（住所：北京市朝阳区东四环中路 39 号华业国际中心 A 座 16 层）
北京华业资本控股股份有限公司
2015 年公司债券
受托管理事务年度报告
（2018 年度）
债券受托管理人
（住所：成都市青羊区东城根上街 95 号）
二〇一九年六月
1
重要声明
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）编制本报告的内容及信息均
来源于北京华业资本控股股份有限公司（原名北京华业地产股份有限公司，以下
简称“华业资本”、“公司”或“发行人”）公开披露的《北京华业资本控股股份有限
公司 2018 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及
第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐建议，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国金证券所作的承诺
或声明。
2
目录
重要声明........................................................................................................................................... 2
目录 .................................................................................................................................................. 3
第一节 本次公司债券概况 ............................................................................................................. 4
第二节 受托管理人履职情况 ......................................................................................................... 7
第三节 发行人 2018 年度经营和财务状况 ................................................................................. 10
第四节 发行人募集资金使用情况 ............................................................................................... 12
第五节 本次债券担保人情况 ....................................................................................................... 13
第六节 募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ................................................................... 14
第七节 债券持有人会议召开情况 ............................................................................................... 15
第八节 本次公司债券本息偿付及回售情况 ............................................................................... 16
第九节 本次公司债券跟踪评级情况 ........................................................................................... 17
第十节 发行人负责处理与本次公司债券相关事务专人的变动情况 ....................................... 18
第十一节 其他重要事项............................................................................................................... 19
3
第一节 本次公司债券概况
一、发行人名称
中文名称：北京华业资本控股股份有限公司
英文名称：BEIJING HUAYE CAPITAL HOLDINGS CO.,LTD
二、本次公司债核准文件及核准规模
2015 年 7 月 21 日，经中国证监会签发的“证监许可【2015】1739 号”文核准，
公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 15 亿（含 15 亿元）的公
司债券（以下简称“本次债券”、“本期债券”）。本次债券于 2015 年 8 月 7 日发行
完毕，实际发行规模 15 亿元。
三、本次债券基本情况
1、发行主体：北京华业资本控股股份有限公司。
2、债券名称：北京华业资本控股股份有限公司 2015 年公司债券。
3、发行总额：本期发行公司债的规模为 15 亿元。
4、票面金额及发行价格：本次债券票面金额为人民币 100 元，按面值发行。
5、债券期限：本期发行的债券期限为 5 年，含第 3 年末发行人上调票面利
