股票代码：600240                股票简称：华业资本              编号：临2019-027




                       北京华业资本控股股份有限公司
                关于 2015 年公司债券调整交易方式的公告
    特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     一、债券基本情况
     1、发行主体：北京华业资本控股股份有限公司。
     2、债券名称：北京华业资本控股股份有限公司 2015 年公司债券（以下简称
“15 华业债”）。
     3、发行总额：本期发行公司债的规模为 15 亿元。
     4、债券期限：本期发行的债券期限为 5 年，含第 3 年末发行人上调票面利率
选择权和投资者回售选择权。
     5、债券利率：本期前三年公司债券票面利率为 5.8%。本期债券后二年的票面
利率上调至 8.50%。
     6、起息日：本期债券的起息日为 2015 年 8 月 6 日。
     7、付息日期：本期债券存续期间，付息日为 2016 年至 2020 年每年的 8 月 6
日。如投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2016 年至 2018 年每
年的 8 月 6 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延
期间付息款项不另计利息。
     8、本金支付日：本期债券的兑付日为 2020 年 8 月 6 日。如投资者行使回售
选择权，则回售部分债券的兑付日为 2018 年 8 月 6 日。
     9、回售情况：2018 年 8 月 6 日，投资人回售 15 华业债 154,239,000 元。本
次回售后，15 华业债剩余余额 1,345,761,000 元。
     10、担保情况及其他增信措施：本期公司债无担保及其他增信措施。
     11、最新信用评级资信评级：2018 年 10 月 11 日，经联合信用评级有限公司
评定，发行人的主体长期信用等级降为 CC，本期债券的信用等级降为 CC。



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     12、主承销商/债券受托管理人：发行人聘请国金证券股份有限公司作为本期
债券的债券主承销商和受托管理人。
     13、公司债上市安排：本次公司债券于 2015 年 9 月 8 日在上海证券交易所上
市。
       二、调整交易方式
     根据《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》，公司“15 华业债”
自 4 月 1 日起进行交易方式调整，暂停竞价系统交易，仅在上海证券交易所固定
收益证券综合电子平台上采取报价、询价和协议交易方式进行交易。
       三、恢复竞价交易安排
     债券恢复竞价系统交易时间将及时在上海证券交易所网站进行公告。
     公司提请广大投资者注意投资风险。



       特此公告。

                                             北京华业资本控股股份有限公司
                                                          董 事 会
                                                     二〇一九年四月一日




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