 南椰 岛 (集 lil)股 份有 限公司
简式杈 益 变动报告书
上 汀公司名称 : 海 南椰 岛 (集 团 ) 股份 有 限公 司
L丨 上 {i:
也
|∫ }海 交 易所
股票简称 "H券
: 海南 +ll岛
股祟代码 : θ00238
髻
亻宀臼、披 菇 义务 人 l:山 东省 园际信 托股 份 有 限公 刮
住所 : |||东 省济 南 市解放 路 】66弓
迪 估地 址 : 山 东省济 南市解放 路 166吁
信 忠披 露 义务 人 2:涿 圳 市东方财 智 资产 管理 有 限 公 司
住 ∫l,: 深圳 礻j南 山 区海 德 二 逍 天利 中央甬 务广
场 丨〕座 100!室
迪 估 地 ll: 深圳 市南 丨丨F× 科 技 园科 凵路 tOV弓 A8
古 乐大 厦
丹艾饣卜变 动 '旧 贞:
:丿 川殳份 士牌力口
签署 「|期 :工 零 一五午十 一月
信 息披露义务人声明
~、 “
本权 益 变 动 报 告书 依 据 《中华 人 民共 和 国证券 法 》 (以 下简称 《证券
” “ ”
法》 )、 《上市公司收购管理办法 》(以 下简称 《收购办法 》 )、 《公开发行证券的
“
公司信息披露 内容与格式准则第 15号 ——权益变动报告书 》(以 下简称 《准则
15号 疒 )及 其他相关的法律 、法规编制 ◇
二 、信息披露义务人签署本报告 已获得 必要的授权和批准 ,其 履行亦不违反
信息披露义务人章程或 内部规则中的任何条款 丿或与之相冲突 。
二、依据 《证券法 》、《收购办法》、 《准则 15号 》的规定 ,本 报告书 已经
全面披露 了信息披露义务人 l旗 下 山东信托一恒赢 10号 集合资金信托 计划及 山
东信托一恒赢 11号 集合资金信托计划在海南椰 岛 (集 团 )股 份有限公 司中拥有
权益的股份变动情况 。
四、截 止 本报告书签署之 口,除 本报告书披露 的持股信息外 ,信 息披 露义务
人 1旗 下山东信托 恒嬴 10号 集合资金信托计划及山东信托一恒赢 11号 集合资
金信托计划没有通过任何其他方武增加或减少其在海南椰 岛 (集 团 )股 份有限
公 司中拥有权益的股份 ◇信 息披露义务人 2没 有通过任何其他方式坤加或减少
其在海南椰 岛 (集 团 )股 份有限公司中拥有权益的股份 。
五、本次杈 益变动是根据本报眚所载明的资料进行的。除本信 息披露义务人
外 ,没 有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信 息和对本报告书做
出任何解释或者说明。
目录
第一节 释义 …………………………………………………………………………… 3
第二节 信息披露义务人介绍 ………………………………………………………… 4
第三节 杈益变动 目的及持股计划 ………………………………………………… 7
第四节 本 次 权益变动方式 ……………… ·………………………………………·
第五节 前 6个 月内买卖上市交易股份的情况,… ………………………………… lo
第六节 其他重大事项………………………………………………………………… !!