率选择权和投资者回售选择权。
6、债券利率：本期债券前三年公司债券票面利率为 5.8%。本期债券后二年
的票面利率上调至 8.50%。
7、债券利率定价流程：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按
照申购利率从低向高对认购金额进行累计，当累计金额超过或等于本次债券发行
总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率。
8、发行人上调票面利率选择权：公司有权决定在本期债券存续期的第 3 年
末上调本期债券后 2 年的票面利率，公司将于本期债券的第 3 个计息年度付息日
4
前的第 20 个工作日刊登关于是否上调本期债券票面利率以及调整幅度的公告。
若公司未行使利率上调权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不
变。
9、投资者回售选择权：公司发出关于是否上调本期债券票面利率及调整幅
度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持
有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；若债券持有人未做登记，则视为
继续持有本期债券，并接受上述关于是否上调票面利率及上调幅度的决定。
10、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记
机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主
管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
11、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每
年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于
每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所
持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的
本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息
及所持有的债券票面总额的本金。
12、起息日：本期债券的起息日为 2015 年 8 月 6 日。
13、利息登记日：本次债券的利息登记日按照上交所和证券登记机构的相关
规定执行。
14、付息日期：本期债券存续期间，付息日为 2016 年至 2020 年每年的 8
月 6 日。如投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2016 年至 2018
年每年的 8 月 6 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；
顺延期间付息款项不另计利息。
15、本金支付日：本期债券的兑付日为 2020 年 8 月 6 日。如投资者行使回
售选择权，则回售部分债券的兑付日为 2018 年 8 月 6 日。如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
16、本息支付方式：本期债券本息支付按照证券登记机构的有关规定统计本
5
期债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定
办理。
17、担保情况及其他增信措施：本期公司债无担保及其他增信措施。
18、募集资金专项账户：发行人开立募集资金专项账户，用于公司债券募集
资金的接收、存储、划转与本息偿付。
19、信用评级资信评级机构：经联合信用评级有限公司评定，发行人的主体
长期信用等级为 AA 级，本期债券的信用等级为 AA 级。2018 年 10 月 8 日，联
合信用评级有限公司下调发行人评级，发行人的主体长期信用等级降为 BBB-，
本期债券的信用等级降为 BBB-。2018 年 10 月 11 日，联合信用评级有限公司下
调发行人评级，发行人的主体长期信用等级降为 CC，本期债券的信用等级降为
CC。
20、主承销商/债券受托管理人：发行人聘请国金证券股份有限公司作为本
期债券的债券主承销商和受托管理人。
21、发行方式、发行对象与配售规则
发行方式：具体定价与配售方案参见发行公告。
发行对象及配售安排：面向合格投资者公开发行，具体参见公告。
22、承销方式：本期债券由主承销商国金证券负责组建承销团，以余额包销
的方式承销。
23、公司债上市安排：本次公司债券于 2015 年 9 月 8 日在上海证券交易所
上市。
24、回售情况：2018 年 8 月 6 日，投资人回售 15 华业债 154,239,000 元。
本次回售后，15 华业债剩余余额 1,345,761,000 元。
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第二节 受托管理人履职情况
国金证券作为本期债券的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重
大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》等相关规定及《债券受托管理协议》的约定，积极履行受托管理人
职责，维护债券持有人的合法权益。
一、持续履行并督促发行人履行信息披露义务
