北京万通新发展集团股份有限公司

        2021 年度董事会审计与风险控制委员会

                          履职情况报告
    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《北京万通新发展集团股份有
限公司章程》《北京万通新发展集团股份有限公司审计与风险控制委员会议事规
则》的有关规定，2021 年度，北京万通新发展集团股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会审计与风险控制委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对
公司董事会审计与风险控制委员会一年来的履职情况汇报如下：

    一、公司董事会审计与风险控制委员会人员构成情况

    公司董事会审计与风险控制委员会由 3 名独立董事及 2 名董事，共计 5 名成
员组成，其中主任委员由具有会计和财务管理相关专业经验的独立董事担任，负
责主持委员会工作，审计与风险控制委员会全部委员均具有能够胜任审计与风险
控制委员会工作职责的专业知识和商业经验。

    报告期内，按照相关法律法规及规范性文件的要求，经公司第八届董事会第
二次临时会议审议通过《关于选举公司第八届董事会专门委员会委员的议案》，
选举产生公司第八届董事会审计与风险控制委员会，由主任委员张建平先生，委
员孙华先生、吴丹毛先生、蒋德嵩先生、熊澄宇先生组成。

    二、公司董事会审计与风险控制委员会 2021 年度会议召开情况

    2021 年，公司董事会审计与风险控制委员会根据《公司法》《上市公司治理
准则》《公司章程》及其他有关规定，积极履行职责，共召开了 6 次会议，全体
委员出席了历次会议。审计与风险控制委员会委员严格按照监管要求，勤勉尽责
履行职责，在监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务
报告并对其发表意见、协调内外部审计机构的沟通和评估内部控制有效性、关联
交易事项审核等方面充分发挥了应有的作用，维护了公司整体利益和全体股东的
合法权益。
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    （一）审计与风险控制委员会 2021 年第一次会议

    2021 年 4 月 2 日，审计与风险控制委员会召开了 2021 年第一次会议，审议
通过了《关于对外投资暨关系交易的议案》，并同意提交公司董事会审议。

    （二）审计与风险控制委员会 2021 年第二次会议

    2021 年 4 月 8 日，审计与风险控制委员会召开了 2021 年第二次会议，分别
审议通过了以下议案：《关于 2020 年年度报告全文及摘要的议案》《关于 2020
年度财务决算报告的议案》《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的
议案》《关于 2020 年度内部控制评价报告的议案》《关于 2020 年度内部控制审计
报告的议案》《关于续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度财务报告及内部控制审计机构的议案》《关于执行新租赁准则暨变更相关会
计政策的议案》。并同意提交公司董事会审议。

    （三）审计与风险控制委员会 2021 年第三次会议

    2021 年 4 月 28 日，审计与风险控制委员会召开了 2021 年第三次会议，审
议通过了《关于 2021 年第一季度报告全文及正文的议案》，并同意提交公司董事
会审议。

    （四）审计与风险控制委员会 2021 年第四次会议

    2021 年 7 月 26 日，审计与风险控制委员会召开了 2021 年第四次会议，审
议通过了《关于 2021 年半年度报告全文及摘要的议案》，并同意提交公司董事会
审议。

    （五）审计与风险控制委员会 2021 年第五次会议

    2021 年 9 月 17 日，审计与风险控制委员会召开了 2021 年第五次会议，审
议通过了《关于计提商誉减值准备的议案》，并同意提交公司董事会审议。

    （六）审计与风险控制委员会 2021 年第六次会议

    2021 年 10 月 29 日，审计与风险控制委员会召开了 2021 年第六次会议，审
议通过了《关于 2021 年第三季度报告的议案》，并同意提交公司董事会审议。

    三、公司董事会审计与风险控制委员会 2021 年度主要工作内容情况
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    1、董事会审计与风险控制委员会在定期报告中的履职情况

    公司董事会审计与风险控制委员会根据《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》 公司审计与风险控制委员会议事规则》等有关规定，
切实履行了对公司定期报告的审阅工作，并对定期报告的编制提出了专业的意见
和建议。

    在公司 2020 年年报审计工作中，公司董事会审计与风险控制委员会积极履
行职责，召开了两次年度审计沟通会议，分别对公司 2020 年度审计计划和审计
初步结果进行了沟通。在年审会计师进场审计之前，对公司财务报表进行了审议
并同意提交年审会计师事务所审计；同时，在年度审计过程中，公司董事会审计
与风险控制委员会和公司年审会计师事务所保持紧密沟通，督促年审会计师按照
工作进度及时完成年报审计工作；在年审会计师出具审核意见后，公司董事会审
计与风险控制委员会对公司财务报告又进行了审阅，一致同意将经审计的公司
2020 年度财务会计报表提交董事会审议。

    报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会委员认真审阅了公司的财务报
告，并认为公司财务报告真实、完整、准确地反映了公司的财务状况和经营情况，
不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。

    报告期内，各位委员尽职尽责，与审计机构保持良好的沟通，提出专业指导
意见，为董事会决策提供重要参考建议。

    2、监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会与审计机构德勤华永会计师事
务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）就审计范围、审计计划、审计方
法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现存在其他的重大事项。德
勤华永在执业过程中勤勉敬业，审计结果客观、公正、公允地反映公司财务状况，
切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

    公司董事会审计与风险控制委员会认为德勤华永具有多年为上市公司提供
审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，能

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够遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。有鉴
于此，经审议表决后，决定向公司董事会提议 2021 年度继续聘请德勤华永为公
司的审计单位。

    3、指导内部审计工作

    报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会委员认真审阅了公司的内部审
计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计
计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅公司内部审计工
作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    4、评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司
严格执行各项法律法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、
监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司的内部控制
实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与审计机构德勤华
永进行充分有效的沟通，公司董事会审计与风险控制委员会通过定期会议、不定
期会面或其他沟通方式协调内部审计部门与外部审计机构及人员的沟通、交流，
在充分听取双方的意见的基础上，积极进行了相关协调工作，提高了相关审计工
作的效率，共同发挥监督职能。

    6、审核关联交易事项

    报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会根据《公司法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与
关联交易》《公司章程》及《公司关联交易管理制度》等相关规定，认真审议了
公司与关联方普洛斯投资（上海）有限公司共同投资设立万普（北京）企业发展
管理有限公司的关联交易事项，并发表书面审核意见：本次关联交易符合公司经
营发展需要，有利于公司充分利用目标公司拥有的资源和优势为上市公司提供更
                                  4/5
加多元化的投融资渠道，有利于公司在产城融合、金融创新等领域的布局，符合
公司长期发展需要和全体股东的长远利益。关联交易严格按照有关法律程序进行，
交易遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，不存在损害上市公司及中小股东利
益的情形，不会对公司独立性产生影响。

    因此，我们同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应予以回避表决。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会依据《上市公司治理准则》《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》以及《公司章程》《公司审计与风险控制委员会议事规则》等相关
规定，本着对股东负责的态度，忠实、勤勉地履行了职责，充分发挥了审计与风
险控制委员会的专业作用，维护了公司及全体股东的合法权益，恪尽职守、尽职
尽责地履行了审计与风险控制委员会的相关职责。




                                        北京万通新发展集团股份有限公司

                                          董事会审计与风险控制委员会

                                                2022 年 4 月 12 日




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