第七节 信息披露义务人 l及 法定代表人声明……………………………………… 12
第八节 信息披露义务人 2及 法定代表人声明……………………………………… 丨3
第九节 备查文件……………………………………………………………………… 14
—节
第 释义
在本报告书中,除 非特别说明 下列 简称 具有 如 下含 义
, :
信 息披露义务人 l、 山东信托 指 山东省 国际信 托股 份 有 限 公 司
信息披露义务人 2、 东方资本 指深 圳 市 东方财 智 资产 管理 有 限公 司
海南椰岛、上市公司 指海 南椰 岛 (集 团 )股 份 有 限 公 司
本报告 、本报告书 指海 南椰 岛 (集 团 )股 份 有 限公 司简 武权益变
动 报 告书
本 次杈 益变动 指信息披露义务人 1旗 下山东信托 恒赢 lO号
集合资金信托计划及 山东信托一恒赢 H号 集合
资金信托计划通过上交所竞价交易系统增持海
南椰 岛 (集 团 )股 份有限公 ol股 份之行为
恒 赢 lO号 指信息披露义务人 1旗 下山东信托 恒赢 lO刂
集合资金信托计划
恒赢 11号 指信息披露义务人 1旗 下山东信托 恒赢 11号
集合资金信托计划
中国1t监 会 指中国证券监督管理委员会
指上海证券交易所
指人民币元
第 二二节 信启、披露义务人介绍
信 息披 露义 务 人本 本情 况
(ˉ )佶 启、披 露 义 务人 l: 丨东省凵际信托股份有限公司
|丨
I,名 称 : |丨 东省因 l/lx信 托股份有限公司
2 注 册地 址 : 丨丨|东 省济南市解放路 166号 ●
●
3 公 ll地 址 : |L丨 东省济南 |H解 放路 166号
4、 法 定代表 人 : +H开 进
5 注册 资本 : 贰拾亿九雅
6.注 册 亏码 : 370000018004547
7,企 业 类 型 : 股份 有 限公 司
8 经竹范围 : 中国银 行 业 监督 管理委 员会依 照 有关法律 、行政 法
规和 其他 规 定批 准 的 业 务 ,经 营范 围 以批 准 文件所
列 的为准 。 (有 效 期 限 以许可 证 为 准 )。 (依 法须
经扌饣匕准 的项 目,经 +ll关 部 门批 准后 方可开展 经 营活
动 )。
9 经苜期限 : 19盯 年 03月 10}|罕 年 月 冂
lO,税 务 登记 证 号码 : 鲁税济字 夕 OlO2|6⒛ 钙 HX
11 主 唼股 东 : |||东 省鲁信 投 资控股 集 团有 限公 司 、 中油 资产 管 理
有 限公 ol、 山 东省 高新技 术 投 资有 限 公 司 、山 东黄
金集 团有 限公司 、济 南 市能源 投 资有 限公 司 、潍 坊
市投 资 公 ol。
12 迪 ll方 武 : 电 话 号⒂ 318ω 6θ 眄 1,传 真 :∝ 31汕 ⒃ 5θ 2
(二 )佶 息披 露 义务 人 2: 深圳 市 东方财 智 资产 管 理 有 限公 司
1 名称 : 深圳 市东方 财智 资产 管理 有 限公 司
2 注丿 址 : 深圳 市 南 山区海 德 三道 天利 中央商 务广场 B座
"l地
3 公 刊地 址 : 深 圳 市南 山区科 技 园科 苑路 10⑿ 号 焖 音乐 大厦
亻、法 定代表 人 : 冯彪
5 注 册 资本 : !0,000万 元
6 注 册 号码 ; 亻40301106728680
7,企 业类型 : 有限责任公司
8.经 营范围: 受托资产管理 :投 资管理 ;投 资顾 问;股 杈投资: =
投资兴办实业 。
9.经 营期限: 长期
10.税 务登记证号码 : 4403θ 0峒 阴
"05
H.主 要股东 : 冯彪 、张寿清 、高忠霖 、曹芸 、邢荣兴
12 通讯方式 : 电话 :07弼 6m田 777,传 真 :07扔 一⒃陌″″—
7723
二 、信息披露义务人董事及其主要负责人情况
