证券代码：600241           股票简称：时代万恒            编号：临 2019－067


                     辽宁时代万恒股份有限公司
     关于收到上海证券交易所对公司募集资金补流
                       相关事项问询函的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




      辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称“公司”、 “本公司”）

于 2019 年 10 月 17 日收到上海证券交易所《关于对辽宁时代万恒股

份有限公司募集资金补流相关事项的问询函》（上证公函[2019]2865

号）（以下简称“《问询函》”）。现将《问询函》的内容公告如下：

     你公司于 2019 年 10 月 12 日披露公告称，非公开发行募投项目

结项并将节余募集资金永久补充流动资金。根据公告，2017 年公司

通过非公开发行实际募集资金 7.83 亿元，截止目前，募投项目高能

锂离子动力电池项目已实际投入 4.73 亿元，现公司拟将剩余募集资

金 3.21 亿元永久补流。根据本所《股票上市规则》第 17.1 条等有

关规定，现请你公司就如下问题进一步说明和补充披露。

     一、 根据公告，公司拟永久补流的节余募集资金占募集资金净

额比例为 41.05%。此前，公司曾对上述募投项目建设进行延期。截

至 2019 年 6 月 30 日，募投项目达产后尚未实现盈利，亏损 1711 万

元，而根据发行方案，项目达产后预计年利润总额为 2.39 亿元。请

你公司结合上述项目的前期立项的论证情况、锂电池行业的整体运行

情况和项目实际运营情况，说明该项目立项的审慎性和可行性，说明

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项目投资进度和效益不及预期的原因和相关资产的后续安排，分析并

说明募投项目亏损的原因。

    二、公告称，锂电池投资热度下降导致设备价格降低，同时公司

以招投标方式组织工程建设及设备采购工作，使募投项目成本大幅降

低。请你公司列示项目形成的资产，量化说明公司在项目推进过程中

与预算存在差异的具体明细及原因，公司是否对相关项目可能面临的

实施难度、市场前景变化风险进行了审慎评估，并充分披露相关风险。

    三、公司于 2018 年 10 月决议将不超过 2.96 亿元的闲置募集

资金临时补流，目前仍有 2.31 亿元未归还。同时，公司长期使用大

额闲置募集资金购买理财产品。请你公司说明闲置募集资金补流的具

体用途和购买理财产品的交易明细。

    四、根据公告，公司此次拟用于永久补流的剩余募集资金 3.21

亿元中，包含尚未归还的用于临时补流的募集资金 2.32 亿元和尚未

支付的工程设备款、质保金等 8943.92 万元。请补充披露相关补流

资金的具体后续安排，说明公司拟采取的保障措施，以确保相关资金

用于上市公司的经营和发展。

     五、公告称，节余募集资金用于永久补流后，尚未归还的临时

补流资金 2.31 亿元将不再履行归还程序。请你公司说明上述事项是

否违反《上市公司募集资金管理办法》第十五条的相关规定，请保荐

机构明确发表意见。

    六、请你公司全体董事、监事及高级管理人员明确说明在上述

募投项目的实施、推进等相关事项过程中所做的工作并就本人是否勤

勉尽责发表意见。请独立董事就本次结项并将剩余募集资金永久补充

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流动资金事项是否有利于上市公司中小股东利益发表明确意见。

    七、请保荐机构就上述问题逐项发表意见，说明公司此次节余资

金永久补流的合理性和合规性，说明是否根据相关规定履行了募集资

金使用和管理的保荐职责和持续督导义务。



    公司将根据上海证券交易所的要求，组织相关人员对《问询函》

中涉及的问题进行逐项回复，并及时履行信息披露义务。

    特此公告。




                            辽宁时代万恒股份有限公司董事会
                                    2019 年 10 月 19 日




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