国金证券作为本期债券的受托管理人，督促发行人认真履行信息披露义务。
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，国金证券已就发行人主体及债项信用评
级下调、债务逾期、控股股东股份被司法冻结、公司被提起诉讼或仲裁等重大事
项出具了临时/年度受托管理事务报告，提请投资者注意相关风险，具体如下：
报告名称 主要内容 披露时间
主要财务数据的汇报和新增借款对偿债能力的影响
临时受托管理事务报告 2018-01-12
分析。
受托管理事务年度报告
2017 年度“15 华业债”受托管理相关事项。 2018-06-22
（2017 年度）
发行人董事会审议通过《关于回购公司股份预案的议
临时受托管理事务报告 案》，计划回购部分社会公众股份用于股权激励计划、 2018-07-20
员工持股计划或依法注销减少注册资本等。
应收账款逾期、追偿工作小组进展，以及上海证券交
临时受托管理事务报告 2018-10-09
易所的问询函、监管工作函的基本情况汇报。
（1）发行人发生重大诉讼情况；2）发行人主体和“15
临时受托管理事务报告 2018-10-13
华业债”债项评级下调。
（1）发行人控股股东质押给国元证券的股份存在被
临时受托管理事务报告 强制平仓的风险；（2）发行人主体和“15 华业债”债 2018-10-18
项评级下调。
北京华业资本控股股份有限公司 2017 年度第一期短
临时受托管理事务报告 2018-10-18
期融资券未能按期兑付。
临时受托管理事务报告 发行人收到《民事裁定书》。 2018-10-24
（1）应收账款事项进展情况；（2）发行人收到民事
临时受托管理事务报告 2018-10-27
应诉通知书。
临时受托管理事务报告 发行人收到应诉通知书。 2018-10-27
（1）发行人董事孙涛因涉嫌合同诈骗罪被重庆市公
临时受托管理事务报告 2018-11-02
安局刑事拘留。（2）发行人收到仲裁通知。
临时受托管理事务报告 发行人控股股东累计被动减持股份比例达 1%。 2018-11-02
（1）发行人 2018 年前三季度亏损严重；（2）发行
临时受托管理事务报告 2018-11-07
人被申请仲裁；（3）发行人收到民事裁定书。
临时受托管理事务报告 发行人收到应诉通知书。 2018-11-07
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（1）发行人子公司收到法院传票；（2）发行人被申
临时受托管理事务报告 2018-11-10
请仲裁。
（1）发行人持股 5%以上股东持有公司股份被司法
临时受托管理事务报告 2018-11-14
轮候冻结；（2）发行人被申请仲裁。
临时受托管理事务报告 发行人收到执行通知书。 2018-11-14
（1）发行人控股股东持有发行人股份被司法冻结；
临时受托管理事务报告 （2）发行人收到执行通知书；（3）发行人子公司收 2018-11-16
到法院传票。
（1）发行人控股股东持有公司股份被司法轮候冻结；
临时受托管理事务报告 2018-11-21
（2）发行人收到《应诉通知书》及《民事裁定书》。
临时受托管理事务报告 发行人收到应诉通知书。 2018-11-21
（1）发行人诉讼案件进展；（2）发行人应收账款事
临时受托管理事务报告 2018-11-22
项进展。
（1）发行人应收账款事项的进展；（2）发行人收到
临时受托管理事务报告 2018-11-29
《执行通知书》。
（1）发行人仲裁案件进展；（2）发行人董事兼总经
临时受托管理事务报告 2018-11-29
理被刑事拘留。
临时受托管理事务报告 发行人控股股东持有公司股份被司法轮候冻结。 2018-12-01
临时受托管理事务报告 发行人涉及诉讼案件的进展。 2018-12-04
（1）发行人控股股东持有发行人股份被司法轮候冻
临时受托管理事务报告 2018-12-04
结；（2）发行人收到《执行通知书》及《执行裁定书》。
临时受托管理事务报告 发行人应收账款事项的进展。 2018-12-07
（1）发行人收到《应诉通知书》；（2）发行人收到《民
临时受托管理事务报告 2018-12-08
事裁定书》。
临时受托管理事务报告 发行人收到执行裁定书。 2018-12-14
临时受托管理事务报告 发行人七届二十二次董事会相关事项 2018-12-14
（1）发行人涉及仲裁案件的进展；（2）发行人收到
临时受托管理事务报告 2018-12-22
《民事裁定书》。
临时受托管理事务报告 发行人经营情况说明会主要情况。 2018-12-27
临时受托管理事务报告 发行人涉及仲裁案件的进展 2018-12-27
（1）发行人 2018 年第二次临时股东大会相关情况；
临时受托管理事务报告 （2）发行人七届二十三次董事会相关情况；（3）发 2018-12-29
行人董事、监事及高级管理人员变更情况。
二、做好债券信用风险管理工作
国金证券对本期债券的信用风险予以高度重视，根据《公司债券受托管理人
处置公司债券违约风险指引》、《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指
引（试行）》等相关规定，认真履行信用风险管理职责，并就发行人风险情况及
时报送上海证券交易所及监管机构。
三、启动并实施应急管理机制
8
报告期内，发行人发生应收账款风险事件。国金证券依据法律法规及内部规
章制度的要求，针对本期债券的信用风险情况，启动并实施应急管理机制包括不
限于成立风险化解和处置领导小组及工作小组、制定并执行风险应急处置预案，
对发行人采取多种措施进行持续地风险摸排和评估，督促发行人注意防范和化解
信用风险，积极协调发行人与债券持有人之间的沟通，努力配合监管机构及自律
组织开展相关工作。