(— 〉信息披露义务人 1的 董事及主要负责人的相关情况如下
姓名 性另刂 国籍 长期 居住地 取得居留权情况 |职 情 况
相 开进 男 中国 中国 无
王亮 男 中国 中国 无 副董事长
王 映黎 女 中国 中国 无 董事
金 同水 男 中国 中国 无 董事
陈道江 男 中国 中国 无 董事
张守合 男 中国 中国 无 董事
王 曰普 男 中国 中国 无 董事
丁慧平 男 中国 中国 无
(二 )信 息披露义务人 2的 董事及主要负责人的相关情况如下
姓名 性 另刂 国 籍 长 期居住 地 取 得 居 留权 情 况 任职情况
冯彪 男 中国 中国 无 董 事 长 、总 经 理
三、信息披露义务人管理的资产管理计划在境 内、境外其他上市公司中拥有
权益的股份达到或超过该公司已发行股份 蹦 的情况
截至本权益变动报眚书签署之 日,信 息披露义务人 1除 持有海南椰岛、华
英农业外无在境 内、外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司己发
行股份 啷 的情况 。
截至本权益变动报告书签署之 日,信 息披露义务人 2除 持有海南椰岛外无
在境内、外其他上 市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司 已发行股份 矾 的
情况 。
四、各信息披露义务人之间在股权 、资产 、业务 、人员等方面关系
信息披露义务人 l、 信息披露义务人 2在 股杈 、资产 、业务 、人员等方面
相互独立 ,无 控制关系 。
(一 )恒 嬴 lO号 及恒嬴 H号 涉及主要信息披露义务人关系
信息披露义务人 1旗 下恒赢 10号 及恒嬴 11号 聘请信 息披露义务人 2担 任
投资顾问,由 信 息披露义务人 2向 信息披露人 1提 供投资建议 ,并 由信息披露
人 1在 信息披露义务人 2投 资建议的基础 上做出投资决策 。
五、信 息披露义务人 一致行动安排
信息披露义务人 1、 信 息披露义务人 2对 持有的海南椰 岛股票形成一致行动关
系。 为进 一步明确信息披露义务人 1旗 下恒赢 10号 、恒赢 11号 、信息披露义务
人 2对 海南椰岛股东权利 的行使 ,本 着审慎的原则 ,信 息披露义务人 1(代 表恒
赢 10号 及恒蠃 H号 )与 信息披露义务人 2于 2015年 H月 20日 签订 了 《一致行
动协议》。
一致行动协议 》约定双方就恒蠃 10号 及恒羸 H号 与信息披露义务人 2持
有的海南椰岛股份事 宜达成一致行动 ,双 方在决定海南椰岛经营管理等事项时 ,
共同行使股东权利 ,包 括但不限于在行使 召集权 、提案权 、表决权时采取一致行
动。
盯
一
饣
∷ 笫 i节 权 益变动 }|r白 灰 ll股 汁划
、 卞又礻年~变 j ll卜 |自 勺
信 冖、刂丿攴拓 义务人持 有河 南椰 岛股份 的 H的 足为 勹'淌 足 臼 呀战 略 发廾t斋 要 .碱
个 本报 爿i|∶ 雉 拌之 凵,仁 i忠 披 砗 义 务人竹i未 来 12个 川 内 亻 丨刂lL纰 纟丿!j忡 加
l |丿 (杓 :河
|”
ll揶 岛 丨棚 亻∫权 益 的股 份 ,
本 次 权 益变动 方式
∷ |丨 东估托 ·l豇 赢 10号 集合资个信托计划在 丨1"公 刊 丨||拥 有的权益股份数岢 、
比例及变动怙况
本次权 益变动 前,信 忠披霈 义务人 丨旗下的 丨东信托 恒赢 10号 集合资佥 |丨
{丨 ∷托 汁划未持有海 南+ll0岛 股份 ,lH赢 IO亏 于 2015年 ll川 】7凵 19冂 迪过证
~14阴
券交易系统增持犭j南 椰 %!l,OlO氵 θ70股 ,买 入价格 区间为每股 |35九
尢。本次变动后 ,持 有海南椰 钆无限售条件流迪股股份 ll,010,070股 ,占 海南
llll岛 总股本 比例为 21llW亠 ,具 体如下表所示 :
本次权 溢变 刁j前 本次权 益变 动 ll,
股份数址 (股 〉|持 股比例 (%) 股 份 数 岢 (股 ) 持 股 比矽刂(%)
0 0 l!,ll10,07θ 2 ‘6
!、 |刂 东亻∴托 一忸 梳 】】刂集合 资个信托 汁划 在 L市 公 司屮拥有 r沟 权 益股份 数景 、
比例改变动 怙 况
本次权 益变动 湎 ,仁 i忠 披 露 义务人 丨旗 下 的 ||东 信托 叵赢 11号 集 合 资金
亻、托计 划 未持 有 lll南 椰 岛股 份 ,恒 赢 ll=于 20I5年 l!月 17凵 ⊥9凵 迪 过 证
~14眄
券 交易系统坤 持海 南椰 岛 !1,刂 00氵 0θ 0股 ,买 入 价格 区 间为每股 135尢
尢 。本 次变 动 「l,持 有海 南椰 岛无 限售 条件 流 通股股 份 I1,400,000股 ,占 海 南
椰 岛总 股 本 比例 为 2引 %,具 体 如|卜 表 所示 :
|巫Ⅲ丨翮 前 本次权 益变 动 后
÷o
) }|丨 没比矽刂(%) 股份数量 (股 ) 持股 比例 (%)
|罗 o 11,4θ 0,000 2 54
i、 洙圳 r|东 方 则 柙谈产 管 瑚!有 限公 i凵 在 上 怔公 司屮拥 有 的杈 益股 份 数量 、比
例玫 变动 hi况
本 次权 益 变动 前 ,深 圳 |"东 方财 钾 资产 管理有 限 公司持 有海 南椰 岛无 限筲
流通股 5,lO0丿 ∫股 ,占 海 南椰 {1总 股 本 比例 为 l!16%,具 休 如l下 表 所示 :
j莳 本次权益变动后
|雀 桧锐午 .|||丨
|||丨 || 持月 比矽刂(%) 股份数贵 (股 ) 特股 比例 (ω
16 I6
|唑 卫 L型 } !! 16 72,41θ ,070
·
注 :亻 宀忠披露 义务人 1、 佶 忠披露 义务人 2对 持有的海南椰岛股祟形成
8
~
·
·
〓
致行动关系 ,本 次权益变动后 ,深 圳市东方财智资产管理有限公 司共持有海南 ·
〓
‘
椰岛股份 72,410,070股 ,占 上 市公 nl总 股本 比例为 16】 6%。 `
口
[
L
口
四、信息披露义务人管理的集合资金信托计划的基本情况及方式
信息披露义务人 1旗 下管理的恒赢 10号 、恒赢 11号 聘请信息披露义务人 2
作为信托计划投资顾 问,信 息披露义务人 2向 信息披露义务人 !发 送投资建议
书 ,信 息披露义务人 l根 据当时 已知情形对该等投资建议书进行审核 ,如 该等投
资建议内容符合法律法规 、信托文件的规定的 ,信 息披露 义务人 1将 根据该等投
资建议书进行交易。
信 息披露义务人 1与 信息披露义务人 2对 持有的海南椰岛股票形成一致行动
关系 。
为进 一步明确信 息拔露义务人 】旗下恒赢 10号 、恒赢 ⒒ 号对海南椰岛股东
权利的行使 ,本 着审慎的原则 ,信 息披露义务人 l及 信息披露义务人 2于 ⒛ I5
午 H月 20日 签订了 《一致行动人协议》。约定双方就恒赢 10亏 及恒赢 11号 与
信息披露义务人 2持 有的海南椰 岛股份事宜达成—致行动 ,双 方在决定海南lWl岛
经 营管理等事项时 ,共 同行使股东权利 ,包 括但不限于在行使裆集权 、提案权 、
表决杈时采取 一致行动 。
五、信息披露义务人拥有权益的 上市公司股份的权利限制情况
截至本报告书签署之 日,信 息披露义务人 l旗 下的山东信托 恒赢 lO号 集合
资金信托计划及山东信托 恒赢 ll号 集合资金信托计划持有的海南椰岛股份不存
在任何权利限制 丿包括但不限于股份被质押 、冻结等 。
截至 本报告书签署之 日丿信息披露义务人 2持 有的海南椰岛股份不存在仟何
权利限制 ,包 括但不限于股份被质押 、冻结等 。
■
■
■
■
■
■
■
■
笫 lL节 前 6个 川 内买去 上 |"交 易股份 的怙 况 ■
■