四、召开债券持有人会议
2018 年 10 月 15 日，发行人发行的 5 亿元“2017 年第一期短期融资券”到期
未能偿付。根据《募集说明书》、《债券持有人会议规则》和《受托管理协议》规
定，国金证券作为本期债券的受托管理人于 2018 年 11 月 5 日召开了“北京华业
资本控股股份有限公司 2015 年公司债券”2018 年第一次债券持有人会议，具体
情况请见“第七节 债券持有人会议召开情况”。
9
第三节 发行人 2018 年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
1、公司名称：北京华业资本控股股份有限公司
2、法定代表人：徐红
3、设立日期：1998 年 10 月 9 日
4、注册资本：142,425.36 万元
5、实缴资本：142,425.36 万元
6、住所：北京市朝阳区东四环中路 39 号华业国际中心 A 座 16 层
7、邮政编码：100025
8、统一社会信用代码：911100007014621014
9、股票简称及股票代码：*ST 华业 600240
10、董事会秘书：徐红
11、联系电话：010-85710735
12、网址：www.huayedc.com
13、所属行业：房地产业
14、经营范围：投资管理、项目投资；企业管理；酒店管理；健康咨询服务
（须经审批的诊疗活动除外）；计算机技术培训；技术开发；技术转让；房地产
开发（不含土地成片开发；高档宾馆、别墅、高档写字楼和国际会议中心的建设、
经营；大型主题公园的建设、经营）。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式
募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷
款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资
本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
10
批准的内容开展经营活动。）
二、发行人 2018 年度财务状况
根据发行人 2018 年年度报告，截至 2018 年 12 月 31 日，发行人资产总额为
121.40 亿元，负债总额为 119.44 亿元，归属母公司所有者权益为 2.29 亿元。2018
年度，发行人营业收入为 48.87 亿元，归属母公司所有者净利润为-64.38 亿元。
2018 年度，发行人主要财务数据如下：
1、合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2018 年末 2017 年末 增长率
资产 1,214,016.28 2,085,305.94 -41.78%
负债 1,194,418.30 1,405,316.58 -15.01%
归母净资产 22,879.85 680,355.74 -96.64%
总股本 142,425.36 142,425.36 -
2、合并利润表主要财务数据
单位：万元
项目 2018 年度 2017 年度 增长率
营业收入 488,677.94 386,170.95 26.54%
营业成本 203,537.69 178,741.87 13.87%
营业利润 -391,655.12 112,872.21 -446.99%
利润总额 -601,190.99 112,691.57 -633.48%
净利润 -646,745.49 99,531.43 -749.79%
归属母公司股东净利
-643,830.01 99,820.86 -744.99%
润
3、合并现金流量表主要财务数据
单位：万元
项目 2018 年度 2017 年度 增长率
经营活动产生的现金
2,125.74 -181,622.51 -101.17%
流量净额
投资活动产生的现金
-3,541.84 50,852.76 -106.96%
流量净额
筹资活动产生的现金
-108,548.20 -707.95 15232.75%
流量净额
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第四节 发行人募集资金使用情况
一、本次债券募集资金情况
经中国证监会签发的“证监许可【2015】1739 号”文核准，公司获向合格投
资者开发行面值总额不超过人民币 15 亿（含 15 亿元）的公司债券（以下简称“本
次债券”）。本次债券于 2015 年 8 月 7 日发行完毕，实际发行规模 15 亿元。
二、本次债券募集资金实际使用情况
根据发行人公告的公司债券募集说明书的相关内容，本次公司债券 15 亿元
募集资金 7 亿元用于偿还到期债务，剩余 8 亿元扣除发行相关费用后用于补充公
司流动资金。
截至 2016 年末，发行人本次债券募集资金已按照募集说明书的约定使用完
毕。
12
第五节 本次债券担保人情况
本次债券为无担保债券。
13
第六节 募集说明书中约定的其他义务的执行情况
2018 年 11 月 5 日，本次债券 2018 年第一次债券持有人会议召开，审议通
过了《议案一：关于要求北京华业资本控股股份有限公司履行偿债保障措施的议
案》。
2018 年 11 月 9 日，国金证券向发行人发出了《关于督促发行人就“15 华业
债”2018 年第一次债券持有人会议已通过的相关决议进行落实、书面答复并公
告的函》，督促发行人履行以下偿债保障措施：
按照募集说明书约定，履行如下偿债保障措施：
1、不向股东分配利润；
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4、主要责任人不得调离。
根据《北京华业资本控股股份有限公司 2015 年公司债券受托管理协议》（以
下简称“《受托管理协议》”）的约定，在预计不能偿还债务时，追加担保，并
履行《受托管理协议》约定的其他偿债保障措施。
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第七节 债券持有人会议召开情况
2018 年 10 月 15 日，发行人发行的 5 亿元“2017 年第一期短期融资券”到
期未能偿付。根据《募集说明书》、《债券持有人会议规则》和《受托管理协议》
规定，国金证券作为本期债券的受托管理人决定召开“北京华业资本控股股份有
限公司 2015 年公司债券”2018 年第一次债券持有人会议。
会议召开时间为 2018 年 11 月 5 日，出席本次债券持有人会议的债券持有人
代表及委托人共 3 人，代表有表决权的债券 683.39 万张，占本期债券总张数的
50.78%。发行人、债券受托管理人、见证律师均参加了本次债券持有人会议。本
次债券持有人会议审议通过了《议案一：关于要求北京华业资本控股股份有限公
司履行偿债保障措施的议案》，审议了《议案二：关于授权受托管理人代表全体
债券持有人采取法律措施的议案》。
根据《债券持有人会议规则》，本次要求发行人履行偿债保障措施的议案获
得本次债券持有人会议表决通过，授权受托管理人代表全体债券持有人采取法律
措施的议案未获得本次债券持有人会议表决通过。
本次债券持有人会议经北京市博友律师事务所见证，北京市博友律师事务所
认为本次会议的召集、召开程序、召集人、出席会议人员的资格、会议的表决程
序及表决结果符合《公司债券发行与交易管理办法》、《会议规则》的规定及《募
集说明书》的规定；本次会议的召集、召开程序合法有效，且表决结果合法有效。
15
第八节 本次公司债券本息偿付及回售情况
本期债券的起息日为2015年8月6日。本期债券付息日期为2016年至2020年每
年的8月6日，若投资者在第3年末行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为
2016年-2018年每年的8月6日。若投资者未行使回售选择权，则本期债券的付息
日为2016年-2020年每年的8月6日。如遇法定及政府指定的节假日或休息日，则
顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。本期债券兑付日为
2020年8月6日。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2018
年8月6日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；
顺延期间兑付款项不另计利息。
本期债券前三年公司债券票面利率为 5.8%，后二年的票面利率上调至
8.50%。每手“15 华业债”面值 1000 元派发利息为 58.00 元（含税），公司已于
2018 年 8 月 6 日足额偿付本期债券 2018 年度利息。
根据回售条款，发行人委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（“中
登公司”）于 2018 年 7 月 13 日、2018 年 7 月 16 日至 2018 年 7 月 19 日对本期
债券持有人开放了回售申报，回售价格为债券面值（100 元/张）。根据中登公司
统计，本期债券于回售期内登记数量为 1,542,390 手，回售金额为 154,239,000.00
元。公司已于 2018 年 8 月 6 日对本次有效登记回售的持有人实施了回售。
16
第九节 本次公司债券评级情况
发行人委托信用评级机构联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）
对发行人发行的公司债券（债券代码：122424，债券简称：15 华业债）进行了
跟踪信用评级。
根据联合评级出具的《北京华业资本控股股份有限公司公司债券 2017 年跟
踪评级报告》，发行人 2017 年跟踪评级情况如下：主体长期信用等级为“AA”，
“15 华业债”债项信用等级为“AA”。
2018 年 6 月 22 日，联合评级出具了《北京华业资本控股股份有限公司公司
债券 2018 年跟踪评级报告》，发行人主体信用级别为“AA”，本次债券信用等级
为“AA”。与前次评级结果相比没有变化。
2018 年 10 月 8 日，联合评级出具了《关于下调北京华业资本控股股份有限
公司主体长期信用等级及“15 华业债”债券信用等级的公告》，联合评级决定将
华业资本的主体长期信用等级由“AA”下调至“BBB-”，同时将“15 华业债”
债项信用等级由“AA”下调至“BBB-”。
2018 年 10 月 11 日，联合评级出具了《关于下调北京华业资本控股股份有
限公司主体长期信用等级及“15 华业债”债券信用等级的公告》，联合评级决定
将华业资本的主体长期信用等级由“BBB-”下调至“CC”，“15 华业债”债项信
用等级由“BBB-”下调至“CC”。
17
第十节 发行人负责处理与本次公司债券相关事务专人的变动情
况
本报告期初，发行人负责处理本次公司债券相关事务专门人员为赵双燕。
2018 年 12 月 26 日，发行人召开七届二十三次董事会，审议通过了《关于
聘任公司董事会秘书的议案》，决定聘任张天骄担任公司董事会秘书职务，张天
骄接替赵双燕担任本次公司债券相关事务专门人员。
2019 年 5 月 20 日，发行人董事会收到公司董事会秘书张天骄递交的书面辞
职报告，张天骄因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后，张天骄将不