东估托 ·叵赢 10号 集 合 资金信 托 计划在 本报 告书
■
估 忠披 萜 义务人 I旗 卜的 ||丨
■
■
器丬之 凵期 买 *海 南椰 岛股 祟 的怙 况如 F: ■
"j内 ■
■
■
H期 出告股 祟 买入股票 ■
¨
数 卮 (股 ) 价格 (元 ) 数屉 (股 ) 买入 均 价 :
:
(^己
】
)
2θ 15 午 !丨
】
丿=j 17 H— 丨1,010,θ 70 !4 θ35 !l
l—
1Ll H
ju 丨
信忠+lk茈 义务人 l旗 卜的|||东 估托 恒赢 H号 集合资金信托 汁划在本报告 —
—
签丬乏 丨Π期间内买卖海 南lnl岛 股祟 r向 怙况如下 : —
荫
|汀 ∫ ~~~ 丨丨|估 股 栗 头入 股 票
汀而Π一
数是 (股 ) 价格 (丿 o〉 数量 (股 〉 买 入 均价
(元 )
|元
ll,400,000 1{讠 965
|几 {子
—
除本权 益变动报告书披霈怙况外 ,估 、披露义务人 2在 本报告书签署之前六
小
、
·
口
个月内未头卖海南椰岛股祟 。
—
—
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之 日,信 息披露义务人 已按有关规定对本次杈益变动的相
关信 息进行 了如实披露 ,不 存在根据法律及相关规定信 息披露义务人应当披露而
披露的其他重大信息 。
第七节 信息披露义务人 1及 法定代表人声明
本人 (以 及本人所代表的机构 )承 诺 ,本 人就本报告出具或提供的数据或信
—
忠,不 存在虚假记载 、误 寻性陈述或重大遗漏 ,并 对其真实性 、准确性 、完雒性
承担个刖和连带的法律责任 。 】
∶ 信息披露义务人 1:山 东省国际
一
一
忑
丨
—
第八节 信息披露义务人 2及 法定代表人声明
¨
¨
本人 (以 及本人所代表的机构 )承 诺 ,本 人就本报告出具或提供的数据或信
l
息 ,不 存在虚假记载 、误导性陈述或重大遗漏 ,并 对其真实性 、准确性 、完整性
●
J
`
—
●
信息披露义务人 2:深 圳市
法定代表人 : i丨
i(丨
:∶
,1.∶ ∶Σ
,· ,i。
签署 日期 :⒛
第 九△ 备奄文件
、 备焱 文件
丨 估 息报 萜 义务 人△商 竹 业 执 |照
;
2 |∴ '台 、llk萜 义务人的黄 节及共 丨:要 负贡人的 名 申不Π身份 订H明 文件
:
讠 仃i忠 披 露 义务人 1及 估 忠 jlk露 义务人 2签 署 的 《海 南 lll岛 (集 份有 限公
凵之 敛 行动 人 协议》 '|)股
!}丨
附 :
权益变动报告书
上 市公司名称 海 南椰 岛 (集 团 )股 份 上 市公司所在地 海南省海 口市龙 盹北
有 限公 司 路
"1号
股票简称 海南椰岛 股 票代码 θ0θ 238
信 息 披 露 义 务 人 1旗 下 山东 信托 -恒 赢 10号 集 信 息披 露义务 人注册 山东 省济 南市解
的 山 东 信 托 一恒 赢 10 合 资金信托 计划 地 放 路 ⒗θ号
号 集 合 资金 信 托 计 划 名
称
拥 有 权 益 的股 份 数 量 变 增加 ■ 减少 □ 有无 -致 行动 人 有 ■ 无 □
化 不变 ,但 持股 人发生变化
□
信 息披 露 义 务 人 是 否 为 是 □ 否 ■ 信 息披露 义务 人是 否 是 □ 否 ■
上 市公司第 一 大股 东 为 上 市公司实 际控 制
人
信 息披 露 义 务 人 披 露 前
拥 有 权 益 的股 份 数 量 及 持股数量 :0股 持股 比例 :
占上 市 公 司 已 发 行 股 份
比例
本次权益变动后 ,信 息披
露 义 务 人 拥有 权 益 的股 变动 数量 : 11,θ 10,070股
份数量及变动 比例 变动 比例 : 2娟 %
信 息披露义务人是 否拟 是 ■ 否 □
于未来 12个 月内继续增
持