再担任公司任何职务。在未正式聘任新的董事会秘书期间，暂由公司董事长、法
定代表人徐红女士代行董事会秘书职责，徐红接替成为本次公司债券相关事务专
门人员。
18
第十一节 其他重要事项
一、发行人应收账款债权投资涉嫌被合同诈骗
2018 年 9 月 26 日，发行人发布《关于子公司投资应收账款未按期回款及履
行差额补足义务的公告》。公告披露“截至 2018 年 9 月 26 日，公司应收账款业
务累计出现逾期未回款的金额为 88,831.33 万元，占公司 2017 年 12 月 31 日经审
计净资产的 13.06%。”2018 年 9 月 28 日，发行人发布《关于公司债务追偿小组
工作进展的公告》，公告披露“公司已成立债务追偿小组,并委派律师对债务人
（陆军军医大学第一、第二、第三附属医院）进行了现场走访，向债务人的相关
部门出示了重庆恒韵医药有限公司（以下简称：恒韵医药）与公司及公司子公司
签署的《债权转让协议》、《应收账款债权确认书》及债务人（陆军军医大学第
一、第二、第三附属医院）出具的《确认回执》，债务人的工作人员否认存在《债
权转让协议》中列示的债务，相关文件上公章系伪造的，确认上述债务并不真实。
发行人聘请的律师认为恒韵医药存在涉嫌伪造印章，虚构与医院的应收账款债权
交易的可能。
由上述应收账款逾期引发的合同诈骗事件涉案金额高达 101.89 亿元，直接
导致公司存量应收账款面临部分或全部无法收回风险。发行人已就该事项向公安
经侦部门报案。
二、债务逾期情况
根据发行人 2019 年 4 月 27 日披露的 2018 年年度报告，截至 2019 年 3 月
31 日，公司累计债务逾期情况如下：
单位：元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
2017年度第一期短
500,000,000.00 7.20% 2018/10/13 10.80%
期融资债券
厦门国际银行 39,996,267.38 7.00% 2018/10/30 10.50%
工商银行九龙坡支
100,000,000.00 5.70% 2018/12/28 8.55%
行
合计 639,996,267.38 - - -
19
三、涉及的未决诉讼或仲裁事项
根据发行人 2019 年 4 月 27 日披露的 2018 年年度报告，截至 2019 年 4 月 27 日，公司重大诉讼、仲裁事项如下：
（一）诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型 查询索引
2016 年 3 月 8 日披露《关于 2016 年非公开发行公司债券（第二期）完成发行的公告》、2018 年 10 月 24 日披露《关于收到民事
应诉通知书的公告》、2018 年 11 月 2 日披露《关于收到民事诉讼通知书》、2018 年 11 月 7 日披露《涉及仲裁的公告》，2018 年
11 月 9 日披露《涉及仲裁的公告》、2018 年 12 月 18 日披露《关于收到<民事裁定书>的公告》、2019 年 1 月 29 日披露《关于收
到民事起诉状及应诉通知书的公告》、2019 年 1 月 29 日披露：《关于收到民事起诉状及应诉通知书的公告》、2019 年 1 月 29 日披
公司发行短期融资券
露《关于涉及诉讼案件进展的公告》、2019 年 3 月 14 日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于涉诉事项的进展公告》、2019
年 3 月 16 日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于涉及仲裁案件的进展公告》、2019 年 3 月 26 日披露《北京华业资本控股
股份有限公司关于收到应诉通知书的公告》、2019 年 4 月 25 日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到民事起诉状和民事
裁定书的公告》，公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 www.sse.com.cn
公司于 2018 年 10 月 10 日披露《关于收到应诉通知书的公告》、2018 年 10 月 20 日披露《关于收到民事裁定书的公告》、2018 年
10 月 27 日披露《关于收到仲裁通知的公告》、2018 年 11 月 1 日披露《关于收到民事裁定书的公告》、2018 年 11 月 3 日披露《关
于收到应诉通知书的公告》、2018 年 11 月 16 日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到应诉通知书的公告》、2018 年 11
公司借款
月 27 日披露《关于收到<执行通知书>的公告》、2018 年 11 月 30 日披露《关于收到<执行通知书>、<执行裁定书>的公告》、2019
年 1 月 31 日披露《关于收到<应诉通知书>及<民事起诉状>的公告》、2019 年 4 月 18 日披露《北京华业资本控股股份有限公司关
于收到执行通知书、报告财产令的公告》，公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 www.sse.com.cn
公司于 2018 年 11 月 9 日披露《关于持股 5%以上股东持有公司股份被司法轮候冻结的公告》，公告详见《中国证券报》、《上海证
股权质押融资
券报》、《证券时报》及 www.sse.com.cn
公司于 2018 年 11 月 7 日披露《关于子公司收到重庆市第五中级人民法院传票的公告》、2018 年 10 月 11 日披露《关于持股 5%