信 息披露义务人在此前 θ 是 ■ 否 □
个 月 是 否 在 二 级 市场 买
卖该上市公司股票
信息拔露义务人 l:山 东省国际信托股
法定代表 人 :
日期 :2015年
吒 。m喹
杈益变动报 缶书
基本情况
上 刮亿称 海 ll椰 岛 (集 团 )股 份 }市 公 ll所 在地 海 vl省 海 冂市龙 昆北
"公 有 限 公 nl 路 【31廿
股 共 向和 (
乍∷氵中`披 萜 义务 人 1旗 下 I"东 估 托 一ll赢 11号 集 信 息披 露 义 务 人 注 册 山东 省济 南 市解
的 ||东 信 托 一恒 蠃 I1 合 资 金 亻氵i托 汁划 士也 放路 166号
寸矢 合 资 令 估 托 汁划 名
釉〈
增加
拥 仃权斋 的股份 数号变 ■ ilL,少 □ 有无 一致行动人 有 ■ 无 □
不变
化 但持股人发生变化
□
乍i虍 、披 萜 义务 人灶 否为 是 □ 否 ■ 信 息披 露 义务 人是 否 是 □ 否 ■
hl"公 i刂 笫 人股 东 为 L市 公司实 际控 制
人
信 忠 llK砗 义务 人 +lt萜 前 丶
H
拥 亻∫权 旆 的股 份 数量 及 持股数逅 :θ 股 持股 比例 : 0% υ
占 |∶ l"公 司 闩发 行 股 份 亠
L匕 亻歹刂 专
`
尸
本次权 嵛变动后 ,￠ i息 llk
菇 义务人拥 亻r权 祚 的股 变 动 数母 : 11,40θ ,00()股
份数 钍及变动 比例 变动 比例 : 2o4%
信 、披 瞄 义务 人 是 否拟
△木来 !2个 月内继续增
持
佶忠披萜义务 人冶:此 前 6
个月足 否‘∷ 级 |场 买
玫该 L|∫ 公刊股架
亻∴妇披萜 义务人 1:!||东 省凵际信托股份有
■
■
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上 市公司名称 海 南椰 岛 (集 团 )股 份 上 市公司所在地 海 南省海 仁l市 龙 u北 ■
有 限公 司 路 13I号 ■
■
股票简称 海 南椰 岛 股票代码 6ll0238 ■
■
信息披露义务人名称 深 圳 市 东方 财 智 资产 管 信 息披露 义务人 注册 广 尔省深圳 |0 ■
理有限公司 地 :
:
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拥 有 权 益 的股 份 数 量 变 增加 ■ 减少 □ 有无 一致行动 人 有 ■ 无 □
化 不变 ,但 持 股人 发生变化
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人
信 息披 露 义务 人 披 露 前
拥 有 权 益 的股 份 数 量 及 持股数量 :50,000,000股 持股 比例 :11i盹
丨
占 上 市 公 司 已发 行 股 份
丨
比矽刂 丨
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本 次杈益变动后 ,信 息披 —
露 义 务 人 拥 有 权 益 的股 变动后数量 :72,410,070股 变动后 比例 : 1616% —
份数量及变动 比例 —
—
信 息披 露 义 务 人 是 否 拟 是 ■ 否 □
于未来 ⒓ 个月 内继续增
持
信 息披露义 务人在此前 6 是 □ 否 ■
个 月 是 否在
=级 市场 买
卖该 上 市公 i刂 股票
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信息披露义务人 2:深 圳 市东
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日期 :2θ 15年 11月 ⒛ 国
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