捷尔违规担保 以上股东持有公司股份被司法冻结、轮候冻结的公告》、2018 年 11 月 7 日披露《关于收到重庆市高级人民法院传票的公告》、2018
年 11 月 13 日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到重庆市高级人民法院传票的公告》、2018 年 12 月 6 日披露《关于收
20
到<民事裁定书>的公告》、2019 年 4 月 24 日披露：《北京华业资本控股股份有限公司关于收到民事判决书的公告》，公告详见《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 www.sse.com.cn
公司于 2018 年 10 月 25 日披露《关于收到应诉通知书的公告》、2018 年 11 月 13 日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收
到执行通知书的公告》、2018 年 11 月 15 日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到应诉通知书的公告》、2018 年 12 月 6
公司应收账款
日披露《关于收到<应诉通知书>的公告》、2019 年 4 月 17 日披露《关于收到<民事裁定书>及<财产保全通知书>的公告》、2018
年 12 月 28 日披露《涉及执行案件进展的公告》，公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 www.sse.com.cn
（二）临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
诉讼(仲 诉讼(仲 诉讼(仲
诉讼(仲
起诉(申请) 应诉(被申 承担连带 诉讼仲 诉讼(仲裁)涉 裁)是否形 裁)审理 裁)判决
诉讼(仲裁)基本情况 裁)进展
方 请)方 责任方 裁类型 及金额（元） 成预计负 结果及 执行情
情况
债及金额 影响 况
2009 年 11 月 16 日，原、被告双方签订了
两份《房屋租赁合同》，分别约定原告向
被告承租两处房屋，同日，双方就其中一
深圳市好 份《房屋租赁合同》签订《补充协议》，
北京华业资 强制执
百年家居 未退还 约定原告对租赁房屋进行重新装修需向 已出执
本控股股份 3,184,578.00 否 执行 行进行
连锁股份 保证金 被告缴纳保证金，被告每次按已完成装修 行裁定
有限公司 中
有限公司 结算款占装修预算总额的比例返还原告
保证金。原告依约于 2010 年 2 月 5 日和 2
月 8 日向被告支付了保证金，但被告未退
还保证金。原告请求被告退还保证金。
2017 年 12 月 20 日，张文选与捷尔医疗签
重庆捷尔医
订《重庆捷尔医疗设备有限公司居间协 一审判 一审判
张文选 疗设备有限 居间费 331,710.00 否
议》，根据协议约定，张文选为捷尔医疗 决 决
公司
居间介绍业务，促成被告向重庆医科大学
21
附属永川医院销售呼吸内镜电外科工作
站和冷冻治疗仪，张文选居间成功的，捷
尔向张文选支付居间费用等。
重庆亦非 重庆捷尔医
买卖合 调解结
生物技术 疗设备有限 买卖合同纠纷 250,000.00 否
同纠纷 案
有限公司 公司
2009 年 8 月 1 日，原告与被告捷尔医疗签
订《合作投资协议》，协议约定：合作期
重庆捷尔医
限为 2009 年 2019 年 7 月 31 日，原告向
疗设备有限 合伙协
张委 重庆大坪医院健康管理中心项目投资 600 6,000,000 否 撤诉
公司；李仕 议纠纷
万，占项目权益为 8%。被告未按照约定
林；
日期分配红利。原告请求对该项目进行清
算。
原、被告存在长期合作供货关系，2018
重庆泰恩 重庆捷尔医 年 1 月 3 日，原、被告签订《重庆捷尔医
买卖合 一审进
医疗器械 疗设备有限 疗设备有限公司耗材采购合同》，由原告 8,532,944.39 否
同纠纷 行中
有限公司 公司； 向被告指定的供货单位供送医疗设备。因
市场波动，原、被告对合同进行变更约定。
原告长期向被告提供居间服务，2018 年 3
月 27 日，原被告再次签订《重庆捷尔医
重庆捷尔医
服务合 疗设备有限公司居间协议》，由原告促成 一审进
汤世平 疗设备有限 6,233,262.39 否
同纠纷 被告与中国人民解放军陆军军医大学第 行中
公司；
二附属医院达成交易合同，被告按照货款
中差额的 23%向原告支付居间服务报酬。
重庆诚善 重庆捷尔医 买卖合 2018 年 1 月 9 日，重庆捷尔医疗设备有限 一审进
879,016.20 否
医疗器械 疗设备有限 同纠纷 公司与原告就医用耗材采购事宜签订了 行中
22
有限公司 公司；重庆 《重庆捷尔医疗设备有限公司耗材采购
医科大学附 合同》，合同约定由原告作为供方为重庆
属第三医院 捷尔医疗设备有限公司作为需方提供医
（捷尔医 用耗材，合同期限从 2018 年 1 月 1 日到
院）； 2018 年 12 月 31 日。
徐官庆；武
汉飞翔科技
环保股份有
限公司；北
京华业资本
控股股份有
限公司；武
汉凯喜雅飞
翔房地产开
发有限公
代位权 申请冻结、扣押、查封被申请人名下价值
高光荣 司；湖北镇 60,000,000.00 否 未知
纠纷 6000 万元的财产。
山房地产开
发有限公
司；湖北迁
建王家墩投
资建设开发
有限公司；
深圳市长晟
隆投资发展
有限公司；
西藏文德贸
23
易有限公
司；
重庆恒韵医
药有限公
司；重庆捷
尔医疗设备
有限公司；
重庆豪应商
贸物流有限
公司；重庆
满垚医疗科
技有限公
司；重庆玖
威医疗科技 民间借 一审进
俞赛 未知 否
有限公司； 贷纠纷 行中
重庆禄垚医
疗科技有限
公司；重庆
珑和医药有
限公司；重
庆艾琪干细
胞科技有限
公司；重庆
慈建横医疗
科技有限公
司；李仕林；
24
刘荣华；白
晓敏；杨余
陵；
2017 年 1 月 2018 年 7 月，原告一直为被
告就医疗设备销售提供居间服务，被告也
重庆捷尔医
合同纠 按约陆续向原告支付了部分居间服务费， 一审进
李吉兵 疗设备有限 否
纷 双方合作较为规律，未出现拖欠居间费的 行中
公司；
情况。2018 年 8 月前后，原告未能如约获
得部分居间项目的居间服务费。
四川自豪时
代药业有限
公司；重庆
豪应商贸物
流有限公 被告四川自豪时代药业有限公司、重庆豪
司；李仕林； 应商贸物流有限公司与原告于 2018 年 6
徐志；重庆 月 8 日签订《借款合同》，约定四川自豪
恒韵医药有 时代药业有限公司、重庆豪应商贸物流有
借款合 一审判
张民 限公司；重 限公司共同向原告借款 5000 万元用于经 50,258,064.5 否
同纠纷 决
庆思亚医药 营周转，借款期限为 4 个月，执行月利率
有限公司； 为 1.45%，被告发生逾期偿还本息的情况，
重庆满垚医 原告有权以合同约定执行借款利率的基
疗科技有限 础上加收 50%的利息。
公司；重庆
玖威医疗科
技有限公
司；重庆禄
25
垚医疗科技
有限公司；
重庆捷尔医
疗设备有限
公司；
重庆市亚 2018 年 1 月 25 日，原被告双方签订了《耗 形成预计
重庆捷尔医
中医疗仪 买卖合 材采购合同》，合同签订后，原告依约向 负债 尚未开
疗设备有限
器有限公 同纠纷 被告供货，但被告未支付货款，故诉至法 693250.50 庭；
公司
司 院，要求支付货款及违约金。 元
2015 年 7 月，原被告双方签订《重庆医科
重庆英特
重庆捷尔医 装饰装 大学附属第三医院住院门诊楼室内装饰 一审进
建筑装饰
疗设备有限 修合同 施工项目合同》，原告承接涉案工程后， 1,649,159.64 否 行中，尚
设计工程
公司 纠纷 如约履行义务完成施工工作，被告未支付 未开庭
有限公司
质保金，故依法向法院提起诉讼。
2015 年 7 月，原被告双方签订《重庆医科
四川华西
重庆捷尔医 装饰装 大学附属第三医院住院门诊楼室内装饰 一审进
建筑装饰
疗设备有限 修合同 施工项目合同》，原告承接涉案工程后， 932,627.25 否 行中，尚
工程有限
公司 纠纷 如约履行义务完成施工工作，被告未支付 未开庭
公司
质保金，故依法向法院提起诉讼。
26
四、发行人主体及债项信用评级不断下调
报告期末，发行人主体长期信用等级下调至 CC，“15 华业债”债券信用等
级下调至 CC。具体内容详见“第九节 本次公司债券评级情况”部分。
五、本次债券调整交易方式
根据《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》，“15 华业债”自
2019 年 4 月 1 日起进行交易方式调整，暂停竞价系统交易，仅在上海证券交易
所固定收益证券综合电子平台上采取报价、询价和协议交易方式进行交易。
六、控股股东股份被冻结
报告期末，发行人控股股东华业发展（深圳）有限公司持有公司股份
319,592,531 股，占公司总股本的 22.44%，已全部被冻结。
七、2018 年度报告会计师事务所发表的相关意见
2019 年 4 月 26 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华
会计师事务所”）出具了大华审字[2019]006959 号无法表示意见的《北京华业资
本控股股份有限公司审计报告》；同时，大华会计师事务所出具了大华核字
[2019]003551 号《北京华业资本控股股份有限公司出具无法表示意见涉及事项的
专项说明》。出具无法表示意见审计报告的原因包括发行人子公司涉及未经审批
的担保诉讼、发行人及子公司应收账款债权投资涉嫌被合同诈骗、发行人持续经
营存在重大不确定性等。
2019 年 4 月 26 日，大华会计师事务所出具了大华内字[2019]000120 号否定
意见的《北京华业资本控股股份有限公司内部控制审计报告》。
八、发行人股票交易实行退市风险警示
2019 年 4 月 29 日，发行人发布了《关于股票实施退市风险警示暨临时停牌
的公告》（详见公告：临 2019-043），依据该公告，公司 2018 年度的财务报告被
大华会计师事务所出具了无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票
上市规则》第 13.2.1 条第（四）款的相关规定，公司股票交易将被深交所实施退
市风险警示。公司股票于 2019 年 4 月 29 日停牌一天，并于 2019 年 4 月 30 日开
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市起复牌；公司股票自 2019 年 4 月 30 日起被实行“退市风险警示”特别处理，
股票简称由“华业资本”变更为“*ST 华业”，实行退市风险警示后股票交易的
日涨跌幅限制为 5%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，如果公司
2019 年度财务报告仍被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，公司股票
将可能被暂停上市。股票被暂停上市后，如公司发生交易所规则规定的相应情形，
公司股票将面临终止上市交易的风险。
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